關(guān)于“資本特權(quán)”的預(yù)防和遏制

朱慶躍

〔摘要〕 立足于社會主義改革全面深化這一實(shí)際，十八屆三中全會《決定》在繼承馬克思經(jīng)典作家特別是列寧相關(guān)思想的基礎(chǔ)上，就如何預(yù)防、遏制資本特權(quán)的滋生進(jìn)行了規(guī)劃與設(shè)計(jì)。主要體現(xiàn)為：當(dāng)前對“資本特權(quán)”的預(yù)防和遏制，根本目的在于最大程度地激發(fā)“資本”在中國特色社會主義建設(shè)實(shí)踐中的正功能，首要前提在于使資本的運(yùn)行遵循社會主義市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在規(guī)范和準(zhǔn)則，關(guān)鍵條件在于增強(qiáng)和鞏固權(quán)力的人民性以抵制“資本”的誘惑，外延范圍上不僅包括對私人資本還包括對以國家名義運(yùn)行的資本實(shí)施監(jiān)督和制約。

〔關(guān)鍵詞〕 《決定》，“資本特權(quán)”，預(yù)防，遏制

〔中圖分類號〕D616 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1004-4175（2014）02-0028-05

黨的十八屆三中全會通過的《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》），無論從經(jīng)濟(jì)層面還是政治層面都對如何預(yù)防、遏制“資本特權(quán)”以及保障“資本”運(yùn)行目的的“人本性”作了明確規(guī)定。所謂“資本特權(quán)”，就是資本的所有者或持有者憑借“資本”而享有各種特殊的權(quán)利或權(quán)力。消除“資本特權(quán)”，也是中國共產(chǎn)黨人不懈的奮斗目標(biāo)。而如何認(rèn)識和規(guī)避“資本特權(quán)”，馬克思主義經(jīng)典作家也進(jìn)行了大量的論述。如馬克思、恩格斯從歷史地位、實(shí)質(zhì)所在、具體內(nèi)容、表現(xiàn)形式、消滅途徑等方面給予了深刻闡釋，在歷史地位上強(qiáng)調(diào)資本的邏輯悖論造成了資本特權(quán)的二重性，即歷史的進(jìn)步性和難以克服的局限性并存；在實(shí)質(zhì)所在上，認(rèn)為資本特權(quán)是整個(gè)資本的持有者平等地壓制全體勞動者的特權(quán)；在具體內(nèi)容上，指出資本特權(quán)體現(xiàn)為資產(chǎn)階級憑借資本支配一切領(lǐng)域的權(quán)利或權(quán)力；在表現(xiàn)形式上，揭示資本特權(quán)是以消滅階級特權(quán)、實(shí)現(xiàn)抽象的自由平等的形式出現(xiàn)的，具有虛偽性和欺騙性；在消滅途徑上，提出資本特權(quán)的徹底根除取決于以資本為中心的占有方式和運(yùn)行方式的改變等。而列寧通過對馬克思、恩格斯相關(guān)思想的繼承，進(jìn)一步深化了對資本特權(quán)地位的分析和資本特權(quán)在帝國主義階段特征的揭示，對落后國家特別是在此國情基礎(chǔ)上所建立的社會主義國家如何擺脫資本特權(quán)的路徑展開了初步探索。如果說馬克思、恩格斯的相關(guān)思想為我們預(yù)防、遏制特權(quán)提供了總體的方向性指導(dǎo)，那么，毫無疑問，列寧的相關(guān)思想則為我們的實(shí)踐提供了更直接的參考和借鑒價(jià)值。今天，以馬克思主義經(jīng)典作家的相關(guān)思想特別是列寧的資本特權(quán)思想作為指導(dǎo)，就十八屆三中全會《決定》中如何預(yù)防和遏制“資本特權(quán)”進(jìn)行一個(gè)梳理和把握，有利于現(xiàn)實(shí)中更好地利用、發(fā)揮資本正功能的同時(shí)消除資本特權(quán)所帶來的資本權(quán)力化和權(quán)力資本化的影響。

