從壟斷到所有制的混合

文宗瑜

【摘要】對大多數(shù)領域存在的單一所有制進行改革，實現(xiàn)大多數(shù)領域的經濟形態(tài)多元與產權多元，嚴格保護非公有制經濟財產權，為集體經濟、民營經濟、個人創(chuàng)業(yè)與個人工作室類的個人經濟、外資經濟等經濟形態(tài)提供與國有經濟均等的發(fā)展機遇，有利于重構及完善市場競爭秩序。就中國經濟運行的所有制結構效應看，壟斷及國資絕對控制領域的單一所有制嚴重束縛著市場配置資源作用的發(fā)揮，是非公有制經濟與公有制經濟公平競爭的最大障礙。因此，所有制改革及混合所有制推進應該從壟斷及國資絕對控制領域著手，把這些領域向非公有資本的無條件全面開放作為突破口，加快混合所有制經濟發(fā)展。

【關鍵詞】混合所有制 國企改革 經濟形態(tài) 產權多元 所有制改革

【中圖分類號】F276.1 【文獻標識碼】A

中國的國資、國企改革，從強調國企產權多元化到明確提出發(fā)展混合所有制經濟、混合所有制企業(yè)，意味著經濟體制改革已經深入并觸及到所有制層面與基本制度層面。在某種意義上，所有制改革雖然敏感甚至不為某些人、某些利益集團所接受，卻可為市場力量不斷成長并使市場在資源配置中起決定性作用掃清障礙與創(chuàng)造條件。

中國經濟社會轉型及更大力度的開放與更快的國際化進程，要求建立起與國際市場競爭、國際貿易新規(guī)則相協(xié)調相適應的市場經濟體系。市場經濟體系進一步完善及市場配置資源決定性作用的發(fā)揮，要求對過度單一與高度集中的財產所有權進行改革。大多數(shù)領域的單一所有制及行政力量依賴單一所有制過多介入資源配置，不僅降低了全社會的資源配置效率，而且加劇了經濟運行中的“尋租”行為。對大多數(shù)領域存在的單一所有制進行改革，實現(xiàn)大多數(shù)領域的經濟形態(tài)多元與產權多元，嚴格保護非公有制經濟財產權，為集體經濟、民營經濟、個人創(chuàng)業(yè)與個人工作室類的個人經濟、外資經濟等經濟形態(tài)提供與國有經濟均等的發(fā)展機遇，有利于重構及完善市場競爭秩序。

就中國經濟運行的所有制結構效應看，壟斷及國資絕對控制領域的單一所有制嚴重束縛了市場配置資源作用的發(fā)揮，是非公有制經濟與公有制經濟公平競爭的最大障礙。因此，所有制改革及混合所有制推進應該從壟斷及國資絕對控制領域著手，以這些領域向非公有資本的無條件全面開放為突破口，加快混合所有制經濟的發(fā)展。

市場配置資源決定性作用要求加快所有制改革

使市場在資源配置中起決定性作用，除了要劃清政府行為與市場作用的邊界，還要觸及并進行財產所有權的改革。如果是政府控制絕大多數(shù)財產所有權，若干領域仍是單一所有制，就無法讓市場力量不斷成長，也難以構建公平的市場競爭秩序。因此，必須加快所有制改革，推進混合所有制的發(fā)展，擴大混合所有制經濟的范圍，增加混合所有制企業(yè)的數(shù)量。在所有制改革及混合所有制發(fā)展中，要高度重視非公有制經濟財產權的保護，通過保障公有制財產權與非公有制經濟財產權的產權平等、機會平等、受法律保護的平等，實現(xiàn)大多數(shù)領域的經濟形態(tài)多元與產權多元，構建起不同經濟形態(tài)及各種產權之間相互滲透、相互依存、相互競爭的格局。

