我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度研究——基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角

張 霞

(杭州萬(wàn)向職業(yè)技術(shù)學(xué)院，浙江杭州 310023)

隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化快速發(fā)展，我國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式正在發(fā)生深刻變化，培育有文化、懂技術(shù)、會(huì)經(jīng)營(yíng)的新型農(nóng)民刻不容緩。本文運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論、交易成本理論、產(chǎn)權(quán)理論和帕累托最優(yōu)理論，分析我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格證書(shū)制度的變遷與績(jī)效，提出以農(nóng)戶(hù)家庭經(jīng)營(yíng)的主體地位的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)制度下的農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度的制度體系、培訓(xùn)體系構(gòu)建和治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，以促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)資源重新配置和大幅度提高利用效率，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

一、國(guó)內(nèi)外研究的現(xiàn)狀和趨勢(shì)

(一)國(guó)內(nèi)外研究的現(xiàn)狀

1.國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀。我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)職業(yè)資格證書(shū)制度的研究數(shù)量較多，但對(duì)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格證書(shū)制度的研究數(shù)量卻很少。在優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)中，以“職業(yè)資格證書(shū)”為主題檢索，可以檢索到260余條，但至今尚無(wú)與“農(nóng)業(yè)職業(yè)資格證書(shū)制度”相關(guān)的學(xué)位論文。在CNKI教育與社會(huì)科學(xué)綜合數(shù)據(jù)庫(kù)中，以“農(nóng)業(yè)職業(yè)資格證書(shū)”為篇名精確檢索，從1990－2012年共有1篇相關(guān)文章，如果以“職業(yè)資格證書(shū)”為檢索詞檢索，可以檢索到370條記錄，以“農(nóng)業(yè)職業(yè)教育”檢索可以獲得681篇，索引“農(nóng)民職業(yè)化”可以獲得120篇。但是，三種檢索方法獲得的與農(nóng)業(yè)職業(yè)資格證書(shū)制度相關(guān)的內(nèi)容絕大部分僅僅是文章的一小段落或者在文章中零星可見(jiàn)。

通過(guò)對(duì)我國(guó)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)，與農(nóng)業(yè)職業(yè)資格證書(shū)制度相關(guān)的研究主要集中在界定普通農(nóng)民和職業(yè)農(nóng)民、傳統(tǒng)農(nóng)民如何向職業(yè)農(nóng)民轉(zhuǎn)變、培養(yǎng)新型職業(yè)農(nóng)民的途徑和制度保障等方面。比如，付景遠(yuǎn)(2005)提出，職業(yè)農(nóng)民作為經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的理性人，是農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化乃至現(xiàn)代化過(guò)程中出現(xiàn)的一種新的職業(yè)類(lèi)型;殷曉清(2005)基于社會(huì)學(xué)視角探討了農(nóng)民的職業(yè)化問(wèn)題，提出了農(nóng)民職業(yè)化的制度創(chuàng)新方向;楊鈞(2012)從市場(chǎng)化視角定義了農(nóng)民職業(yè)化，探討了農(nóng)民職業(yè)化的實(shí)現(xiàn)路徑。周一波等人提出，培養(yǎng)新型職業(yè)農(nóng)民的途徑及主要政策保障是建立農(nóng)業(yè)行業(yè)特定職業(yè)的準(zhǔn)入制度。雖然他們均認(rèn)為目前解決我國(guó)農(nóng)業(yè)人力資源匱乏、農(nóng)業(yè)資源利用效率低等問(wèn)題的有效途徑之一，是實(shí)施農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度，但對(duì)這一制度的變遷、宏觀層面制度環(huán)境設(shè)計(jì)、制度構(gòu)成、微觀層面制度安排和治理結(jié)構(gòu)等問(wèn)題均未涉及。