一、當(dāng)前對“資本特權(quán)”的預(yù)防和遏制，根本目的并不是消滅“資本”，而在于最大程度地激發(fā)“資本”在中國特色社會主義建設(shè)實(shí)踐中的正功能

與之前階級社會所存在的特權(quán)一樣，資本主義社會的資本特權(quán)也具有嚴(yán)重的歷史局限性。如經(jīng)濟(jì)層面，資本雇傭勞動形式下勞動者依然處于受壓迫和受剝削的地位；政治層面，資本事實(shí)占有的不平等使得法律上的自由、平等也是原則和形式上的；文化層面，資本的逐利本性所導(dǎo)致的對享樂主義的鼓吹，日益影響和消解了無產(chǎn)階級的批判性、戰(zhàn)斗性；等等。歸根結(jié)底，資本特權(quán)的上述歷史局限性是由資本的負(fù)功能或惡的趨勢所決定的。但是，毫無疑問，“資本”本身所具有的正功能或文明化趨勢又決定了“資本特權(quán)”相對于之前階級社會的特權(quán)來說具有一定的歷史進(jìn)步性。如經(jīng)濟(jì)層面，提高了社會勞動生產(chǎn)力和實(shí)現(xiàn)了勞動的社會化；政治層面，抽象的自由平等一定程度上促進(jìn)了無產(chǎn)階級對自由平等的追求；文化層面，文化知識權(quán)上的等級制度得到了不同程度的削弱，文化知識獲得了普及與提高。可見，對“資本特權(quán)”采取何種態(tài)度背后折射出對資本內(nèi)在邏輯悖論的認(rèn)識。

建立在資本主義社會基礎(chǔ)之上的社會主義社會所實(shí)行的民眾自由平等權(quán)，實(shí)質(zhì)上就是對資本特權(quán)的“揚(yáng)棄”。一定程度上來說，也是對資本負(fù)功能或惡的趨勢的否定。但是現(xiàn)實(shí)中社會主義所建立的歷史起點(diǎn)與馬克思、恩格斯所設(shè)想的未來社會建立的基礎(chǔ)條件之間的差距性，造成了現(xiàn)實(shí)中社會主義對“資本特權(quán)”持根本否定態(tài)度的同時(shí)，卻又不能立即對“資本”采取徹底否定的態(tài)度。對于上述問題的破解，馬克思主義經(jīng)典作家特別是列寧的相關(guān)思想給我們提供了重要的現(xiàn)實(shí)啟示。盡管列寧對“資本”的態(tài)度給人一種自相矛盾、前后不一的表象，但是對“資本特權(quán)”所持總體批判的立場并沒有延伸到對“資本”的完全否定，而是立足于當(dāng)時(shí)俄國的實(shí)際情況就其正功能或文明化趨勢給予了肯定。如19世紀(jì)末20世紀(jì)初，強(qiáng)調(diào)資本雇傭勞動形式有助于打破俄國長期以來的經(jīng)濟(jì)停滯狀態(tài)、動搖沙皇的專制統(tǒng)治、促使俄國勞動人民擺脫愚昧落后的思想狀態(tài)?！百Y本主義……使勞動者掙脫本地吸血鬼的支配而使他們受大資本的支配。后一種支配盡管引起種種慘狀，使勞動者受壓迫、死亡、粗野，使婦女兒童身心受到摧殘等等，但它比前一種支配卻是進(jìn)步的，因?yàn)樗鼏⒌瞎と说乃枷?，把隱約的和模糊的不滿變成自覺的反抗，把零星的無意義的小騷動變成爭取全體勞動者解放的有組織的階級斗爭?！?〔1 〕 （P202 ）同樣在1921年前后伴隨新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施期間，明確提出“應(yīng)該利用資本主義作為小生產(chǎn)和社會主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式” 〔2 〕 （P296 ）。

