我國大規(guī)模地區(qū)開發(fā)的演化機(jī)制模型及其推演

汪勁柏

（上海同濟(jì)城市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院，上海 200092）

政府推進(jìn)大規(guī)模地區(qū)開發(fā)，一直是我國地區(qū)發(fā)展的重要方式.不論是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的政府直接計(jì)劃和實(shí)施的大項(xiàng)目開發(fā)，還是改革開放時(shí)期通過區(qū)域性政策推動(dòng)的政策區(qū)開發(fā)，都曾經(jīng)發(fā)揮重要的作用.但進(jìn)入21世紀(jì)以來，這種開發(fā)方式卻面臨“困局”.一方面，為了應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)和挖掘新的發(fā)展能動(dòng)，源自于中央政府的地區(qū)開發(fā)大戰(zhàn)略不斷推出，地方政府也在積極跟進(jìn)；另一方面，為了應(yīng)對(duì)房價(jià)過高、環(huán)境資源局限等問題，同樣源自于中央政府的限貸、限購等政策又給傳統(tǒng)的地區(qū)開發(fā)踩了“急剎車”.這種冷熱共現(xiàn)的矛盾現(xiàn)象，給既有的理論研究帶來了挑戰(zhàn).陳東林［1］、陳 錦 華［2］、彭秀濤［3］、李 百 浩［4］、孫應(yīng)丹［5］等對(duì)改革開放前的156大項(xiàng)目、三線大項(xiàng)目和成套引進(jìn)大項(xiàng)目及其對(duì)地區(qū)發(fā)展的影響做了系統(tǒng)梳理；王永紅［6］、皮黔生［7］、王興平［8］、張艷［9］、江潭瑜［10］、陳文玲［11］、袁奇峰［12］等也對(duì)新時(shí)期的政策區(qū)開發(fā)及其影響做了深入研究；樊綱［13］關(guān)于三大經(jīng)濟(jì)理論體系的梳理、吉登斯［14］的結(jié)構(gòu)化理論、奧爾森［15］集體行動(dòng)困境理論、赫爾維茨［16］的機(jī)制設(shè)計(jì)理論、Stone［17］的政體理論等，為思考其內(nèi)在機(jī)制提供了思想指引.但由于缺乏將不同時(shí)期實(shí)踐納入一個(gè)體系的系統(tǒng)研究，這些研究成果尚不足以解釋這類開發(fā)模式演變的內(nèi)在邏輯，從而難以為上述“困局”提供有效的理論指引.需要做進(jìn)一步的研究探討.

1 研究假設(shè)

一個(gè)普遍的認(rèn)識(shí)是，我國建國早期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制是一個(gè)“高度集中”的體系，中央政府掌控了大部分社會(huì)資源.在這個(gè)時(shí)期，地區(qū)開發(fā)的主要方式，是國家（政府）實(shí)施的大型項(xiàng)目，其較為集中的3個(gè)批次為：20世紀(jì)50年代156大項(xiàng)目、60年代“三線”戰(zhàn)備大項(xiàng)目和70年代成套引進(jìn)大項(xiàng)目.

1978年啟動(dòng)的“改革開放”，實(shí)際上打破了這種高度集中的體系，逐步形成了“分權(quán)化（decentralization）”制度體系.其地區(qū)開發(fā)動(dòng)能，逐步從國投大項(xiàng)目轉(zhuǎn)向國家和高層面政府通過公共政策推動(dòng)政策區(qū)開發(fā)，其實(shí)踐也可細(xì)分為4個(gè)批次，包括：20世紀(jì)80年代的經(jīng)濟(jì)特區(qū)試驗(yàn)、20世紀(jì)90年代的開發(fā)區(qū)大發(fā)展、21世紀(jì)初期的城市新區(qū)大開發(fā)、以及2008年以來的大戰(zhàn)略頻出.