2.國(guó)外研究現(xiàn)狀。第一，英國(guó)職業(yè)資格轉(zhuǎn)入制度研究。1991年，倫敦大學(xué)繼續(xù)教育發(fā)展機(jī)構(gòu)對(duì)NVQ和GNVQ制度運(yùn)作進(jìn)行研究，并分析了這兩種證書(shū)對(duì)英國(guó)職業(yè)教育發(fā)展和國(guó)內(nèi)就業(yè)帶來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響;1999年，Alison Wolf從政策評(píng)估角度對(duì)NVQ和GNVQ制度進(jìn)行研究，并對(duì)其評(píng)估程序和方法進(jìn)行評(píng)估的研究。2005年，Ann－Marie BathMark從發(fā)展的視角審視現(xiàn)行英國(guó)職業(yè)資格證書(shū)制度，探討制度運(yùn)作中存在的隱患，并對(duì)英國(guó)職業(yè)資格證書(shū)制度的走向和作用進(jìn)行研究。學(xué)者們對(duì)英國(guó)實(shí)行的職業(yè)資格證書(shū)制度褒貶不一，研究的角度也不盡相同。但絕大多數(shù)學(xué)者還是認(rèn)為，英國(guó)的做法和經(jīng)驗(yàn)有很多科學(xué)之處，能夠發(fā)揮職業(yè)教育的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，為本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和青年的就業(yè)做出巨大的貢獻(xiàn)。第二，德國(guó)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度研究。研究大多集中在證書(shū)考核頒發(fā)和行會(huì)的地位與作用上。有不少文獻(xiàn)都詳細(xì)地介紹或說(shuō)明了德國(guó)職業(yè)資格證書(shū)的考試制度與方法，研究?jī)?nèi)容涵蓋了考試的整個(gè)過(guò)程。關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的主導(dǎo)地位的研究集中在確定行業(yè)協(xié)會(huì)職業(yè)資格證書(shū)管理中的主導(dǎo)地位和具體職責(zé)上。歐洲職業(yè)訓(xùn)練發(fā)展中心(Cedefop)對(duì)歐洲各國(guó)包括德國(guó)的教育和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了比較和總結(jié)。它認(rèn)為，在德國(guó)，職業(yè)資格幾乎完全基于教育標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于德國(guó)的職業(yè)資格而言，職業(yè)在教育條例和培訓(xùn)框架計(jì)劃中被細(xì)化為以工作為導(dǎo)向的學(xué)習(xí)客體。兩者是雙元制職業(yè)教育重要的職業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)。第三，加拿大的綠色證書(shū)培訓(xùn)。相關(guān)研究主要集中在具體的實(shí)施過(guò)程方面，包括綠色證書(shū)培訓(xùn)的引進(jìn)、培訓(xùn)者與培訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、崗位規(guī)范與課程開(kāi)發(fā)方式、培訓(xùn)方式、考核方式等。加拿大的研究主要集中在具體的操作上，從中可以很清楚地了解該國(guó)是如何實(shí)施培訓(xùn)的，以及實(shí)施的效果如何。

(二)目前國(guó)內(nèi)外研究的趨勢(shì)

1.國(guó)內(nèi)研究趨勢(shì)。國(guó)內(nèi)很多學(xué)者已經(jīng)運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的農(nóng)村主要經(jīng)濟(jì)制度變遷因素進(jìn)行了理論與經(jīng)驗(yàn)兩方面的分析。很多學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)業(yè)發(fā)展除了實(shí)現(xiàn)持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步，還應(yīng)努力從制度創(chuàng)新上尋找提高生產(chǎn)績(jī)效的突破口。如何從制度安排上保證給予農(nóng)民以“國(guó)民待遇”和農(nóng)業(yè)以平等的發(fā)展機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)起始機(jī)會(huì)的公平，是這一領(lǐng)域研究的重點(diǎn)和方向。

2.國(guó)外研究趨勢(shì)。以英國(guó)、美國(guó)、德國(guó)、加拿大、日本、韓國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家，其職業(yè)資格證書(shū)制度已屬于較為完善的制度。因此，國(guó)外學(xué)者更多從政策評(píng)估的角度出發(fā)，結(jié)合本國(guó)教育發(fā)展需求對(duì)國(guó)家職業(yè)資格證書(shū)制度的改進(jìn)提出建議，對(duì)其在未來(lái)的發(fā)展走向進(jìn)行預(yù)測(cè)。

二、研究目標(biāo)

