對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的探討

【摘要】在現(xiàn)代社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇的市場(chǎng)環(huán)境下，企業(yè)得以立足和穩(wěn)步發(fā)展的關(guān)鍵是不斷提升自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。在核心競(jìng)爭(zhēng)力中，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的提升尤顯得重要，對(duì)于主要靠技術(shù)取勝的企業(yè)更是這樣。技術(shù)爭(zhēng)力提升的關(guān)鍵和途徑是什么？就是技術(shù)創(chuàng)新。然而創(chuàng)新的收益與風(fēng)險(xiǎn)并存，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于指導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新 風(fēng)險(xiǎn)管理

在核心競(jìng)爭(zhēng)力中，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力占有重要的位置。而技術(shù)創(chuàng)新又是提升技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵和重要途徑。技術(shù)創(chuàng)新之路是企業(yè)長(zhǎng)久發(fā)展的源泉，然而技術(shù)創(chuàng)新并不是簡(jiǎn)單的研發(fā)和資金的投入，技術(shù)創(chuàng)新本身蘊(yùn)涵著很大的風(fēng)險(xiǎn)。從技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程本身來(lái)看有研發(fā)、資金的風(fēng)險(xiǎn)等。從外部環(huán)境來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新又蘊(yùn)涵著市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利等風(fēng)險(xiǎn)因素?？梢哉f(shuō)，這些風(fēng)險(xiǎn)因素蘊(yùn)藏在整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程之中，企業(yè)管理者對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素若管理不當(dāng)，就會(huì)導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。因此，有必要對(duì)技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和規(guī)避、使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮真正的作用，真正轉(zhuǎn)化為企業(yè)的收入。

一、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有涉及領(lǐng)域廣，環(huán)節(jié)多，競(jìng)爭(zhēng)性高等特點(diǎn)，這就決定了技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因子復(fù)雜，不確定性高。從技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程來(lái)看，可以把技術(shù)創(chuàng)新分為需求分析、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、研究開(kāi)發(fā)、試制生產(chǎn)和市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)四個(gè)階段，技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素也就蘊(yùn)涵在這四個(gè)過(guò)程之中。此外，技術(shù)創(chuàng)新還存在外部風(fēng)險(xiǎn)，如自然災(zāi)害、政府政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化等。在界定技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)，就要從和技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境中尋找風(fēng)險(xiǎn)因素。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因子的識(shí)別方法就應(yīng)涵蓋技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程各階段所設(shè)計(jì)的內(nèi)外部的風(fēng)險(xiǎn)因子，找出影響技術(shù)創(chuàng)新成果的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，現(xiàn)提出二種方法識(shí)別技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素。

（一）流程分析法

流程分析法就是從技術(shù)創(chuàng)新的流程中尋找風(fēng)險(xiǎn)因子。流程分析法的重點(diǎn)是要細(xì)分技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程，技術(shù)創(chuàng)新不僅僅指新技術(shù)研發(fā)的成功，還包括產(chǎn)品化和市場(chǎng)化的過(guò)程。一個(gè)成功的技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)研發(fā)成功并使企業(yè)獲得利潤(rùn)的創(chuàng)新。按技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)流程來(lái)看，可將技術(shù)創(chuàng)新分為：創(chuàng)新設(shè)想、組織團(tuán)隊(duì)、注入資金、研發(fā)新技術(shù)、投入生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化為商品等階段。

從上可以清楚地看到，技術(shù)創(chuàng)新主要經(jīng)歷研發(fā)、生產(chǎn)、銷售三個(gè)階段，而在每一階段有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。而環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)貫穿始終，隨時(shí)都可能對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。

（二）二維分析法

流程分析法其基本思想是從一個(gè)維度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別。它的缺點(diǎn)是分析較簡(jiǎn)單，風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別不夠完全。另外，單角度的分析方法不能把技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行綜合分析，二維分析法就是解決這一方法缺點(diǎn)的有效防范。二維分析法是通過(guò)一個(gè)二維的矩陣進(jìn)行分析，矩陣的橫向是具體的風(fēng)險(xiǎn)因子，縱向是技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程，通過(guò)橫縱的對(duì)比確定某個(gè)創(chuàng)新階段的具體風(fēng)險(xiǎn)因子。橫縱坐標(biāo)的內(nèi)容可以依據(jù)分析內(nèi)容的不同而改變。

