校企合作創(chuàng)新的演化博弈分析

周超

摘要：校企合作創(chuàng)新是企業(yè)在激烈的市場競爭環(huán)境下保持科研創(chuàng)新能力的首選方式。文章通過構(gòu)建演化博弈模型對校企合作問題展開了研究，分析了影響系統(tǒng)演化過程與穩(wěn)定均衡的關(guān)鍵因素。在此基礎(chǔ)上，提出促進我國校企合作長期穩(wěn)定發(fā)展的相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：校企合作；合作創(chuàng)新；演化博弈；穩(wěn)定均衡

一、引言

伴隨著經(jīng)濟全球化的加速，我國企業(yè)面臨著越來越激烈的競爭，一方面是技術(shù)要求的日益嚴苛，另一方面是產(chǎn)品更新?lián)Q代的加快，企業(yè)的生存發(fā)展壓力與日俱增。在此背景下，企業(yè)只有不斷地創(chuàng)新才有希望，然而企業(yè)因受制于自身實力，其獨自創(chuàng)新的能力有限且面臨巨大的研發(fā)失敗風險，尤其是初創(chuàng)企業(yè)和小微企業(yè)。因此，校企合作研發(fā)創(chuàng)新成為了企業(yè)創(chuàng)新的首選方式。

顧名思義，校企合作創(chuàng)新是指企事業(yè)單位與高校之間合作進行研究，開展技術(shù)創(chuàng)新。校企合作創(chuàng)新主要具有兩大優(yōu)勢，一是校企雙方的優(yōu)勢互補，高校集中了大量的專業(yè)人才，同時具備學科交叉、涵蓋領(lǐng)域全面等比較優(yōu)勢；二是企業(yè)可以提供相應的資金及市場上的前沿技術(shù)和現(xiàn)實難題。

國內(nèi)外眾多學者對校企合作問題展開了一系列研究。Pamela Mueller認為，校企之間的合作無論是對高校還是企業(yè)都是有利的，能提高彼此的研發(fā)創(chuàng)新能力。姚春梅基于高校的角度展開了研究，認為校企合作有利于增加高校的科研經(jīng)費，提高高校的科研能力。吳杰則站在企業(yè)的角度進行了研究，認為校企合作可以幫助企業(yè)保持相關(guān)產(chǎn)品的市場競爭力。Aursen認為，一般是實施開展戰(zhàn)略的大型企業(yè)將高校作為科技創(chuàng)新的來源。而元橋則認為，校企合作能夠提高中小企業(yè)的科研能力。羅煒通過構(gòu)建博弈模型，分析了校企合作中高校與企業(yè)的利益關(guān)系。魯若愚構(gòu)建了校企合作創(chuàng)新全過程的利益分配委托代理模型，證明了在校企合作創(chuàng)新的不同階段雙方對分配方式具有不同偏好，在此基礎(chǔ)上得到各階段的最優(yōu)分配合約及達到最優(yōu)分配的條件。張偉研究提出了校企合作的利益分配機制和保障機制。

二、校企合作創(chuàng)新演化博弈模型

（一）模型設計

本文在這一部分將闡明企業(yè)與高校在動態(tài)博弈中的演化路徑，這同時構(gòu)成了后文分析的理論基礎(chǔ)。在構(gòu)建校企合作創(chuàng)新演化博弈模型之前，必須做出一些符合現(xiàn)實情況而又能簡化模型的假設。

假設1：博弈中僅有兩類參與者，分別為高校與企業(yè)，且博弈雙方均為有限理性并在完全市場條件下進行，即不存在政府干預、熟人交易等現(xiàn)象。

假設2：企業(yè)可采取“合作”或“不合作”策略，且在初始狀態(tài)采取“合作”的概率為x，“不合作”的概率為1-x；高?？刹扇　昂献鳌焙汀安缓献鳌辈呗?，且在初始狀態(tài)采取“合作”的概率為y，采取“不合作”的概率為1-y。

假設3：企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新項目收益為p，獨自研發(fā)創(chuàng)新成功概率為γ，與高校合作研發(fā)創(chuàng)新成功概率為β，且一般來說β>γ。

假設4：高校創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費為C。

根據(jù)以上假設，在企業(yè)選擇“合作”策略，同時高校選擇“合作”策略時，企業(yè)收益為βp-C，高校收益為C；高校選擇“不合作”策略時，企業(yè)收益為γp，高校收益為0。從而可以得出校企合作創(chuàng)新演化博弈的支付矩陣如下表所示。

（二）演化模型

企業(yè)采取“合作”策略的期望收益為

η=y（βp-C）+（1-y）γp

企業(yè)采取“不合作”策略的期望收益為

η=γp

企業(yè)的混合策略，即采取“合作”策略與“不合作”策略的平均收益為

=xη+（1-x）η

根據(jù)Malthusian動態(tài)方程，即策略的增長率等于它的相對適應度，只要采取該策略的個體收益比群體的平均收益高，那么這個策略就會增長。由此得到企業(yè)的復制者動態(tài)方程為

x（η-）=x（1-x）（yβp-yC-yγp）

（1）

表示隨著時間推移，企業(yè)選擇“合作”策略比例的變化率，>0時，企業(yè)選擇“合作”策略比例增加，反之減少。式（1）表示企業(yè)選擇“合作”策略比例的變化率不僅與初始狀態(tài)選擇“合作”策略的比例成正比，而且與它選擇“合作”策略時的期望收益率與平均收益率的差值成正比。

