基于典型國家的國防PPP模式的研究

中圖分類號：F572.88"文獻標識碼：A

PPP模式是指政府及其公共部門與企業(yè)之間結成伙伴關系，并以合同形式明確彼此的權利與義務，共同承擔公共服務或公共基礎設施建設與營運的一種模式。①PPP模式近年來在一些國家的國防采購方面得到應用，給國防采購的方式方法注入了新的活力。本文將從國防PPP模式的概況、典型國家PPP的情況進行概述分析，之后針對當前世界范圍內國防PPP模式運行過程進行SWOT分析，最后得出相關的結論并提出建議。

1.國防PPP概括

1.1"國防PPP概念界定

冷戰(zhàn)后，以軍事物流領域的國防采購為主的國防部門進行了全面的改造。國防PPP模式作為一種新興的方式，已經(jīng)逐步滲透到了國防采購的方方面面。國防的PPP模式是英國政府于1992年提出的，在一些西方發(fā)達國家逐步興起的一種新的基礎設施投資、建設和運營管理模式。②民間主動融資的模式促進了公共基礎設施與私人投資的銜接，使得公共基礎設施的建設任務能夠由民間投資者分包承擔，一方面促進了國防采購項目的順利進行，另一方面也使得國防采購的政府負擔減小，國防市場也隨之活躍。

1.2"國防PPP發(fā)展情況

1990年英國將PPP模式引入到國內，促進了PPP模式在世界范圍內的發(fā)展，20世紀90年代中期，英國政府開始在新領域試行PPP模式，比如IT和國防領域，其中國防領域的PPP模式發(fā)展順利。到2008年，英國國防部已經(jīng)成為英國政府部門中第四大PPP模式的使用者。國防部門的PPP的運用主要集中在宿舍、訓練、裝備和基礎設施等，同時開始從間接支持作戰(zhàn)向作戰(zhàn)前線操作方向轉移。過去二十年，全球約有2100個PPP項目，主要集中于公共基礎設施領域，總額約8870億美元。當前，國防PPP模式在英國、新加坡、美國、澳大利亞等國家都得以運用，尤其以英國最具有代表性。③

2.典型國家PPP情況概述

2.1"英國

自從1996年國防的公司合營項目開始啟動，英國國防部開展了大范圍的各類PPP項目——從最簡單的居住設施到科技含量極高的天網(wǎng)五號衛(wèi)星的空間聯(lián)系任務。到2009年，英國有63項PPP項目，約計100.88億美元，并且其中有52項已處于運行階段。

英國的國防PPP項目主要集中在四中類型的國防項目中：住宿建設、基礎設施、裝備和人員培訓。在目前英國的63項PPP的國防項目中，住宿設施和裝備占據(jù)了PPP項目的最高比例的資本，約占所有項目資本價值的80%。在總價值約100億美元的PPP國防合同中，住宿類項目數(shù)量有20個，資金價值達34.93億美元，裝備類項目數(shù)量有16個，資金價值達45.74億美元。④

英國的國防PPP項目有幾個代表性案例，比如著名的艾倫比-康諾特項目，是英國國防部運行的最大的國防PPP項目，項目企圖重建奧爾德肖特駐軍和在索爾茲伯里平原地區(qū)的駐軍，然而，由于所簽訂的合約面臨耗時長、規(guī)模大、資金投入期長的問題，項目最終項目擱淺。之后的海上戰(zhàn)略電梯滾裝渡輪項目，重型設備運輸車，未來戰(zhàn)略加油機，天網(wǎng)五號等項目都吸收了之前的經(jīng)驗教訓，在合同簽訂過程中，更加考慮到會計準則、表外融資等現(xiàn)實問題，并且也盡可能的縮短了合同期限，使得合同涉及的資金鏈較少受到時間周期的影響。

2.2"美國

美國軍事住房私有化倡議（MHPI）是唯一在美國運營成功的國防PPP項目。美國國防部1996年的初始目標是在未來10年內修復軍區(qū)內超過20萬的不當或壞損住房。但是到2009年，這一項目也只完成了原定計劃的67%，預計到2012年，才能完成計劃的98%。這一項目的拖延是由于財政資金未及時跟進，在這一項目能順利運行之前，美國國防部面臨著一些基礎性問題，比如說征集途徑、聯(lián)邦采購條例的適用性、各種采購法規(guī)。此外，美國軍事住房私有化倡議也必須與正在進行的防衛(wèi)力量結構、基本設施建設相適應。最后，也不能免于全球信貸緊縮，因此2008年的次貸危機也減慢了它的進程。

