馬歇爾人力資本思想評析

劉東麗

內容摘要：勞動者素質是馬歇爾人力資本思想的核心。馬歇爾著眼于提高效率、經(jīng)濟增長，指出勞動者素質是身體、精神和道德素質的統(tǒng)一，尤其突出了人的精神因素或智力因素的重要性。馬歇爾認為學校、家庭和社會對于提高勞動者素質發(fā)揮著至關重要的影響。馬歇爾的人力資本思想有其自身的特點，本文從其價值立場、人性觀和歷史地位進行了闡述。馬歇爾的人力資本思想具有啟示和借鑒意義。

關鍵詞：人力資本思想 勞動者素質 馬歇爾

引言

阿弗里德·馬歇爾（Alfred Marshall）是19世紀末20世紀初的經(jīng)濟學家，英國“劍橋學派”的創(chuàng)始人，同時也是新古典學派的代表。馬歇爾的《經(jīng)濟學原理》出現(xiàn)的時候，正是西方自由競爭的資本主義向帝國主義過渡的時期。為了贏得在國際上的經(jīng)濟地位，英國必須加快經(jīng)濟發(fā)展。所以馬歇爾對勞動者素質的分析，對人力資本投資的分析都是圍繞這一問題展開的。同時，作為新古典學派的代表，馬歇爾由過去在經(jīng)濟運行過程中的重視生產(chǎn)和節(jié)約而轉向了強調消費，也就是說從生產(chǎn)（勞動價值論）轉向了主觀價值論，這反映了經(jīng)濟學的一種內在變化，也反映了社會生活的變化，發(fā)展經(jīng)濟的著眼點不是國民的需要而是經(jīng)濟的運行過程，以此來改變人們的消費觀念，逼迫西方經(jīng)濟學的價值觀念發(fā)生變化。

勞動者：身體、精神和道德素質的統(tǒng)一

（一）對勞動者素質的論述是馬歇爾人力資本思想的重要內容

對于勞動者素質的論述是馬歇爾人力資本思想的重要內容。人力資本投資或開發(fā)人力資源，從根本上說就是提高人口的質量和素質，這對于企業(yè)、組織、行業(yè)和國家都具有重要的意義。那么，馬歇爾是如何界定勞動者的素質呢？馬歇爾認為，個人的財富包括一切直接有助于使人們獲得產(chǎn)業(yè)效率的精力、才能和習慣在內。因此，必須考慮身體的、精神的和道德的健康與強壯所依靠的種種條件。因為這些條件是工業(yè)效率的基礎，而物質財富的生產(chǎn)要看工業(yè)效率而定。在許多職業(yè)中，工業(yè)效率除了身體的活力、健康的體格和奮發(fā)有為的習慣之外，不需要什么其他的東西。尤其是維持大的體力操作的力量，雖然有賴于體力和其他身體的條件，但更重要的是依靠意志的力量和性格的堅強。這種堅強是屬于道德的。這種人的堅強，這種決心、精力和自制力，簡言之，這種“活力”是一切進步的源泉。

馬歇爾看到了要想提高工業(yè)效率，僅依靠勞動者數(shù)目的增加或體力的強壯是遠遠不夠的，更重要的是人的精神的力量。但馬歇爾把“活力”的原因一部分歸結為人種的特性，這種特性主要是由于氣候的原因。所以，在一定程度上，馬歇爾的相關思想帶有“地理環(huán)境決定論”的色彩。除了氣候的原因之外，還有三個與活力密切相關的條件，即希望、自由和變化。所謂的希望，是指人們對于生活的希望，對生活水平質量提高的希望；自由被看作是不受外界束縛的自由，但由自制力而來的自由對于最高級的工作甚至是一個更為重要的條件，而這種自由有賴于高尚的生活理想；變化是指人們在職業(yè)之間的轉換，這種過渡的變化使他們在獲得技術和工作上的努力有很大的浪費。馬歇爾指出，身體的和精神的健康與強壯受職業(yè)的影響也是很大的。馬歇爾看到了人的理性的重要性。隨著社會分工的發(fā)展，技術的專門化程度越來越高，這在一定程度上有利于生產(chǎn)效率的提高，但是也帶來了不利的后果。正如亞當·斯密所指出的分工給人所帶來的不利后果中，最重要的是造成人的一種精神或智力上的缺陷、殘疾。動物只懂得生存，生存是一種本能地適應環(huán)境的生命活動。而人除了生存（其手段是勞動）之外還要懂得生活，生活是一種自覺的生存—不僅是自己意識到的生命活動，而且是創(chuàng)造生存意義的生命活動。

