試論路徑依賴形成原因的分析框架

摘要：本文首先提煉出了路徑依賴形成的基本原理，其基本要素包括多樣化的可選路徑集合、歷史小事件和各種各樣的自我強化機制。其次，根據(jù)因果關(guān)系，將路徑依賴的各形成原因或自我強化機制劃分三個層級，這是創(chuàng)新點之一。再次，以這些層次化的原因為基礎(chǔ)，分別系統(tǒng)地論述了某一經(jīng)濟變遷過程中技術(shù)變遷和制度變遷的路徑依賴形成原因的分析框架。最后，以時間為軸，論述了該經(jīng)濟變遷過程中技術(shù)變遷和制度變遷路徑依賴的形成階段的劃分，以及二者在總的路徑依賴效應(yīng)中主導(dǎo)權(quán)的交換，這是創(chuàng)新點之二。

關(guān)鍵詞：路徑依賴；技術(shù)變遷；制度變遷；經(jīng)濟變遷；分析框架

一、引言

雖然路徑依賴（Path Dependence）理論最近30年來在社會科學(xué)尤其是經(jīng)濟學(xué)中獲得了廣泛應(yīng)用，但這一概念最初卻是來源于自然科學(xué)中的生物學(xué)。1957年，生物學(xué)家Waddington在研究物種進化的分叉現(xiàn)象和基因的等級次序時發(fā)現(xiàn)，物種進化一方面由基因的隨機變異和外部環(huán)境的選擇作用所決定，另一方面還取決于基因本身存在的等級序列控制機制。因此，在物種進化起始階段，偶然性的隨機因素將觸發(fā)基因的等級序列控制機制，進而使物種進化產(chǎn)生各種各樣的路徑，而且這些路徑是互不重合、互不干擾的——這就是路徑依賴最初的涵義。

1975年，美國經(jīng)濟史學(xué)家David首次將“路徑依賴”概念納入經(jīng)濟學(xué)的研究領(lǐng)域。1985年，David將這一概念引入技術(shù)變遷的分析中，對路徑依賴的內(nèi)涵和作用機理作了深入研究。1989年，經(jīng)濟學(xué)家Arthur將其用來探討報酬遞增對于經(jīng)濟系統(tǒng)運行的影響，開創(chuàng)了路徑依賴在經(jīng)濟學(xué)中應(yīng)用的先河。20世紀90年代以來，西方學(xué)者逐漸把路徑依賴研究的重心由技術(shù)變遷轉(zhuǎn)向了制度變遷。1990年，North將路徑依賴理論引入制度變遷的研究中，指出David和Arthur提出的技術(shù)變遷中的路徑依賴理論同樣適用于制度變遷。之后，研究制度變遷中的路徑依賴的文獻快速增加，制度變遷的路徑依賴理論已成為路徑依賴理論體系中發(fā)展最為迅猛、取得成果也最為豐碩的領(lǐng)域。1993年，Grabher在對德國魯爾工業(yè)區(qū)的研究中分析了區(qū)域發(fā)展陷入“鎖定”的原因，第一次明確地將路徑依賴引入到經(jīng)濟地理學(xué)的研究中。1994年，Garud和Rappa首次將路徑依賴推向社會學(xué)的研究視野，指出技術(shù)的路徑依賴性不僅僅源自于技術(shù)的相互依存性，而且還與相關(guān)的行為慣例、社會關(guān)系及認知結(jié)構(gòu)有關(guān)，因此應(yīng)該從認知結(jié)構(gòu)等微觀層次探討路徑依賴的社會性構(gòu)成。1999年，Bebchuk和Roe把路徑依賴與公司治理聯(lián)系起來，首次提出公司所有權(quán)與公司治理中的路徑依賴理論。2005年，North又把心理學(xué)納入路徑依賴的研究視野，認為環(huán)境、歷史遺產(chǎn)等因素決定人的智力結(jié)構(gòu)，從而影響人的認知能力和品位，使人們做出的選擇有所不同，這樣多重均衡就是可能的。相比較而言，國內(nèi)學(xué)者對路徑依賴的研究顯得非常不足。一是在路徑依賴理論體系的建構(gòu)方面未能取得突破。例如，劉元春（1999）批評當時的路徑依賴分析框架由于忽視了自然系統(tǒng)與社會系統(tǒng)的差別，從而過分夸大了“正反饋機制”在制度變遷中的作用，但是他也未能提出對路徑依賴的分析框架進行完善或重構(gòu)的思路。傅沂（2008）指出了基于新制度經(jīng)濟學(xué)的路徑依賴分析框架的基本要點和主要缺陷，然后提出從演化經(jīng)濟學(xué)出發(fā)構(gòu)建路徑依賴的新分析框架，但是演化經(jīng)濟學(xué)本身的分析框架尚未成熟，因此他也只能提出基于演化經(jīng)濟學(xué)的新路徑依賴分析框架的幾個基本特點，而無法取得突破性進展。二是在現(xiàn)有路徑依賴理論的應(yīng)用方面也大都是沿著國外學(xué)者開辟的研究方向繼續(xù)向前推進，未能開拓新的疆域。值得指出的是，傅沂在2006年提出的從技術(shù)變遷和制度變遷兩個角度分析產(chǎn)業(yè)變遷中路徑依賴的形成，從產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)的角度提出破解產(chǎn)業(yè)變遷中的路徑依賴的研究思路具有一定的創(chuàng)新性。