二、對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)

技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性和定量的分析，將風(fēng)險(xiǎn)因子按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由高到低排序，再將高風(fēng)險(xiǎn)因素制定規(guī)避措施，以便有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段則是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析與評(píng)估，通過(guò)評(píng)估的結(jié)果來(lái)判斷哪些因素能夠給技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段有時(shí)會(huì)采用一些定量的方法進(jìn)行評(píng)估。技術(shù)創(chuàng)新的定量分析是通過(guò)具體的數(shù)據(jù)進(jìn)行量化的分析，定量的分析方法可采用目前比較經(jīng)常采用的層次分析法，主觀概率法。

（一）層次分析法

層次分析法(AHP，Analytic Hierarchy Process)是一種既有堅(jiān)實(shí)的理論背景，又能客觀地反映專家和決策者主觀意見(jiàn)的簡(jiǎn)單、合理、可靠的數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)方法。該方法將定性問(wèn)題定量化，它對(duì)于解決多層次、多目標(biāo)的大系統(tǒng)優(yōu)化問(wèn)題行之有效，具有高度的邏輯性、靈活性和實(shí)用性等突出特點(diǎn)，是技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析最理想的分析方法。本文采用改進(jìn)層次分析法確定出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)大小。最后，確定技術(shù)創(chuàng)新綜合風(fēng)險(xiǎn)值作為企業(yè)回避風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)。

層次分析法評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素的步驟如下：

第一步，確定技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素，也就是上文所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程。通過(guò)過(guò)程分析法確定技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因子。技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因子包括：市場(chǎng)、研發(fā)、管理、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策風(fēng)險(xiǎn)。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子下面又包含若干個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)因子。比如產(chǎn)品化風(fēng)險(xiǎn)又包含著原材料的供應(yīng)不足，現(xiàn)有的生產(chǎn)水平難以滿足生產(chǎn)要求等；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)又包括研究方向選擇錯(cuò)誤、技術(shù)方向估計(jì)過(guò)高等風(fēng)險(xiǎn)因子。

第二步，構(gòu)造判斷矩陣。

表1 判斷矩陣標(biāo)度表相對(duì)重要程度 定義 解釋 1 同等重要 目標(biāo)i和j 同樣重要 3 略微重要 目標(biāo)i比j 略微重要 5 相當(dāng)重要 目標(biāo)i比j 重要7 明顯重要 目標(biāo)i比j 明顯重要9 絕對(duì)重要 目標(biāo)i比j 絕對(duì)重要2，4，6，8 介于兩相鄰重要程度之間

根據(jù)表1，計(jì)算出同一層次上的權(quán)系數(shù)（從高層到低層）。對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B1，人才風(fēng)險(xiǎn)B2，管理風(fēng)險(xiǎn)B3，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B4，產(chǎn)品化風(fēng)險(xiǎn)B5，市場(chǎng)化風(fēng)險(xiǎn)B6，政策風(fēng)險(xiǎn)B7進(jìn)行兩兩比較，得到一個(gè)7х7的判斷矩陣。

第三步 計(jì)算出標(biāo)準(zhǔn)化的特征向量W，特征向量是相應(yīng)于因素A的特征向量。對(duì)于判斷矩陣的最大特征根和相應(yīng)的特征向量，可利用一般的線型代數(shù)的方法進(jìn)行計(jì)算。但從使用的角度來(lái)看，一般采用近似的方法計(jì)算，主要有最大特征值法、和積法、根法、對(duì)數(shù)最小二乘法、以及最小二乘法。

第四步 一致性檢驗(yàn)。在兩兩比較所獲的n×n方陣A中，A = ( a i j )n×n 。如果對(duì)任意的 i ， j ， k ，都有 a i j * a j k = a i k 成立，則稱A為一致陣。但在實(shí)際問(wèn)題中，很難做到一致，原因有很多，主要有思維能力、認(rèn)識(shí)能力的限制，內(nèi)容一多，顧此失彼；標(biāo)度集合 { 1，2，…，9，1/2，1/3，…，1/9 } 共17個(gè)數(shù)，此集合兩兩元素相乘，不能保證結(jié)果仍在此集合中。因此還需利用一致性指標(biāo)C.I進(jìn)行檢驗(yàn)，其中: C.I.= (λm – n)／(n – 1)。一般，只要C.I. ≤0.1，就可以認(rèn)為判斷矩陣是滿意的。

