西方管理思想主要人性假設(shè)的回顧與評(píng)述

李東云 范火盈

[摘 要] 建立在“理性經(jīng)濟(jì)人” “社會(huì)人”“自我實(shí)現(xiàn)人”“復(fù)雜人”等人性假設(shè)基礎(chǔ)之上的管理學(xué)研究如今已步履維艱，國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者在對(duì)傳統(tǒng)人性假設(shè)批評(píng)的基礎(chǔ)上不斷提出新的人性觀，卻始終沒(méi)有擺脫“低級(jí)歸納主義”的桎梏，仍然沒(méi)能達(dá)到對(duì)人性的真正理解，最終也無(wú)法從根本上解決問(wèn)題。本文分別對(duì)4種傳統(tǒng)人性假設(shè)進(jìn)行了批判性的回顧，為以后管理學(xué)研究發(fā)展奠定了一定的理論基礎(chǔ)。

[關(guān)鍵詞] 人性假設(shè)；理性經(jīng)濟(jì)人；社會(huì)人；自我實(shí)現(xiàn)人；復(fù)雜人

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 21. 042

[中圖分類號(hào)] G345 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2014）21- 0055- 02

0 前 言

從《科學(xué)管理原理》（Taylor，1911）發(fā)表至今，管理學(xué)已經(jīng)走過(guò)了100年的發(fā)展歷程。百年的發(fā)展使得管理學(xué)成為一個(gè)頗讓人感興趣的領(lǐng)域。學(xué)術(shù)界大量的理論觀點(diǎn)不斷涌現(xiàn)，著名的管理史學(xué)家斯圖爾特·克雷納（2013）更是把管理視為改變世界的力量。但是，管理學(xué)研究也是一個(gè)飽受爭(zhēng)議的領(lǐng)域，由于缺乏清晰的理論構(gòu)架、統(tǒng)一的研究范式和系統(tǒng)的知識(shí)積累，對(duì)管理學(xué)的批評(píng)仍不絕于耳。

管理研究和管理理論構(gòu)建的問(wèn)題由來(lái)已久，并且愈演愈烈。為了以后能夠更加透徹地分析管理學(xué)研究的癥結(jié)所在和未來(lái)的發(fā)展道路，本文批判性地回顧了西方主要人性假設(shè)的觀點(diǎn)，并指出管理學(xué)研究雖然選擇以人性假設(shè)為基礎(chǔ)這樣一條正確的道路，但是始終沒(méi)有把握人性的根本所在，而這也正是造成當(dāng)今管理學(xué)研究存在諸多問(wèn)題的根本原因，為以后的研究奠定了一定的理論基礎(chǔ)。

1 理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)認(rèn)為人是理性、經(jīng)濟(jì)的，享樂(lè)主義哲學(xué)和亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是這一人性假設(shè)的主要思想來(lái)源。反映到組織中的員工行為上，這一假設(shè)認(rèn)為：第一，員工主要是受經(jīng)濟(jì)刺激的激勵(lì)，他們會(huì)做任何能夠提供給他們最大經(jīng)濟(jì)收益的事情；第二，由于經(jīng)濟(jì)刺激是由組織控制的，員工從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)是被組織操縱、驅(qū)動(dòng)和控制的被動(dòng)接受者；第三，感情從定義上來(lái)說(shuō)是非理性的，因此，必須阻止它干擾個(gè)體對(duì)自身利益的理性評(píng)估；第四，組織能夠而且必須按使員工情感中立并得以控制的方式進(jìn)行設(shè)計(jì)，這樣它才能控制員工不可預(yù)測(cè)的個(gè)人特質(zhì)。