這種從“高度集中”到逐步“分權(quán)化”的轉(zhuǎn)型趨勢，在“分權(quán)化”理論研究中有較多論述［18］.但從我國大規(guī)模地區(qū)開發(fā)的實(shí)踐看，國家（或政府）的掌控力雖有結(jié)構(gòu)性的調(diào)整，但沒有根本上的削弱，上位政策的調(diào)控能力一直保持在較高水平；只是具體的運(yùn)作方式有了明顯的遷移，從國家直接實(shí)施大項(xiàng)目轉(zhuǎn)向了通過政策調(diào)動(dòng)地方能動(dòng)的引進(jìn)項(xiàng)目和競爭性的實(shí)施項(xiàng)目，從而具體項(xiàng)目的實(shí)施運(yùn)營越來越開放和有活力.其中，從“高度集中”到“分權(quán)化”的演變，不是一個(gè)線性推進(jìn)的過程，而是一種結(jié)構(gòu)性的轉(zhuǎn)型調(diào)整.故而，需要樹立一種“集中體制”與“分權(quán)體制”結(jié)構(gòu)性組合的研究視角，推進(jìn)相關(guān)研究的深化.

結(jié)合研究對(duì)象的特性，本文以“集中資源調(diào)配”與“分散資源利用”來指代大規(guī)模地區(qū)開發(fā)中“集中體制”與“分權(quán)體制”的行為特征，通過對(duì)二者間結(jié)構(gòu)性消長關(guān)系的邏輯闡釋，來揭示我國大規(guī)模地區(qū)開發(fā)的演化邏輯.并提出一個(gè)研究假設(shè)：建國以來從大項(xiàng)目主導(dǎo)到政策區(qū)主導(dǎo)地區(qū)開發(fā)的演進(jìn)，實(shí)際上是一種類似的發(fā)展思路和發(fā)展邏輯在不同的環(huán)境和階段下的體現(xiàn)，其演化邏輯可以用“集中資源調(diào)配”與“分散資源利用”的消長關(guān)系來概括（圖1）.

下文將通過推演“集中資源調(diào)配”與“分散資源利用”的消長關(guān)系模型，對(duì)這個(gè)研究假設(shè)作出證明.

2 研究的理論基礎(chǔ)

本次研究的理論基礎(chǔ)包括：理性經(jīng)濟(jì)人理論［19］、集體行動(dòng)困境理論［15］、結(jié)構(gòu)化理論［14］和機(jī)制設(shè)計(jì)理論［16］.

圖1 “集中資源調(diào)配”與“分散資源利用”的消長關(guān)系示意Fig.1 Relationship between “the centralized resource allocation”and “the decentralized resource utilization”

基于理性經(jīng)濟(jì)人原理，政策主體、項(xiàng)目主體與市場消費(fèi)主體都存在自身的價(jià)值訴求.基于集體行動(dòng)困境原理，有各自價(jià)值訴求的主體以群體形式參與社會(huì)活動(dòng)，但群體的集體行動(dòng)難以統(tǒng)一，其中小規(guī)模群體比大規(guī)模群體更容易實(shí)現(xiàn)高效的集體行動(dòng)；基于結(jié)構(gòu)化理論，“結(jié)構(gòu)”對(duì)“能動(dòng)”有規(guī)約作用，“能動(dòng)”反過來又能塑造“結(jié)構(gòu)”，即社會(huì)組織體系對(duì)個(gè)體和群體的行動(dòng)有規(guī)約作用，而同時(shí)個(gè)體和群體的行動(dòng)又塑造著社會(huì)組織體系的結(jié)構(gòu)型態(tài).這三個(gè)理論的整合，為思考大規(guī)模開發(fā)體制提供了思想框架，即，無論“集中體制”還是“分散體制”都可以認(rèn)為是不同規(guī)模人群的集體行動(dòng)，這種集體行動(dòng)在不同層面有著不同的行為特征和績效，從最大規(guī)模的全民群體（常由國家或政府代理）、到中等規(guī)模的社會(huì)群體（企業(yè)、社區(qū)等）、再到小規(guī)模的個(gè)體（個(gè)人、小微企業(yè)等），彼此之間有互動(dòng)和共生關(guān)系.

而機(jī)制設(shè)計(jì)理論則提出了衡量機(jī)制績效的兩個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)：“信息效率”和“激勵(lì)相容”.前者指機(jī)制構(gòu)成主體間信息傳遞的效率，后者指機(jī)制構(gòu)成主體間的一致性程度.這為剖析和認(rèn)知不同的開發(fā)體制提供了共通性的標(biāo)準(zhǔn)，便于進(jìn)行規(guī)范性的分析和一般模型的建構(gòu).

這些理論為下文的研究提供了基礎(chǔ)性的思想框架和評(píng)析工具.