第五步 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排序匯總。根據(jù)第(3)步計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)因子權(quán)重對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因子的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行排序，可以直觀的看出風(fēng)險(xiǎn)因子對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成敗的影響程度。從而制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)概率法

風(fēng)險(xiǎn)概率法是由專家或項(xiàng)目成員對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)作出估算，再用加權(quán)平均法對(duì)估算情況進(jìn)行量化處理。其主要步驟為：由項(xiàng)目成員和專家對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并給出各種風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生的概率；然后對(duì)項(xiàng)目成員和專家的預(yù)測(cè)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)的公式如下：

以上公式中n表示參加預(yù)測(cè)的總?cè)藬?shù)，最后預(yù)測(cè)結(jié)論一致性分析，求出方差：

如果求得的 很小，表示各專家預(yù)測(cè)的基本一致，如果 很大說(shuō)明預(yù)測(cè)成員的分歧較大，應(yīng)再組織進(jìn)行預(yù)測(cè)，對(duì)持特殊意見(jiàn)的人員應(yīng)讓其說(shuō)明理由。直到預(yù)測(cè)人員所做的預(yù)測(cè)基本一致為止。決策者再對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率高的因子制定相應(yīng)的措施。

三、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避策略

(一)建立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)

技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制，制定并采取有效措施規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)或減少風(fēng)險(xiǎn)的損失程度是十分重要的。風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容涉貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程，包括需求分析、系統(tǒng)設(shè)計(jì)，研發(fā)技術(shù)等環(huán)節(jié)，而這些環(huán)節(jié)在很大程度上是依靠已有的技術(shù)積累和經(jīng)驗(yàn)。因此，注重創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)的積累對(duì)更好的規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)具有積極作用。而經(jīng)驗(yàn)的積累是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，通過(guò)建立創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)可以系統(tǒng)的、全面的將已有的經(jīng)驗(yàn)歸類和整理，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避提供支持。

(二)建立嚴(yán)格的技術(shù)創(chuàng)新流程和管理辦法

這是保障企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功的必要條件。規(guī)范的流程會(huì)避免一些人為的、潛在的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。因此，企業(yè)應(yīng)該形成一套適合自己企業(yè)的規(guī)范，流程，制度。

(三)建立技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系

將風(fēng)險(xiǎn)較大的風(fēng)險(xiǎn)因素作為預(yù)警體系的監(jiān)控對(duì)象，可以給每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素制定相應(yīng)的閥值，根據(jù)閥值監(jiān)測(cè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。具體來(lái)講，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)和控制，它應(yīng)該貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程。

(四)加強(qiáng)企業(yè)的信息化建設(shè)

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新涉及的范圍較廣，涉及的環(huán)節(jié)較多，信息對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)就顯的尤為重要。無(wú)論是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段，還是在樣品研制、商品化和進(jìn)入市場(chǎng)階段，采取有效的措施，加強(qiáng)情報(bào)信息的收集，不僅可以給企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供數(shù)據(jù)支持，而且可以為企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避贏得寶貴的時(shí)間。企業(yè)應(yīng)該重視企業(yè)的信息化建設(shè)，建立起企業(yè)和企業(yè)之間、企業(yè)和用戶之間以及員工和管理者之間的信息化橋梁，為技術(shù)創(chuàng)新保駕護(hù)航。

參考文獻(xiàn)：

[1]張玉明等.高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及其管理.高科技與產(chǎn)業(yè)化，2005(6)，18-21.

[2]張玉明.高新技術(shù)企業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因及其防范.高科技與產(chǎn)業(yè)化，2003(9)，34-36.

[3]胡正東等.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策探析.科技與管理，2003(5)，134-136.

[4]李玉潭.美日中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新比較研究，2005(5)，42-46.