探索式與利用式創(chuàng)新研究進(jìn)展

摘 要：從探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新理論視角出發(fā)，在考察探索式和利用式創(chuàng)新的定義、相互關(guān)系、影響因素的基礎(chǔ)上，探討了這兩種創(chuàng)新方式及其兩種平衡對組織績效的影響，其中探索式和利用式兩種創(chuàng)新方式均顯著提升企業(yè)績效，但是作用機理不同。企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的同時也要重視探索式創(chuàng)新，根據(jù)不同的市場環(huán)境選擇企業(yè)適合的創(chuàng)新方式，學(xué)會合理分配資源，避免追求單一創(chuàng)新方式所帶來的負(fù)面效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：探索式創(chuàng)新；利用式創(chuàng)新；平衡；組織績效

中圖分類號：C93 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）14-0053-02

一、研究背景

20世紀(jì)80年代后期至90年代以來，企業(yè)面臨的環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了深刻變化：一是進(jìn)入知識經(jīng)濟時代，創(chuàng)新成為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢和保持持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。二是企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)出高度的不確定性，如需求多元善變，技術(shù)日新月異，產(chǎn)品頻繁更新，競爭日趨白熱，優(yōu)勢轉(zhuǎn)瞬即逝等，這就使技術(shù)創(chuàng)新日益變成一種復(fù)雜的活動，新產(chǎn)品、新市場、新知識、新能力成為企業(yè)在未來競爭中立于不敗之地的唯一保障。三是在資源有限的前提下，企業(yè)必須得學(xué)會如何更好地去爭取和利用資源，保持持續(xù)的競爭能力。因此探索(Exploration)和利用(Exploitation)這一對概念由此成為組織學(xué)習(xí)和創(chuàng)新等研究領(lǐng)域的重要主題。隨著現(xiàn)實環(huán)境的日益動態(tài)和競爭的日益加劇既有文獻(xiàn)認(rèn)為企業(yè)應(yīng)同時開展探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新，尋求創(chuàng)新的平衡。

二、探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的定義

（一）探索式創(chuàng)新的定義

探索式創(chuàng)新是尚不成熟的、一種大幅度的、激進(jìn)的、有一定風(fēng)險創(chuàng)新行為，其意圖是尋求新的可能性。企業(yè)通過探索式創(chuàng)新設(shè)計新產(chǎn)品、開辟尚無相關(guān)營銷經(jīng)驗的細(xì)分市場、發(fā)展新的分銷渠道、為新的消費者群體提供服務(wù)。探索式創(chuàng)新強調(diào)獲取和創(chuàng)造全新的知識，力求脫離和超越企業(yè)現(xiàn)有的知識基礎(chǔ)。經(jīng)常嘗試同行業(yè)其他公司沒有采用過的經(jīng)營戰(zhàn)略和技術(shù)。探索式學(xué)習(xí)是通過協(xié)調(diào)多樣化的過程，計劃好的實驗和演示，探索式創(chuàng)新是處在一個有機的組織，松散的系統(tǒng)，路徑被打破，自治，即興的一些創(chuàng)造。在新興的市場和技術(shù)的這樣一個有機組織里面，探索式是一種知識的追求，一種新的東西被了解，組織探索式為了搜尋更多的知識，不熟悉技術(shù)的使用，未知需求的產(chǎn)品開發(fā)，同時探索式創(chuàng)新強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新要進(jìn)入新的產(chǎn)品主導(dǎo)市場。

