農(nóng)業(yè)科研院所科研開發(fā)模式研究

摘要 闡述了農(nóng)業(yè)科研院所在科研開發(fā)過程中的發(fā)展現(xiàn)狀，指出了其存在的主要問題：精力與經(jīng)費不足，科研開發(fā)兩頭難以兼顧；產(chǎn)權(quán)制度缺陷可能導(dǎo)致農(nóng)業(yè)科研院所背上沉重的包袱；缺乏與企業(yè)合作，低水平重復(fù)研究現(xiàn)象比較普遍。提出了農(nóng)業(yè)科研院所科研開發(fā)模式的建議：優(yōu)先考慮技術(shù)成果直接轉(zhuǎn)讓模式，其次推崇合作開發(fā)—技術(shù)入股模式，最后要慎用創(chuàng)辦企業(yè)—科研生產(chǎn)銷售一體化模式。

關(guān)鍵詞 科研開發(fā)模式；農(nóng)業(yè)科研院所；科研成果轉(zhuǎn)讓；技術(shù)入股；科研生產(chǎn)銷售一體化

中圖分類號S-9文獻標識碼A文章編號0517-6611（2014）29-10328-03

基金項目中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金（中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院本級）資助項目“科研無形資產(chǎn)核算及使用管理”（1630012014005）。

作者簡介蒲樹和（1979-），男，湖南新晃人，碩士，助理研究員，從事合同法、農(nóng)業(yè)科技政策研究。*通訊作者，高級會計師，從事資產(chǎn)管理研究。

農(nóng)業(yè)科研院所科研開發(fā)模式是指，把單純的科學研究模式轉(zhuǎn)變?yōu)榧r(nóng)業(yè)科研、生產(chǎn)、開發(fā)相結(jié)合的發(fā)展模式，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)技術(shù)研究技術(shù)和產(chǎn)品的推廣開發(fā)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)營一體化，形成科研、開發(fā)、生產(chǎn)市場緊密結(jié)合的機制，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技資源的最佳配置，在促進農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的同時，自身也得到壯大和發(fā)展[1]。當前，很多農(nóng)業(yè)科研院所把科技成果開發(fā)轉(zhuǎn)化工作提到了前所未有的高度，努力建立科研、開發(fā)、生產(chǎn)齊頭并進的體系，充分調(diào)動各方面人員的積極性，實現(xiàn)科研、開發(fā)兩條腿走路的目標[2]。應(yīng)該說，科研是基礎(chǔ)，基礎(chǔ)打牢固了，才可能為開發(fā)提供動力與支撐，才能解決農(nóng)業(yè)科研后勁不足的問題。但是，許多農(nóng)業(yè)科研單位都忙于直接開發(fā)和轉(zhuǎn)化科研成果，把大量的人、財、物都投到了興辦企業(yè)而非科研方面——有限的科研經(jīng)費沒花在刀刃上，嚴重脫離了科研單位的本質(zhì)。

1農(nóng)業(yè)科研院所科研開發(fā)的發(fā)展現(xiàn)狀

根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于分類推進事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見》精神，科研院所屬于從事公益服務(wù)的事業(yè)單位，具體屬于承擔基礎(chǔ)性科研的公益一類事業(yè)單位，是不能或不宜由市場配置資源的。因此，研究科研院所科研開發(fā)的模式是十分必要的，需要平衡科研與開發(fā)的關(guān)系。目前，農(nóng)業(yè)科研單位普遍存在科研經(jīng)費投入不足、項目研發(fā)缺乏資金保障的問題，尤其是對基礎(chǔ)研究投入過少。由于農(nóng)業(yè)部和科研院所立項決定了科研經(jīng)費的多少，一些課題組申請不到課題，經(jīng)費不足問題就日益凸顯。經(jīng)費的不足直接影響到科研設(shè)施、科研儀器以及科研手段更新?lián)Q代，影響到對科學研究的支撐，阻礙科研成果的突破，也阻礙了農(nóng)業(yè)科研開發(fā)的推進[3]。