二、路徑依賴形成的基本原理

在不到30年的發(fā)展過程中，路徑依賴理論已經(jīng)從技術(shù)變遷領(lǐng)域先后擴散到制度經(jīng)濟學(xué)、經(jīng)濟地理學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)和心理學(xué)等領(lǐng)域，取得了豐富的研究成果。盡管其應(yīng)用領(lǐng)域在變，但路徑依賴理論的基石——路徑依賴形成的基本原理卻始終未變，如圖1所示。關(guān)于“歷史小事件”，在路徑依賴理論的系統(tǒng)提出者David那里是指隨機發(fā)生、不受行為人主觀控制的偶然事件。后來，隨著該理論的發(fā)展，學(xué)者逐漸將行為人的主觀意識納入了“歷史小事件”的內(nèi)涵。為此，本文將“歷史小事件”界定為既具有一定的隨機性，又在一定程度上受行為人主觀影響的歷史性事件，如行為人在有限理性和不完全信息條件下的決策?！白晕覐娀瘷C制”是指能夠不斷強化行為人對初始路徑的選擇的各種因素，如學(xué)習(xí)效應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期等。

一般地，在規(guī)劃從事某一經(jīng)濟活動時，經(jīng)濟主體在進行初始的路徑選擇時將面臨多條可選路徑：路徑甲、路徑乙、路徑丙和路徑丁等；后來某一歷史小事件發(fā)生，促使經(jīng)濟主體選擇了路徑乙；接下來，經(jīng)濟主體將在路徑乙的各種自我強化機制的作用下，逐漸對路徑乙產(chǎn)生依賴效應(yīng)；當經(jīng)濟主體逐漸退出對初始路徑的“鎖定”后，將面臨再一次的路徑選擇，這有可能再一次啟動路徑依賴的形成。關(guān)于路徑依賴的形成，最為經(jīng)典的例子是1985年David在《QWERTY鍵盤的歷史和經(jīng)濟學(xué)意義》一文中提出的關(guān)于QWERTY鍵盤如何取得成功的故事。David指出QWERTY鍵盤能夠取得成功，在一定程度上是由于“意外的歷史性事件”——為了避免因打字過快而發(fā)生卡鍵的問題，發(fā)明家Sholes將最常用的幾個字母安置在相反的方向，形成了QWERTY鍵盤的布局；后來在推廣這種打字機的時候，發(fā)明者們一直強調(diào)這是最科學(xué)的排列方法，能夠有效地提高打字速度——給這種鍵盤帶來了相對于其競爭者的早期領(lǐng)先優(yōu)勢，即在發(fā)明者們持久的強調(diào)和勸說下，當時鍵盤的需求方大多優(yōu)先采購這種鍵盤；之后通過經(jīng)濟系統(tǒng)中的規(guī)模報酬遞增等自我強化機制，這種領(lǐng)先優(yōu)勢被逐漸放大；最終QWERTY鍵盤擊敗了所有的競爭對手，包括后來出現(xiàn)的DSK鍵盤等更具技術(shù)優(yōu)勢的鍵盤，成為了至今全世界通用的標準鍵盤。接下來，本文將嘗試構(gòu)建一個分析導(dǎo)致路徑依賴形成的各種自我強化機制——路徑依賴的形成原因的框架。