正如我們所看到的，嚴(yán)苛的科學(xué)管理帶來(lái)了生產(chǎn)效率的快速提高；科學(xué)的計(jì)件工資制也使得員工的收入日益增長(zhǎng)?？茖W(xué)管理所帶來(lái)的企業(yè)和工人的“雙豐收”著實(shí)解決了美國(guó)工業(yè)革命初期工廠內(nèi)的主要矛盾。正因如此，科學(xué)管理受到了幾乎所有企業(yè)家的追捧，并被奉為提升企業(yè)績(jī)效的一劑良方。但是，看似“科學(xué)”的管理方式解決了效率與技術(shù)的問(wèn)題，卻忽略了更為嚴(yán)重的問(wèn)題：?jiǎn)T工之間的合作和溝通等諸多社會(huì)性問(wèn)題。19世紀(jì)末的美國(guó)，正值由企業(yè)家創(chuàng)立和管理的小公司向大規(guī)模、一體化的企業(yè)轉(zhuǎn)變之際，不斷提高的技術(shù)、持續(xù)成長(zhǎng)的市場(chǎng)將管理者的注意力全部吸引到了效率和生產(chǎn)上。而工人理所當(dāng)然地被看作是一種勞動(dòng)工具，和機(jī)器一樣，企業(yè)主只關(guān)心如何使員工更加有效率地生產(chǎn)。因此，對(duì)于當(dāng)時(shí)的企業(yè)主來(lái)說(shuō)，激勵(lì)僅僅是為了滿足員工的需求，保證他們更努力地工作，而當(dāng)時(shí)員工最主要的需求就是金錢(qián)。

理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)從某種角度來(lái)看是正確的，經(jīng)濟(jì)方面的需求直到現(xiàn)在也是人們比較主要的需求之一，而且在其基礎(chǔ)上形成的科學(xué)管理也解決了當(dāng)時(shí)工廠內(nèi)生產(chǎn)效率低下的主要問(wèn)題。但是理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)認(rèn)定人天生懶惰，實(shí)質(zhì)上是一種遺傳決定論。首先，它并不認(rèn)為人是可以發(fā)展的、可以改變的，而是認(rèn)為天生的懶惰會(huì)跟隨人的一生，這當(dāng)然是十分荒謬的。其次， 視人為物或把人僅當(dāng)作經(jīng)濟(jì)動(dòng)物，注重金錢(qián)對(duì)人的刺激而忽視了人的其他屬性。理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)看見(jiàn)了人們對(duì)于金錢(qián)的需求，卻也只看見(jiàn)了人們的經(jīng)濟(jì)需求；注重物質(zhì)性管理價(jià)值， 而忽視精神管理價(jià)值。滿足了人們的經(jīng)濟(jì)需求，當(dāng)然會(huì)獲得工人們勞動(dòng)努力程度的提高，但是同樣的道理，沒(méi)有滿足工人們其他方面的需求也會(huì)讓企業(yè)受到相應(yīng)的損失?？偟膩?lái)說(shuō)， 這個(gè)時(shí)代的管理實(shí)踐所運(yùn)用的科學(xué)方法雖然極大地提高了生產(chǎn)效率，但也帶來(lái)了人的極端異化。

2 社會(huì)人假設(shè)

社會(huì)人假設(shè)的思想源于霍桑實(shí)驗(yàn)的研究啟示。埃爾頓·梅奧等人通過(guò)研究得出結(jié)論：工人們帶到工作中的社交需要只有在非正式組織中才能得到表達(dá)，而在這些非正式組織中產(chǎn)生的情感和規(guī)范又影響了員工的工作績(jī)效、生產(chǎn)水平以及產(chǎn)品質(zhì)量。據(jù)此，梅奧提出了自己的社會(huì)人假設(shè)：一是社交需要是人類行為的基本激勵(lì)因素，而人際關(guān)系則是形成認(rèn)同感的主要因素；二是從工業(yè)革命延續(xù)過(guò)來(lái)的機(jī)械化，使工作喪失了它內(nèi)在的意義，這些意義現(xiàn)在必須在工作所形成的社交關(guān)系中尋找；三是相對(duì)于管理激勵(lì)和控制，員工更易對(duì)同伴群體的社交因素做出反應(yīng)；四是員工對(duì)管理的反應(yīng)達(dá)到了什么程度，取決于管理者對(duì)下屬的歸屬、接納、認(rèn)同感需要滿足的程度。

霍桑實(shí)驗(yàn)開(kāi)創(chuàng)性地將多種資源第一次用來(lái)研究組織中的人，從而抗衡了科學(xué)管理時(shí)代對(duì)技術(shù)和效率的普遍強(qiáng)調(diào)。當(dāng)研究者們并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)預(yù)期中的照明度與產(chǎn)量之間的直接關(guān)系時(shí)，他們并沒(méi)有簡(jiǎn)單地放棄實(shí)驗(yàn)，而是考慮到了工人的心理因素，并拉開(kāi)了所謂的“人際關(guān)系”運(yùn)動(dòng)的序幕。

