致力于建設(shè)世界高級專利審查機構(gòu)的思索

【摘 要】從審查質(zhì)量、審查效率和審查服務(wù)三大內(nèi)容進行具體的分析，審視審協(xié)北京中心的優(yōu)勢與可發(fā)展方向，希望能為我局建設(shè)成為世界高級專利審查機構(gòu)作出應(yīng)有的貢獻。

【關(guān)鍵詞】專利審查 質(zhì)量 效率 服務(wù)

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心從成立至今，已有13年。在“務(wù)實高效、求精進取”的工作作風(fēng)指引下，如何縮小與國際優(yōu)秀審查機構(gòu)的差距，提高我局在世界同業(yè)者中的影響力，是我們的重要任務(wù)之一。

一、審查質(zhì)量

審查質(zhì)量的基礎(chǔ)是檢索質(zhì)量，只有充分檢索現(xiàn)有技術(shù)，使得審查員接近本領(lǐng)域技術(shù)人員，才能得出適當(dāng)?shù)膶彶榻Y(jié)論，而檢索手段是提高檢索質(zhì)量的基礎(chǔ)，對于不同領(lǐng)域需要找到適合的檢索數(shù)據(jù)庫，例如，收錄國內(nèi)期刊、報紙、學(xué)術(shù)論文的C N K I系列數(shù)據(jù)庫和萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)，以及收錄國外科技論文和會議論文的I E E E/IEE、SpringerLink等國外數(shù)據(jù)庫，但其數(shù)量與歐專局還存在不小差距，這也是我局檢索質(zhì)量與歐專局存在差異的原因之一；建立良好的檢索水平測試平臺，定期對審查員檢索能力提供保障，開展檢索交流，在龐大的審查員隊伍中建立良性檢索的循環(huán)。

審查過程的質(zhì)量主要體現(xiàn)在審查程序合法，審查策略得當(dāng)，法律適用合理，意見陳述回應(yīng)有效。審查程序合法體現(xiàn)在對《審查指南》的掌握程度，提高審查邏輯的分析，避免程序不合法；審查策略得當(dāng)需要分清主次，對申請的分析到位，獲得其主要問題；法律的學(xué)習(xí)和掌握是長期的過程，熟練掌握專利法的法條釋義，避免發(fā)出邏輯矛盾的審查結(jié)論；意見陳述回應(yīng)應(yīng)站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的高度，充分理解申請人對發(fā)明的闡釋，結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)重新審視發(fā)明的內(nèi)涵，對意見陳述的回應(yīng)也是提高審查質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。

結(jié)案質(zhì)量體現(xiàn)在結(jié)案類型正確，授權(quán)范圍適當(dāng)，駁回質(zhì)量高，結(jié)案周期合理。對于結(jié)案類型，利用授權(quán)/視撤率來評判，其中視撤率的提高能夠證明檢索和審查意見的準(zhǔn)確程度；授權(quán)范圍是判斷審查員是否站在本領(lǐng)域技術(shù)人員高度的關(guān)鍵點和難點，在充分的證據(jù)下，給申請人合理穩(wěn)定的保護范圍；駁回質(zhì)量的提高能夠有效降低不必要的復(fù)審后續(xù)程序，在符合駁回時機的情況下，充分考慮申請人意見的情況下做出駁回決定；專利數(shù)量的提高，以及企業(yè)對專利的渴求，需要縮短結(jié)案周期，準(zhǔn)確運用法條，在最短時間內(nèi)給專利一個準(zhǔn)確結(jié)論，目前我局的結(jié)案周期以大大縮短，當(dāng)然這與電子化審查密切相關(guān)，也與審查員提升撰寫水平和審查質(zhì)量密不可分。

二、審查效率

首次檢索質(zhì)量是審查質(zhì)量的首要保證，更是提高審查效率的有力舉措。判斷發(fā)明專利申請的“三性”是實質(zhì)審查工作的核心，具體而言，通過檢索找到對比文件從而評判其新穎性，或者找到最接近的現(xiàn)有技術(shù)從而評判其創(chuàng)造性。