而事實情況是，人們更多的是在忙著生存，卻很少享受生活，這在一定程度上可以說是人的理性的喪失。人們在勞動中不是使自己的本質力量得以發(fā)揮，而是越來越造成一種精神的麻木和生活的單調。要改變這種狀況，增加人的活力，提高勞動者的智力，就要善于利用閑暇。馬歇爾認為，在各個時代、各個國家和各個社會階層里，懂得善于工作的人比懂得利用閑暇的人要多得多。但是，只有有利用閑暇的自由，人們才能學會善于利用閑暇。沒有一個缺乏閑暇的體力勞動者階級，能夠具有高度的自尊并成為完全的公民。在使人精力疲竭而無教育意義的工作之后，有一些可以自由支配的時間，是高等生活的一個必要條件。

可以看出，馬歇爾在對勞動者素質的分析中，突出了人的精神因素或智力因素的重要性。雖然，馬歇爾的出發(fā)點不是工人階級地位的提高和生活的改善，而是資產(chǎn)階級的利益，是工業(yè)效率的提高，但在客觀上，這對于工人理想人格的培養(yǎng)和生活質量的提高是有利的。

（二）提高勞動者素質的策略

如何提高勞動者素質呢？馬歇爾認為學校、家庭和社會對于勞動者素質的提高發(fā)揮著至關重要的影響。

首先，馬歇爾指出，要通過教育和訓練來提高勞動者的素質，教育和訓練是提高生產(chǎn)效率，加速經(jīng)濟增長的必備條件。馬歇爾說：“優(yōu)良的教育，即使對于普通工人也予以很大的間接利益” 。馬歇爾指出教育的目的主要是刺激和提高人的智力，雖然它是作為物質生產(chǎn)的一個手段，但它對于勞動者的生活質量和勞動者的心理、精神的培養(yǎng)是至關重要的。馬歇爾指出了普通教育和職業(yè)教育的重要性。他認為不同的職業(yè)誠然需要不同的特殊技能，但首先必不可少的是孜孜不倦的精神。而只有經(jīng)過長期的教育，勞動者才能養(yǎng)成這種精神。勞動效率的提高要靠特殊職業(yè)訓練以提高勞動者的專門能力，但大部分要靠普通教育來提高勞動者的一般能力。同時，馬歇爾也很重視工業(yè)教育或職業(yè)教育的作用。

工業(yè)教育的目的有二：一是使人對眼和手能一般的運用自如，從而適應特殊的具體工作；二是傳授對特殊職業(yè)有用的，而且在實際工作過程中很少適當?shù)貙W到的產(chǎn)業(yè)技能和知識以及研究的方法。馬歇爾強調了普通教育與工業(yè)教育的結合，即發(fā)展勞動者的智能與技能的結合，這樣才更有利于從總體上、長遠之處提高工業(yè)效率，促進經(jīng)濟發(fā)展。馬歇爾看到了精英教育的重要性。馬歇爾所說的精英是指對社會乃至世界的經(jīng)濟、文化和思想能起到促進作用的人，也就是說在這些領域能夠引起震動、變革，從而推動社會或人本身向前發(fā)展的人。精英意識與精英精神的這種非實體性質決定了以培養(yǎng)精英為主旨的精英教育質量標準也是無法量化的。精英教育，應該更多地體現(xiàn)為一種滲透性的教育思想，如果一所大學把精英意識與精英精神視為她的生命追求，視為她的靈魂，那么，這種追求就會貫穿于這所大學的所有活動之中。馬歇爾認為，一個偉大的工業(yè)天才的經(jīng)濟價值，足以抵償整個城市的教育費用，為大多數(shù)人舉辦高等教育所花的一切費用，如果能培養(yǎng)出像牛頓或達爾文、莎士比亞或貝多芬那樣的人，就足以得到補償。endprint

馬歇爾的主張對于英國當時的經(jīng)濟發(fā)展會起到一定的推動作用，而且對于學校的改良也提供了方向，以適應英國經(jīng)濟的發(fā)展和中下層勞動人民的要求，他看到了教育在國家經(jīng)濟發(fā)展中的特殊作用。但是，馬歇爾對于如何提高中下層階級的教育投資、如何使各階層獲得中等教育和就業(yè)機會，從而有力地促進勞動人民的才能和智力發(fā)揮，卻沒有指出正確的途徑。馬歇爾的經(jīng)濟思想已反映了在激烈的資本主義競爭中，人們越來越希望大學能為國家財富的增加直接做出貢獻，要求在大學和企業(yè)之間建立聯(lián)系，希望工商業(yè)中的大眾能夠接受高等教育，這使得大學的功能出現(xiàn)了新的變化，在教學和研究之外，大學開始承擔起服務國家、服務社會的責任。