3 建構(gòu)基本理論模型

可以假設(shè)，最終的地區(qū)開發(fā)產(chǎn)出是“集中資源調(diào)配”和“分散資源利用”的某一組合函數(shù)，其最基本的表達(dá)式如下：

式中：P為地區(qū)開發(fā)產(chǎn)出（products of local development）；J為 集 中 資 源 調(diào) 配 （centralized allocation of resource）；F為 分 散 資 源 利 用（decentralized utilization of resource）.

再進(jìn)一步思考，集中資源調(diào)配在地區(qū)開發(fā)中的作用，主要體現(xiàn)在對(duì)廣域資源的調(diào)動(dòng)，以及對(duì)開發(fā)過程的總體政策控制，即式（1）要素J可進(jìn)一步分化為子要素R（wide resource，廣域資源）和子要素G（government control，集中控制）的組合函數(shù).而分散資源利用則體現(xiàn)在形成若干自利的小群體，對(duì)開發(fā)資源進(jìn)行競爭性利用；根據(jù)機(jī)制設(shè)計(jì)理論，這種多個(gè)自利小群體的競爭性資源利用，在信息效率和激勵(lì)相容上都更加有效，從而能夠帶來地區(qū)開發(fā)資源利用的效率提高.這樣，式（1）中的要素F也可進(jìn)一步分化為子要素S（self-interest small groups，自利小群體）和子要素C（competitive utilization，競爭性利用）的組合函數(shù).如此，式（1）可進(jìn)一步發(fā)展為

式中，子要素R和G是一對(duì)共生變量.正是因?yàn)橛辛思锌刂频闹贫缺Ｕ希瑥V域資源才得以調(diào)動(dòng)，從而地區(qū)開發(fā)才可能突破地區(qū)資源瓶頸，實(shí)現(xiàn)超常規(guī)的快速和大規(guī)模開發(fā).并且，集中控制的程度決定了調(diào)控廣域資源的能力和規(guī)模；例如，縣市級(jí)別、省級(jí)別和國家級(jí)別的集中控制程度不同，所能調(diào)動(dòng)的廣域資源有天壤之別，由國家集中控制的地區(qū)開發(fā)一般都是大型的具有典范意義的地區(qū)開發(fā)，甚至能夠調(diào)動(dòng)全國的資源，以舉國體制來確保開發(fā)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn).這種關(guān)系直觀反映為線性正相關(guān)的函數(shù)關(guān)系，即隨著集中控制程度的提高，對(duì)廣域資源的調(diào)動(dòng)和投入也同步提高，反之亦然.對(duì)相關(guān)變量做量綱處理，可以繪制出線性相關(guān)模型示意圖（圖2）.

圖2 集中資源調(diào)配中廣域資源與集中控制的線性正相關(guān)函數(shù)Fig.2 Linear correlation function of wide resource and central government control in the centralized allocation of resources

同時(shí)，子要素S和C也是一對(duì)共生變量.只有形成多若干活躍的自利小群體，競爭性利用才得以實(shí)現(xiàn)，當(dāng)整個(gè)社會(huì)被整合到一個(gè)利益主體體系中時(shí)，競爭性利用便會(huì)因?yàn)槿狈ν寥篮洼d體而不能實(shí)現(xiàn).并且，自利小群體愈加活躍，競爭性利用的程度會(huì)越高，兩者間的關(guān)系同樣可以簡練的概括為線性正相關(guān)的函數(shù)關(guān)系.同樣進(jìn)行量綱處理和圖示化表達(dá)（圖3）.

圖3 分散資源利用中自利小群體與競爭性利用的正相關(guān)線性函數(shù)Fig.3 Linear correlation function of competitive utilization and self-interest small groups in the decentralized utilization of resources

但是這兩個(gè)線性函數(shù)之間卻有負(fù)向關(guān)聯(lián)性，集中體現(xiàn)在G和C之間的負(fù)向關(guān)系；即集中控制越強(qiáng)，競爭性利用的程度就越低，反之亦然.并且這種負(fù)向關(guān)系不是線性的函數(shù)，而是曲線函數(shù)（圖4），即，集中控制提高到一定程度時(shí)，競爭性利用的程度將明顯降低；集中控制的程度再進(jìn)一步提高，競爭性利用會(huì)急劇降低至極低狀態(tài).反之，當(dāng)集中控制程度適度降低，競爭性利用的程度顯著提高；當(dāng)集中控制降低到極低程度時(shí)，競爭性利用的程度也會(huì)提高到極高水平.在現(xiàn)實(shí)中，集中過度或競爭過度，均不是理想狀態(tài).