為了籌集更多的經(jīng)費，提高科研人員的收入，一些科研院所把一部分精力放在開發(fā)上，提出科研和開發(fā)“雙輪驅(qū)動”，甚至給每個科研人員都下達創(chuàng)收指標，嚴重阻礙了科研的深入推進。如何處理好科研與開發(fā)的關(guān)系成了農(nóng)業(yè)科研院所不可回避的“痛”。農(nóng)業(yè)科研院所創(chuàng)辦的企業(yè)并非風光無限，由于院所企業(yè)實質(zhì)上負盈不負虧，沒有真正形成自主經(jīng)營、自負盈虧、自我約束、自我發(fā)展的現(xiàn)代企業(yè)運行機制，對大多數(shù)院所科研型企業(yè)來說，經(jīng)過幾年發(fā)展，成功的不多，破產(chǎn)的不少[4]。當然，在科研院所，旅游型開發(fā)、高科技型企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀是不錯的，而生產(chǎn)、加工型企業(yè)卻舉步維艱。由于資金上造血功能的不足和企業(yè)運營管理人才的缺乏，經(jīng)營狀況非常不理想，一旦破產(chǎn)就成為院所發(fā)展過程中的一個極其不穩(wěn)定的因素，是科研院所必須解決的問題。所以，如何把握好科研與開發(fā)的關(guān)系對于科研院所的健康發(fā)展至關(guān)重要。

2農(nóng)業(yè)科研院所科研開發(fā)過程中存在的主要問題

2.1精力與經(jīng)費不足，科研、開發(fā)兩頭難以兼顧有的科研院所提出科研、開發(fā)兩條腿走路設(shè)想。但科研、開發(fā)兼顧，往往分散了科研精力，而且開發(fā)占用了大量的科研設(shè)備、人力物力資源，無形中削弱了科研的突破；也阻礙了新技術(shù)的推廣，有的科研單位成了開發(fā)企業(yè)，自己小打小鬧，而不向社會轉(zhuǎn)讓技術(shù)，嚴重阻礙了社會科技進步進程。在美國，大學和研究院所自己并不創(chuàng)辦企業(yè)，而是將技術(shù)發(fā)明轉(zhuǎn)移給企業(yè)去實施商業(yè)化。比較常見的做法是，大學和研究院所通過專利保護和許可方式，把科研成果轉(zhuǎn)移給企業(yè)，科研成果商業(yè)化推廣由企業(yè)完成，這一模式的實施，使學校（院所）、發(fā)明者、企業(yè)、國家各方面都得到了好處，達到了“多贏”效果[5]。眾所周知，農(nóng)業(yè)科研需要大量的資金投入，需要大量的人力物力投入。既搞科研又搞開發(fā)創(chuàng)辦企業(yè)實體，精力不足又涉及自己不擅長的領(lǐng)域，風險是很大的。由于科技成果產(chǎn)業(yè)化模式研究與選擇不夠到位、科研院所借助外部資源提升生產(chǎn)運作和市場開拓能力研究不夠完善等，導(dǎo)致科研成果產(chǎn)業(yè)化不是特別理想，產(chǎn)業(yè)化常常以巨額虧損而告終[6]。而且，若科研經(jīng)費過度分流，把大量的精力花在產(chǎn)業(yè)化上，舍棄科學研究的根本，在新品種、新技術(shù)、新項目的科學研究上沒做好，將導(dǎo)致自己優(yōu)勢的喪失，也就丟失了生存的根基。

2.2產(chǎn)權(quán)制度缺陷可能導(dǎo)致農(nóng)業(yè)科研院所背上沉重的包袱現(xiàn)在的農(nóng)業(yè)科研院所主要經(jīng)費渠道是課題經(jīng)費和國家事業(yè)撥款，經(jīng)費分散，加之以課題為獨立核算單位，各科研單位所辦企業(yè)不可能實現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營，再加上缺乏懂經(jīng)營管理、懂市場開發(fā)的復(fù)合型企業(yè)人才，風險防御能力很差。但最大的風險是產(chǎn)權(quán)制度上的難以厘清，使得很多院所企業(yè)發(fā)展舉步維艱。由于科研型企業(yè)仍然是沿用政府建制，既是事業(yè)機構(gòu)，又有行政級別，唯獨不是經(jīng)濟機構(gòu)，“用自己的人、建自己公司、開發(fā)自有成果”，其實質(zhì)上是國有企業(yè)，出資方代表人是院長（或書記）、所長兼任的董事長或總經(jīng)理，即使實行股份制，科研院所肯定占大股甚至絕對控股，研究院所和企業(yè)間的利益平衡、人事平衡都存在行政干預(yù)，只要沒有現(xiàn)代企業(yè)制度下的產(chǎn)權(quán)分離，企業(yè)出現(xiàn)的問題就勢必成為科研院所的問題[7]?？蒲性核约簞?chuàng)辦企業(yè)，常常因為經(jīng)營管理不善和體制的缺陷，破產(chǎn)案件頻發(fā)，背負了巨額債務(wù)，嚴重影響到科研事業(yè)單位的正常發(fā)展。院辦企業(yè)破產(chǎn)了，拖垮的不僅僅是企業(yè)，還可能拖垮整個院所?，F(xiàn)行體制下無法真正把派駐到企業(yè)的科研人員以及工人辭退出單位，大量的企業(yè)員工安置也是科研院所的沉重包袱。