與列寧的思路相同，通過對改革前我們根本否定“資本”而導(dǎo)致生產(chǎn)力落后這一教訓(xùn)的吸取，并立足于改革開放三十多年的現(xiàn)實(shí)，《決定》雖然提出了預(yù)防和遏制“資本特權(quán)”的途徑，如強(qiáng)調(diào)資本的運(yùn)行必須遵循社會主義市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在規(guī)范和準(zhǔn)則，增強(qiáng)權(quán)力的民主性和被監(jiān)督性以抵制資本和權(quán)力的結(jié)合，強(qiáng)化對以國家名義的資本運(yùn)行情況的監(jiān)督和制約 〔3 〕等，但是其根本目的并不是消滅“資本”，而在于最大程度地激發(fā)“資本”在中國特色社會主義建設(shè)實(shí)踐中的正功能。除了“資本”這一概念在《決定》中提到或出現(xiàn)近四十處外，《決定》不僅對全面深化改革的總目標(biāo)進(jìn)行了規(guī)定，如讓一切資本的活力競相迸發(fā)就是其中之一；而且還就經(jīng)濟(jì)、文化乃至社會事業(yè)的改革創(chuàng)新等層面如何實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)也進(jìn)行了具體闡述。如經(jīng)濟(jì)上，積極發(fā)展由各種資本交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)資本所有者和勞動者利益共同體的形成，推動資本市場雙向開放，鼓勵(lì)社會資本投向農(nóng)村建設(shè)，允許社會資本以一定的方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營等；文化層面，鼓勵(lì)社會力量、社會資本參與公共文化服務(wù)體系建設(shè)，培育文化非營利組織等；社會事業(yè)改革創(chuàng)新層面，健全資本、知識、技術(shù)、管理等由要素市場決定的報(bào)酬機(jī)制，以形成合理有序的收入分配格局等 〔3 〕?？梢姡鲜鰞?nèi)容很明顯繼承和發(fā)展了列寧有關(guān)肯定資本正功能或文明化趨勢的思想。這些也明確地告訴我們，目前中國特色社會主義建設(shè)實(shí)踐中對“資本特權(quán)”的預(yù)防和遏制，就是要消解和根除資本的負(fù)功能或惡的趨勢，以最大程度地促進(jìn)資本正功能或文明化趨勢的發(fā)揮或彰顯。

二、對“資本特權(quán)”的預(yù)防和遏制，首要前提在于使資本的運(yùn)行遵循社會主義市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在規(guī)范和準(zhǔn)則

在中國特色社會主義建設(shè)實(shí)踐中對“資本特權(quán)”的預(yù)防和遏制，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是約束和消解資本無限制的逐利性原則，防止其替代社會主義的經(jīng)濟(jì)、政治和道德原則；二是抵御資本對權(quán)力的“誘惑”和“俘虜”，防止資本的權(quán)力化和權(quán)力的資本化。這就決定了除了通過民主和監(jiān)督確保黨的權(quán)力人民性在形式和內(nèi)容上的真正一致性之外，對包括資本逐利性弊端在內(nèi)的資本負(fù)功能或惡的趨勢的限制和消除，是預(yù)防、遏制資本特權(quán)滋生的首要前提。如何限制和消除這種資本負(fù)功能或惡的趨勢從而消滅資本特權(quán)，馬克思主義經(jīng)典作家也進(jìn)行了有益的探索。如馬克思、恩格斯強(qiáng)調(diào)資本特權(quán)的徹底根除取決于以資本為中心的占有方式和運(yùn)行方式的改變，因?yàn)樘貦?quán)現(xiàn)象和關(guān)系產(chǎn)生的根源就在于生產(chǎn)資料的私有制。這種思想在改革開放之前很長一段時(shí)間內(nèi)我們給予了“不折不扣”的貫徹和執(zhí)行，但是付出了人民各方面生活水平始終落后這一沉重的代價(jià)。改革開放以后，我們立足于社會主義初級階段的國情實(shí)行了生產(chǎn)資料所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整，即堅(jiān)持以公有制為主體的前提下允許非公有制經(jīng)濟(jì)的存在。相應(yīng)地，在經(jīng)濟(jì)體制上用社會主義市場經(jīng)濟(jì)取代了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。那么包括資本在內(nèi)的諸多生產(chǎn)要素的合法性地位獲得認(rèn)可之后，如何在利用資本中做到限制資本的弊端性則是一個(gè)需要解決的嶄新難題。而這個(gè)難題雖然列寧沒有給我們提供一個(gè)完整的答案，但是他的一些嘗試性探索和實(shí)踐卻提供了相當(dāng)有益的啟示和思考價(jià)值。如經(jīng)濟(jì)層面，一方面列寧旗幟鮮明地強(qiáng)調(diào)在社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中必須建立以公有制為主體的生產(chǎn)資料所有制，從而實(shí)現(xiàn)社會大范圍內(nèi)對資本特權(quán)賴以生存的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的改變；另一方面，主張對一些因生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r所造成的還不能立即消滅的資本的占有方式即私人占有制，運(yùn)行方式上運(yùn)用國家資本主義的形式給予控制和利用?！皣屹Y本主義，就是我們能夠加以限制、能夠規(guī)定其范圍的資本主義，這種國家資本主義是同國家聯(lián)系著的，而國家就是工人，就是工人的先進(jìn)部分，就是先鋒隊(duì)，就是我們” 〔4 〕 （P84 ），“一切直接或間接、公開或秘密地逃避國家監(jiān)督、監(jiān)察和計(jì)算的行為，都要受到制裁” 〔5 〕 （P224 ） 。