圖4 集中控制與競爭性利用之間的負(fù)相關(guān)曲線函數(shù)Fig.4 The negative correlation curve function between centralized control and competitive utilization

從而，“集中資源調(diào)配”到“分散資源處置”結(jié)合運(yùn)用，本質(zhì)上便是這樣兩個(gè)正相關(guān)線性函數(shù)和一個(gè)負(fù)相關(guān)曲線函數(shù)的關(guān)聯(lián)函數(shù).從而，表達(dá)式（2）可進(jìn)一步發(fā)展為

這樣便將三個(gè)函數(shù)組合形成聯(lián)立方程，構(gòu)成了大規(guī)模地區(qū)開發(fā)的核心機(jī)制解釋模型.對(duì)這個(gè)模型進(jìn)行圖示化表達(dá)，如圖5所示.

圖5 集中資源調(diào)配與分散資源利用的消長關(guān)系基本模型Fig.5 The basic shift model of “the centralized allocation of resources”and “the decentralized market-oriented development”

圖5中：

（1）十字坐標(biāo)軸的右上象限，由廣域資源R和集中控制G組成的線性函數(shù)，其縱軸廣域資源R的數(shù)值Ri代表了在i情境下集中的廣域資源數(shù)量，其橫軸集中控制G的數(shù)值Gi代表了在i情境下集中控制的程度，由Ri和Gi圍合而成的區(qū)域，代表了地區(qū)開發(fā)機(jī)制中集中資源調(diào)配的貢獻(xiàn)值指數(shù)（坐標(biāo)軸數(shù)值為量綱一表達(dá)）；

（2）十字坐標(biāo)軸的左下象限，由自利小群體S和競爭性利用C構(gòu)成線性函數(shù)關(guān)系，其縱軸競爭性利用C的數(shù)值Ci代表在i情境下競爭性利用的活躍程度，其橫軸自利小群體S的數(shù)值Si代表在i情境下自利小群體的活躍程度，由Ci和Si圍合而成的區(qū)域，代表了地區(qū)開發(fā)機(jī)制中分散資源利用的貢獻(xiàn)值指數(shù)；

（3）十字坐標(biāo)軸的右下象限，由集中控制G和競爭性利用C構(gòu)成指數(shù)函數(shù)關(guān)系，其中橫軸數(shù)值Gi和縱軸數(shù)值Ci表示i情境下集中控制G和競爭性利用C的組合產(chǎn)出，或者說，就是集中資源配置和分散資源利用之間的關(guān)聯(lián)系數(shù)，構(gòu)成地區(qū)開發(fā)機(jī)制的另一個(gè)關(guān)鍵性內(nèi)容；

（4）綜合Ri、Gi、Ci、Si在右上、右下、左下三個(gè)象限的圍合區(qū)域的面積總和，便構(gòu)成了i情境下地區(qū)開發(fā)機(jī)制的總產(chǎn)出，表征了i情境下“集中資源調(diào)配”與“分散資源利用”結(jié)合運(yùn)用的績效水平.

4 對(duì)基本模型的情境推演

上述概念模型只是理想狀態(tài)的一種標(biāo)準(zhǔn)呈現(xiàn)，在現(xiàn)實(shí)中，這個(gè)基本模型可以有多種演化.

4.1 機(jī)制情境1

假設(shè)情境1為“集中式資源調(diào)配”占絕對(duì)主導(dǎo)地位時(shí)的地區(qū)開發(fā)（圖6）.此時(shí)，開發(fā)績效的產(chǎn)出主要由集中控制帶來的廣域資源投入構(gòu)成，對(duì)地方來說，這種超越自身范疇的廣域資源能夠支撐其實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展.這種情境，與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的地區(qū)開發(fā)實(shí)踐相對(duì)應(yīng).例如湖北早期的十堰汽車、三峽大壩、江漢油田、荊門石化、鄂州鋼鐵、武鋼等大項(xiàng)目，基本都是靠國家投入完成的.據(jù)統(tǒng)計(jì)，湖北省多個(gè)有國投大項(xiàng)目的城市，與國投大項(xiàng)目相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)份額一直維持在50%～80%之間，少數(shù)高達(dá)90%［20］，反映出中央政府通過高度集權(quán)調(diào)動(dòng)的廣域資源對(duì)地區(qū)開發(fā)發(fā)揮了主導(dǎo)性的作用.但同時(shí)，這種主導(dǎo)性經(jīng)濟(jì)份額從大項(xiàng)目投資伊始延續(xù)至今，從另一個(gè)側(cè)面反映了這種體制的弊端.即，高度的集中控制極大壓抑了地方層面的自利小群體和競爭性利用的空間，這導(dǎo)致其信息效率和激勵(lì)相容兩方面的先天不足，從而其地區(qū)開發(fā)缺乏長期的持續(xù)性活力.

