基于牛津大學(xué)章程下的民主制度研究

摘 要：牛津大學(xué)內(nèi)部治理主要由評議會、校務(wù)委員會、教職員大會三個機(jī)構(gòu)共同完成，三者之間相互獨立、彼此制衡。牛津大學(xué)章程歷經(jīng)數(shù)次變革，始終保持自身的特色。它的變革過程體現(xiàn)了民主管理與大學(xué)本身共生共存的特性，證明了民主制度的發(fā)展是一個漫長、漸進(jìn)的過程，反映了民主管理的地位和作用需要依靠制度來保障這一事實。

關(guān)鍵詞：牛津大學(xué)；大學(xué)章程；民主制度；內(nèi)部治理

大學(xué)章程在一所大學(xué)的發(fā)展中起著非常重要的作用，它反映了一所大學(xué)真正意義上的自治程度。擁有一部完備的大學(xué)章程是大學(xué)制度化管理的具體體現(xiàn)，而制度化管理正是衡量一所大學(xué)是否自治的標(biāo)準(zhǔn)之一。通過研究一所大學(xué)的章程，能夠看出這所大學(xué)的外部關(guān)系和內(nèi)部治理情況。牛津大學(xué)章程歷經(jīng)數(shù)次修改，現(xiàn)版本分為章程和條例兩部分。章程包括制度綱領(lǐng)和基本原則，規(guī)定了牛津大學(xué)的性質(zhì)及其下屬機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和框架；條例是在章程的指導(dǎo)下，對各層權(quán)力的職責(zé)分工、處理問題的程序、細(xì)則等所做的進(jìn)一步闡述。這樣的區(qū)分使得管理程序明確而又具體，相關(guān)的決策機(jī)制也都詳細(xì)地規(guī)定了執(zhí)行和監(jiān)督程序，減少了誤導(dǎo)和誤解。從牛津大學(xué)章程出發(fā)，對其中的民主制度發(fā)展過程進(jìn)行研究，對國內(nèi)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)、大學(xué)章程的制訂、大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中民主制度的建設(shè)等都具有重要的借鑒意義。

一、牛津大學(xué)章程內(nèi)容變革歷程

牛津大學(xué)被公認(rèn)為是英國最古老的大學(xué)。與當(dāng)時社會的其他行會組織一樣，牛津大學(xué)是最早遵照慣例和習(xí)慣，依據(jù)普通法創(chuàng)建的世俗組織。直到三個世紀(jì)之后，牛津大學(xué)于1571年通過《牛津與劍橋大學(xué)法案》。法案規(guī)定，由居住在牛津并從事教學(xué)工作的具有統(tǒng)治地位的教師群體（Regent Master）組成的教職員大會作為牛津大學(xué)的主要治理機(jī)構(gòu)，處理大學(xué)的大部分事務(wù)。由校務(wù)委員和其他教員共同組成的評議會作為牛津大學(xué)審議與立法機(jī)構(gòu)，行使制訂、修改和廢止章程的權(quán)力。學(xué)校還規(guī)定了大學(xué)的職位、職位選任的辦法，以及有關(guān)學(xué)位授予、授課方式、學(xué)生紀(jì)律、學(xué)位制服、榮譽(yù)校長法庭及其他各種事項的處理辦法。[1]

1636年6月22日，執(zhí)掌牛津的第76任坎特伯雷大主教威廉·羅德（William Laud）正式頒布《羅德法典》（Code of Laud），其內(nèi)容包括大學(xué)管理機(jī)構(gòu)的確立、學(xué)監(jiān)的任命、執(zhí)行委員會的建立及其職責(zé)等事項。此法典引發(fā)了大學(xué)是否具有制訂、修訂和廢止章程的權(quán)力這一爭議。大學(xué)法律顧問積極維護(hù)大學(xué)立法權(quán)。