《決定》就經(jīng)濟(jì)層面所采取的預(yù)防和遏制資本特權(quán)的諸多措施，其中一些很明顯具有參考和借鑒列寧上述思想的“影子”?！稕Q定》把公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度視為社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的根基，以及著力增強(qiáng)混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國有資本成分，這些可以說是直接繼承了列寧的相關(guān)思想；而《決定》強(qiáng)調(diào)非公有制資本的運(yùn)行必須遵循社會主義市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在規(guī)范和準(zhǔn)則，則是對列寧經(jīng)濟(jì)層面預(yù)防、遏制資本特權(quán)思想的繼承性發(fā)展。這又主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是強(qiáng)調(diào)“資本”特別是非公有制資本的運(yùn)行必須遵循市場經(jīng)濟(jì)的自由、平等、公正、透明等規(guī)范和準(zhǔn)則。如《決定》在“堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度”部分中明確指出“國家保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)和合法利益，要保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護(hù)，依法監(jiān)管各種所有制經(jīng)濟(jì)” 〔3 〕；在“加快完善現(xiàn)代市場體系”中突出了市場體系的統(tǒng)一開放、競爭有序性，市場規(guī)則的公平開放透明性 〔3 〕；等等。這些既在于克服資本特權(quán)的憑借或載體——“資本”流動的盲目性和投機(jī)性，更在于防止除關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域由國有資本壟斷之外任何其他領(lǐng)域和行業(yè)的壟斷性“資本”的形成。二是強(qiáng)調(diào)“資本”特別是非公有制資本的運(yùn)行必須遵循社會主義市場經(jīng)濟(jì)的社會主義原則，特別是堅(jiān)持以人為本的原則和共同富裕的方向。如《決定》中為推動資本特別是非公有制資本的自律，鼓勵(lì)積極創(chuàng)新資本的管理模式，最典型的是允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行企業(yè)員工持股以形成資本所有者和勞動者利益共同體，以及鼓勵(lì)有條件的私營企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。另外，積極引導(dǎo)非公有制資本融入公共服務(wù)的大循環(huán)中，從而不斷地改變資本逐利的方向，使其由自私效用向利眾效用轉(zhuǎn)換。如國有資本在加大對公益性企業(yè)的投入過程中，也允許非國有資本參股；在推進(jìn)城鄉(xiāng)要素平等交換和公共資源均衡配置過程中，也積極鼓勵(lì)社會資本向農(nóng)村建設(shè)投入；在城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營中，也允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與；在建立多層次文化產(chǎn)品和要素市場過程中，也大力鼓勵(lì)實(shí)行金融資本、社會資本與文化資源相結(jié)合；等等 〔3 〕。這些雖然不能徹底消除“資本”的逐利本性，但是可以或多或少地使資本特別是非公有制資本在服務(wù)于國家利益和人民福祉過程中提升自我凈化的能力，以及彰顯資本的善性，從而一定程度上預(yù)防和遏制資本特權(quán)的滋生。