圖6 情境1：集中式資源調(diào)配主導(dǎo)情境下的模型呈現(xiàn)Fig.6 Scenario 1：the centralized allocation of resources-oriented development

4.2 機(jī)制情境2

圖7 情境2：集中式資源調(diào)配偏多情境下的模型呈現(xiàn)Fig.7 Scenario 2：centralized allocation of resources on the relatively high side

從情境1推演，情境2可以針對(duì)“集中的資源調(diào)配”有所收縮但仍居主導(dǎo)地位、“分散化的資源利用”有所擴(kuò)大但仍居次要地位的情況（圖7）.這時(shí)的地區(qū)開發(fā)，仍然有大量的集中控制帶來的廣域資源的支撐，故而能夠迅速突破地區(qū)既有資源的約束，形成快速和高規(guī)格的開發(fā)；同時(shí)，由于集中的資源調(diào)配的影響面有所收縮，分散的資源利用便開始獲得一定的自營空間，其信息效率和激勵(lì)相容的水平得到提高，從而提高了地區(qū)開發(fā)的效率和可持續(xù)性.故而，可以認(rèn)為這是對(duì)情境1的一種改善.

這與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)末期到改革開放初期的地區(qū)開發(fā)轉(zhuǎn)型實(shí)踐相對(duì)應(yīng).比如寧波北侖的地區(qū)開發(fā)，最初起始于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)末期由國家直接投資實(shí)施的礦石碼頭大項(xiàng)目，其1982年投入使用的1個(gè)10萬t級(jí)礦石卸船泊位和2個(gè)2.5萬t級(jí)裝船泊位噸位規(guī)模全國第一，奠定了北侖港區(qū)發(fā)展的基調(diào).改革開放后，逐步由國家直接投資轉(zhuǎn)向國家政策驅(qū)動(dòng)的一系列政策區(qū)開發(fā)，從最初的不足4km2的寧波經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，逐步拓展到29.6km2經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、約31km2大榭開發(fā)區(qū)，以及寧波保稅區(qū)、寧波出口加工區(qū)、梅山保稅港區(qū)等，國家給予少量啟動(dòng)資金和一系列政策支持，具體開發(fā)運(yùn)營放開由地方主導(dǎo)，釋放了地方政府和企業(yè)小群體的競爭活力，由此提高了地區(qū)開發(fā)的績效和可持續(xù)性.

4.3 機(jī)制情境3

延續(xù)情境1和情境2作進(jìn)一步推演，當(dāng)集中式資源調(diào)配進(jìn)一步縮小到居次要份額、而分散的資源利用進(jìn)一步擴(kuò)大到居主要份額時(shí)，便形成了情境3（圖8）.這時(shí)，國家對(duì)地區(qū)開發(fā)的直接投資和干預(yù)進(jìn)一步減少，地區(qū)開發(fā)的主要?jiǎng)幽軄碜杂谕ㄟ^導(dǎo)向性的政策或規(guī)則來集中廣域資源和激活本地資源，通過自利小群體的競爭性利用來實(shí)現(xiàn)地區(qū)開發(fā)的主要績效產(chǎn)出.

