工程招投標(biāo)前期準(zhǔn)備工作簡述

初兆升，何正剛，楊汝俊

（1.上海凱盛節(jié)能工程技術(shù)有限公司，上海 200060；2.山東博物館，濟(jì)南 250014）

工程招投標(biāo)前期準(zhǔn)備工作簡述

初兆升1，何正剛1，楊汝俊2

（1.上海凱盛節(jié)能工程技術(shù)有限公司，上海 200060；2.山東博物館，濟(jì)南 250014）

投標(biāo)前期準(zhǔn)備工作是工程投標(biāo)的第一步工作，也是最基礎(chǔ)的工作，其中需要落實(shí)的諸多因素將直接影響投標(biāo)方案的確定；諸因素產(chǎn)生的工程費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用是工程投入成本必不可少的組成部分，將直接影響工程盈虧。

投標(biāo)前期準(zhǔn)備工作； 合同分析； 現(xiàn)場調(diào)查； 詢價

招投標(biāo)是以市場經(jīng)濟(jì)競爭機(jī)制為基礎(chǔ)，應(yīng)用技術(shù)經(jīng)濟(jì)的評價方法，有組織地進(jìn)行擇優(yōu)成交的一種先進(jìn)規(guī)范的交易方式，在世界范圍內(nèi)得以廣泛應(yīng)用。為改變過往單一的發(fā)承包形式、推行市場化運(yùn)作、引入競爭機(jī)制、促進(jìn)工程建設(shè)向先進(jìn)的方向發(fā)展，我國于20世紀(jì)80年代初期引入招投標(biāo)制度。經(jīng)過二十多年的推行與發(fā)展，招投標(biāo)制度日趨成熟，招投標(biāo)已成為發(fā)承包的主要手段。在工程招標(biāo)中，投標(biāo)人想在眾多競爭者中殺出，一舉中標(biāo)，就需要在投標(biāo)前進(jìn)行精心的準(zhǔn)備籌劃。九層之臺，起于累土，作為基礎(chǔ)的前期準(zhǔn)備工作的好壞直接影響了投標(biāo)效果。該文就合同分析、現(xiàn)場調(diào)查、詢價等投標(biāo)前期準(zhǔn)備工作中易被忽視但較重要的環(huán)節(jié)進(jìn)行探討，期望投標(biāo)人對投標(biāo)前期準(zhǔn)備工作加以重視并進(jìn)一步掌握工作要點(diǎn)，不足之處還請指正。

1 工程施工合同分析

工程施工合同是發(fā)承包雙方就完成指定工程項(xiàng)目的施工、保修等工作內(nèi)容，明確雙方義務(wù)和責(zé)任，確保雙方權(quán)利和利益的協(xié)議，是工程質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制的主要依據(jù)。因此，工程施工合同所采用的類型直接關(guān)系到發(fā)承包雙方權(quán)益的確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)，直接影響工程項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃能否順利施行。按計(jì)價方式劃分，工程施工合同分為總價合同、單價合同和成本加酬金合同三種類型。不同的合同類型，合同包含的內(nèi)容、適用的工程項(xiàng)目也就不同。

1）總價合同屬于閉口合同。承包方承擔(dān)了全部的工程量和價格風(fēng)險(xiǎn)，并且索賠機(jī)會較少，除發(fā)包方增減工程量和設(shè)計(jì)變更外，一般不允許調(diào)整合同價格。合同適用于工期較短、規(guī)模較小、工程量不太大且能精確計(jì)算、技術(shù)不太復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)不大的工程項(xiàng)目，要求工程項(xiàng)目必須具備詳細(xì)而全面的設(shè)計(jì)圖紙。發(fā)包方較喜歡采用這類合同形式，結(jié)算方式較為簡單，便于發(fā)包方的投資控制。由于承包方承擔(dān)了全部風(fēng)險(xiǎn)，確定報(bào)價時必須考慮施工期間物價及工程量變化帶來的影響，報(bào)價中不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用較高。要求承包方要有較高的管理水平、組織水平、技術(shù)水平，以短平快的方式完成工程項(xiàng)目。

2）單價合同屬于開口合同。發(fā)承包雙方分別承擔(dān)了工程量與價格變化的風(fēng)險(xiǎn)，可按單價適當(dāng)追加合同內(nèi)容，竣工后按實(shí)際工程量結(jié)算。合同適用于設(shè)計(jì)或其他建設(shè)條件（如地質(zhì)條件）還不太明確但技術(shù)條件已明確，實(shí)際工程量與預(yù)計(jì)有出入、需增加工程內(nèi)容或工程量的工程項(xiàng)目，合同的適用范圍較廣。合同風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)承包雙方合理的分擔(dān)，合同條款能夠?yàn)殡p方所接受，合同較為通用。承包方確定報(bào)價時必須考慮施工期間物價變化帶來的影響，報(bào)價中考慮一定不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。單價合同鼓勵承包方通過提高管理水平、工效等手段從成本節(jié)約中提高利潤。作為可調(diào)合同，單價合同能夠較為真實(shí)的反映工程造價。合同履行中需要注意的問題是雙方對實(shí)際工程量計(jì)量的確認(rèn)。

3）成本加酬金合同屬于開口合同。發(fā)包方向承包方支付實(shí)際的工程成本，并按約定支付酬金。合同適用于非常緊急的工程項(xiàng)目（如搶險(xiǎn)救災(zāi)），給予發(fā)包方和承包方的準(zhǔn)備時間很短，或外部環(huán)境惡劣、風(fēng)險(xiǎn)大、不可測因素多、成本較高的工程項(xiàng)目，以及利潤率較低或無利潤的工程項(xiàng)目。發(fā)包方承擔(dān)全部的工程量和價格風(fēng)險(xiǎn)，工程投資的有效控制較難。除特殊情況外，一般較少采用。