若干領域的單一所有制扼殺了市場競爭并破壞了市場競爭秩序。改革開放以來的經濟體制改革，一直是圍繞著國有經濟及國有企業(yè)這條主線推進的，從國有企業(yè)的放權讓利到承包制改革、再到國企剝離上市、再到國企股份制改革，這些改革都是為了搞好國有企業(yè)、搞活國有經濟；在這些改革推進過程中及相應改革措施實施過程中往往盡可能不觸及所有制，所有制改革幾乎成為禁區(qū)。隨著2001年正式加入WTO，中國要構建參與國際市場競爭的市場經濟體系，從而提出了國有企業(yè)全面改制的政策要求，允許國有企業(yè)實行產權多元化的改革。但是，這一輪的國有企業(yè)產權多元化改革也僅僅是推進了中小國企改革改制，大型特大型國企仍是盲目擴張規(guī)模并做大做強。到目前為止，民資民企雖然在輕工業(yè)產品加工出口、服務業(yè)等領域占相當高的經濟比重，但是仍無法影響所有制的格局，民營經濟產權還無法與國有經濟產權進行公平競爭。可以說，大多數(shù)領域仍是單一所有制，這些領域基本上是國有企業(yè)壟斷經營，不允許非公有資本進入，如石油石化、電信、電網電力、煙草、鐵路等；還有很多領域，雖然允許非公有資本進入，但實際上仍然無法改變國有資本絕對控制的格局，非公有資本往往只是象征性地參與輔助環(huán)節(jié)的經營，如航空、公路、城市公用事業(yè)（包括城市供水、供氣、供熱、公交、地鐵等）、教育、醫(yī)療等，非公有資本進入這些領域不僅難度大而且進入的程度較低，難以與國有資本進行競爭。

考察當下所有經濟領域的所有制結構，過度單一與高度集中的單一所有制主要存在于壟斷及國資絕對控制領域，這些領域的經濟地位與經濟影響力非常顯著，是市場經濟的重中之重及全社會資源配置的關鍵所在。壟斷及國資絕對控制領域的單一所有制，扼殺了市場競爭并破壞了市場競爭秩序，抑制了市場力量的成長及放大，導致了全社會資源配置效率的遞減。與此相適應，這些領域的國有企業(yè)往往效率低下，雖然在國內具有絕對甚至超強的“競爭力”，但是，在國際市場上，根本無法與業(yè)內的跨國公司相競爭。以中石油、中石化、中海油三大石油石化公司為例，其油品質量遠遠低于歐美公司，而其油品價格遠遠高于歐美公司；再以中國移動、中國聯(lián)通、中國電信三大電信公司為例，中國的網速低于日韓等國家網速60%～40%，收費標準則比日韓等國家高出30%～40%。壟斷領域的國有企業(yè)依托單一所有制及不允許非公有資本進入的優(yōu)勢而獲取超額利潤，但是，隨著中國更大力度地開放市場，將使其面臨著來自國際市場及跨國公司的巨大競爭壓力。如果不進行壟斷及國資絕對控制領域的所有制結構改革，就無法充分發(fā)揮市場配置資源的作用。

重構及完善市場競爭秩序必須重視并保護非公有制經濟財產權。推進所有制改革并發(fā)展混合所有制，是為了打破單一所有制的非公平競爭格局，重新構建市場競爭秩序，使市場在資源配置中起決定性作用。觸及所有制改革的混合所有制推進，必須從不同所有制經濟與不同所有制企業(yè)的機會公平開始，非公有制經濟形態(tài)的企業(yè)可以進入到單一所有制的若干領域，壟斷及國資絕對控制領域要向非公有資本開放。允許非公有制經濟形態(tài)的企業(yè)進入壟斷及國資絕對控制領域，可以形成非公有制經濟與國有經濟公平競爭的市場格局，有利于市場競爭秩序的重構及完善。非公有制經濟形態(tài)的企業(yè)進入壟斷及國資絕對控制領域，不是對國有經濟的侵犯及掠奪，而是與國有經濟相互融合并發(fā)展成為混合所有制經濟。endprint