其次，勞動者素質的培養(yǎng)除了學校教育之外，馬歇爾還看到了家庭環(huán)境在其中所起的作用。馬歇爾說：“一般能力大都要看幼年和少年時代的環(huán)境而定。在這方面，最早和最有力的影響是母親的影響，其次是父親和其他孩子的影響，而在某些情況下還有仆人的影響”。馬歇爾進一步指出，家庭的物質條件和孩子智力的發(fā)展、才能的發(fā)揮有很大的關系。生活在貧困環(huán)境中的人，他們很少有尋求友誼的機會，他們不知道什么叫文雅和寧靜，甚至對家庭生活的和諧也很少理解，所以，他們身體的、精神的和道德的不健康主要是由貧困造成的。但是，正是由于家庭環(huán)境的惡劣，才最能刺激一個人的精力和進取心，他要努力拼搏，以改善自己和家里人的社會地位，這種希望甚至給他壓倒一切的熱情。家庭對勞動者素質培養(yǎng)影響的第二個方面就是家庭對勞動者投資和對勞動者就業(yè)的影響。馬歇爾指出，作為生產(chǎn)要素的人是和機器及其它物質生產(chǎn)資料的買賣不同的。工人所出賣的只是他的勞動，而他本身仍歸他自己所有，負擔培養(yǎng)和教育費的那些人，從這種價格中所取得的實在是微乎其微。這是人力資本的一個特點。這個特點也決定了對孩子的投資、對勞動者的投資的最大受益者是勞動者本人。因為這樣做的結果是提高他的能力和智力，使他更有可能獲得較高的社會地位和提高生活質量。這需要父母的遠見卓識、預見能力和犧牲自己以成全子女的意向，當然還包括父母的資產(chǎn)。

“出身于上層社會的人比出身于下層社會的人所占的優(yōu)勢，大半在于父母所給予他們的較好的門徑和立業(yè)機會”。出身不僅會影響他們的職業(yè)和能力，還會影響高尚的品質和良好的生活習慣。馬歇爾指出了家庭對于勞動者的作用和意義。這種影響是直接的，而且影響的范圍是方方面面的，包括身體的、精神的、智力的等等，影響的基礎就是家庭的環(huán)境和家庭的物質條件，影響的程度是持久性的?？傊?，家庭環(huán)境及教育對于勞動者的早期培養(yǎng)，包括其所受到的教育條件和程度、所學的技能以及就業(yè)的范圍等有一定的影響。

最后，社會環(huán)境對勞動者的影響不可忽視。馬歇爾認為自然環(huán)境，主要是陽光、空氣、空地等對勞動者特別是對兒童的成長具有重要影響。因此，他指出，不論在早開發(fā)的國家或新興的國家里，一個有眼光的政治家在進行土地立法比在進行其他財富形式的立法時，對后代將感到有更大的責任。新鮮空氣和陽光的缺乏，允許在空地上任意建筑，必然會導致各種年齡的人包括兒童活動在內的室外場所的缺乏。為了一點物質財富而犧牲了作為一切財富的生產(chǎn)要素的人的精力，這本身就是一種本末倒置的做法。為了兒童以后的發(fā)展，為了培養(yǎng)勞動者的個性、能力和才干，從而最終為了生產(chǎn)效率的提高，馬歇爾認為國家有必要進行干涉。而干涉的辦法是國家對工人階級的福利要大力資助。國家必須使用大量公款，這種公款用來提供新鮮空氣和場所，以便工人階級住宅區(qū)的兒童進行游戲，以利于兒童的健康成長。同時，要堅持室內空氣的清潔，適于日后成為強壯而有責任感的公民居住。馬歇爾不僅指出了外在物質環(huán)境對勞動者的影響，而且也看到了社會進步所要求的民族精神對勞動者的影響。馬歇爾說，在像蜜蜂和螞蟻那樣的所謂社會動物中，生存下來的種族就是其個體最努力為社會盡各種義務的種族，而不是為它自己的直接利益的種族。