三、路徑依賴形成原因分析框架的構(gòu)建

（一）路徑依賴形成原因的層級劃分

在前面有關(guān)路徑依賴的文獻綜述的基礎(chǔ)上，本文認為路徑依賴的形成原因可以大致分為三個層次：第一層（外層）包括規(guī)模報酬遞增、轉(zhuǎn)換成本、解決問題的能力、人們的主觀理解、既得利益約束、正式的法律約束和非正式的文化約束等；第二層（中層）包括不完全競爭的市場環(huán)境、學(xué)習(xí)效應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期等；第三層（內(nèi)層）包括經(jīng)濟大環(huán)境的不確定性、有限理性和不完全信息等。其中，第一層原因由第二層原因引起，第二層原因又由第三層原因引起。

規(guī)模報酬遞增是指這樣一種情形——當企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模時，產(chǎn)量增加的比例大于生產(chǎn)要素增加的比例，由David于1985年首次提出作為路徑依賴的形成原因之一。之后，Arthur在1989年系統(tǒng)地論述了在三種規(guī)模報酬中只有規(guī)模報酬遞增才能形成路徑依賴。1994年，Arthur又提出了規(guī)模報酬遞增的四個原因：學(xué)習(xí)效應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)外部性、規(guī)模經(jīng)濟和適應(yīng)性預(yù)期。學(xué)習(xí)效應(yīng)是指在長期生產(chǎn)過程中，企業(yè)的工人，技術(shù)人員和經(jīng)理等可以積累產(chǎn)品生產(chǎn)、工藝設(shè)計和管理等方面的經(jīng)驗，從而可以在要素投入不變的條件下增加產(chǎn)量，最終導(dǎo)致長期平均成本下降。網(wǎng)絡(luò)外部性源于David于1985年提出的作為路徑依賴的形成原因的技術(shù)相關(guān)性，在后來逐漸被網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)替代，因為學(xué)者們認為后者用來描述路徑依賴的形成更為合理。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是指產(chǎn)品價值隨著購買這種產(chǎn)品及其兼容產(chǎn)品（包括互補品）的消費者的數(shù)量增加而不斷增加。由于規(guī)模經(jīng)濟最初用來描述生產(chǎn)規(guī)模的擴大能夠降低企業(yè)的長期平均總成本，而規(guī)模報酬遞增最初用來描述生產(chǎn)規(guī)模的擴大能夠促使企業(yè)的產(chǎn)量比要素投入增加得更多，二者最終都能使企業(yè)的利潤增加。因此，本文認為，規(guī)模經(jīng)濟和規(guī)模報酬遞增是同一枚硬幣的兩面，下文將僅探討規(guī)模報酬遞增。適應(yīng)性預(yù)期是指經(jīng)濟主體基于歷史經(jīng)驗做出的關(guān)于未來會發(fā)生什么的預(yù)期，它將隨著時間的推移而緩慢地發(fā)生變化。David于1985年還提出將投資的準不可逆性作為路徑依賴的形成原因，后來這一概念在1990年被North發(fā)展為建設(shè)成本，在1998年又被Shaprio和Varian發(fā)展為轉(zhuǎn)換成本。在路徑依賴理論中，轉(zhuǎn)換成本是指從當前路徑轉(zhuǎn)換到新路徑所發(fā)生一系列成本的總和，包括信息成本和交易成本等。解決問題的能力作為路徑依賴的形成原因，由Windrum在1999第一次提出，它是指在一定的經(jīng)濟框架下，經(jīng)濟主體逐漸形成的針對各種可能出現(xiàn)的經(jīng)濟問題的對策和措施。人們的主觀理解是指在初始路徑選定之后，經(jīng)濟主體在長期內(nèi)逐漸形成的對選定路徑的運行的一般性的主觀看法，由Kemp于1997年首次提出。既得利益約束、法律約束和文化約束則分別由Kemp在1997年、North在1990年和Greif在1997年首次提出。不完全市場是指不具備下述條件之一的市場：市場上的產(chǎn)品同質(zhì)；買者與賣者數(shù)量眾多；所有買者和賣者都可以自由進入市場；所有買者和賣者都掌握當前物價的完全信息并能預(yù)測未來物價；就總成交額而言，市場上各個買者和賣者的購銷額是無關(guān)緊要的；任何買者與賣者之間無串通合謀行為；買者追求效用最大化，賣者追求利潤最大化；商品可轉(zhuǎn)讓。不完全市場包括壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷等形態(tài)。

