張術(shù)丹
[摘 要] 經(jīng)濟(jì)學(xué)是管理學(xué)的理論基礎(chǔ)之一,為管理學(xué)提供思想指導(dǎo),那么,經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的發(fā)展必將引發(fā)管理學(xué)科的新發(fā)展。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種重要分析方法,是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域來的一個(gè)重大突破,它將推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)朝著更加貼近現(xiàn)實(shí)的方向發(fā)展,也必將引發(fā)管理學(xué)研究方法的重大變革,借鑒實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來研究管理實(shí)驗(yàn)問題也必將成為一種趨勢。本文在對(duì)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論進(jìn)行綜述的基礎(chǔ)上,試圖將實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法為管理學(xué)科所用,促進(jìn)管理實(shí)驗(yàn)的發(fā)展。
[關(guān)鍵詞] 實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué); 管理實(shí)驗(yàn); 價(jià)值誘發(fā)理論
doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 03. 052
[中圖分類號(hào)] F08 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194(2014)03- 0112- 03
在人們的傳統(tǒng)觀念當(dāng)中,經(jīng)濟(jì)學(xué)一直是運(yùn)用數(shù)理演繹及計(jì)量統(tǒng)計(jì)的研究方法建立經(jīng)濟(jì)模型分析問題的,似乎與實(shí)驗(yàn)毫無關(guān)系。正如諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主薩繆爾森曾經(jīng)說過:“經(jīng)濟(jì)學(xué)家在檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)法則的時(shí)候,無法進(jìn)行類似化學(xué)家或生物學(xué)家的受控實(shí)驗(yàn),因?yàn)樗麄儾蝗菀卓刂破渌匾蛩?。所以,只能像天文學(xué)家或氣象學(xué)家那樣滿足于觀測。”[1]但是另一項(xiàng)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的誕生,打破了經(jīng)濟(jì)學(xué)不做實(shí)驗(yàn)的傳統(tǒng)思想,將實(shí)驗(yàn)引入了經(jīng)濟(jì)研究當(dāng)中,并作為一種經(jīng)濟(jì)研究的強(qiáng)有力工具對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。2002年10月9日,瑞典皇家科學(xué)院將諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了兩個(gè)人,其中之一是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)·史密斯(Vernon Smith)。這標(biāo)志著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的成熟,并被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所接受。由于弗農(nóng)·史密斯在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方面進(jìn)行了開創(chuàng)性的工作,所以人們將他譽(yù)為“實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。
1 實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化過程
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)是針對(duì)研究經(jīng)濟(jì)學(xué)問題,設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn),對(duì)影響經(jīng)濟(jì)行為的因素進(jìn)行控制,屏蔽那些與問題無關(guān)的因素,集中觀察那些令研究者感興趣的因素的作用,通過做實(shí)驗(yàn)取得實(shí)驗(yàn)結(jié)果,最后對(duì)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)果進(jìn)行分析,并充分認(rèn)識(shí)實(shí)驗(yàn)結(jié)果的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。[2]用實(shí)驗(yàn)的方法研究經(jīng)濟(jì)相關(guān)問題的思想最早可以追溯到18世紀(jì)瑞士數(shù)學(xué)家伯努利提出的“彼得堡悖論”,這個(gè)悖論反映了理論預(yù)測與真實(shí)行為之間的差距。200年后,薩斯通為研究經(jīng)濟(jì)主體的偏好問題應(yīng)用了實(shí)驗(yàn)的方法得到了無差異曲線。但無論是伯努利還是薩斯通都沒有使實(shí)驗(yàn)的方法得到經(jīng)濟(jì)學(xué)界的重視。直到20世紀(jì)40-50年代許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家才意識(shí)到實(shí)驗(yàn)的方法可以解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。