而當談及富有理性和語言的人類時，民族的責任感對民族的生存、發(fā)展和強大是有重要影響的。馬歇爾認為生存競爭使人類中這種民族生存下來，即個人為了他周圍的人的利益最愿犧牲自己，因而是最適合于共同利用環(huán)境的民族。馬歇爾看到了隨著社會的進步、文明的發(fā)展，人類的理性也應得到相應的提高，這同他所講的教育和培訓的重要性是一致的。文明的發(fā)展和對青年人責任心提高的要求，使國家把物質財富從物質資本的投入轉向培養(yǎng)人才的方面，結果使勞動者的技能普遍提高，技能的供給大量增加，這些技能增加了國民收入，并提高了全體人民的平均收入。馬歇爾看到隨著社會的發(fā)展，國家之間的競爭越來越激烈，民族精神、民族情感對于一個民族、一個國家的生存和強大所起的作用越來越大。在某種意義上，偉大的民族精神可以產(chǎn)生偉大的民族。馬歇爾正是看到了這一點，才指出了愛國心、民族責任感對國家經(jīng)濟的發(fā)展和其他方面的影響。

馬歇爾人力資本思想的特點

馬歇爾作為“劍橋學派”的創(chuàng)始人，在英美早期資產(chǎn)階級庸俗經(jīng)濟學與當代庸俗經(jīng)濟學之間，起著承先啟后的作用，其人力資本思想彰顯著自身的特點。

首先，從價值立場來看，馬歇爾生活在無產(chǎn)階級革命斗爭日益尖銳的時代，國際和國內的經(jīng)濟、政治、社會問題層出不窮。馬歇爾的階級本能促使他對資本主義的前途深表關懷和焦慮，從而使他對當時英國的政治、社會、經(jīng)濟問題發(fā)生極為濃厚的興趣，并進而創(chuàng)立一種理論為資本主義辯護，借以調和階級矛盾，從而維護和促進英國的發(fā)展，所以在馬歇爾的經(jīng)濟思想中，貌似在進行客觀描述，但卻帶有價值判斷，這也是由其階級立場決定的。馬歇爾認為研究政治經(jīng)濟學的任務是證明資本主義制度會提高工人的生活，避免勞動群眾因貧困而走向墮落。他對貧困的真正態(tài)度是：貧困不是資本主義制度的必然產(chǎn)物，解救貧困，用不著從根本上推翻資本主義，只要采取促使經(jīng)濟進步的一些方法就足夠了。于是，馬歇爾提出了一系列的“進步”辦法，如由政府向高收入者征稅對貧民施以救濟，由政府用公共開支去推廣教育、改善居住和醫(yī)療保健條件等。對于社會改革的問題，馬歇爾一方面說，社會改革實有必要，但另一方面，卻堅持“自然不能飛躍”，主張改革必須是逐漸的、溫和的。正如他所說：“那些高尚而熱心的社會改革家們曾給他們的想象所便于虛構的那種制度下的生活描繪了美麗的圖景，但那是一種不負責任的想象……”。endprint

其次，從人性觀來看，在《經(jīng)濟學原理》中，馬歇爾多次提到了人的特性，認為人的特性有兩方面，即互相競爭和互相合作。馬歇爾認為現(xiàn)代工業(yè)生活的基本特征是，人們在對事物進行選擇與判斷時，有獨立和自信，能謹慎而迅速地做出決策，并對事物的變化做出預測，這些特征一方面常使人們彼此競爭，另一方面也常促使人們互相合作。因為，馬歇爾認為近代的特色是精明而不是自私。每一個人經(jīng)過深思熟慮之后，都會做出最適合達到自己目的的選擇。人的品性是如何形成的呢？馬歇爾指出：“照人類本性的構成來看，除非人有某些艱苦的工作要做，某些困難要克服，否則就會迅速墮落”。也就是說，人的本性之中有自甘墮落的端倪，如果依此端倪發(fā)展，后果不堪設想，只有經(jīng)過艱苦的工作和困難的克服，才能阻止人的這種本性的發(fā)展，并形成一個人的具體的品性。而且，人們品性的優(yōu)劣與收入的多少有密切關系，人們生活上、精神上、道德上的種種不健康現(xiàn)象，原因雖多，但貧困是主要的原因。所以研究貧困的原因，就是研究大部分人類墮落的原因。