經(jīng)濟大環(huán)境的不確定性、有限理性和不完全信息則是路徑依賴理論形成和發(fā)展的邏輯基礎(chǔ)。經(jīng)濟大環(huán)境不僅包括經(jīng)濟環(huán)境本身，還包括社會、政治和生態(tài)等領(lǐng)域能夠影響到經(jīng)濟主體的行為的諸多要素。不確定性是指經(jīng)濟主體在事先不能準確地知道自己的某種決策會帶來什么樣的結(jié)果。在經(jīng)濟學(xué)史上，古典經(jīng)濟學(xué)家Menger、Fisher和Edgeworth都曾深刻指出，風(fēng)險和不確定性或?qū)⒏淖冋麄€經(jīng)濟學(xué)的風(fēng)貌；Knight則最早對風(fēng)險和不確定性作了系統(tǒng)性論述。有限理性介于完全理性和不完全理性之間，是指經(jīng)濟主體的行為既包含有意識的理性，但同時這種理性又是受限制的、有限的。它由Arrow首次提出，隨后由Simon加以系統(tǒng)化并大加倡導(dǎo)。不完全信息則是指作為市場參與者的經(jīng)濟主體不擁有某種經(jīng)濟環(huán)境的全部知識。信息不完全既包括絕對意義上的不完全，也包括相對意義上的不完全：絕對意義上的不完全是指由于認知能力的局限，經(jīng)濟主體無法獲得完全的信息，經(jīng)濟主體不可能知道在任何時間、任何地點已經(jīng)發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的任何情況；相對意義上的不完全則是指市場本身不能夠生產(chǎn)出足夠的信息并對它們進行有效地配置，包括信息不對稱的情形。

路徑依賴的應(yīng)用在技術(shù)變遷和制度變遷領(lǐng)域相對比較成熟，學(xué)者們對這兩個領(lǐng)域路徑依賴形成原因的研究取得了比較系統(tǒng)的成果。事實上，國外學(xué)者對公司所有權(quán)和公司治理變遷的路徑依賴的研究，國內(nèi)學(xué)者對產(chǎn)業(yè)變遷的路徑依賴的研究，就是綜合應(yīng)用技術(shù)變遷和制度變遷的路徑依賴理論的成果。遵循這種思路，本文也將從技術(shù)變遷和制度變遷這兩個視角來系統(tǒng)論述某一經(jīng)濟變遷過程中路徑依賴的形成原因的分析框架。必須強調(diào)，這里的經(jīng)濟變遷過程以生產(chǎn)企業(yè)為運行主體，其典型代表可以是區(qū)域經(jīng)濟變遷、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和貿(mào)易變遷等。

（二）技術(shù)變遷路徑依賴的形成原因的分析框架

前文已提出，路徑依賴的形成原因可以分為三個層次，那么技術(shù)變遷的路徑依賴的形成原因自然也可以分為三個層次：第一層包括規(guī)模報酬遞增、轉(zhuǎn)換成本、解決問題的能力和人們的主觀理解等；第二層包括不完全競爭的市場環(huán)境、學(xué)習(xí)效應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期等；第三層包括經(jīng)濟大環(huán)境的不確定性、有限理性和不完全信息等。同樣，第三層原因引起第二層原因，第二層原因又引起第一層原因，如圖2所示。

具體地，當某一生產(chǎn)企業(yè)在歷史小事件的作用下選定了初始的技術(shù)路徑后，由于客觀上經(jīng)濟大環(huán)境的不確定性，以及同一行業(yè)中各企業(yè)管理層和同一市場上各需求方主觀上的有限理性和信息不完全，該企業(yè)在技術(shù)選擇和相應(yīng)產(chǎn)品的產(chǎn)銷方面將面臨不完全競爭的市場環(huán)境。同樣，由于經(jīng)濟大環(huán)境的不確定性，以及該企業(yè)的管理、技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)等部門員工的有限理性和不完全信息，在應(yīng)用選定技術(shù)進行產(chǎn)品生產(chǎn)的過程中，該企業(yè)的各部門員工不會輕易棄用選定的技術(shù)，而將通過“干中學(xué)”逐漸積累與選定技術(shù)相關(guān)的應(yīng)用知識和經(jīng)驗，這些知識和經(jīng)驗又將反過來應(yīng)用到既定產(chǎn)品生產(chǎn)中，以至于在往后的生產(chǎn)實踐中投入與先前同樣的生產(chǎn)要素將獲得越來越大的產(chǎn)出水平。這便是技術(shù)變遷中供給方的學(xué)習(xí)效應(yīng)。還是由于經(jīng)濟大環(huán)境的不確定性，以及該企業(yè)產(chǎn)品及其兼容產(chǎn)品的需求方的有限理性和不完全信息，這些個人或（和）企業(yè)也不會輕易棄用該企業(yè)的產(chǎn)品及其兼容產(chǎn)品，而且一方面將在使用這些產(chǎn)品的過程中逐漸積累使用的知識和經(jīng)驗，這些知識和經(jīng)驗也將反過來促進對這些產(chǎn)品的下一次購買；另一方面，為了溝通和交流的方便，這些個人或（和）企業(yè)將會把這些產(chǎn)品推薦給其他個人或（和企業(yè)）使用，這樣的擴散將快速增加對該種產(chǎn)品及其兼容產(chǎn)品的需求量。這便是技術(shù)變遷中需求方的學(xué)習(xí)效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。仍然是由于經(jīng)濟大環(huán)境的不確定性，以及該企業(yè)和該種產(chǎn)品的需求方的有限理性和不完全信息，該企業(yè)將根據(jù)其產(chǎn)品的歷史生產(chǎn)和銷售情況制訂下一期的生產(chǎn)和銷售計劃，其需求方也將根據(jù)該種產(chǎn)品的歷史采購和使用情況制訂下一期的采購和使用計劃，結(jié)果便是進一步增加該種產(chǎn)品的產(chǎn)銷量和市場占有率。這便是技術(shù)變遷中的供需雙方的適應(yīng)性預(yù)期。