1854年，皇家委員會經(jīng)過4年調(diào)查制定了《1854年牛津大學(xué)法》并獲得議會通過。為此，牛津大學(xué)建立了新的章程委員會，大學(xué)執(zhí)行委員會改組為大學(xué)理事會（Hebdomadal Council），并規(guī)定了理事會的成員資格及選任方式。大學(xué)理事會有權(quán)對具體事項制定規(guī)定，校長受理事會的監(jiān)督；大學(xué)理事會頒布章程需提交教職員大會審議；評議會仍然是大學(xué)的立法機(jī)構(gòu)。牛津大學(xué)授予了各學(xué)院修改各自章程和管理信托、贈與財產(chǎn)的權(quán)力，并規(guī)定了相關(guān)的批準(zhǔn)、公布、審議制度。

1877年，皇家委員會調(diào)查牛津大學(xué)實際情況，根據(jù)調(diào)查結(jié)果修訂形成了《1877年牛津劍橋大學(xué)法》并獲得議會通過，進(jìn)一步明確了授權(quán)和程序。1923年，皇家委員會再次調(diào)查后修訂形成了《1923年牛津劍橋大學(xué)法》并獲得議會通過，組成新的章程委員會成員，還提出了要盡可能多地錄取經(jīng)濟(jì)條件差的優(yōu)秀學(xué)生，延長了修訂規(guī)則時效期限，保留了評議會的一些權(quán)力并規(guī)定投票合格率為2/3。1969年，牛津大學(xué)法蘭克斯委員會制定了新章程，提出了關(guān)于章程改革、改變機(jī)制的建議，評議會將大部分的權(quán)力移交給了教職員大會。1999年，牛津大學(xué)諾斯委員會提出改革建議，制定了新的章程并于2002年10月1日頒布實施。

二、牛津大學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的三大機(jī)構(gòu)

在牛津大學(xué)負(fù)責(zé)內(nèi)部治理的三大機(jī)構(gòu)中，評議會的權(quán)力逐步削減，直至1969年，評議會對章程制訂不再有管轄權(quán)。教職員大會的權(quán)力不斷擴(kuò)大，具有制訂、修改、廢止大學(xué)章程的權(quán)力，逐步成為大學(xué)的立法機(jī)構(gòu)。牛津大學(xué)的日常管理主要由以校務(wù)委員會為首的行政系統(tǒng)負(fù)責(zé)，最初的榮譽(yù)校長職務(wù)負(fù)有管理職責(zé)，并在大學(xué)本身、代表宗教勢力的教會和代表世俗勢力的國王之間進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。在漫長的大學(xué)治理機(jī)制演變中，隨著1549年校長職位的設(shè)立，榮譽(yù)校長所擁有的權(quán)力逐漸褪色，行政系統(tǒng)的管理權(quán)力轉(zhuǎn)移到了校長身上。

經(jīng)過不斷的改革，教職員大會成為牛津大學(xué)的立法機(jī)構(gòu)，擁有制訂規(guī)章、授予學(xué)位、選舉校務(wù)委員會成員和其他學(xué)校機(jī)構(gòu)（包括審計與監(jiān)察委員會）成員、任命副校長等權(quán)力。教職員大會有權(quán)批準(zhǔn)對章程進(jìn)行修改的申請。對于校務(wù)委員會提交的決議，有權(quán)駁回或加以修改。2011年，牛津大學(xué)的教職員大會成員約有4500人，包括全體學(xué)術(shù)人員、圖書館和博物館的管理人員、行政管理人員。[2]

教職員大會主要處理立法提案和決議。除此之外，教職員大會的成員還有兩種渠道可以參與牛津大學(xué)的治理。第一，自2000年起，校務(wù)委員會或20人以上的教職員大會成員可以發(fā)起任何有關(guān)牛津大學(xué)事務(wù)的討論。2000～2011年，這一程序被使用過兩次。第二，教職員大會成員均可提出有關(guān)大學(xué)政策或管理的任何問題?！洞髮W(xué)公報》需要在教職員大會召開前公布校方對此問題的答復(fù)，并在教職員大會召開時進(jìn)一步闡明這個問題的解決辦法。近年來，這個程序僅在2010年1月被使用過一次。由此可知，教職員全體會議的作用主要表現(xiàn)在對重大問題的掌控方面。除非有特別重要的事情，一般來說，教職員大會并不是非常活躍。同時，教職員大會的議事和決策公開透明，教務(wù)長在會議前需要在《大學(xué)公報》上發(fā)布會議公告，說明要審議的事項。教職員大會的所有決議都必須在《大學(xué)公報》上公布。[3]