最后，從馬歇爾人力資本思想的歷史地位來看，馬歇爾確立了近代資產(chǎn)階級庸俗經(jīng)濟學一個空前龐雜的獨特體系。他的人力資本思想有著豐富的內容，具有承前啟后的作用。馬歇爾的人力資本思想中有對前人的繼承。比如，馬歇爾談到了由分工帶來的不利影響，即阻礙人的智力發(fā)展，造成人的精神上的不健全。可以說，這是對亞當·斯密思想的繼承，并非馬歇爾的創(chuàng)新。斯密在《國民財富的性質和原因的研究》中就說分工的進步，雖然可以使人掌握某種特定職業(yè)的技巧，但這是由犧牲他的智能換來的。馬歇爾和古典經(jīng)濟學家一樣，追求的是效率。馬歇爾認為德智教育的生產(chǎn)力可以影響工業(yè)效率，這種生產(chǎn)力有兩種表現(xiàn)形式，一種是轉化為物質生產(chǎn)力，另一種是通過影響精神氣質而形成精神生產(chǎn)力。馬歇爾的出發(fā)點和歸宿都是工業(yè)效率。他把勞動者看作是生產(chǎn)工具，這種性質決定了勞動者作為人的權利和尊嚴沒有擺放的地方，勞動者只能與作為生產(chǎn)工具的馬、蒸汽機為伍，屬于為資本家賺取利潤的同一類東西。所謂勞動者素質的提高是以效率為中心的，這種所謂的人的發(fā)展只是追求效率的手段。

所以，馬歇爾和西方主流經(jīng)濟學家一樣，帶有效率崇拜或效率第一主義的傾向。馬歇爾的人力資本思想也有創(chuàng)新。馬歇爾以前的一些經(jīng)濟學家也看到了人力資本的作用，但對于影響人力資本的因素以及如何增加人力資本投資方面卻沒有馬歇爾論述的詳細和系統(tǒng)。馬歇爾從影響人力資本的因素入手，把教育、家庭環(huán)境和社會環(huán)境同勞動者的素質聯(lián)系起來考慮，從而找到提高勞動者素質，進一步提高效率的途徑。馬歇爾的人力資本思想影響了后來的人力資本經(jīng)濟學家，如舒爾茨、貝克爾。

馬歇爾人力資本思想的啟示

隨著知識經(jīng)濟的興起，人力資本成為最具有活力、最能推動經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的資本。根據(jù)我國經(jīng)濟社會發(fā)展的需要和人力資本方面存在的問題，馬歇爾的人力資本思想給予以下啟示：

一是從探討人力資本的形成過程、形成機制來看，應把人力資本作為一個動態(tài)過程來看，應從人力資本形成形式、投資主體狀況、投資收益率以及對人力資本投資的影響等方面進行考察。馬歇爾對人力資本形成的論述，是從多方面進行的，既有內部因素，也包括外部因素，內部因素主要指遺傳因素和某些天賦才能，外部因素主要指影響人力資本形成和發(fā)展的因素，比如學校教育、家庭環(huán)境和社會環(huán)境。而且，這些因素對人力資本形成和發(fā)展的影響不是彼此孤立的，而是相互聯(lián)系、相互制約、共同起作用的，所以，對人力資本形成和發(fā)展的研究，應該綜合考慮各種因素，以及各因素在不同時期、不同條件下所起的作用。

二是要考察人力資本的存量。人力資本既體現(xiàn)為勞動者健康狀況的提高又表現(xiàn)為人們受教育培訓后生產(chǎn)能力、文化素養(yǎng)的提高，同時又表現(xiàn)為二者相互統(tǒng)一的過程。一個國家的勞動者如果只有較好的健康水平而受教育水平低，或是教育有了很大發(fā)展而勞動者身體素質較差，那么其人力資本存量都不能算作有所增加。尤其是馬歇爾所強調的人的智力、能力的發(fā)展。研究人力資本不但是為了發(fā)展生產(chǎn)力促進經(jīng)濟的發(fā)展，其最終目的還是為了滿足人的需要，促進人自由而全面的發(fā)展。社會的發(fā)展，人的發(fā)展首先和根本的就是人的能力的發(fā)展。馬克思講人的能力的發(fā)展、人的社會關系全面豐富、人的個性充分發(fā)展，即人的全面、自由、和諧的發(fā)展，是馬克思關于人的發(fā)展的基本涵義，也是馬克思主義者為之奮斗的偉大理想。馬歇爾強調了人的理性的重要性，也是對亞當·斯密思想的發(fā)展。而為了培養(yǎng)人的理性，馬歇爾提出了一系列和勞動者的理性有關的環(huán)境因素和措施，這些即使對于現(xiàn)在的人的素質的培養(yǎng)，也具有借鑒意義。

參考文獻：

馬歇爾.經(jīng)濟學原理（上）（下）[M].商務印書館，2005endprint