在不完全競爭的市場環(huán)境下，初始技術(shù)產(chǎn)品的供給方和需求方的學(xué)習(xí)效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期，以及該產(chǎn)品及其兼容產(chǎn)品需求方的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)將給供給方帶來顯著的規(guī)模報酬遞增效應(yīng)和巨額的轉(zhuǎn)換成本。同時，上述各種學(xué)習(xí)效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期還將促使供給方逐漸形成與該技術(shù)路徑相關(guān)的管理，技術(shù)研發(fā)，產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售和售后服務(wù)等領(lǐng)域的解決問題的能力；將引導(dǎo)人們形成對該技術(shù)路徑將繼續(xù)獲得相對優(yōu)勢和持續(xù)存在的主觀理解。

上述規(guī)模報酬遞增效應(yīng)、轉(zhuǎn)換成本、解決問題的能力和人們的主觀理解，將使該生產(chǎn)企業(yè)對初始的技術(shù)選擇產(chǎn)生路徑依賴效應(yīng)。進一步地，當該企業(yè)取得領(lǐng)先優(yōu)勢后，市場上的需求方將對該種產(chǎn)品產(chǎn)生一致認可。生產(chǎn)配套產(chǎn)品或互補品的企業(yè)若要贏得客戶青睞，穩(wěn)健的策略必然是緊跟該領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)路徑，適時地推出自己的關(guān)聯(lián)產(chǎn)品。這將在產(chǎn)業(yè)鏈上形成對該技術(shù)的路徑依賴。

（三）制度變遷路徑依賴形成原因的分析框架

在進一步探討制度變遷的路徑依賴之前，首先有必要對“制度”下一個內(nèi)涵清晰、外延適度的定義。在此，本文擬采用我國學(xué)者秦海（2004）的觀點：對于某一經(jīng)濟組織（如生產(chǎn)企業(yè)）而言，制度是一個秩序化的過程，而人們通常所理解的正式的規(guī)則和非正式的規(guī)則僅僅是這種秩序化過程的載體。據(jù)此理解，經(jīng)濟組織的制度就有兩種類型：內(nèi)部制度和外部制度，它們具有不同的載體和強制類型，如下表所示。從中可以看出，不同的制度載體完全有其所受的強制類型決定，正是不同的強制類型將各種制度載體區(qū)分開來。

另外，還必須強調(diào)以下兩點。第一，基于產(chǎn)品生產(chǎn)的視角，本文將生產(chǎn)企業(yè)對制度路徑的選擇與其對技術(shù)路徑的選擇看成是類似的過程，即將“制度”與“技術(shù)”一樣視為廣義生產(chǎn)要素之一。事實上，在本文看來，“技術(shù)”與“制度”并不是完全獨立的概念，它們之間存在一定的交集：流程化的技術(shù)將催生相應(yīng)的生產(chǎn)性制度安排。第二，由于制度包括內(nèi)部制度和外部制度兩種類型，而且它們又各包含三種載體，因此企業(yè)對制度路徑的選擇要比對技術(shù)路徑的選擇復(fù)雜得多。一方面，對于內(nèi)部制度的選擇，企業(yè)基本可以自主進行；另一方面，對于外部制度的選擇，企業(yè)則是被動接受的程度更大些——如果說企業(yè)，尤其是領(lǐng)先企業(yè)在制定行業(yè)規(guī)則方面尚且具備一定的話語權(quán)，那么在國家法律和社會規(guī)范面前，任何企業(yè)的自主選擇權(quán)都要小很多。