以交易成本理論、產(chǎn)權(quán)理論、利益集團(tuán)理論、帕累托最優(yōu)理論等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)原理為基本的理論分析工具，從制度分析的宏觀和微觀兩個(gè)層次對(duì)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度的變遷、績(jī)效等進(jìn)行理論分析，在實(shí)證分析我國(guó)14個(gè)農(nóng)業(yè)工種就業(yè)準(zhǔn)入制度實(shí)施現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，借鑒境外農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，提出現(xiàn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體制下農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度進(jìn)一步規(guī)范實(shí)施的發(fā)展對(duì)策，主要包括頂層的制度環(huán)境構(gòu)建以及相應(yīng)的制度安排和治理結(jié)構(gòu)。具體目標(biāo)包括：第一，系統(tǒng)收集和掌握我國(guó)各級(jí)政府出臺(tái)的與提高農(nóng)業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)、有效提高農(nóng)業(yè)資源利用效率相關(guān)的法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)章條例，初步分析與農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度相關(guān)的制度變遷與演化的規(guī)律和趨勢(shì)。第二，掌握14個(gè)農(nóng)業(yè)行業(yè)工種實(shí)施準(zhǔn)入制度的現(xiàn)狀，分析其取得的成效和存在的問(wèn)題，重點(diǎn)分析制度環(huán)境和治理結(jié)構(gòu)兩方面存在的不足和完善與改進(jìn)的措施。第三，掌握美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、加拿大、荷蘭、日本和韓國(guó)實(shí)施農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入的制度環(huán)境、制度安排、培訓(xùn)體系、鑒定體系、管理體系和實(shí)施效果，通過(guò)比較分析得出實(shí)施這一制度的基本規(guī)律。第四，運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，分析我國(guó)提高農(nóng)業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)、有效提高農(nóng)業(yè)資源利用效率的制度環(huán)境和制度安排，并提出完善制度環(huán)境的設(shè)計(jì)方案。第五，運(yùn)用制度環(huán)境與制度安排協(xié)調(diào)發(fā)展理論和治理經(jīng)濟(jì)學(xué)以及交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對(duì)現(xiàn)存的農(nóng)業(yè)職業(yè)培訓(xùn)、考核鑒定以及監(jiān)督管理體系進(jìn)行分析，并提出行之有效的治理結(jié)構(gòu)方案。

三、研究突破的難點(diǎn)和重點(diǎn)

(一)突破的難點(diǎn)

1.農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度與現(xiàn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體制相融通。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，現(xiàn)行的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體制和農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度分屬制度環(huán)境和制度安排層面，一定的制度安排總是“嵌入”在具體的制度環(huán)境中，制度環(huán)境決定制度安排的性質(zhì)、范圍和進(jìn)程。因此，解決農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度與現(xiàn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體制融通問(wèn)題是本課題的重點(diǎn)，同時(shí)也是難點(diǎn)。

2.農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度本質(zhì)分析。一種制度安排的實(shí)施是以不損害各利益集團(tuán)利益為前提的。本課題運(yùn)用利益集團(tuán)理論，在確定左右農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度發(fā)展的利益集團(tuán)基礎(chǔ)上，詳細(xì)分析推動(dòng)這一制度變遷和演化過(guò)程中各利益集團(tuán)所起的作用和利益變化，進(jìn)而分析這一制度的本質(zhì)所在和核心問(wèn)題，以此為依據(jù)構(gòu)建相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)體系。

(二)突破的重點(diǎn)

1.制度之間的系統(tǒng)性問(wèn)題。制度作為構(gòu)成統(tǒng)一整體的各個(gè)項(xiàng)目相互依存或相互影響的綜合體或圖式，本身具有系統(tǒng)性和整體性。農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入這一制度安排的制度環(huán)境更具層次性、復(fù)雜性和多邊性，既涉及國(guó)家的基本國(guó)策和民生問(wèn)題，也與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、農(nóng)村城鎮(zhèn)化等問(wèn)題息息相關(guān)。因此，構(gòu)建系統(tǒng)的、各制度單元相互補(bǔ)充的完整制度環(huán)境體系是本課題研究的重點(diǎn)。

2.農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題。目前，我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格證書(shū)制度的管理為典型的科層治理結(jié)構(gòu)。在分析現(xiàn)行農(nóng)業(yè)行業(yè)職業(yè)資格證書(shū)管理體制運(yùn)行效果和不足的前提下，以農(nóng)業(yè)資源高效和可持續(xù)利用為出發(fā)點(diǎn)，圍繞農(nóng)業(yè)資源使用權(quán)這一核心問(wèn)題，重新構(gòu)建農(nóng)業(yè)從業(yè)人員的培訓(xùn)與管理體系、考評(píng)與監(jiān)督體系、實(shí)施與保障體系。

四、研究思路和研究方法

(一)課題研究思路

在對(duì)我國(guó)與農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入相關(guān)的法律、法規(guī)、制度和相關(guān)條例收集、梳理和變遷分析，以及對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入產(chǎn)生、建立、發(fā)展、演化路徑分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度的實(shí)證分析和國(guó)外農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度的比較分析，掌握我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度的實(shí)施水平;運(yùn)用利益集團(tuán)理論和交易成本分析法對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度的本質(zhì)進(jìn)行分析，并形成與現(xiàn)行國(guó)家農(nóng)業(yè)體制相適應(yīng)的制度環(huán)境框架體系;運(yùn)用制度環(huán)境與制度安排協(xié)調(diào)發(fā)展理論、治理經(jīng)濟(jì)學(xué)以及交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，在對(duì)現(xiàn)行治理結(jié)構(gòu)詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上構(gòu)建新型治理結(jié)構(gòu)模型。