三、對“資本特權(quán)”的預(yù)防和遏制，關(guān)鍵在于增強(qiáng)和鞏固權(quán)力的人民性以抵制“資本”的誘惑

資本特權(quán)，對于資本的持有者來說不僅是一種“權(quán)利”，更是一種“權(quán)力”。因?yàn)橘Y本的逐利本性必然要求借助于“權(quán)力”來實(shí)現(xiàn)資本的增值，從而擴(kuò)大權(quán)利；同樣也企圖通過“權(quán)力”來使已獲得的權(quán)利永續(xù)化。在中國特色社會主義建設(shè)的實(shí)踐過程中，如果對所滋生的資本特權(quán)現(xiàn)象和行為不給予高度重視，不相應(yīng)地采取針對性措施，那么資本的負(fù)功能會在政治層面對黨的權(quán)力運(yùn)行進(jìn)行種種“誘惑”，如使權(quán)力形式主體腐化或者尋找代理人、庇護(hù)人，從而以最小的“投入”獲取最大的“收益”。而現(xiàn)實(shí)中一些地方或部門的資本權(quán)力化和權(quán)力資本化也說明了問題的嚴(yán)重性。這些情況的發(fā)生，固然與資本的弊端有很大關(guān)系，但如從公權(quán)力的本身運(yùn)行來看，根本還在于其指涉范圍過寬和缺乏監(jiān)督?？梢?，對資本特權(quán)的預(yù)防和遏制，除強(qiáng)化對資本弊端的防范和其負(fù)功能的消解之外，增強(qiáng)權(quán)力的民主性和被監(jiān)督性以抵制“資本”的誘惑也是一個(gè)關(guān)鍵條件。馬克思主義經(jīng)典作家對此也有過專門的探索，如在繼承馬克思、恩格斯運(yùn)用暴力打碎維護(hù)和體現(xiàn)資本特權(quán)的舊國家政權(quán)這一思想的基礎(chǔ)上，列寧提出了要保證權(quán)力的“人民性”而不是“資本性”就必須切實(shí)保障和實(shí)現(xiàn)人民群眾的三種權(quán)利，即選舉權(quán)、監(jiān)督權(quán)和罷免權(quán)。所謂選舉權(quán)，就是積極建立一個(gè)由人民廣泛參加和選舉產(chǎn)生的蘇維埃民主制度。“蘇維埃是新型的國家機(jī)構(gòu)……這個(gè)機(jī)構(gòu)的成員不是經(jīng)過官僚的手續(xù)而是依民意選出和更換的” 〔6 〕 （P295-296 ）。所謂監(jiān)督權(quán)，就是人民群眾對黨和國家機(jī)構(gòu)的權(quán)力運(yùn)行情況能夠進(jìn)行監(jiān)督，避免權(quán)力運(yùn)行的“離軌失序”。所謂罷免權(quán)，就是人民可以對腐化的權(quán)力行使主體實(shí)行罷免和撤職，“任何由選舉產(chǎn)生的機(jī)關(guān)或代表會議，只有承認(rèn)和實(shí)行選舉人對代表的罷免權(quán)，才能被認(rèn)為是真正民主的和確實(shí)代表人民意志的機(jī)關(guān)” 〔7 〕 （P102 ）。