教職員大會行使審議和立法的職能，大學(xué)的日常運轉(zhuǎn)和管理主要依靠校務(wù)委員會及其下轄的分委員會。校務(wù)委員會負(fù)責(zé)學(xué)校的學(xué)術(shù)決策和戰(zhàn)略規(guī)劃，主要事務(wù)包括：確定年度預(yù)算，制訂戰(zhàn)略規(guī)劃，做出戰(zhàn)略性的決策，接受各分委員會的報告并做出決策，提出對章程和條例的修改意見。校務(wù)委員會下設(shè)五個委員會：教育委員會、總務(wù)委員會、人事委員會、規(guī)劃與資源配置委員會以及科研委員會。除此之外，牛津大學(xué)還有三個直接歸屬校務(wù)委員會管理的委員會，分別是審計與檢查委員會、財政委員會和投資委員會。

校務(wù)委員會一般由25～28人組成，其中包括4名校外人士（由提名委員會推薦，由校務(wù)委員會認(rèn)可，并經(jīng)教職員大會批準(zhǔn)），9名當(dāng)然成員（作為校務(wù)委員會主席的校長、學(xué)院聯(lián)合會主席、兩位學(xué)監(jiān)、4位學(xué)部委員會的主席），1名學(xué)院聯(lián)合會選舉的教職員大會成員，11名由教職員大會從成員中選出的代表。另外，校務(wù)委員會可提議增選不超過3名的教職員大會成員。校務(wù)委員會對教職員大會負(fù)責(zé)，并盡全力貫徹教職員大會的決議。[4]

大學(xué)事務(wù)的運行有賴于大學(xué)行政、學(xué)術(shù)、學(xué)院等系統(tǒng)或機(jī)構(gòu)來運作，與此相關(guān)的有學(xué)部、學(xué)科部及相關(guān)委員會、學(xué)院聯(lián)合會、學(xué)院聯(lián)席會議。學(xué)部委員會是跨院系的學(xué)科協(xié)調(diào)部門，下設(shè)學(xué)科部。學(xué)院聯(lián)合會是學(xué)院之間的聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)，學(xué)院聯(lián)席會議是學(xué)院聯(lián)合會的研討和咨詢平臺，其意見會對牛津大學(xué)的治理產(chǎn)生重要作用。

三、牛津大學(xué)章程中的民主制度

總的來說，從牛津大學(xué)的章程變化過程及經(jīng)過多年形成的治理機(jī)制可以看出，牛津大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)與眾不同，其特征主要表現(xiàn)在聯(lián)邦主義、教師主導(dǎo)、決策民主三個方面。

牛津大學(xué)章程的改革歷程體現(xiàn)了其民主化的過程。尤其是1969年法蘭克斯新章程的頒行，評議會將大部分權(quán)力移交給了教職員大會。牛津大學(xué)評議會由所有牛津大學(xué)在校生、畢業(yè)生、教職員大會成員等組成，其職能是選舉校長和詩學(xué)教授（Professor of Poetry）。牛津大學(xué)校長和詩學(xué)教授都是具有象征意義和榮譽(yù)性質(zhì)的職位。評議會以前擁有很大的權(quán)力，但近幾十年來其權(quán)力在很大程度上被削弱。前文提到的法蘭克斯委員會修訂的牛津大學(xué)章程，于1969 年獲得議會通過后正式生效，大約700 年后，大學(xué)評議會的立法權(quán)限最終被取消，其職能被局限在傳統(tǒng)上的校長選舉以及教職員大會為其確立的義務(wù)。在此之后，大學(xué)評議會的唯一職能就是選舉詩學(xué)教授。