2.3科研開發(fā)缺乏與企業(yè)合作，低水平重復(fù)研究現(xiàn)象比較普遍各個研究所、各個課題組只滿足于自己的一小塊領(lǐng)域，僅滿足于爭取課題經(jīng)費等領(lǐng)域內(nèi)“小打小鬧”，從而造成“各自為戰(zhàn)”，同一個項目全院有很多所在研究，甚至同一研究所內(nèi)部有幾個課題組在經(jīng)營同一項目，低水平分散開發(fā)[8]，使得科技成果質(zhì)量、數(shù)量不足，缺乏開發(fā)后勁。導(dǎo)致這一現(xiàn)象最直接、最主要的原因就是科研人員缺乏對市場的了解，缺乏與企業(yè)的溝通與合作，其科研成果不能滿足企業(yè)的需求。長期以來，科技成果的“價值”都是單純以獲得國家經(jīng)費多少、發(fā)表論文數(shù)量、參與人學術(shù)地位高低、所獲獎勵級別和數(shù)量來確定。這種評價體系僅體現(xiàn)了科技成果的“學術(shù)價值”，忽略了“技術(shù)與市場價值”，結(jié)果導(dǎo)致科研不是面向市場需要，僅是單純追求學術(shù)價值和地位而進行與市場實際脫節(jié)的研究[9]。正是因為與企業(yè)的合作不足，使得研究成果很難具備較強的前沿性，形成不了濃厚的技術(shù)轉(zhuǎn)移文化，科研成果的轉(zhuǎn)化利用率就比較低下。因此，科研院所應(yīng)當把更多的精力放在科學研究上，而把創(chuàng)辦企業(yè)、實施產(chǎn)業(yè)化交給社會，但要加強與企業(yè)的聯(lián)系與合作，避免科研與市場脫節(jié)。

3農(nóng)業(yè)科研院所科研開發(fā)模式的建議

3.1優(yōu)先考慮技術(shù)成果直接轉(zhuǎn)讓模式科研成果產(chǎn)業(yè)化包括三種形式，技術(shù)直接轉(zhuǎn)讓模式、技術(shù)入股模式和自己興辦企業(yè)實體。技術(shù)成果直接轉(zhuǎn)讓模式是指科研院所將科研成果通過技術(shù)使用許可、專利出售等方式直接轉(zhuǎn)讓給企業(yè)。該模式的優(yōu)點是：首先在于它有利于科研院所在短期內(nèi)收回研發(fā)成本；其次它可以充分實現(xiàn)科研院所和企業(yè)的優(yōu)勢互補，院所集中精力從事技術(shù)研發(fā)，企業(yè)專注于產(chǎn)業(yè)化和商品化的開發(fā)[10]。對于應(yīng)用科學來說，科研成果若無法轉(zhuǎn)讓，那相當于躺在實驗室里“睡大覺”，也就是廢紙一堆。科研院所要積極創(chuàng)造條件積極創(chuàng)造條件把科研成果推銷出去，提升其轉(zhuǎn)讓價值?？梢酝ㄟ^采取科研人員到企業(yè)掛職、為企業(yè)提供技術(shù)測試、培訓(xùn)與咨詢服務(wù)等形式，“連人才帶成果一起嫁，‘扶上馬，送一程’，扶持企業(yè)走完最后一公里”[11]，才有利于提高科研成果的價格，解決企業(yè)的后顧之憂。因此，科研單位應(yīng)爭取“生產(chǎn)”出有前景的適用技術(shù)，不斷推出“新產(chǎn)品”—新技術(shù)（科研成果），直接轉(zhuǎn)讓技術(shù)而不是自己生產(chǎn)有形產(chǎn)品，這才是科研單位的立身之本，才是風險最小的開發(fā)方式。