非公有制經濟形態(tài)的企業(yè)進入到壟斷及國資絕對控制領域進行公平競爭，除了要求這些領域向非公有資本開放外，還要求對非公有制經濟財產權進行嚴格保護。如果沒有對非公有制經濟財產權的嚴格保護，無論如何開放、如何擴大市場準入，非公有制經濟形態(tài)的企業(yè)也會徘徊猶豫而不敢進入，即便受利益驅使進入，往往也會被國有企業(yè)兼并或吞噬。

推進混合所有制要求實現(xiàn)大多數(shù)領域的經濟形態(tài)多元與產權多元。使市場在配置資源中起決定性作用，要求加快大多數(shù)領域的單一所有制改革，改變國有企業(yè)壟斷經營的格局。與此相適應，大多數(shù)領域就會逐步實現(xiàn)經濟形態(tài)多元與產權多元。就大多數(shù)領域單一所有制現(xiàn)狀看，壟斷及國資絕對控制領域的單一所有制除了過度單一外，還具有高度集中的特征，能否盡快實現(xiàn)壟斷及國資絕對控制領域的經濟形態(tài)多元與產權多元，是混合所有制能否順利推進的關鍵。在壟斷及國資絕對控制領域向非公有資本開放及民資民企向這些領域的進入過程中，要堅決反對國有企業(yè)以國家經濟安全與維護國家利益的名義設置障礙的做法，更要警惕國有企業(yè)以審查民資民企資質的名義任意挑選合資合作對象進行“尋租”交易的現(xiàn)象重生。只有實現(xiàn)了壟斷及國資絕對控制領域的經濟形態(tài)多元與產權多元，才能為混合所有制發(fā)展掃清障礙。

就壟斷及國資絕對控制領域的經濟形態(tài)多元與產權多元而言，經濟形態(tài)多元是指壟斷及國資絕對控制領域允許發(fā)展集體經濟、民營經濟、個人創(chuàng)業(yè)與個人工作室類的個人經濟、外資經濟等經濟形態(tài)，這些經濟形態(tài)與國有經濟之間既可以相互混合，也可以獨立經營；產權多元是指壟斷及國資絕對控制領域的國有企業(yè)由原來的產權一元轉制為產權多元，產權多元的公司表現(xiàn)為股份制公司，其中，股份制公司既包括國有資本控股的股份制公司，也包括非公有資本控股的股份制公司。與經濟形態(tài)的多元一樣，壟斷及國資絕對控制領域的企業(yè)產權多元仍允許少量國有獨資企業(yè)繼續(xù)存在，同時也允許設立民營獨資企業(yè)、個人獨資企業(yè)、外資獨資企業(yè)。各種經濟形態(tài)的企業(yè)通過交叉持股等方式相互融合、相互間公平競爭，推進混合所有制改革及加快混合所有制經濟的發(fā)展。

混合所有制在宏觀與微觀層面的同步協(xié)調推進

所有制改革及推進混合所有制，在經濟運行的宏觀層面要求加快混合所有制經濟的發(fā)展，在經濟運行的微觀層面要求促進混合所有制企業(yè)的增加。經濟運行宏觀層面的經濟形態(tài)多元與經濟運行微觀層面的企業(yè)產權多元，既相互支撐，又相互依存。混合所有制改革要求宏觀層面與微觀層面協(xié)調一致，在具體推進上各有側重。