下面接著探討制度變遷的路徑依賴的形成原因。制度變遷的路徑依賴的形成原因也可以分為三個層次：第一層包括規(guī)模報酬遞增、轉(zhuǎn)換成本、解決問題的能力、既得利益約束、法律約束、文化約束和人們的主觀理解等；第二層包括不完全競爭的市場環(huán)境、學(xué)習(xí)效應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期等；第三層包括經(jīng)濟大環(huán)境的不確定性、有限理性和不完全信息等。同樣，第三層原因引起第二層原因，第二層原因又引起第一層原因，如圖3所示。

具體地，當某一經(jīng)濟組織如生產(chǎn)企業(yè)在歷史小事件的作用下選定了初始的制度路徑——包括企業(yè)的內(nèi)部制度和外部制度中的部分行業(yè)規(guī)則和社會規(guī)范；國家法律不可自主選擇，只能被動接受。之后，由于客觀上經(jīng)濟大環(huán)境的不確定性，以及同一行業(yè)中各企業(yè)管理層、各級政府機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會主觀上的有限理性和信息不完全，該企業(yè)在制度選擇和組織運營方面將面臨不完全競爭的市場環(huán)境。同樣，由于經(jīng)濟大環(huán)境的不確定性，以及該企業(yè)的管理、研發(fā)和生產(chǎn)等部門員工的有限理性和不完全信息，在選定制度框架下進行組織管理、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品生產(chǎn)的過程中，該企業(yè)的各部門員工不會輕易挑戰(zhàn)選定的制度，而將在該制度框架下通過“干中學(xué)”逐漸積累與制度運營有關(guān)的知識和經(jīng)驗，這些知識和經(jīng)驗又將反過來促進產(chǎn)出的增加。這便是制度變遷中生產(chǎn)企業(yè)的學(xué)習(xí)效應(yīng)。還是由于經(jīng)濟大環(huán)境的不確定性，以及各級政府機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會的有限理性和信息不完全，在與選定初始制度路徑的領(lǐng)先企業(yè)接觸時，這些組織不僅不會挑戰(zhàn)該制度框架，相反為了更有效的溝通和交流，這些組織將會把該種制度框架推薦給其他企業(yè)選用，這樣的擴散將快速增加對該種制度路徑的需求量。這便是制度變遷中的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。而且由于是在同一或至少是相似的制度框架下，各生產(chǎn)企業(yè)、各級政府機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會之間的相互溝通和交流將會因為逐漸積累的交涉知識和經(jīng)驗而變得越來越順暢和有效。這便是制度變遷中前述企業(yè)的關(guān)聯(lián)組織的學(xué)習(xí)效應(yīng)。仍然是由于經(jīng)濟大環(huán)境的不確定性，以及該企業(yè)的上下游企業(yè)、各級政府機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會的有限理性和不完全信息，加上在初始制度框架中正式規(guī)則確立后，將會導(dǎo)致大量與之相配套的非正式規(guī)則逐漸產(chǎn)生，從而形成對正式規(guī)則的有力補充并且逐漸應(yīng)用到具體的經(jīng)濟活動中。這些因素形成合力，自然會引導(dǎo)人們產(chǎn)生對于該制度框架將持續(xù)存在甚至是永久性存在的預(yù)期。當該生產(chǎn)企業(yè)預(yù)期到這一制度路徑具備持續(xù)的生命力，并且預(yù)期到其他組織也將會按照這一制度框架行事時，自己就會仍然按照這一框架行事，其結(jié)果必然是強化選定的制度本身。這便是制度變遷中的適應(yīng)性預(yù)期，它同樣適用與該生產(chǎn)企業(yè)有關(guān)聯(lián)的其他企業(yè)、政府機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會等組織。

在不完全競爭的市場環(huán)境下，一方面，生產(chǎn)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)組織在初始制度框架下的學(xué)習(xí)效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期，以及初始制度路徑的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)將給所有通過這一制度路徑進行交涉的組織帶來顯著的規(guī)模報酬遞增效應(yīng)和巨額的轉(zhuǎn)換成本。另一方面，上述各種學(xué)習(xí)效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期還將引發(fā)以下自我強化機制：第一，促使各組織逐漸形成與該制度路徑相關(guān)的管理和運營等領(lǐng)域的解決問題的能力；第二，引致在該生產(chǎn)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)與相應(yīng)的政府部門和行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)內(nèi)部形成一個跨組織的既得利益集團；第三，推動立法機構(gòu)制定、頒布和實施用來規(guī)范該制度框架的運行的法律法規(guī)；第四，在該制度路徑的長期運行中，潛移默化地形成與之相稱的文化環(huán)境；第五，引導(dǎo)人們形成對該制度路徑將繼續(xù)獲得相對優(yōu)勢和持續(xù)存在的主觀理解。