（二）利用式創(chuàng)新的定義

利用式創(chuàng)新是一種已成熟的、小幅度的、漸進(jìn)的創(chuàng)新行為，其意圖是對現(xiàn)狀進(jìn)行改進(jìn)。利用式創(chuàng)新是處在一個機械的組織構(gòu)架里面，有固定的系統(tǒng)、路徑，程序、制度，穩(wěn)定的市場和技術(shù)。利用式創(chuàng)新以企業(yè)現(xiàn)有的知識基礎(chǔ)為依托，強調(diào)對現(xiàn)有知識進(jìn)行提煉、整合、強化和改進(jìn)，對公司積累的業(yè)務(wù)經(jīng)營進(jìn)行提煉，并應(yīng)用于當(dāng)前業(yè)務(wù)中。也包括已有知識的研究和重新使用，現(xiàn)有成分的改善，它是建立在已經(jīng)建立的技術(shù)軌道上(Benner and Tushman，2002)，利用式創(chuàng)新也是公司基礎(chǔ)知識的繼續(xù)使用，它的本質(zhì)是現(xiàn)有技術(shù)、競爭優(yōu)勢、范式的重新定義和延伸。比如提高已有的技術(shù)和技能在多個相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的適應(yīng)性，經(jīng)常利用已有的技術(shù)和技能來增加產(chǎn)品和服務(wù)的功能和種類。另外利用式創(chuàng)新包括企業(yè)通過利用式創(chuàng)新改進(jìn)現(xiàn)有的產(chǎn)品設(shè)計、拓展現(xiàn)有的知識和技能、擴張和豐富現(xiàn)有的產(chǎn)品線、提高現(xiàn)有分銷渠道的效率、為現(xiàn)有的顧客群體提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，以適應(yīng)當(dāng)前的需要。利用式創(chuàng)新定義為技術(shù)創(chuàng)新活動是要改善現(xiàn)在主導(dǎo)的產(chǎn)品市場。

三、探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新之間的平衡對企業(yè)績效的影響

（一）平衡原理

在組織發(fā)展過程中，其最基本的理論問題是組織如何獲得新的核心競爭能力，探索式和利用式創(chuàng)新是組織活動最基礎(chǔ)的內(nèi)容(March，1991)。探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新方式所適合的情境、所賦予和所需要的資源、組織路線和能力、市場導(dǎo)向、最后所獲得的收益都不同。

在產(chǎn)品開發(fā)的早期階段，公司是期望創(chuàng)造新的財富機會。在這個發(fā)展階段，公司追逐探索式的搜索，包括基礎(chǔ)研究、發(fā)明創(chuàng)造、風(fēng)險管控、建立一種新的能力，開發(fā)新的知識來創(chuàng)造價值。探索式創(chuàng)新是多樣化的，它很難在一個固定的程序化工作中來得到新技術(shù)，甚至采用現(xiàn)有的技術(shù)來開發(fā)新產(chǎn)品。在這個過程中每個時段的特點都不一樣，因為這些活動不會那么快地產(chǎn)生效益，他們需要新知識的攝取，有更多的未知情況，就會有更多的風(fēng)險和遠(yuǎn)期利益。當(dāng)通過探索得到潛在的知識和技巧，公司會轉(zhuǎn)向利用式活動。

事實上，由于他們要在產(chǎn)品發(fā)展過程的不同階段管理好幾個項目，大多數(shù)的公司會兩種方式都進(jìn)行。如果更多地傾向探索式，這樣會有更多的成本浪費在失敗的實驗上，還有一些沒有效率的回報。而更多地傾向利用式，雖然在短期內(nèi)不會有損失，但是這個環(huán)境也是穩(wěn)定的，已有學(xué)者強調(diào)在創(chuàng)新過程中路徑依賴的重要性，但是由于過分路徑依賴，當(dāng)前組織的利用能力削弱了組織創(chuàng)新能力的探索。它會減弱組織發(fā)現(xiàn)機會和應(yīng)對環(huán)境變化的能力。所以大多數(shù)人認(rèn)為探索式和利用式的平衡更可取，創(chuàng)新方式的合理選擇顯得尤為重要。（楊學(xué)儒，李新春 ，梁強，李勝文，2011）研究了在資源緊缺條件下對企業(yè)利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新平衡戰(zhàn)略的影響，發(fā)展了資源緊缺條件下中國企業(yè)利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的平衡理論，認(rèn)為利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的平衡策略不僅有二元平衡，還有間斷平衡，究竟哪種策略有效取決于企業(yè)資源約束條件決定的利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新之間的關(guān)系。