一般人們公認(rèn)的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的開端是1948年張伯倫在課堂上進(jìn)行的供給與需求實(shí)驗(yàn),盡管張伯倫做這次實(shí)驗(yàn)的目的只是讓學(xué)生能夠通過實(shí)驗(yàn)了解經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念,并沒想將實(shí)驗(yàn)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種研究方法,但這次實(shí)驗(yàn)卻為他的學(xué)生弗農(nóng)·史密斯創(chuàng)立實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。史密斯從1956年開始經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)研究,每年做2~3個(gè)實(shí)驗(yàn),于1962年總結(jié)了他6年以來11個(gè)實(shí)驗(yàn)的成果,發(fā)表了被稱為實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基之作的論文《競爭市場行為的實(shí)驗(yàn)研究》。這篇論文的發(fā)表引起了人們對(duì)實(shí)驗(yàn)方法的關(guān)注,同時(shí)也標(biāo)志著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生,并對(duì)今后實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了巨大的推動(dòng)作用。
20世紀(jì)80年代后,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)突破了市場均衡的研究,開始進(jìn)行博弈論相關(guān)的實(shí)驗(yàn),使實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了更廣闊的發(fā)展空間并成為一種更具普遍適用性的研究范式。之后隨著主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域不斷擴(kuò)展。從實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生到現(xiàn)在可將其大致分為3個(gè)發(fā)展階段(如表1所示)。
隨著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的迅速發(fā)展且逐漸科學(xué)化和規(guī)范化,它已成為一門獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支,為越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視。研究實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的團(tuán)體和實(shí)驗(yàn)室也不斷地涌現(xiàn),如Vernon Smith主持的亞利桑那大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)室、Charles Plott主持的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和政策科學(xué)實(shí)驗(yàn)室、John Ledyard主持的加利福尼亞社會(huì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室、John Hey和Granham Loomes主持的約克大學(xué)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中心等。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)已從美國傳播到法國、英國、德國、荷蘭、西班牙、意大利、挪威、瑞典、加拿大、尼日利亞、日本、韓國、印度等許多國家。目前的經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)室大多已實(shí)現(xiàn)信息化,特別是大量實(shí)驗(yàn)軟件的商業(yè)化,簡化了實(shí)驗(yàn)的程序,大大降低了實(shí)驗(yàn)的邊際成本,使經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)更加普及,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)也作為一門獨(dú)立的學(xué)科登上了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的舞臺(tái)。
2 實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)打破了經(jīng)濟(jì)學(xué)不做實(shí)驗(yàn)的觀點(diǎn),將實(shí)驗(yàn)作為一種研究經(jīng)濟(jì)行為的方法引入了經(jīng)濟(jì)學(xué),創(chuàng)新了經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究工具。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些做法在一定程度上彌補(bǔ)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的缺陷,使得經(jīng)濟(jì)研究更具有現(xiàn)實(shí)意義。比如,它擯棄了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)研究的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)前提,以可以犯錯(cuò)誤的、有學(xué)習(xí)能力的行為者取而代之,并遵循價(jià)值誘發(fā)的原理,誘導(dǎo)被試驗(yàn)者發(fā)揮被指定角色的特性,使其個(gè)人先天的特性盡可能與實(shí)驗(yàn)無關(guān),排除實(shí)驗(yàn)中的一些干擾變量,使實(shí)驗(yàn)具有現(xiàn)實(shí)的合理性。弗農(nóng)·史密斯對(duì)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)提出了5條基本原則以保證實(shí)驗(yàn)?zāi)M的真實(shí)性(見表2)。