(二)研究方法

1.資料查詢(xún)法。通過(guò)查詢(xún)和收集新中國(guó)成立以來(lái)國(guó)家和各級(jí)政府出臺(tái)和頒布的與農(nóng)業(yè)職業(yè)資格相關(guān)的法律、法規(guī)、制度和相關(guān)條例，以及與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)的民風(fēng)民俗，運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析該制度環(huán)境變遷和演化的路徑和機(jī)理。

2.實(shí)證分析法。(1)調(diào)查問(wèn)卷。問(wèn)題設(shè)置圍繞農(nóng)作物種子繁育工、農(nóng)作物植保工、橡膠制膠工、乳品檢驗(yàn)工等14個(gè)工種的持證上崗率、工作成效、存在的不足，以及培訓(xùn)、考評(píng)監(jiān)督體系運(yùn)行效率。(2)實(shí)地訪談。范圍為省級(jí)農(nóng)業(yè)政府主管部門(mén)、農(nóng)技培訓(xùn)和推廣部門(mén)、涉農(nóng)高校和職業(yè)學(xué)校、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、養(yǎng)殖和種植大戶(hù)等。

3.歷史比較分析法。主要用于對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度變遷的研究和對(duì)境內(nèi)外農(nóng)業(yè)行業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入治理模式的研究。

4.案例研究法。主要用于分析我國(guó)現(xiàn)行農(nóng)業(yè)行業(yè)14個(gè)工種的治理結(jié)構(gòu)。

5.定性分析與定量分析法。貫穿于論文研究的始終，對(duì)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度變遷的分析主要運(yùn)用定性分析，而對(duì)于農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度治理結(jié)構(gòu)的分析則引入定量研究。

五、研究成果

(一)我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度環(huán)境演化分析

這一分析主要包括與農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入相關(guān)的法律、法規(guī)、制度和相關(guān)條例的收集梳理，以及制度環(huán)境演化機(jī)理分析。

(二)我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度變遷分析

這一分析運(yùn)用利益集團(tuán)理論對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度進(jìn)行帕累托最優(yōu)分析，揭示我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度產(chǎn)生、建立、發(fā)展、變遷的路徑和機(jī)理。

(三)我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度實(shí)證分析

通過(guò)問(wèn)卷和實(shí)地訪談等形式，對(duì)農(nóng)作物種子繁育工、農(nóng)作物植保工、橡膠制膠工、乳品檢驗(yàn)工等14個(gè)工種實(shí)施準(zhǔn)入制度情況進(jìn)行調(diào)查和分析，包括培訓(xùn)形式、考核形式、鑒定機(jī)構(gòu)管理、監(jiān)督機(jī)構(gòu)管理、持證上崗率、工作績(jī)效分析等。

(四)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度比較分析

這一分析主要是對(duì)美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、加拿大、荷蘭、日本和韓國(guó)等農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度環(huán)境、制度安排、培訓(xùn)體系、鑒定體系、管理體系和實(shí)施效果進(jìn)行比較分析。

(五)我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度本質(zhì)分析

運(yùn)用交易費(fèi)用分析方法對(duì)該制度實(shí)施的成本與收益進(jìn)行分析。

(六)我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度環(huán)境設(shè)計(jì)

在前期各利益主體博弈分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用制度變遷與制度環(huán)境演化理論對(duì)現(xiàn)有制度環(huán)境進(jìn)行重新設(shè)計(jì)。

(七)我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度治理結(jié)構(gòu)分析

運(yùn)用制度環(huán)境與制度安排協(xié)調(diào)發(fā)展理論、治理經(jīng)濟(jì)學(xué)以及交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對(duì)現(xiàn)有農(nóng)業(yè)職業(yè)資格分類(lèi)體系、職業(yè)培訓(xùn)體系、考核鑒定體系、證書(shū)頒發(fā)與管理體系、監(jiān)督管理體系進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上重新構(gòu)建治理結(jié)構(gòu)。

(八)我國(guó)實(shí)施農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度對(duì)策分析

在上述分析基礎(chǔ)上，基于我國(guó)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準(zhǔn)入制度實(shí)施的現(xiàn)狀，提出相應(yīng)的發(fā)展對(duì)策，形成一體化的制度環(huán)境、制度安排和治理結(jié)構(gòu)體系。

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【張 霞：杭州萬(wàn)向職業(yè)技術(shù)學(xué)院教授，雙碩士學(xué)位，主要從事農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)與管理研究】