唐代官吏考課制度述評與借鑒意義

摘 要：唐代官吏考課制度在考核內(nèi)容上全面合理，在考核標(biāo)準(zhǔn)上能將實(shí)績與品德并重，加之對考核結(jié)果的合理運(yùn)用，在一定程度上確實(shí)起到了激濁揚(yáng)清的作用。從考核對象來看，該制度雖然是針對官員考核而設(shè)，但其在制度設(shè)計(jì)和考核實(shí)踐中的特點(diǎn)，對于今天企業(yè)中的績效考核工作仍具有深刻的啟迪意義如下：建立分層分類的績效指標(biāo)體系；設(shè)置定量定性相結(jié)合的考核指標(biāo)；建立考核反饋和申訴制度。

關(guān)鍵詞：官吏考核；四善二十七最；唐代；績效考核

中圖分類號：K242 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）08-0165-02

考核，在古代稱“考課”、“考績”、“考功”等，考課制度是我國古代官吏管理制度的一個重要組成部分。到了唐代，對官吏的考核已經(jīng)形成了一套比較完整的制度。正是這套科學(xué)而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓倮艨己酥贫龋固拼捌诘靡员３指咝У男姓?。到中晚唐時期，因藩鎮(zhèn)割據(jù)，考核制度難以在全國范圍內(nèi)執(zhí)行。然而，唐王朝所制定的官吏考核制度，其科學(xué)、積極的部分對今天企業(yè)的績效考核工作仍不失其借鑒意義。

一、唐代官吏考核制度概要

1.考核內(nèi)容

《新唐書·百官志》記載，唐代官員考核有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，對于九品以上流內(nèi)官運(yùn)用“ 四善”、“二十七最”的考核標(biāo)準(zhǔn)。所謂“善”主要是指人的品德，如工作態(tài)度、工作責(zé)任感等。為官道德統(tǒng)一規(guī)定為“四善”：“一曰德義有聞，二曰清慎明著，三曰公平可稱，四曰恪勤匪懈”，簡單說就是德、慎、公、勤四個字，這是對各類官吏共同的品德要求。所謂“最”主要是對官員的任職才能和工作成績的要求，按照官員的不同職務(wù)與職責(zé)分為“二十七最”：“銓衡人物，擢盡才良，為選司之最；兵士調(diào)習(xí)，戎裝充備，為督領(lǐng)之最”等?！岸咦睢睂?shí)際上是考核二十七種不同職務(wù)官員的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。唐代對于官員的考核范圍非常廣泛，除了按“四善”、“二十七最”考核九品以上的官員外，對九品以下的官員也都制定有相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)。

2.考核主體

唐代對官員的考核由吏部的考功司負(fù)責(zé)，考功郎中（五品）與考功員外（六品）分別負(fù)責(zé)京區(qū)、外地四品以下官員的考核。三品以上官員都是中央各司長官或地方州府長官，是其他官員考核的主持者，對他們的考核必須報(bào)呈皇帝親自裁決。

3.考核周期與考核方式

唐代所有官員無論職位高低，每年都需要經(jīng)過一次小考，且每四年要舉行一次大考。小考評定等級，大考則綜合四年的等級以決定升降和賞罰。在考核方式上，通常分為初考和復(fù)考。中央官署和地方長官對其下屬進(jìn)行初考：由被考官員本人準(zhǔn)備一份政績總結(jié)材料，其直接上級在全體官員面前宣讀，討論并評定等級；然后由朝廷派員進(jìn)行復(fù)考：被考官員如對評定的定級有異議，可以申訴；考核完畢后，將結(jié)果計(jì)入考簿，作為日后升遷的依據(jù)。從考核方式上看，唐代初期對官員的考核流程較為嚴(yán)謹(jǐn)，除直接考核人外，還有上級的復(fù)考，并且為被考核官員提供了一條向上申訴的渠道。

4.考核結(jié)果

唐初對于九品以上官員的考核，根據(jù)“善”和“最”的綜合考察把考核結(jié)果分為三等九級，具體如表1所示。

這三等九級的考核結(jié)果把各類官員的品德能力區(qū)別得十分清楚。對于流外官，則以行能功過為四等：“清謹(jǐn)勤公為上，執(zhí)事無私為中，不勤其職為下，貪濁有狀為下下”。

5.考核結(jié)果的應(yīng)用

獎懲黜陟是唐代考課制度最后一個環(huán)節(jié)，其最終目的是讓考核發(fā)揮“激濁揚(yáng)清”的作用。具體升降賞罰規(guī)則是：所有參加考核的官員，考核成績在中上以上，每進(jìn)一等，加祿一季；考核成績?yōu)橹兄械?，俸祿不加不減；考在中下以下，每退一等，奪祿一季；私罪下中以下，公罪下下，解除官職，停發(fā)當(dāng)年俸祿，追還任命書。一年之后，再依據(jù)情況進(jìn)行升降。

二、唐代官吏考核制度的主要特點(diǎn)

1.考核內(nèi)容的全面性與差異化

考核內(nèi)容作為整套考核體系的核心，也是唐代官吏考核制度中最具有特色的地方?！八纳贫咦睢苯Y(jié)合了定量與定性考核兩方面，既考察結(jié)果指標(biāo)“最”，同時考察了行為指標(biāo) “善”。此外，能夠針對不同的部門和品級推行差異化的考核。在層級上，對于九品以上官員與流外官設(shè)置不同的考核指標(biāo)；在類別上，根據(jù)不同的職務(wù)，依據(jù)其工作性質(zhì)和工作特點(diǎn)，確定考核的重點(diǎn)。