3.2推崇合作開發(fā)—技術(shù)入股模式技術(shù)入股，已成為農(nóng)業(yè)科研院所科研成果轉(zhuǎn)化機制發(fā)展的重要趨勢。作為科研院所，應(yīng)加強與企業(yè)尤其是地方龍頭企業(yè)參與合作共建，科研單位以技術(shù)入股或為企業(yè)提供技術(shù)支撐，企業(yè)提供一定的研究開發(fā)經(jīng)費，科研機構(gòu)取得成果后直接流向企業(yè)，形成合作共贏的發(fā)展模式。技術(shù)入股企業(yè)，若經(jīng)營得當，股權(quán)收益必將遠遠高于一次性直接轉(zhuǎn)讓所獲得的收益，而且科技研發(fā)與產(chǎn)業(yè)直接聯(lián)系起來，既有利于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，也有利于科研單位的科研發(fā)展。因此，科研機構(gòu)應(yīng)當鼓勵以股份制形式轉(zhuǎn)化科研成果。當前國家還是鼓勵科研人員和科研機構(gòu)持股的。2014年3月26日，國務(wù)院總理李克強到沈陽鐵西區(qū)遠大科技創(chuàng)業(yè)園考察時指出，“企業(yè)發(fā)展關(guān)鍵靠人，知識不僅要裝在頭腦里，還要為社會做貢獻，我不干涉你們的分配方式，但建議給科技人員股權(quán)”[12]。

3.3慎用創(chuàng)辦企業(yè)—科研生產(chǎn)銷售一體化模式自己創(chuàng)辦企業(yè)雖然有可能獲得遠遠超過其單純轉(zhuǎn)讓成果所獲得的收益，但涉足了非自己擅長的領(lǐng)域，承擔了不可預(yù)測的巨大風險，一旦經(jīng)營管理不善或遇到市場突變，導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)，則會成為農(nóng)業(yè)科研院所發(fā)展極其不穩(wěn)定的因素[13]。因此，選擇創(chuàng)辦企業(yè)的模式，應(yīng)當慎之又慎。為規(guī)避創(chuàng)辦企業(yè)的風險，科研院所應(yīng)當明確“可以自己產(chǎn)業(yè)化”和“不能自己產(chǎn)業(yè)化”的產(chǎn)品范圍。

“可以自己產(chǎn)業(yè)化”的產(chǎn)品包括：絕對可以長期壟斷的技術(shù)和產(chǎn)品以及產(chǎn)業(yè)鏈非常短的技術(shù)和產(chǎn)品。處于壟斷地位，就不會擔心市場風險的沖擊；產(chǎn)業(yè)鏈短，風險自然小，如就地銷售沒有中間商的產(chǎn)品、在自己研究所銷售的科技旅游產(chǎn)品等。對于“可以自己產(chǎn)業(yè)化”的產(chǎn)品，應(yīng)首推“科研+開發(fā)+旅游”的企業(yè)模式，加強旅游產(chǎn)品開發(fā)，讓社會大眾走近科研院所，科研院所可以選擇在自己創(chuàng)辦的農(nóng)產(chǎn)品展示中心將科技產(chǎn)品推向大眾，科研人員參與銷售推薦，介紹產(chǎn)品的研發(fā)過程及特點、優(yōu)勢等，激發(fā)大眾支持農(nóng)業(yè)科研的熱情。其次，對于適合自己產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)品，院所創(chuàng)辦企業(yè)時也應(yīng)推崇“研究所出資+科技人員入股+社會資本”模式，并聘請專業(yè)經(jīng)理人經(jīng)營。有科技人員的入股，容易調(diào)動他們的積極性和解決技術(shù)難題；有社會資本的加入，有利于擴大企業(yè)的發(fā)展規(guī)模，解決資金難題；聘請專業(yè)經(jīng)理人，有利于企業(yè)的規(guī)范經(jīng)營。

“不能自己產(chǎn)業(yè)化”的產(chǎn)品主要是指，生產(chǎn)環(huán)節(jié)多、銷售環(huán)節(jié)非常長的產(chǎn)品。這類產(chǎn)品絕對不適合于科研單位自己產(chǎn)業(yè)化——創(chuàng)辦企業(yè)，需要嚴格控制。因為生產(chǎn)管理、市場銷售風險太大，農(nóng)業(yè)科研單位無法掌控，同時也缺乏管理與營銷人才。

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