圖8 情境3：分散化資源利用偏多情境下的模型呈現(xiàn)Fig.8 Scenario 3： decentralization utilization of resource on the relatively high side

這與近期政策區(qū)主導(dǎo)的地區(qū)開發(fā)有部分對(duì)應(yīng)關(guān)系.在浦東新區(qū)的早期開發(fā)中，國家資源仍然發(fā)揮了較多作用，諸如推動(dòng)國企和省部機(jī)構(gòu)入駐、遷入重要物資交易平臺(tái)、給予放權(quán)減稅和債券融資政策等，其中浦東開發(fā)前十年僅來自中央和銀行的資金支持就有約500億元人民幣［20］，給浦東開發(fā)的快速成型提供了重要支撐.但隨著地區(qū)開發(fā)的深入，國家資源的支持和干預(yù)逐步減少，國家減免稅收政策在2000年后逐步收回，地區(qū)開發(fā)越來越多地靠地方政府的積極運(yùn)營和企業(yè)的競爭性利用來完成.到2005年浦東新區(qū)二次創(chuàng)業(yè)和2009年兼并南匯區(qū)的時(shí)候，國家政策帶來的實(shí)質(zhì)性投資已經(jīng)很少，通過地方自主的土地運(yùn)營和產(chǎn)業(yè)運(yùn)營成為地區(qū)開發(fā)的主導(dǎo)性方式.可以說，這是浦東新區(qū)開發(fā)從上述情境2到情境3的轉(zhuǎn)型過程.

4.4 機(jī)制情境4

應(yīng)該看到，延續(xù)從情境1、情境2到情境3的推演，還可能存在更為“寬松”的情境4狀態(tài).即，集中的資源調(diào)配幾乎不發(fā)揮作用，基本由自利小群體在本地資源基礎(chǔ)上的競爭性利用來完成地區(qū)開發(fā)（圖9）.

圖9 情境4：分散化資源利用主導(dǎo)情境下的模型呈現(xiàn)Fig.9 Scenario 4：decentralized utilization of resourceoriented development

在當(dāng)代的語境下，由于人煙日益稠密，社會(huì)交往和管控也越來越多，這類高度自由的地區(qū)開發(fā)實(shí)踐已經(jīng)越來越少.在西方國家最近幾年較為著名的大規(guī)模開發(fā)中，比如洛杉磯的Live LA項(xiàng)目、波士頓的市場改造、倫敦道克蘭碼頭區(qū)改造等，都能看到不同程度的政府公共干預(yù)的痕跡.但在歷史上，這種開發(fā)體制在某些地區(qū)初始開發(fā)的蒙昧?xí)r期也曾發(fā)揮重要作用，比如美國早期的西部淘金潮時(shí)期，或者英國的圈地運(yùn)動(dòng)時(shí)期，缺少成熟的政府控制體系，原住民或新移民自發(fā)進(jìn)行地區(qū)開發(fā)，也曾經(jīng)創(chuàng)造出各自的成績.

我國的大規(guī)模地區(qū)開發(fā)實(shí)踐，經(jīng)過了從情境1到2、3的逐步演化，是否會(huì)線性演進(jìn)到情境4呢？這需要進(jìn)一步地解釋其演進(jìn)過程的內(nèi)在邏輯，方能找到答案.

5 對(duì)實(shí)踐演化的理論解釋與前景預(yù)期

5.1 模型推演與實(shí)踐演化的擬合性

從上述4個(gè)情境的模擬中可以看出，建國60余年以來大規(guī)模地區(qū)開發(fā)的演進(jìn)，實(shí)際上就是從模型情境1往情境2、3演化的過程（圖10），其中集中控制和調(diào)動(dòng)廣域資源的程度逐次降低，而自利小群體與資源的競爭性利用程度逐級(jí)提高.

圖10 我國大型地區(qū)開發(fā)演進(jìn)對(duì)應(yīng)的模型情境演化Fig.10 Evolution of China’s large-scale regional development corresponding to mechanism Scenario 4

5.2 對(duì)實(shí)踐演化的理論解釋

基于本文研究的理論基礎(chǔ)，借助這種模型情境的推演，進(jìn)一步解析我國大規(guī)模開發(fā)實(shí)踐演化的內(nèi)在邏輯.