從檢索的深度和廣度出發(fā)，可以將檢索分解成兩個重要指標(biāo)：檢索的透徹性和檢索的全面性。檢索的透徹性評價的是是否針對需要檢索的主題進行了深入的檢索，換句話說就是是否遺漏X/Y類文獻。這將直接關(guān)系到發(fā)明的新穎性和創(chuàng)造性的評判，關(guān)系到申請人得到的保護范圍是否穩(wěn)定，是否破壞了公眾的利益。從這個角度來說，檢索的透徹性對審查質(zhì)量有著直接影響。檢索的全面性評價的是是否針對發(fā)明的所有方面進行了全面的檢索。結(jié)案處理的準(zhǔn)確性也是提高審查效率的關(guān)鍵因素，研究表明，多數(shù)較長周期的案件的主要原因是審查員對案件走向的錯誤把握，包括錯過駁回時機、給出錯誤導(dǎo)向、審查不全面等等。

三、審查服務(wù)

隨著“建設(shè)世界高級專利審查機構(gòu)”這一目標(biāo)的推進，中心的審查能力不斷提升，審查資源也得到了明顯的完善和豐富，并逐漸具備了為申請人以及社會公眾提供高質(zhì)量審查服務(wù)的能力。隨著企業(yè)及社會公眾知識產(chǎn)權(quán)保護意識的不斷增強，專利申請人對提高審查速度、審查質(zhì)量、縮短審查周期等方面的要求也越來越高，而對于涉及國家重大利益的申請更需要加快或?qū)徤鲗彶?。此外，如何提高審查透明度、引入公眾監(jiān)督以提高審查質(zhì)量和專利的穩(wěn)定性，也為社會公眾所廣泛關(guān)注。對于以上社會需求，美、日、歐等專利局國外專利審查機構(gòu)提供了一系列的服務(wù)措施，其中多數(shù)措施對中心的審查服務(wù)研究具有借鑒意義。借鑒于JPO的現(xiàn)有經(jīng)驗，中心也能夠采取多種靈活的審查方式對具有加快審查需求的申請予以審批；中心還可考慮給予特定申請人（如大學(xué)或國家重點扶持企業(yè)）或特定領(lǐng)域（如綠色低碳領(lǐng)域）以特殊的加快審查措施，從而滿足特定社會公眾的加快審查需求。借鑒于USPTO所開展的上述快速審查措施，中心也可考慮將檢索過程前置以加快審查進程，如考慮由申請人委托國家知識產(chǎn)權(quán)局認可的專業(yè)檢索機構(gòu)在開展實質(zhì)審查之前即提交較全面的檢索結(jié)果以加快審查。此外，中心可以集合專利文獻檢索、專利申請文件撰寫輔助系統(tǒng)、專利申請審查信息全程公開及公眾評議、優(yōu)秀專利技術(shù)推介信息系統(tǒng)等內(nèi)容，使得專利申請人、專利代理人、企事業(yè)單位的知識產(chǎn)權(quán)工作者及社會公眾在專利申請、專利代理、專利審查、專利應(yīng)用等各環(huán)節(jié)，都能通過該系統(tǒng)得到相應(yīng)的服務(wù)或進行服務(wù)咨詢。

作為審協(xié)北京中心的一分子，我們不僅要提出宏偉的理想，也要通過腳踏實地的努力。希望寄往與這篇文章，我們可以看到我國“世界高級專利審查機構(gòu)” 一步一步地實現(xiàn)和建成！

參考文獻：

[1]“致力于高質(zhì)快速審查的USPTO——USPTO工作印象”，審查業(yè)服務(wù)管理部 侯海薏，《學(xué)術(shù)研究》，2012-12

注 釋：

[1]： 本文第二作者所做貢獻與第一作者相同，等同于第一作者，但限于版面設(shè)計，被列為第二作者。