實(shí)驗(yàn)基本原則的確定是進(jìn)行一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)的先決條件,解決了這個(gè)先決條件以后,就可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)的步驟,建立一套標(biāo)準(zhǔn)的分析框架。弗農(nóng)·史密斯認(rèn)為每一個(gè)實(shí)驗(yàn)都應(yīng)由三大元素組成,即環(huán)境(E)、制度(S)和行為(B)。環(huán)境給定了每位參加者的偏好、初始稟賦和現(xiàn)有的技術(shù)水平等一系列預(yù)先給定的條件,制度則界定了實(shí)驗(yàn)參加者要遵循的實(shí)驗(yàn)術(shù)語和游戲規(guī)則。環(huán)境和制度是實(shí)驗(yàn)者根據(jù)需要所制定出來的,是可控變量,它們會(huì)影響到最終所觀察到的行為。行為是關(guān)于環(huán)境與制度的函數(shù),即B = f(E,S),在這個(gè)函數(shù)中,E和S是自變量,B是因變量,也就是說行為是由環(huán)境和制度決定的,隨著制度和環(huán)境的變化而變化。但是在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中,人的行為又會(huì)反過來影響環(huán)境和制度,使其發(fā)生變化,因此,行為、環(huán)境、制度這3個(gè)要素之間是作用與反作用的關(guān)系,如圖1所示。
經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)的目的主要是為了檢驗(yàn)已有的理論、發(fā)現(xiàn)新的規(guī)律、環(huán)境比較、市場機(jī)制比較、政策評(píng)價(jià)、市場機(jī)制的設(shè)計(jì)等。目前,經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)的方法是模擬和仿真,通過在實(shí)驗(yàn)中模擬現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境來觀察行為者的行為,從而得出結(jié)論。顯然,現(xiàn)實(shí)當(dāng)中的情況復(fù)雜多變,影響因素也較多,在實(shí)驗(yàn)中很難將現(xiàn)實(shí)的情境全部包羅進(jìn)去,但是實(shí)驗(yàn)中可以創(chuàng)造允許不同行為者存在的環(huán)境,以便能夠在這樣的環(huán)境中觀察人們不確定的價(jià)值及其環(huán)境之間的相互作用。實(shí)驗(yàn)的結(jié)果是否有效,所驗(yàn)證的理論是否真實(shí)需要用比較和評(píng)估的方法來進(jìn)行分析,因此,比較與評(píng)估法在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中十分重要。在解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果的時(shí)候會(huì)出現(xiàn)實(shí)驗(yàn)結(jié)果與理論預(yù)測不相符的情況,這主要是由于理論假設(shè)行為人是理性的,而實(shí)際被試者的行為卻并非是完全理性的,所以,在進(jìn)行結(jié)果分析的時(shí)候還需要用到行為和心理理論來分析被試者的行為,才能很好地解釋實(shí)驗(yàn)的結(jié)果。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起促進(jìn)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展。創(chuàng)建了經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種新的研究方法——實(shí)驗(yàn)法;同時(shí)還構(gòu)建了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的橋梁。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)將人類決策行為當(dāng)作研究對(duì)象,把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程納入了研究范圍,從更加現(xiàn)實(shí)的視角研究了經(jīng)濟(jì)理論,為人類的決策行為提供了指導(dǎo)?,F(xiàn)實(shí)中實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法得到了廣泛的應(yīng)用,不僅是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,而且還廣泛應(yīng)用于政治、法律、管理等領(lǐng)域。在管理領(lǐng)域,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用可以幫助企業(yè)提高管理效率,減少經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),為企業(yè)經(jīng)營管理提供指導(dǎo)。本文主要闡述實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想對(duì)管理實(shí)驗(yàn)的影響及借鑒作用。
3 實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)管理實(shí)驗(yàn)的影響
隨著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生,實(shí)驗(yàn)的方法已不再是自然學(xué)科的專利,它已開始逐漸應(yīng)用于社會(huì)學(xué)科,成為社會(huì)科學(xué)的主要研究方法之一。一直以來,經(jīng)濟(jì)學(xué)都扮演著管理學(xué)的理論基礎(chǔ)的角色,為管理學(xué)提供指導(dǎo)思想,那么,經(jīng)濟(jì)學(xué)新的發(fā)展動(dòng)向必將推動(dòng)管理學(xué)的發(fā)展。因此,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展對(duì)管理學(xué)研究方法的完善起到了積極的推動(dòng)作用。
實(shí)驗(yàn)方法的應(yīng)用與管理研究已經(jīng)有很長的歷史,可以說貫穿于管理發(fā)展史的整個(gè)過程。在管理學(xué)的發(fā)展史中,無論是在古典的管理思想階段還是在今天的管理叢林階段,實(shí)驗(yàn)研究始終是管理學(xué)發(fā)展的一個(gè)重要研究手段和方法。[3-4]采用實(shí)驗(yàn)的手段開展管理研究更加科學(xué)、更具說服力,而且能夠少走彎路,減少風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。