（二）“二元平衡”( Ambidexteity)對績效的影響

1.“二元平衡”概念

二元平衡策略認(rèn)為，組織的利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新方式可以同時進(jìn)行，增加探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的比重，使得兩者差的絕對值處于最小狀態(tài)，這樣來趨于平衡，從而來增強企業(yè)績效。利用式創(chuàng)新提高短期的效率、增加當(dāng)前的收入，探索式創(chuàng)新增強長期的競爭力、增加未來的收益。由于企業(yè)的短期績效和長期績效、效率與效果之間存在緊密的聯(lián)系，可以相互轉(zhuǎn)化。為了避免陷入“失敗陷阱”和“成功陷阱”，企業(yè)應(yīng)該跳出“本地搜尋”(Local search)的管理方式，積極去探索新的市場份額和新的可持續(xù)增長點。因此，企業(yè)需要合理地選擇探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新方式，在兩者之間要更好去分配好資源，另外要使創(chuàng)新處在一種穩(wěn)定和持續(xù)的狀態(tài)(Winter and Szulanski 2001， p.731)。

2.二元平衡提高企業(yè)績效的前提條件

企業(yè)用于創(chuàng)新的資源要充分，挖掘用于兩類創(chuàng)新活動資源的冗余的潛力較大。彭羅斯指出，企業(yè)在其成長過程中，或多或少的存在一些沒有被充分利用的資源(包括某些資源已經(jīng)用于某一用途，但其實還可以同時應(yīng)用于其他用途的情況) 。一般來說，新創(chuàng)企業(yè)在早期成長階段，資源比較緊缺，所以用于二元平衡的冗余資源很少。另一方面，這些企業(yè)投入利用式創(chuàng)新或探索式創(chuàng)新的特定資源就少，當(dāng)然缺乏可用于另一類創(chuàng)新活動的冗余資源。在這種情境下，二元平衡策略并不適合這類企業(yè)，甚至對企業(yè)績效有負(fù)面的影響。

3.冗余資源充分的企業(yè)采取“二元平衡”

對于這些冗余資源比較充分的企業(yè)來說，他們通過利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新方式，采取過程監(jiān)控、高管團(tuán)隊的聯(lián)合、戰(zhàn)略聯(lián)盟、內(nèi)部與外部關(guān)系的協(xié)調(diào)、知識管理、研發(fā)管理等途徑創(chuàng)造性地利用冗余資源，發(fā)揮出二元平衡的效應(yīng)。這樣企業(yè)既能夠獲得探索式市場創(chuàng)新可能產(chǎn)生的差異化優(yōu)勢，又能夠獲得利用式市場創(chuàng)新可能帶來的低成本優(yōu)勢，實現(xiàn)當(dāng)前市場和新市場的資源共享，如果片面采納其中一種方式都會對企業(yè)產(chǎn)生不利影響。

4.“二元平衡”對企業(yè)績效的影響其作用機理不同

探索式創(chuàng)新主要促進(jìn)差異化優(yōu)勢，利用式創(chuàng)新主要建立低成本優(yōu)勢。因此，企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的同時，根據(jù)不同的市場環(huán)境側(cè)重選擇合適的創(chuàng)新方式，并學(xué)會合理分配資源，避免追求單一創(chuàng)新方式的負(fù)面效應(yīng)（張峰，邱瑋，2013）。Levinthal and March(1993， p.105)認(rèn)為組織最基本的問題是從事有效的利用式來保持現(xiàn)有的能力，同時投入足夠多的精力不斷開辟新的市場來保證未來的生存能力，增強企業(yè)的動態(tài)管理能力，走在競爭者前面，從而避免過度依賴開利用式創(chuàng)新方式所帶來的“成功陷阱”。另外需要利用式創(chuàng)新方式所帶來的現(xiàn)有的競爭能力，持續(xù)開發(fā)新的產(chǎn)品和市場，進(jìn)行改進(jìn)和深化，開發(fā)新市場所帶來的潛在利益，繞開探索式創(chuàng)新方式帶來的“失敗陷阱”。所以要做好探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新平衡，既能保證組織現(xiàn)有的市場和競爭能力，也能持續(xù)開發(fā)新的市場和競爭能力，從而讓企業(yè)繼續(xù)能長久持續(xù)增長。