牛津大學(xué)最新章程由序言和17個章節(jié)組成。通過對大學(xué)內(nèi)部學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置、內(nèi)部各項事務(wù)的決策、行政管理人員的聘任、學(xué)位文憑證書的授予等方面進(jìn)行規(guī)定，牛津大學(xué)章程充分反映了大學(xué)內(nèi)部治理中的民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，也反映出牛津大學(xué)具有廣泛的自主權(quán)。

首先，學(xué)校的主要權(quán)力機(jī)構(gòu)的具體操作實施以及內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置由校務(wù)委員會提交決議，教職員大會處理決議。如教職員大會的程序設(shè)定、理事會的具體運作，包括學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、學(xué)部、學(xué)部分支機(jī)構(gòu)、圖書館、博物館等。其次，大學(xué)行政管理人員，包括校長、副校長在內(nèi)的大學(xué)主要領(lǐng)導(dǎo)，都由學(xué)校按既定規(guī)則和民主程序選舉產(chǎn)生。再次，大學(xué)的學(xué)位、文憑由學(xué)校自主授予；大學(xué)的紀(jì)律，包括對學(xué)生和教師的一般性紀(jì)律要求，以及違紀(jì)處理和上訴程序等均由學(xué)校自主決定。最后，大學(xué)的內(nèi)部資產(chǎn)管理、對外簽訂合同等與學(xué)校財產(chǎn)有關(guān)的事項，也主要由學(xué)校自行民主決策，不必經(jīng)過議會批準(zhǔn)。

四、啟示

第一，在牛津大學(xué)的發(fā)展歷程中，民主管理伴隨著大學(xué)的產(chǎn)生而產(chǎn)生、發(fā)展而發(fā)展。從1209年牛津教師獲得選舉校長的權(quán)力，到1216年明確牛津大學(xué)的法人是由“校長、教師和學(xué)者”組成的集體性組織；從1571年法律確立大學(xué)法人是“校長、教師和學(xué)者”，成立了具有立法性質(zhì)的評議會和處理學(xué)校大部分事務(wù)的教職員大會，到1969年將評議會的權(quán)力移交給教職員大會，在這一歷史的發(fā)展演變過程中，牛津大學(xué)民主管理的地位不斷增強(qiáng)，在學(xué)校的建設(shè)中發(fā)揮了積極的作用?？梢姡诖髮W(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，民主管理是一種不可或缺的權(quán)力。

第二，民主管理的發(fā)展是一個漫長、漸進(jìn)的過程，它不僅受到歷史客觀條件的制約，還受到人們主觀條件的約束。從承認(rèn)教師和學(xué)者是法人的一部分，到法律對法人的確認(rèn)，歷經(jīng)300多年；從設(shè)置教職員大會，成為學(xué)校處理大部分事物的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，到教職員大會成為學(xué)校的立法機(jī)構(gòu)，歷經(jīng)400多年。這使得牛津大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的運行處于一個良好狀態(tài)?？梢姡诖髮W(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，權(quán)力的運行和制衡必須同時存在。

第三，民主管理的地位和作用必須依靠制度保障。民主管理就是自下而上的群眾管理，這種管理模式的推行必須有制度作為支撐。在牛津大學(xué)的發(fā)展歷程中，宗教和王權(quán)的干涉和阻礙，使得大學(xué)的民主管理往往被削弱或替代。如1636年出臺的《羅德法典》，強(qiáng)化了學(xué)校的行政權(quán)力，弱化了教職員大會的權(quán)力，使得牛津大學(xué)的發(fā)展處于停滯期?？梢?，健全和完善大學(xué)民主管理制度，是民主管理正常運行的重要保障。

參考文獻(xiàn)：

[1]張國有.大學(xué)章程（第四卷）[M].北京：北京大學(xué)出版社，2012：1-3.

[2]University Statutes and Regulations[EB/OL].http：//www.admin.ox. ac.uk/statutes，2011-12-11.

[3]Preface：Constitution and Statute-Making Powers of the University[EB/OL]. http：//www.admin.ox.ac.uk/statutes/375-092.shtml，2011-12-11.

編輯 王俊烽