2009年白宮對“應該由政府進行的外包服務”這一論調表達了強烈的譴責。并且我們也無法確定外包服務是否適用于國防，但也無法排除PPP在美國國防合同中扎根的可能性。近來，美國國會通過空中加油支援商業(yè)服務的可行性研究，這開辟了美國PPP模式的新前景，項目運行前，研究確定了必要的立法行動，用以規(guī)定長期合同和賠償條款，國防PPP進程因此得到擴展。

2.3"兩國國防PPP情況對比

對比英美兩國，我們可以發(fā)現(xiàn)兩國在國防PPP模式的應用上的不同態(tài)度和行為方式。英國的國防PPP模式在如火如荼開展之時，美國已經(jīng)在思考國防PPP的合理性和可行性，并在PPP運營過程中的合同上加以限制。

3.國防PPP模式的SWOT分析

在研究民間企業(yè)是否適合參與到政府的國防中去時，本文引入SWOT分析法，企圖站在企業(yè)角度分析參與國防采購項目的可行性，主要將分析企業(yè)在PPP模式中面臨的優(yōu)勢劣勢、機會與風險，并在確定內外部各種變量的基礎上，采用杠桿效應、抑制性、脆弱性和問題性四個基本概念進行這一模式的分析。

3.1"優(yōu)勢（Strengths）分析

首先，民間企業(yè)在取得國防合同時，出于自身利益最大化考慮，必須充分了解國內及國際市場，且會雇傭相關的技術和管理人員參與到國防項目的運行過程中，因此在運作效率及對市場波動的敏感性上占據(jù)較政府不恩的優(yōu)勢地位;其次，由于國防項目往往具有壟斷性質，在民間企業(yè)在獲得國防合同之后，政府部門如果無法長期跟進項目運作過程，民間企業(yè)也很有可能在合同執(zhí)行期間出現(xiàn)道德風險問題，此時民間企業(yè)掌控了合同的執(zhí)行程度。

3.2"劣勢（Weaknesses）分析

首先，一個或幾個民間企業(yè)在競爭國防合同時，有可能出現(xiàn)逆向選擇的問題。政府部門在決策選擇何種民間企業(yè)為國防合同代理商時，其運行標準往往是非公開的，因此，就存在了部分民間企業(yè)在競爭過程中的尋租行為的發(fā)生;其次，在民間企業(yè)執(zhí)行國防合同項目時，只是對項目的運行具有執(zhí)行能力而無決策權，政府部門的政策往往是隨著國際環(huán)境的變化而不斷調整的，民間企業(yè)只能順從于政府部門的規(guī)章制度，無法完全調整運行狀態(tài)以適應市場需要。

3.3"機會（Opportunities）分析

首先，隨著國防項目的開展，種類的增加，使得民間企業(yè)有越多的機會參與到政府公共項目中來;其次，諸如住宿類、基礎設施類的國防項目，本身對技術要求量不高，保密性也不強，政府部門就會期望民間企業(yè)承包這些項目來緩解政府的財政等壓力。

3.4"威脅（Threats）分析

首先，民間企業(yè)承擔的國防項目的項目撥款來自政府，而政府部門的財政情況是受多方面影響的，諸如上文中艾倫比-康諾特項目，其停辦就是由于政府的資金鏈斷裂。其次，民間企業(yè)的技術能力往往無法滿足政府對高精尖國防項目的要求，因此可能出現(xiàn)承包后無法勝任項目的情況。

4.結論及建議

本文在界定了國防PPP模式的基礎上，討論了典型國家國防PPP模式的運行情況，之后對民間企業(yè)承擔國防項目的可行性進行了SWOT分析。

通過分析，我們可以看出，國防PPP模式的運作過程既有機遇又有挑戰(zhàn)。國防PPP模式作為一種新型的承包，必須與傳統(tǒng)承包模式相對比分析，選擇適應本國國情的國防項目模式。

注解：

①http：//baike.baidu.com/view/6694337.htm

②http：//baike.baidu.com/view/1287576.htm

③David"Parker，Keith"Hartley（2002），Transaction"costs，relational"contracting"and"public"private"partnerships：a"case"study"of"UK"defence，Journal"of"Purchasing"amp;"Supply"Management"9（2003），97–108

④Low"Hong"Kuan（2009），PUBLIC-PRIVATE"PARTNERSHI"S"IN"DEFENSE"ACQUISITION"PROGRAMS—DEFENSIBLE，NAVAL"POSTGRADUATE"SCHOOL