我國早期的大項(xiàng)目及其配套政策安排由國家及其代理人主導(dǎo)，本質(zhì)上是一種大規(guī)模群體的集體行動(dòng).但這種大規(guī)模群體仍然是由若干分散的行動(dòng)個(gè)體（或次級(jí)群體）構(gòu)成，這些分散行動(dòng)的主體（個(gè)體）有一定的自我意識(shí)和彼此競爭關(guān)系，常常難以實(shí)現(xiàn)相容性的激勵(lì)，不會(huì)自發(fā)達(dá)成一致行動(dòng).只有當(dāng)大家的資源量較為平均、且沒有心理落差時(shí)，或者受到高度管制而缺乏自由選擇空間時(shí)，分散主體間的競爭意識(shí)才會(huì)降至最低.新中國成立后至文革時(shí)期，在總體貧困、計(jì)劃管制和群眾運(yùn)動(dòng)的共同作用下，基本實(shí)現(xiàn)了這種競爭意識(shí)的降低和社會(huì)集體行動(dòng)的激勵(lì)相容，從而保證了集中式資源調(diào)配制度的絕對(duì)主導(dǎo)地位，造就了情境1模式下的“大一統(tǒng)的集體行動(dòng)”的某些成功.比如，這種方式能夠達(dá)成“分散化資源利用”所不能企及的超大型項(xiàng)目建設(shè)成就.

但是，這種集中體制下的決策者掌控著大量資源，其決策過程對(duì)末端資源利用的敏感度較低——收集龐大的末端資源利用信息會(huì)是個(gè)艱巨的工作、并且很難從具體資源利用中獲得相容性激勵(lì)，故而總是傾向于用大而化之的方式處置資源，這種末端資源利用的“粗糙”累積起來是整體資源配置的低效，尤其是在資源較匱乏時(shí)期將難以為繼.同時(shí)，競爭始終是人類的本性之一，尤其在當(dāng)代社會(huì)，市場競爭是生產(chǎn)力發(fā)展的主要?jiǎng)恿χ唬识?，情?的低競爭性均衡狀態(tài)總是趨向于被打破，大一統(tǒng)的集體行動(dòng)的“低競爭”基礎(chǔ)不會(huì)長期存在，多元小群體的崛起是一種必然趨勢.我國從計(jì)劃集權(quán)體制向改革開放的市場體制的轉(zhuǎn)型，推動(dòng)地區(qū)開發(fā)機(jī)制從情境1向情境2、3的演化，本質(zhì)上就是這種大一統(tǒng)的集體行動(dòng)向小群體高效行動(dòng)的必然過渡（圖11）.

圖11 我國大規(guī)模地區(qū)開發(fā)實(shí)踐演進(jìn)的內(nèi)在邏輯示意Fig.11 The internal logic of the evolution of China’s large-scale regional development

相對(duì)于大一統(tǒng)群體，小群體直接在末端運(yùn)作有限的資源，在競爭中獲得生存空間，故而對(duì)實(shí)際資源利用中的信息有最敏感的把握，同時(shí)也最有動(dòng)力提高末端資源利用的效率以從中獲利，故而小群體在信息效率和激勵(lì)相容兩個(gè)方面都有更好的表現(xiàn)，在末端的資源利用上會(huì)比大一統(tǒng)群體利用有更高的效率.我國改革開放以來，逐步完善市場經(jīng)濟(jì)制度，包括分稅制、國企改制、房地產(chǎn)開發(fā)制度等，將地方政府和企業(yè)的部分經(jīng)濟(jì)職能從原來的集中控制體系中分離出來，逐步形成了以地方政府、改制國企、民企、外企為代表的眾多競爭性“小群體”；同時(shí)，逐步形成了初具開放性和規(guī)則體系的資源資本化利用的框架，各項(xiàng)資源在小群體之間通過競價(jià)方式進(jìn)行配置，有效提升了地區(qū)開發(fā)的績效.這是情境1向情境2、3的演化的實(shí)際呈現(xiàn).

但是，小群體對(duì)公共利益和大局有著先天性的“短視”.在市場競價(jià)過程中，小群體一般會(huì)以自身的利益最大化為思考基點(diǎn)，總是傾向于追求對(duì)社會(huì)資源份額的盡可能多的占有，而忽視或后置社會(huì)公共利益和長遠(yuǎn)利益.這種自利行為的疊加可能會(huì)出現(xiàn)“合成謬誤”——導(dǎo)致社會(huì)公共利益和長遠(yuǎn)利益的損失.這是資源市場化競價(jià)利用所內(nèi)生的邏輯困境，資本主義國家的若干次經(jīng)濟(jì)危機(jī)已印證了這一點(diǎn).基于信息效率和激勵(lì)相容的準(zhǔn)則，對(duì)于公共利益和長遠(yuǎn)利益更為關(guān)注的應(yīng)是大型群體的代理人——公共機(jī)構(gòu)、政府等.政府代表了社會(huì)最大群體的根本利益，總體上會(huì)努力為社會(huì)公共利益提供保障，這同時(shí)也是政府集權(quán)運(yùn)作的正當(dāng)性理由.因而，情境2、3之間的過渡，便不是一種替代性的過渡，而是一種不同時(shí)空環(huán)境下的比較選擇，是大群體（政府）與小群體（企業(yè)）的不同組合型態(tài)的呈現(xiàn).