就如何從政治層面切斷權(quán)力與資本的不正當(dāng)聯(lián)系，避免權(quán)力被資本的弊端性所“綁架”和誘惑，《決定》也進(jìn)行了相應(yīng)的探索。這些探索的成果有的是對馬克思主義經(jīng)典作家如列寧相關(guān)思想的繼承，有的是在立足于中國特色社會主義政治建設(shè)實(shí)踐基礎(chǔ)上對其創(chuàng)新和發(fā)展。無論是繼承還是發(fā)展，歸結(jié)到一點(diǎn)就是保證權(quán)力的人民性、警惕權(quán)力的資本性。探索的成果主要表現(xiàn)在：一是明確權(quán)力在市場領(lǐng)域的運(yùn)行邊界，特別是要從微觀市場領(lǐng)域退出來。如《決定》要求凡是能由市場形成價(jià)格的都交給市場，政府不進(jìn)行不當(dāng)干預(yù)；政府定價(jià)范圍主要限定于重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)等環(huán)節(jié)和領(lǐng)域；除關(guān)系國家安全和生態(tài)安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目外，企業(yè)投資項(xiàng)目一律由企業(yè)依法依規(guī)自主決策，政府不再審批；政府的職能主要在于加強(qiáng)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)等制定和實(shí)施，加強(qiáng)市場活動監(jiān)管，加強(qiáng)各類公共服務(wù)提供；等等 〔3 〕。上述種種最大限度減少政府對微觀事務(wù)的管理，充分發(fā)揮市場機(jī)制調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的決定性作用的措施，從預(yù)防、遏制資本特權(quán)的層面來看，就是防止權(quán)力對市場特別是資本市場正常運(yùn)行秩序的破壞，從而誘發(fā)和刺激資本弊端化現(xiàn)象的滋生以及導(dǎo)致權(quán)力資本化；另外，也在于避免市場特別是資本市場對權(quán)力依附性過大，從而致使資本千方百計(jì)地對權(quán)力進(jìn)行“巴結(jié)”和“誘惑”以及造成資本的權(quán)力化。二是夯實(shí)權(quán)力的民主性基礎(chǔ)，使權(quán)力真正體現(xiàn)人民的意志?！稕Q定》除了繼續(xù)堅(jiān)持和完善諸如人民代表大會制度、中國共產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度、民族區(qū)域自治制度以及基層群眾自治制度等選舉民主制度之外，還注重發(fā)展協(xié)商民主制度建設(shè)，如強(qiáng)調(diào)積極構(gòu)建程序合理、環(huán)節(jié)完整的協(xié)商民主體系，深入開展立法協(xié)商、行政協(xié)商、民主協(xié)商、參政協(xié)商、社會協(xié)商等多層次的協(xié)商民主，發(fā)揮統(tǒng)一戰(zhàn)線特別是政協(xié)在協(xié)商民主中的重要作用 〔3 〕。通過將選舉民主和協(xié)商民主實(shí)行有機(jī)結(jié)合，既保證權(quán)力真正由體現(xiàn)和維護(hù)人民利益的代表行使和運(yùn)用；也避免因權(quán)力的實(shí)質(zhì)主體和形式主體的分離而產(chǎn)生的弊端，從而促進(jìn)權(quán)力在運(yùn)行過程中真正體現(xiàn)和實(shí)踐“公意”。三是強(qiáng)化對權(quán)力運(yùn)行的“立體式”監(jiān)督，避免權(quán)力異化現(xiàn)象的滋生。如《決定》要求權(quán)力在行使過程中實(shí)行分解，構(gòu)建和完善決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制；健全和完善人大監(jiān)督制度、黨際監(jiān)督制度、基層群眾監(jiān)督制度等；完善法律監(jiān)督機(jī)制，如健全規(guī)范性文件、重大決策合法性審查機(jī)制，健全法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件備案審查制度等；運(yùn)用和規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)督等 〔3 〕?？梢?，“立體式”監(jiān)督就是保障權(quán)力在陽光下運(yùn)行，就是要主動把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里面，從而增加權(quán)力運(yùn)行過程中抵抗諸如包括資本弊端性在內(nèi)的劣變生態(tài)因子的誘惑，使權(quán)力真正體現(xiàn)人民性。