混合所有制在經濟運行宏觀層面表現(xiàn)為混合所有制經濟范圍進一步擴大及持續(xù)增長。經濟運行宏觀層面的混合所有制經濟包括國有經濟、集體經濟、民營經濟、個人創(chuàng)業(yè)與個人工作室類的個人經濟、外資經濟等多種經濟形態(tài)，各種經濟形態(tài)既可以相互融合，也可以進行相互間的公平競爭。混合所有制經濟既表現(xiàn)為國有經濟和非公有制經濟在一般競爭領域的混合，也表現(xiàn)為壟斷及國資絕對控制領域向非公有制經濟的無條件全面開放?；旌纤兄平洕秶臄U大，要從一般競爭領域向壟斷及國資絕對控制領域進行覆蓋。除此之外，還要促進混合所有制經濟的持續(xù)增長。壟斷及國資絕對控制領域除了要實現(xiàn)多種經濟形態(tài)的相互融合外，還要允許民營經濟、個人創(chuàng)業(yè)與個人工作室類的個人經濟、外資經濟等非公有制經濟在這些領域保持各自獨立的經濟形態(tài)。發(fā)展混合所有制經濟，是為了打破壟斷及國資絕對控制領域的單一所有制格局，而不是為了這些領域打破單一所有制格局后限制民營經濟、個人創(chuàng)業(yè)與個人工作室類的個人經濟、外資經濟等非公有制經濟形態(tài)的獨立發(fā)展與繼續(xù)存在。

混合所有制在經濟運行微觀層面表現(xiàn)為國企產權多元化改革加快及混合所有制企業(yè)增加。在經濟運行微觀層面推進混合所有制，集中表現(xiàn)為壟斷及國資絕對控制領域的國有企業(yè)數(shù)量減少，支持更多國有企業(yè)實行讓非公有資本入股、參股或控股的產權多元化改革。推動壟斷及國資絕對控制領域的國有企業(yè)產權多元化改革，允許民營資本、個人資本、外資資本等入股、參股或控股，從而實現(xiàn)壟斷及國資絕對控制領域的國有企業(yè)向混合所有制企業(yè)轉變。國企的產權多元化改革可以根據(jù)實際情況，確定國有資本在不同領域的控股比例，在關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，可以繼續(xù)保持國有資本的絕對控制；在重要領域如石油石化、電力、電信等，可以適度引入非公有資本而實現(xiàn)國有資本的相對控股；在一般領域如鋼鐵、煤炭、設備制造等，可以更多地引入非公有資本而只保留國有資本的參股甚至國有資本全部退出。通過加快國企產權多元化改革，進一步助推混合所有制的發(fā)展，并實現(xiàn)壟斷及國資絕對控制領域各種資本共同入股的混合所有制企業(yè)數(shù)量的增加。

壟斷及國資絕對控制領域的國有企業(yè)實行產權多元化改革，不反對也不排除在這些領域設立非公有制經濟形態(tài)的獨資企業(yè)。民營資本、個人資本、外資資本等在對壟斷及國資絕對控制領域的國有企業(yè)入股、參股甚至控股的同時，也可以在這些領域設立非公有經濟形態(tài)的獨資公司。以石油石化行業(yè)為例，其在推進混合所有制的改革中，可以通過兩種方式發(fā)展混合所有制經濟：一是對三大國有石油公司（中石油、中石化、中海油）某些經營環(huán)節(jié)或投資項目實施股份制改革，允許民營資本、個人資本、外資資本等入股三大石油公司，使國有資本在石油石化行業(yè)由絕對控股轉變?yōu)橄鄬毓?；二是允許民營資本、個人資本、外資資本等設立獨資的石油石化公司，與三大石油公司共同參與市場競爭。無論是民營資本、個人資本、外資資本等入股國企，還是民營資本、個人資本、外資資本等個人資本設立獨資公司，都屬于混合所有制經濟的發(fā)展。

混合所有制經濟加快發(fā)展的突破口

就中國經濟運行的所有制結構效應看，壟斷及國資絕對控制領域的所有制過度單一與高度集中，對市場力量成長及市場配置資源作用發(fā)揮的阻力最大。所有制改革及混合所有制經濟發(fā)展從壟斷及國資絕對控制領域著手，既關系到這些領域的資源配置能否讓市場力量充分發(fā)揮作用，又關系到全社會的資源配置效率能否得到提高。應該考慮率先啟動壟斷及國資絕對控制領域的單一所有制改革，把這些領域向非公有資本的無條件全面開放作為突破口，加快混合所有制經濟的發(fā)展。endprint