在上述規(guī)模報酬遞增效應(yīng)、轉(zhuǎn)換成本、解決問題的能力、既得利益約束、法律約束、文化約束和人們的主觀理解等自我強化機制的作用下，該生產(chǎn)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)組織對初始的制度選擇產(chǎn)生路徑依賴效應(yīng)。

（四）技術(shù)和制度變遷路徑依賴的形成原因的綜合作用

對于某一經(jīng)濟變遷過程來說，雖然前兩節(jié)分開論述的技術(shù)變遷和制度變遷的路徑依賴形成原因的分析框架均具有較強的解釋力，但這仍然是不夠的。因為在歷史和現(xiàn)實的經(jīng)濟變遷過程中是很難把其中的技術(shù)變遷要素和制度變遷要素截然分開的，事實上二者并不單獨起作用，而是通過復(fù)雜的相互關(guān)聯(lián)形成合力，再作用于該經(jīng)濟變遷過程。

在圖4中，本文將某一經(jīng)濟變遷過程中總的路徑依賴效應(yīng)定性地分解為技術(shù)變遷的路徑依賴效應(yīng)、制度變遷的路徑依賴效應(yīng)和其他路徑依賴效應(yīng)，即某一經(jīng)濟變遷中總的路徑依賴效應(yīng)=其中技術(shù)變遷的路徑依賴效應(yīng)+其中制度變遷的路徑依賴效應(yīng)+其他路徑依賴效應(yīng)。

值得指出的是，此處的“其他路徑依賴效應(yīng)”是本文對于該經(jīng)濟變遷中除了技術(shù)變遷和制度變遷的路徑依賴效應(yīng)之外，還可能存在其他形式的路徑依賴效應(yīng)的一種假設(shè)。這一假設(shè)為將來路徑依賴理論體系中新分支的發(fā)展和應(yīng)用于該經(jīng)濟變遷留下了解釋空間。

根據(jù)前兩節(jié)對某一經(jīng)濟變遷中技術(shù)變遷和制度變遷的路徑依賴的形成過程的分析，可以得知從技術(shù)路徑的選定到完全應(yīng)用于產(chǎn)品生產(chǎn)的時間比較短，而從制度路徑的選定到完全應(yīng)用于組織運營的時間則相對比較長——生產(chǎn)企業(yè)中生產(chǎn)工人對簡單技術(shù)的應(yīng)用只需很短的培訓(xùn)，有時甚至根本不需要培訓(xùn)就可以直接上手；而該企業(yè)對與簡單技術(shù)生產(chǎn)相適應(yīng)的制度框架的選擇、構(gòu)建和運行則不可能一蹴而就，尤其是對企業(yè)的外部制度，因為它們的一部分是伴隨著選定制度框架的運行才逐漸生長起來的。因而，從趨勢線上看，該經(jīng)濟變遷中制度變遷的路徑依賴的萌芽和形成要比技術(shù)變遷的路徑依賴滯后一段時間。對于該經(jīng)濟變遷中的其他路徑依賴效應(yīng)，本文假設(shè)其與技術(shù)變遷的路徑依賴效應(yīng)一同產(chǎn)生，但其大小遜于后者。