對(duì)霍桑研究的批評(píng)意見(jiàn)認(rèn)為，按照現(xiàn)在的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)，霍桑研究是不科學(xué)的；也就是說(shuō)，得出的許多結(jié)論并不是源自既有的證據(jù)。無(wú)論如何，在那個(gè)時(shí)代，霍桑實(shí)驗(yàn)的研究者們是富有智慧的掘金者?？茖W(xué)管理的神話并沒(méi)有讓他們停止思考，他們通過(guò)對(duì)關(guān)于工作之基礎(chǔ)因素的假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，而不是任由它們繼續(xù)獲得人們的認(rèn)可，并且系統(tǒng)地論證了組織中人與人之間的社會(huì)性質(zhì)。僅僅因?yàn)檫@個(gè)原因，霍桑研究對(duì)人際關(guān)系方法的興起和發(fā)展所做出的重大貢獻(xiàn)就無(wú)法被忽視。社會(huì)人假設(shè)成功打破了科學(xué)管理時(shí)代技術(shù)決定一切的神話，并在一定程度上否認(rèn)了經(jīng)濟(jì)利益對(duì)人的絕對(duì)激勵(lì)作用，但是卻過(guò)分強(qiáng)調(diào)了人的社會(huì)需求對(duì)管理的作用，輕視合理的理性邏輯的作用。也就是說(shuō)，社會(huì)人假設(shè)發(fā)現(xiàn)了人的社會(huì)性的一面，卻過(guò)分夸大了社會(huì)性對(duì)于人和組織的影響。雖然梅奧等人并沒(méi)有完全否定之前提出的理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的正確性，但是也沒(méi)有很好地將兩種人性假設(shè)結(jié)合起來(lái)?？梢哉f(shuō)在發(fā)展人性假設(shè)的道路上， 與理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)相比， 社會(huì)人對(duì)人性的設(shè)定又走向了另一個(gè)極端。

3 自我實(shí)現(xiàn)人假設(shè)

自我實(shí)現(xiàn)人假設(shè)是由心理學(xué)家馬斯洛提出來(lái)的。該假設(shè)認(rèn)為，人是自主的、勤奮的，自我實(shí)現(xiàn)的需要是人的最高層次的需要?！白晕覍?shí)現(xiàn)”指的是人都需要發(fā)揮自己的潛力，表現(xiàn)自己的才能，只有人的潛能發(fā)揮出來(lái)，人才會(huì)感到最大的滿足。

自我實(shí)現(xiàn)人假設(shè)從某種意義上講，體現(xiàn)了對(duì)人性假設(shè)的根本性突破，人類自我實(shí)現(xiàn)的屬性受到了很多學(xué)者的推崇。但是，馬斯洛（1943）的理論本身卻存在著嚴(yán)重的缺陷。他將人們的需求分為5類：生理需要、安全需要、歸屬需要、尊重需要和自我實(shí)現(xiàn)需要。而人們都是從底層需要開(kāi)始，只有較低一層的需要得到滿足才會(huì)產(chǎn)生高一層次的需要。而這種層次分明的分類則是馬斯洛理論的最大缺陷，他并沒(méi)有考慮人類需要的整體性和各類需要之間的相互關(guān)系。

4 復(fù)雜人假設(shè)

復(fù)雜人假設(shè)是沙因等人在20世紀(jì)70年代提出的。他們認(rèn)為，長(zhǎng)期的研究證明：無(wú)論是經(jīng)濟(jì)人、社會(huì)人還是自我實(shí)現(xiàn)人的假設(shè)，都有其合理的一面，但也都存在著嚴(yán)重的問(wèn)題。該理論認(rèn)為人是復(fù)雜人，既有經(jīng)濟(jì)人的一面，也有社會(huì)人的一面，同時(shí)還有自我實(shí)現(xiàn)人的一面。在此基礎(chǔ)上，以威廉·大內(nèi)為代表的管理學(xué)家們提出了一種根據(jù)具體情況采取相應(yīng)管理措施，既能突出管理方式的靈活性，又能體現(xiàn)被管理者個(gè)性的差異性的權(quán)變理論，即“Z理論”。