向非公有資本開放比非公有資本入股控股國企更有利于混合所有制經濟的發(fā)展。對于壟斷及國資絕對控制領域的混合所有制經濟發(fā)展，存在著不同的理解。有觀點認為這些領域的國企在其經營的某些環(huán)節(jié)引入非公有資本、讓民企入股就是發(fā)展混合所有制，比如將石油石化領域在油品銷售環(huán)節(jié)引入非公有資本、電網電力領域允許非國有企業(yè)入股或參與售電業(yè)務視為混合所有制改革，這是對發(fā)展混合所有制經濟的曲解及簡單化。如果按照這種理解及這種思路進行改革，那么壟斷及國資絕對控制領域的單一所有制現(xiàn)狀就仍然難以改變。壟斷及國資絕對控制領域的混合所有制經濟發(fā)展有兩種路徑：一是這些領域向非公有資本開放，二是這些領域的國企引入非公有資本進行產權多元化股份制改革。這兩種路徑應該同步推進。

在壟斷及國資絕對控制領域發(fā)展混合所有制經濟，要防止所有制改革被這些領域的國有企業(yè)所操縱。從目前壟斷及國資絕對控制領域的國企向媒體和社會釋放的信號來看，是把這些領域的單一所有制改革簡單化為由國有企業(yè)有選擇地引入非國有資本，如果默許并支持這種簡單改革行為，就仍是在保護這些領域國有企業(yè)的既得利益。因此，在政策導向上應盡快允許壟斷及國資絕對控制領域向非公有資本開放，唯有如此，才能倒逼這些領域的國有企業(yè)實行更大力度的產權多元化改革。與這些領域的國有企業(yè)有選擇地引入非公有資本相比，讓這些領域向非公有資本開放并允許非公有資本進入設立公司，更有利于混合所有制經濟的發(fā)展。

應著力打開“壟斷及國資絕對控制領域向非公有資本無條件全面開放”的突破口。壟斷及國資絕對控制領域的國有企業(yè)，既是單一所有制的受益者，也是單一所有制的權益維護者，盡管接受了發(fā)展混合所有制經濟的改革要求，但是出于維護自身既得利益的本能，仍然會選擇對自己最有利的改革路徑。在壟斷及國資絕對控制領域的單一所有制改革上，防止這些領域的國有企業(yè)操縱改革與打破國有企業(yè)對改革主導的最有效措施，就是將這些領域向非公有資本無條件全面開放。非公有資本進入石油石化、電信、電網電力、煙草、鐵路等壟斷領域，既可以入股、參股甚至控股這些領域的國有企業(yè)，也可以單獨設立公司進行經營。當然，可以允許少數(shù)壟斷及國資絕對控制領域不向非公有資本開放，對于不開放的領域，應以“負面清單”的方式進行公示。沒有列入“負面清單”的行業(yè)或領域，原則上都應該允許非公有資本自由進入。

“法無禁止即可入”應成為非公有資本進入壟斷及國資絕對控制領域投資的規(guī)則。在混合所有制改革及加快混合所有制經濟發(fā)展中，壟斷及國資絕對控制領域向非公有資本開放，要堅決摒棄行政準入與行政審批的思維及做法，引入“法無禁止即可入”的規(guī)則。壟斷及國資絕對控制的任何領域，只要沒有被“負面清單”公示，非公有資本都可以按“法無禁止即可入”的規(guī)則進入到這些領域進行投資。當然，在壟斷及國資絕對控制領域向非公有資本開放的程度上，也可以參照市場經濟發(fā)達國家就某個領域經營進行立法的做法，通過立法限制非公有資本對某個領域的進入；如果某個壟斷及國資絕對控制領域不允許非公有資本進入，應及時出臺相關法律予以禁止。需要強調指出的是，行政指令及行業(yè)規(guī)則等非法律性文件不應成為禁止非公有資本進入的招牌，也就是說，在法律不禁止的情況下，行政指令及行業(yè)規(guī)則等不得限制非公有資本進入壟斷及國資絕對控制領域。

責 編/武 潔endprint