同理，得到高校的復制者動態(tài)方程為

=y（1-y）（xC）（2）

（三）企業(yè)策略選擇的演化穩(wěn)定性分析

情形1：yβp>yC+yγp

此時，企業(yè)與高校合作創(chuàng)新的期望收益高于獨自創(chuàng)新的期望收益與支付給高校的科研經(jīng)費之和。令=0，得到x=0和x=1是x的兩個穩(wěn)定狀態(tài)，因為（yβp-yC-yγp）>0，根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性定理和演化穩(wěn)定策略的性質(zhì)，x=1是演化穩(wěn)定策略，即經(jīng)過長期演化，企業(yè)將選擇“合作”策略，且不依賴于高校的策略選擇。

情形2：yβp

此時，企業(yè)與高校合作創(chuàng)新的期望收益低于獨自創(chuàng)新的期望收益與支付給高校的科研經(jīng)費之和。令=0，得到x=0和x=1是y的兩個穩(wěn)定狀態(tài)，因為（yβp-yC-yγp）<0，根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性定理和演化穩(wěn)定策略的性質(zhì)，x=1是演化穩(wěn)定策略，即經(jīng)過長期演化，企業(yè)將選擇“不合作”策略，且不依賴于高校的策略選擇。

（四）企業(yè)策略選擇的演化穩(wěn)定性分析

令=0，得到y(tǒng)=0和y=1是的兩個穩(wěn)定狀態(tài)，因為[x（αβp+C）]>0，根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性定理和演化穩(wěn)定策略的性質(zhì)，是演化穩(wěn)定策略，即經(jīng)過長期演化，高校將選擇“合作”策略，且不依賴于企業(yè)的策略選擇。

三、模型分析

從上述模型求解結(jié)果可以看出，針對企業(yè)策略選擇的演化分析，企業(yè)選擇“合作”策略或“不合作”策略取決于校企合作創(chuàng)新成功率和高校的科研經(jīng)費。當校企合作創(chuàng)新期望收益高于高校獨自創(chuàng)新期望收益與高?？蒲薪?jīng)費之和時，企業(yè)將選擇“合作”策略，否則企業(yè)將選擇“不合作”策略；并且企業(yè)的策略選擇不依賴于高校的策略選擇。由此可見，為了促成校企合作，使得雙方能夠優(yōu)勢互補，從而進一步提升兩者的科研創(chuàng)新能力，一方面需要完善校企之間的合作機制，以提高校企合作的創(chuàng)新成功率；另一方面需要限制高校的科研經(jīng)費，不宜過高，可以通過獎勵形式進行激勵。而針對高校策略選擇的演化分析，經(jīng)過長期演化，高校將選擇“合作”策略。

四、對策建議

本文通過構(gòu)建校企合作創(chuàng)新演化博弈模型，分析了校企合作的演化路徑及影響演化穩(wěn)定的關(guān)鍵因素，分別是合作創(chuàng)新成功率和高?？蒲薪?jīng)費。在此基礎(chǔ)上，為達到校企合作的良性循環(huán)，提升我國企業(yè)和高校的科研創(chuàng)新能力，提出以下幾點建議。

（一）切實完善雙方合作機制

目前，高校與企業(yè)之間的合作模式主要包括技術(shù)協(xié)作模式、契約模式、一體化模式等。其中，技術(shù)協(xié)作模式指企業(yè)通過合同形式購買高校的技術(shù)成果或技術(shù)服務，這一模式相對比較松散。契約模式是指以共同經(jīng)濟利益為紐帶，高校與企業(yè)展開緊密型的合作創(chuàng)新。一體化模式又分為內(nèi)部和外部兩類，外部模式是指多個高校、企業(yè)合作展開技術(shù)創(chuàng)新或者產(chǎn)品開發(fā)；內(nèi)部模式是指圍繞某項科研技術(shù)或者創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)建相關(guān)機構(gòu)展開合作。針對上述模式，企業(yè)和高校在合作之前需要選擇適合自身的模式。在模式確定之后，校企之間需要建立長期合作和信任機制，以提高合作效率。

（二）高校需要控制科研經(jīng)費

在現(xiàn)實中，企業(yè)在委托高校進行技術(shù)研發(fā)并支付經(jīng)費之后，高校存在一定的浪費現(xiàn)象，購置不需要的機器設備、進行不必要的出差調(diào)研，甚至存在資金挪用等現(xiàn)象。對科研經(jīng)費的不當使用一方面增加了企業(yè)的科研負擔，另一方面可能導致因科研經(jīng)費不足而使項目流產(chǎn)等負面后果，進而導致校企合作的破產(chǎn)。

（三）構(gòu)建利益共享與風險共擔機制

科技成果轉(zhuǎn)化存在高風險與高收益兩種特征。一方面一味地讓企業(yè)承擔高風險，一旦出現(xiàn)技術(shù)研發(fā)放緩或成果轉(zhuǎn)化失敗將對企業(yè)造成重大的損失，不利于企業(yè)的長期發(fā)展；另一方面當科技成果轉(zhuǎn)化成功，企業(yè)獲得了絕大部分的收益，這對科研創(chuàng)新的另一主體高校并不公平，巨大的付出只獲得了小部分的科研經(jīng)費。因此，需要構(gòu)建校企合作的利益共享和風險共擔機制，這樣才能使校企合作保持穩(wěn)定和長久。

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（作者單位：長沙環(huán)境保護職業(yè)技術(shù)學院）