四、對“資本特權(quán)”的預(yù)防和遏制，外延范圍上不僅包括對私人資本還包括對以國家名義運(yùn)行的資本實(shí)施監(jiān)督和制約

為了使未來的新社會能夠徹底根除資本特權(quán)，馬克思、恩格斯提出無產(chǎn)階級要依靠國家權(quán)力實(shí)行資本的私人占有向社會占有的轉(zhuǎn)變，即在全社會范圍內(nèi)建立生產(chǎn)資料的公有制。那么對于這種生產(chǎn)資料的公有制如何運(yùn)行，他們也進(jìn)行了思考，主張“由整個(gè)社會按照確定的計(jì)劃和所有人的需要來領(lǐng)導(dǎo)”以及由整個(gè)社會來經(jīng)營即“為了共同的利益、按照共同的計(jì)劃、在社會全體成員的參加下來經(jīng)營” 〔8 〕 （P237-238 ）。可見，這種生產(chǎn)資料的公有制在馬克思、恩格斯的眼中就是要實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資料的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、收益權(quán)的有機(jī)統(tǒng)一，而不是資本主義資本特權(quán)下“三權(quán)”的彼此分離，從而所導(dǎo)致的使勞動者處于被資本雇傭和支配并且收益成果歸資本持有者所有的情形?！百Y本關(guān)系以勞動者和勞動實(shí)現(xiàn)條件的所有權(quán)之間的分離為前提。資本主義生產(chǎn)一旦站穩(wěn)腳跟，它就不僅保持這種分離，而且不斷以擴(kuò)大的規(guī)模再生產(chǎn)這種分離。因此，創(chuàng)造資本關(guān)系的過程，只能是勞動者和他的勞動條件的所有權(quán)分離的過程。這個(gè)過程一方面使社會的生活資料和生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)化為資本，另一方面使直接生產(chǎn)者轉(zhuǎn)化為雇傭工人?！?〔9 〕 （P782-783 ）當(dāng)社會主義由理論層面在落后的俄國轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實(shí)，如何堅(jiān)持和實(shí)踐馬克思、恩格斯的上述思想，新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施期間列寧在充分考慮當(dāng)時(shí)俄國落后的生產(chǎn)力狀況的前提下進(jìn)行了如下兩個(gè)方面的設(shè)計(jì)：一是除允許一小部分有利于國計(jì)民生的非公有制經(jīng)濟(jì)存在之外，將大部分原來的生產(chǎn)資料私有制以國家的名義實(shí)行了占有，即建立了國有經(jīng)濟(jì)；另一方面由于這種公有制因勞動者不是現(xiàn)實(shí)的實(shí)際占有者而只是觀念形態(tài)或法律意義上的抽象所有者，這在一定程度上又為以國家名義的資本在現(xiàn)實(shí)的運(yùn)行中變相地成為權(quán)力的行使主體或者經(jīng)營管理者私人的資本提供了條件，從而使資本主義社會的資本特權(quán)現(xiàn)象極有可能以另外一種形式在現(xiàn)實(shí)的社會主義出現(xiàn)。為了最大限度地降低這種可能性的發(fā)生率，列寧強(qiáng)調(diào)對以國家名義的資本運(yùn)行實(shí)施監(jiān)督和制約。如提出國有資本的運(yùn)行要以實(shí)行經(jīng)濟(jì)核算為原則，保證“不虧損”、“有盈利”，否則整個(gè)解放事業(yè)就不可能獲得成功，社會主義就不可能獲得成功” 〔10 〕 （P369 ）；實(shí)行國有資本運(yùn)行的責(zé)任制，反對經(jīng)濟(jì)管理中的官僚主義，“每項(xiàng)主要工作都要指定專人負(fù)責(zé)，他們每一個(gè)人都要明確自己的任務(wù)，切實(shí)負(fù)責(zé)，直到用腦袋擔(dān)?！?〔11 〕 （P268 ），“要讓人民法院加倍注意對官僚主義、拖拉作風(fēng)和經(jīng)濟(jì)工作上的指揮失當(dāng)進(jìn)行司法追究” 〔10 〕 （P361-362 ）；要求國有資本的收益要以滿足勞動者的利益需要為最終目的，“必須把國民經(jīng)濟(jì)的一切大部門建立在同個(gè)人利益的結(jié)合上面。共同討論，專人負(fù)責(zé)。由于不善于實(shí)行這個(gè)原則，我們每走一步都吃到苦頭” 〔10 〕 （P191 ）；等等。