按照這樣的邏輯，情境4是一種高度自由競爭的極端狀態(tài)，與情境1高度集中管制的極端狀態(tài)類似.其中，情境4在英國圈地運(yùn)動(dòng)時(shí)期或者美國西部淘金時(shí)期得到體現(xiàn)，情境1在我國和俄羅斯的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期、德國和日本的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)時(shí)期得到體現(xiàn).既有實(shí)踐和理論都表明，這兩種極端狀態(tài)的體制在特定時(shí)段可能發(fā)揮重要作用，但都有其內(nèi)在的弊端和不可持續(xù)性，總是會(huì)趨向于調(diào)整到情境2或情境3的結(jié)合狀態(tài).比如，美國的羅斯福新政就是在高度自由的情境4狀態(tài)向情境3狀態(tài)的優(yōu)化調(diào)整（在自由經(jīng)濟(jì)框架下的有限政府干預(yù)）；而我國的改革開放，則可以認(rèn)為是從高度集中的情境1狀態(tài)向情境2狀態(tài)的優(yōu)化調(diào)整（在集中體制框架下的有限市場放開）.也就是說，合理的地區(qū)開發(fā)機(jī)制應(yīng)該是“集中”與“分散”多方力量的良好組合和協(xié)作.故而，我國地區(qū)開發(fā)從情境1到情境2、3的過渡，不會(huì)、也不宜于線性發(fā)展到情境4的狀態(tài)，而應(yīng)在情境2、3之間尋找某種結(jié)合.

6 結(jié)論與展望

研究證明，前文的研究假設(shè)基本成立.我國60余年來的大規(guī)模地區(qū)開發(fā)實(shí)踐的基本演化邏輯，可以用“集中資源調(diào)配”與“分散資源利用”的結(jié)合運(yùn)用與消長關(guān)系加以解釋.

通過集中控制與廣域資源的線性函數(shù)、自利小群體與競爭性利用的線性函數(shù)、集中控制與競爭性利用的負(fù)相關(guān)曲線三個(gè)函數(shù)的關(guān)聯(lián)組合，可以建構(gòu)其消長關(guān)系的基本模型，由此推演出地區(qū)開發(fā)機(jī)制從高度集中控制到高度競爭性利用之間過渡的4種情境.我國60余年來的大規(guī)模地區(qū)開發(fā)實(shí)踐演進(jìn)，實(shí)際上就是從情境1向情境2、3的演化過程，或者說，是地區(qū)開發(fā)從中央政府為代表的大一統(tǒng)群體主導(dǎo)，向地方政府和企業(yè)為代表的小群體競爭性利用過渡.這種過渡有其客觀必然性.

近年來國家又推出了天津?yàn)I海新區(qū)、重慶兩江新區(qū)、蘭州新區(qū)等新的國家戰(zhàn)略性地區(qū)開發(fā)，但實(shí)際的資源投入和廣域資源的調(diào)動(dòng)已經(jīng)很少；在政策區(qū)的框架下，地方政府和企業(yè)實(shí)際上主導(dǎo)了這些地區(qū)的開發(fā)，資源投入和產(chǎn)出均是主要面對(duì)市場環(huán)境，正反映了上述的演進(jìn)趨勢.

但進(jìn)一步分析顯示，情境1和情境4的極端狀態(tài)在在特定時(shí)段可能發(fā)揮重要作用，但都有其內(nèi)在的弊端和不可持續(xù)性，總是會(huì)趨向于調(diào)整到情境2或情境3的結(jié)合狀態(tài).展望我國大規(guī)模地區(qū)開發(fā)的未來，不會(huì)、也不宜于線性發(fā)展到情境4的狀態(tài)，而應(yīng)在情境2、3之間尋找某種結(jié)合.合理的地區(qū)開發(fā)機(jī)制，仍然有賴于中央與地方、政府與企業(yè)等多方力量的組合和協(xié)作.

致謝：感謝導(dǎo)師趙民教授對(duì)本文寫作的指導(dǎo)

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