（三）“間斷平衡”（Punctuated Equilibrium) 對績效的影響

1.“間斷平衡”的概念

這類資源緊缺程度較高的企業(yè)需要從其資源約束的特性出發(fā)，采用新的平衡策略。從長期來看，這類組織可以在每一階段將其注意力集中于探索式創(chuàng)新或者利用式創(chuàng)新，并根據(jù)外部環(huán)境和組織資源基礎(chǔ)的變化，在下一個階段將其注意力集中于利用式創(chuàng)新或者探索式創(chuàng)新，其探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新按照某種特別的順序(規(guī)律) 出現(xiàn)。這是適宜于那些緊密聯(lián)結(jié)的子系統(tǒng)式的資源緊缺程度較高的企業(yè)的利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的平衡策略，這種策略叫作間斷平衡。

2.“間斷平衡”對企業(yè)績效的影響

現(xiàn)有研究過度強調(diào)了特定情境下的企業(yè)具有創(chuàng)造性地利用其“冗余資源”的一面，可以兼顧利用式創(chuàng)新與探索創(chuàng)新，二元平衡對企業(yè)有利; 卻忽視了一些情境下組織的資源，包括冗余資源，是非常緊缺的，這些資源創(chuàng)造性利用的潛力也非常有限的。所一再強調(diào)的利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)爭奪新稀缺資源的競爭效應(yīng)是更為主導(dǎo)的方面，此時，二元平衡常常難以實現(xiàn)，或者勉強實現(xiàn)二元平衡極大地降低了利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新的水平，不利于企業(yè)績效。此時，企業(yè)的有效平衡策略可能是間斷平衡策略。

對于中國企業(yè)來說，他們大多數(shù)都處于資源高度緊缺狀態(tài)，聚焦利用式創(chuàng)新可以加強組織的現(xiàn)有能力，而聚焦探索式創(chuàng)新則在于不斷提出新的問題，嘗試全新的技術(shù)、商業(yè)模式、市場環(huán)境或商業(yè)技能，并用這些新的組織能力去替代現(xiàn)有的組織能力。實際上，對任何持續(xù)性常規(guī)較多的成熟企業(yè)而言，復(fù)雜的組織系統(tǒng)也意味著核心業(yè)務(wù)調(diào)整需要面臨更多的困難，很難改變公司創(chuàng)新的重點。試圖人為地將企業(yè)發(fā)展的過程劃分為一個個階段，并在每個階段關(guān)注于探索式創(chuàng)新或利用式創(chuàng)新，從而實現(xiàn)其間斷平衡的成本將非常高，利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的間斷平衡并不利于企業(yè)績效提升。對于那些組織規(guī)模較小，持續(xù)性常規(guī)尚沒有建立起來的新創(chuàng)企業(yè)，他們更具有靈活性，能更好地適應(yīng)探索式和利用式創(chuàng)新方式的轉(zhuǎn)換。

四、現(xiàn)有研究不足和展望

本文只是在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，對一些理論做了分析和補充說明，缺乏具體的實證研究，未來需要在不同的情景下對其分別進(jìn)行實證分析。有關(guān)如何更好地達(dá)到探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新平衡的研究文獻(xiàn)很少，在有些情境下，是否可以單獨采取探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新沒有足夠的實證研究。 雖然在組織理論中探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的概念已經(jīng)有了，但是區(qū)分這些創(chuàng)新類型的實證研究還停留在初級階段，目前有一些實證研究顯示：組織理論在探索式創(chuàng)新和利用創(chuàng)新方式的選擇上能給一些預(yù)測和指導(dǎo)，而且證明這些理論預(yù)測正確。對于探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新模式的更進(jìn)一步研究將會有利于組織更好地來應(yīng)對不確定的環(huán)境。但是，大多數(shù)文獻(xiàn)只是在宏觀層面對一些成功案例進(jìn)行了分析：哪些環(huán)節(jié)采用了探索式創(chuàng)新，哪些環(huán)節(jié)采用了利用式創(chuàng)新，還有一些環(huán)節(jié)可能探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新同時進(jìn)行。未來需要對每個具體行業(yè)分開進(jìn)行微觀分析，如何采取探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新更有利于增強企業(yè)績效。