改革開放以來，為了打破國有企業(yè)中的“平均主義”和增強(qiáng)國有企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)營活力，我們在國有企業(yè)中實(shí)行了按勞分配原則和推進(jìn)了現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)等。在按照社會主義市場經(jīng)濟(jì)的要求建立現(xiàn)代企業(yè)制度過程中，由于舊體制尚未徹底退出，而新體制又尚不完善，再加上國有產(chǎn)權(quán)所特有的公共性、所有者在觀念和現(xiàn)實(shí)層面的分離等，致使國有資本的運(yùn)行過程中出現(xiàn)一系列問題，諸如一部分國有資產(chǎn)流失、一些國有資本壟斷性現(xiàn)象較為嚴(yán)重，甚至有一些國有資本變相地成為經(jīng)營者和腐化的公權(quán)力行使主體共同謀求特權(quán)的憑借或載體。面對這些情況，《決定》在繼承馬克思主義經(jīng)典作家特別是列寧相關(guān)思想的基礎(chǔ)上，就“資本特權(quán)”的預(yù)防和遏制方面，不僅提出了注重對私人資本運(yùn)行實(shí)施監(jiān)督和制約，而且也要求加大對以國家名義的資本運(yùn)行實(shí)施監(jiān)督和制約的力度，這其中集中表現(xiàn)在著力改變國有資本所有權(quán)在觀念形態(tài)與現(xiàn)實(shí)形態(tài)的分離、國有資本所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離、國有資本所有權(quán)與收益權(quán)分離所出現(xiàn)的諸多弊端層面。如為著力改變國有資本所有權(quán)在觀念形態(tài)與現(xiàn)實(shí)形態(tài)的分離狀況，提出了允許在包括公有成分控股的混合所有制經(jīng)濟(jì)里面實(shí)行企業(yè)員工持股，從而形成資本所有者和勞動者利益共同體；為著力改變國有資本所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離狀況，強(qiáng)調(diào)由原來的“管人”向“管資本”轉(zhuǎn)變，以及組建若干國有資本運(yùn)營公司，支持有條件的國有企業(yè)改組為國有資本投資公司 〔3 〕。這些旨在既防止國有資產(chǎn)流失，也在于改變過去因公權(quán)力干涉過多，致使國有資本成為經(jīng)營管理者與腐敗的權(quán)力行使主體相勾結(jié)以維護(hù)共同特權(quán)的憑借。同樣，這也有利于發(fā)揮國有企業(yè)職工大會和股東大會對資本的經(jīng)營管理者和董事會的監(jiān)督，避免國有資本的經(jīng)營管理層成為既得利益集團(tuán)；為著力改變國有資本所有權(quán)與收益權(quán)的分離，增強(qiáng)國有資本的社會責(zé)任與公益目的，指出國有資本投資運(yùn)營的功能之一在于重點(diǎn)提供公共服務(wù)等，劃轉(zhuǎn)部分國有資本充實(shí)社會保障基金，提高國有資本收益上繳公共財(cái)政比例，特別要求到2020年將其提到30%，以更多運(yùn)用于保障和改善民生 〔3 〕。總之，上述舉措旨在使國有資本及其運(yùn)行真正成為實(shí)質(zhì)而非形式上的所有勞動者維護(hù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)自己權(quán)利的載體和保障，而不是一小部分人假借“國家名義”維護(hù)自身特權(quán)的憑借。

參考文獻(xiàn)：

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〔11〕中共中央黨校經(jīng)典著作選編組.列寧論黨的建設(shè)問題〔M〕.北京：中共中央黨校出版社，1993.

責(zé)任編輯 周 榮