具體地，無論是對于該經(jīng)濟變遷中的技術(shù)變遷還是制度變遷的路徑依賴的形成，第一層原因都是由第二層原因引起的，而第三層原因是邏輯基礎(chǔ)或理論假設(shè)，是始終存在的分析前提。因此，從時間軸上看，路徑依賴起始于第二層原因。對于技術(shù)變遷的路徑依賴的形成，根據(jù)本文的分析和關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售和使用的經(jīng)驗知識，本文認為基于不完全市場、學(xué)習(xí)效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)（占主導(dǎo)地位）的規(guī)模報酬遞增所引起的路徑依賴是其萌芽階段；基于不完全市場、學(xué)習(xí)效應(yīng)（占主導(dǎo)）和適應(yīng)性預(yù)期的規(guī)模報酬遞增和轉(zhuǎn)換成本所引起的路徑依賴，以及基于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的規(guī)模報酬遞增所引起的路徑依賴，是其發(fā)展階段；基于不完全市場、學(xué)習(xí)效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期（占主導(dǎo)）的規(guī)模報酬遞增、轉(zhuǎn)換成本、解決問題的能力和人們的主觀理解所引起的路徑依賴，以及基于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的規(guī)模報酬遞增所引起的路徑依賴，是其成熟階段。類似地，對于制度變遷的路徑依賴的形成，根據(jù)上文的分析和關(guān)于制度選定、建構(gòu)和運行的經(jīng)驗知識，本文認為其萌芽和發(fā)展階段與技術(shù)變遷相同；基于不完全市場、學(xué)習(xí)效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期（占主導(dǎo)）的規(guī)模報酬遞增、轉(zhuǎn)換成本、解決問題的能力、既得利益約束、正式的法律約束、非正式的文化約束和人們的主觀理解所引起的路徑依賴，以及基于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的規(guī)模報酬遞增所引起的路徑依賴，則構(gòu)成其成熟階段。

基于前面的具體分析和綜合分析，最后值得指出的是，在某一經(jīng)濟變遷的路徑依賴的形成過程中，其中技術(shù)變遷和制度變遷的路徑依賴在前期和后期階段分別占據(jù)主導(dǎo)地位，這意味著二者存在一個交點。本文認為，這個交點出現(xiàn)于技術(shù)變遷的路徑依賴的成熟階段，對應(yīng)于制度變遷的路徑依賴的發(fā)展階段，如圖4所示。

三、結(jié)語與展望

在國外學(xué)者有關(guān)路徑依賴研究的經(jīng)典文獻的基礎(chǔ)上，本文首先整理出了路徑依賴形成的基本原理。其基本要素包括多樣化的可選路徑集合、歷史小事件和各種各樣的自我強化機制。接著根據(jù)因果關(guān)系，將路徑依賴的各形成原因或自我強化機制劃分三個層級。這是本文的創(chuàng)新點之一，此前絕大多數(shù)學(xué)者要么將路徑依賴的各種形成原因作為一個層級平行地加以提出，如David（1985）等，要么將這些原因作為兩個層級加以提出，如North（1990）和Arthur（1994）等。本文認為，其中第一、二層原因?qū)τ诩夹g(shù)變遷和制度變遷路徑依賴的形成來說是一樣的，但技術(shù)變遷路徑依賴形成的第三層原因僅包含規(guī)模報酬遞增、轉(zhuǎn)換成本、解決問題的能力和人們的主觀理解，而制度變遷路徑依賴形成的第三層原因還包括既定利益約束、法律約束和文化約束。然后以這些層次化的原因為基礎(chǔ)，分別系統(tǒng)地論述了某一經(jīng)濟變遷過程中技術(shù)變遷和制度變遷的路徑依賴形成原因的分析框架。最后以時間為軸，論述了該經(jīng)濟變遷過程中技術(shù)變遷和制度變遷路徑依賴的形成階段的劃分，以及二者在總的路徑依賴效應(yīng)中主導(dǎo)權(quán)的交換。這是本文的創(chuàng)新點之二。

馬克思曾說，一門科學(xué)，只有當它成功地運用數(shù)學(xué)時，才能達到真正完善的地步。必須指出，雖然路徑依賴理論從提出到發(fā)展至今其應(yīng)用領(lǐng)域一直處在擴張階段，但其核心解釋邏輯一直都是以純文字形式出現(xiàn)的，缺乏實證研究模型一直是其軟肋。路徑依賴理論作為演化經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域比較成熟的理論體系之一，傅沂、柴茂（2010）曾使用演化博弈模型對產(chǎn)業(yè)變遷中制度路徑依賴的成因進行了仿真分析；但黃凱南（2009）已系統(tǒng)地論證了演化博弈論對于演化經(jīng)濟學(xué)，從而對于路徑依賴理論的不適用性。筆者贊成后一種觀點。另一方面，鑒于路徑依賴的形成過程中存在各種自我強化機制，或者說正反饋機制，而正反饋是系統(tǒng)動力學(xué)領(lǐng)域的核心概念之一。因此，從系統(tǒng)動力學(xué)出發(fā)來探求路徑依賴的實證分析模型是非常有希望的，這正是筆者今后努力的方向。

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*本文系上海市教委重點學(xué)科建設(shè)項目（J50504）的研究成果。

（作者單位：上海理工大學(xué)管理學(xué)院）