關(guān)于復(fù)雜人假設(shè)， 應(yīng)當(dāng)承認(rèn)， 復(fù)雜人假設(shè)和權(quán)變理論含有辯證法的因素， 它強(qiáng)調(diào)根據(jù)不同的具體情況， 針對(duì)不同的人采取靈活機(jī)動(dòng)的管理措施，在這一點(diǎn)上是值得我們借鑒的。然而，其在方法論方面有些不足：復(fù)雜假設(shè)以生活現(xiàn)實(shí)中人們的個(gè)性與行為表現(xiàn)作為人性的內(nèi)容， 這本身就把本屬哲學(xué)層次的人性問(wèn)題降低到了心理層次的個(gè)性方面，這必然導(dǎo)致只見(jiàn)人們的差異，忽略了人類不同于一般動(dòng)物的最根本的屬性。沙因（2008）認(rèn)為無(wú)論是理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、社會(huì)人假設(shè)還是自我實(shí)現(xiàn)人假設(shè)都過(guò)于簡(jiǎn)單、概括，只單純描述了“復(fù)雜”的人性的某一個(gè)方面，因此一種人性假設(shè)的提出往往在解決了它所針對(duì)的問(wèn)題的同時(shí)卻產(chǎn)生了其他一些方面的問(wèn)題。

通過(guò)以上對(duì)西方管理史上出現(xiàn)的4種主要人性假設(shè)的回顧與分析，可以看出，每一種人性假設(shè)都有一定程度的正確性，對(duì)于所在年代的組織內(nèi)部的突出問(wèn)題都提供了良好的解決辦法，并且隨著社會(huì)、組織以及研究的不斷發(fā)展，對(duì)于人的認(rèn)識(shí)也趨于完整和深入，但是各種人性觀的提出從本質(zhì)上說(shuō)都犯了一種低級(jí)歸納主義的錯(cuò)誤。這種從現(xiàn)象出發(fā)試圖給人性貼上唯一“標(biāo)簽”的做法實(shí)際上仍是停留在現(xiàn)象層面的描述，而非真正尋找到現(xiàn)象背后真正的驅(qū)動(dòng)力和人性的本質(zhì)。歸納主義的邏輯在于通過(guò)對(duì)有限的、各種條件下的某類現(xiàn)象的觀察，得出一致的結(jié)果，并把這種結(jié)果推導(dǎo)到更一般、廣泛的該類別所有現(xiàn)象當(dāng)中。通過(guò)這種歸納方式，我們獲得了知識(shí)上的進(jìn)步，超越了前提所蘊(yùn)含的內(nèi)容。但是，值得注意的是，應(yīng)用歸納的方式也是為了增進(jìn)我們對(duì)世界的理解，也是為了發(fā)現(xiàn)現(xiàn)象背后的真理，所以西方種種人性假設(shè)所犯的錯(cuò)誤我們稱之為“低級(jí)歸納主義”錯(cuò)誤。因?yàn)檫@種歸納式的總結(jié)，并沒(méi)有向著人性背后真正的實(shí)體和機(jī)制探尋，而是在現(xiàn)象層面不斷堆積與豐富。沙因（2008）終于第一次注意到了人的復(fù)雜性，權(quán)變理論也在其復(fù)雜人假設(shè)基礎(chǔ)上建立并推廣開(kāi)來(lái)。但是，沙因并沒(méi)有對(duì)于人的復(fù)雜性給出真正的答案。人為什么是復(fù)雜的？因?yàn)檫@是人的本性，這就是沙因的答案。

似乎有一種為以上所有人性假設(shè)辯護(hù)的觀點(diǎn)已經(jīng)呼之欲出了，那就是馬克思主義的科學(xué)觀：世界沒(méi)有永恒的真理，我們正是在不斷演進(jìn)的知識(shí)中了解世界的。當(dāng)然，這一點(diǎn)是毫無(wú)爭(zhēng)議的。但是，在當(dāng)今組織人性假設(shè)發(fā)展的歷程中，這種“連環(huán)替代”式的假設(shè)并不會(huì)最終引領(lǐng)我們揭開(kāi)人性神秘的面紗。理論是現(xiàn)象背后的實(shí)體或過(guò)程，只有朝向這個(gè)實(shí)體或過(guò)程的科學(xué)探索才能帶來(lái)真理。于是，種種人性假設(shè)的提出更像是一種“歸納主義”的游戲，誰(shuí)的觀察更多、歸納得更全面就會(huì)提出更“完整”的人性，卻始終沒(méi)有人嘗試觸及種種人性之根本。

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