2.考核機(jī)構(gòu)的專業(yè)化

《唐六典卷二·尚書吏部》中有規(guī)定：“考功郎中、員外郎之職，掌內(nèi)外文武官吏之考課?！笨脊λ咀鳛榭己说姆ǘC(jī)構(gòu)，擁有一支非常專業(yè)的考核隊(duì)伍。其中，考功郎中為考核小組的領(lǐng)導(dǎo)，另有員外郎、主事、令史等人共同參與官吏考核工作。

3.考核程序的嚴(yán)密性，考核過程公開公正

唐代官吏考核按被考核者的品級分為內(nèi)考與外考，內(nèi)考的對象是三品以上的高級官員，其余多數(shù)官員則為外考對象。內(nèi)考的考核程序相對簡單，由皇帝親自主持。而外考則由吏部考功司主持，程序也要復(fù)雜和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩?，通常包括以下幾個階段。（如圖2）

4.考核結(jié)果的合理運(yùn)用

唐代各級官員的考核結(jié)果中，小考結(jié)果應(yīng)用于俸祿增減，大考的結(jié)果則應(yīng)用于品級的升降。凡考核列于中等以上者，在政治上可以升遷，在經(jīng)濟(jì)上可以加祿；列于中等以下者就要降職罰祿，情節(jié)嚴(yán)重的，則要罷官受罰?？己私Y(jié)果與俸祿和品級的緊密聯(lián)系，既防止了考核本身流于形式，又能讓考核真正發(fā)揮其“激濁揚(yáng)清”的作用。

三、唐代官員考核對于現(xiàn)代企業(yè)績效考核的啟示

唐代官吏考核制度，從考核對象來看，雖然是針對官員考核而設(shè)，但其在制度設(shè)計(jì)和考核實(shí)踐方面的特點(diǎn)，對于今天企業(yè)中的績效考核工作仍具有深刻的啟迪意義。

1.建立分層分類的績效指標(biāo)體系

對于組織中不同層級和職位的員工，要使用不同的評價指標(biāo)和權(quán)重，既有根據(jù)職能等級形成的縱向?qū)哟?，也包括根?jù)職位種類的不同而形成的橫向分類。目前，各企業(yè)對于職位分類和職級的設(shè)置存在不同的方法，常見的職位類型一般包括：生產(chǎn)類、研發(fā)類、銷售類、職能類等。以某公司的職能等級劃分為例，包括：助理、專員、高級專員、主管、經(jīng)理和總監(jiān)。在設(shè)置績效考核指標(biāo)時，可依據(jù)四種職位類型和六個職位等級來實(shí)行差異化的考核。

2.設(shè)置定量定性相結(jié)合的考核指標(biāo)

定量指標(biāo)常常用于考核結(jié)果，因?yàn)橛袛?shù)據(jù)的支持，在操作上顯得容易一些；但是企業(yè)中有些部門和崗位的工作并不容易量化，并且結(jié)果指標(biāo)常常不可控。定性指標(biāo)用于考核行為或過程，對于被考核的對象來說，雖然結(jié)果不一定可控，但至少行為是可控的，只是對行為指標(biāo)的評估會非常的困難。因此，單純地使用定量或定性指標(biāo)都會存在問題。鑒于此，在企業(yè)績效考核的實(shí)踐中，應(yīng)考慮將定量和定性的指標(biāo)結(jié)合，全面考核員工的績效結(jié)果與行為?！八纳啤迸c“二十七最”的結(jié)合為我們提供了一個很好地將行為指標(biāo)與結(jié)果指標(biāo)結(jié)合的范例。

3.建立考核反饋和申訴制度

目前在企業(yè)中，員工的考核主體主要是其直接上級。如果只是簡單地采用自上而下、主管負(fù)責(zé)的考核機(jī)制，在考核過程中缺少權(quán)力上的相互制約，那么考核結(jié)果的真實(shí)性和公平性會受到影響。在此，可以借鑒唐代官吏外考的考核程序，除了多元的考核主體（考核人、復(fù)審人和審核監(jiān)督人）以外，設(shè)置績效考核結(jié)果的申訴通道，加強(qiáng)考核的公平性。在企業(yè)中，人力資源部門作為一個中立的第三方，可以接受員工對績效考核結(jié)果的投訴并展開調(diào)查。

4.落實(shí)對考核結(jié)果的應(yīng)用

績效考核實(shí)施的成功與否，關(guān)鍵的一點(diǎn)在于績效考核的結(jié)果如何應(yīng)用。如果只是為了考核而考核，就會出現(xiàn)績效管理與其他人力資源管理功能脫節(jié)的現(xiàn)象，那么績效考核也就只能流于形式，不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

唐代官吏考核結(jié)果應(yīng)用于俸祿和品級升降兩方面，通過獎懲，績效考核真正起到了“激濁揚(yáng)清”的作用。在企業(yè)管理實(shí)踐中，也要將績效考核的結(jié)果與提薪晉級、培訓(xùn)開發(fā)等方面有機(jī)的結(jié)合，把對考核結(jié)果的應(yīng)用落到實(shí)處，使先進(jìn)有所得，后進(jìn)有所失，以最大限度地發(fā)揮績效考核的引導(dǎo)作用。

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