實(shí)驗(yàn)的方法具有檢驗(yàn)已有理論和催生新理論的雙重特性,將其應(yīng)用于管理學(xué)中也一樣,既可以檢驗(yàn)已有的理論是否正確,還可以通過設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)為尋求新的管理理論奠定基礎(chǔ)。利用縝密的數(shù)學(xué)推理來對(duì)理論模型進(jìn)行驗(yàn)證,只能檢驗(yàn)在給定假設(shè)條件下,理論模型的正確性,而無法對(duì)各種前提假設(shè)條件進(jìn)行檢驗(yàn),實(shí)驗(yàn)的方法就克服了這一缺陷,利用實(shí)驗(yàn)可以在一個(gè)模擬現(xiàn)實(shí)環(huán)境的實(shí)驗(yàn)室里,盡可能排除一些非關(guān)鍵因素,來研究關(guān)鍵因素對(duì)行為的影響,還可以不斷改變環(huán)境和制度要素來觀察行為的變化,這樣得出的結(jié)論更具說服力。當(dāng)然,還可以通過實(shí)驗(yàn)找出一個(gè)管理理論的失敗原因,進(jìn)而調(diào)整實(shí)驗(yàn)的控制環(huán)節(jié),為催生出新的理論提供線索。實(shí)驗(yàn)方法還有一個(gè)重要的作用,就是可以比較不同理論優(yōu)劣,進(jìn)而對(duì)其進(jìn)行完善。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)方法能夠?yàn)楣芾韺W(xué)研究提供更好的理論檢驗(yàn)和理論創(chuàng)新的工具。
4 實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)下的管理實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)
不確定性條件下,管理所面對(duì)的唯一確定的問題是不確定,所以,在這樣一種情況下,要想使管理發(fā)揮其應(yīng)有的功效,提高企業(yè)的經(jīng)營效率,實(shí)驗(yàn)的方法不失為一種好的選擇。管理實(shí)驗(yàn)?zāi)転楣芾砝碚摰膶W(xué)習(xí)和研究提供更加貼近現(xiàn)實(shí)、多狀態(tài)、更為深刻的理論與實(shí)踐交互作用的環(huán)境;并能夠通過觀察、分析實(shí)驗(yàn)參與者的行為結(jié)果,為修正由管理學(xué)的假定、狀態(tài)和著眼點(diǎn)構(gòu)成的視角以及參照系,完善管理理論實(shí)證研究提供科學(xué)手段,進(jìn)而為改進(jìn)、豐富已有理論,發(fā)現(xiàn)新理論提供支持。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)是在“價(jià)值誘發(fā)理論”原理的指導(dǎo)下,遵循實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的5項(xiàng)基本原則來設(shè)計(jì)相關(guān)實(shí)驗(yàn)的,主要流程如圖2所示。在價(jià)值誘發(fā)理論的指導(dǎo)下,經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)首先要明確實(shí)驗(yàn)的目標(biāo),在目標(biāo)明確的前提下建立與實(shí)驗(yàn)相適應(yīng)的實(shí)驗(yàn)環(huán)境,選擇被試的對(duì)象,被試者數(shù)量的確定要合理,因?yàn)楸辉囌叩臄?shù)量也遵循著邊際收益遞減規(guī)律,過多或過少都會(huì)影響實(shí)驗(yàn)的結(jié)果,然后要按照實(shí)驗(yàn)的基本設(shè)計(jì)原則確定實(shí)驗(yàn)報(bào)酬的支付方案。這些實(shí)驗(yàn)前的準(zhǔn)備工作做完后,即可進(jìn)入實(shí)驗(yàn)的實(shí)施階段,但在編寫實(shí)驗(yàn)指導(dǎo)語時(shí),要注意避免使用對(duì)期望被試得到結(jié)果的暗示性語言,以保證實(shí)驗(yàn)的準(zhǔn)確性,同時(shí),要控制好關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)變量的選擇,盡量避免非關(guān)鍵變量的影響。最后的工作就是對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià),如果結(jié)果與已有的理論相符,那么說明實(shí)驗(yàn)達(dá)到了檢驗(yàn)理論的目的,如果結(jié)果與理論不符,可以改變實(shí)驗(yàn)環(huán)境,調(diào)整變量,重復(fù)進(jìn)行實(shí)驗(yàn),可能會(huì)得到與理論一致的結(jié)果,或者可能發(fā)現(xiàn)新的管理規(guī)律。
借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)的分析框架,可以設(shè)計(jì)相關(guān)的管理實(shí)驗(yàn),解決管理上遇到的問題,如多種戰(zhàn)略方案的比選、新產(chǎn)品的定價(jià)、信息不對(duì)稱條件下公司并購、廣告費(fèi)用的投入量等一系列的管理問題。管理實(shí)驗(yàn)必須注重實(shí)驗(yàn)的并行性,即必須能使實(shí)驗(yàn)再現(xiàn),凡是不能重復(fù)的實(shí)驗(yàn),不能算是成功的實(shí)驗(yàn),偶然的結(jié)果往往不能說明任何問題。
5 總 結(jié)
本文通過對(duì)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化過程、基本分析框架進(jìn)行回顧,指出了實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)管理實(shí)驗(yàn)的影響。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理實(shí)驗(yàn)的發(fā)展歷史較短,都還處于初級(jí)階段,尤其在我國發(fā)展的時(shí)間更短,一些理論還需要進(jìn)一步豐富,而且應(yīng)用實(shí)驗(yàn)的方法研究管理問題存在著一定的難度,但是,它確實(shí)為一種有效的方法,所以,隨著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理實(shí)驗(yàn)的演化,要不斷的豐富知識(shí),從更多的視角找到兩者的契合點(diǎn),將企業(yè)每一個(gè)經(jīng)營模塊的實(shí)驗(yàn)豐富起來,為企業(yè)的管理提供指導(dǎo)。
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