不同的合同類型將最終形成不同的工程費(fèi)用。通常情況下，招標(biāo)人在招標(biāo)文件已經(jīng)為工程項(xiàng)目選定了合同類型。投標(biāo)人應(yīng)認(rèn)真分析選擇正確的投標(biāo)報(bào)價方略，確保保住成本前提下，爭取競標(biāo)成功并獲取利潤。

2 施工現(xiàn)場調(diào)查

施工現(xiàn)場調(diào)查的目的是讓投標(biāo)人全面直觀地了解掌握投標(biāo)工程項(xiàng)目的概況，以利于正確全面地把握投標(biāo)要素，能夠有針對性地制定投標(biāo)方案。招標(biāo)人一般會在招標(biāo)文件中明確進(jìn)行施工現(xiàn)場踏勘調(diào)查的時間和地點(diǎn)，投標(biāo)人應(yīng)積極參與。條件允許的情況下，投標(biāo)人可延長在施工現(xiàn)場的調(diào)查時間，以使調(diào)查更詳細(xì)充分。施工現(xiàn)場調(diào)查應(yīng)重點(diǎn)注意以下6個方面：

1）施工場地調(diào)查。包括施工現(xiàn)場用地范圍，擬建項(xiàng)目整體平面布置，鄰近建筑物的基礎(chǔ)埋深、高度、結(jié)構(gòu)形式、與擬建項(xiàng)目的間距，通過考察落實(shí)施工臨時設(shè)施、大型施工機(jī)具、材料堆放場地安排的可能性，是否需要二次搬運(yùn)、額外投入，工程施工是否對鄰近建筑物及設(shè)施產(chǎn)生影響、造成破壞，是否需進(jìn)行額外的防護(hù)維修，風(fēng)險(xiǎn)如何。

2）施工條件調(diào)查。包括施工現(xiàn)場場地平整情況，供電供水情況及結(jié)算方法，通信情況，污水、雨水排放管線位置，周圍的道路、進(jìn)出場條件，有無特殊交通限制，通過考察落實(shí)施工現(xiàn)場基礎(chǔ)條件對工程施工的支持程度，工程項(xiàng)目是否具備開工條件，是否需進(jìn)行額外的投入完善。

3）地下情況調(diào)查。包括工程現(xiàn)場的地形地貌、地質(zhì)情況、場地高程、水文資料、地下管線、地上或地下障礙物情況，通過考察落實(shí)地下工程施工埋置深度，有無不良地質(zhì)情況和不利物質(zhì)條件，是否產(chǎn)生超支超期，可能的風(fēng)險(xiǎn)大小。

4）施工環(huán)境調(diào)查。包括項(xiàng)目所在地工程外部建安監(jiān)管手續(xù)，當(dāng)?shù)匦姓芾聿块T對施工現(xiàn)場管理的一般／特殊要求及規(guī)定，安全文明施工要求，是否允許節(jié)假日和夜間施工，污水、廢棄物處理方式，施工現(xiàn)場周圍治安情況，通過考察落實(shí)確保正常施工外部條件及需要辦理的行政手續(xù)、注意事項(xiàng)，避免行政處罰及不必要因素造成停工、損失。

5）氣象資料調(diào)查。包括降水年分布情況，風(fēng)向／風(fēng)力年分布情況，氣溫年走勢變化，日平均氣溫≤5℃的持續(xù)時間以及其他自然災(zāi)害情況等。通過考察落實(shí)影響工期進(jìn)度的氣象因素，為制定進(jìn)度工期目標(biāo)、施工組織計(jì)劃提供參考。

6）其他條件調(diào)查。包括工程項(xiàng)目所在地建筑市場情況，施工現(xiàn)場到附近城區(qū)的距離，現(xiàn)場附近的生活設(shè)施，通過考察落實(shí)采購物流的影響因素，作業(yè)人員生活的便利條件。

通過施工現(xiàn)場實(shí)地踏勘調(diào)查，投標(biāo)人應(yīng)充分了解工地位置、情況、儲存空間、裝卸限制、道路、周邊環(huán)境及任何其他足以影響投標(biāo)報(bào)價的情況，將各方面因素綜合考慮，特別是風(fēng)險(xiǎn)因素，體現(xiàn)到最終的投標(biāo)報(bào)價中。

3 詢 價

價格是工程造價構(gòu)成的基本要素之一，是報(bào)價的基礎(chǔ)。如何快速有效地掌握真實(shí)的市場價格？最基本的方法就是調(diào)查、咨詢，采用必要的手段，通過各種渠道對工程所需各種材料、設(shè)備、勞務(wù)的價格、質(zhì)量、供應(yīng)時間、供應(yīng)數(shù)量等進(jìn)行全面系統(tǒng)地調(diào)研查詢，為投標(biāo)組報(bào)價提供可靠的依據(jù)。通常情況下，需對以下生產(chǎn)要素進(jìn)行詢價：

1）材料。特別是大宗及品質(zhì)要求較高的材料，對價格、供應(yīng)數(shù)量、運(yùn)輸方式及費(fèi)用、保險(xiǎn)和有效期、不同買賣條件下的支付方式等進(jìn)行調(diào)查對比。對同種材料從不同經(jīng)銷部門所得到的所有資料進(jìn)行比較分析，選擇可靠、穩(wěn)妥、合適的供應(yīng)商的報(bào)價。

2）施工機(jī)械設(shè)備。就地租賃或采購，還是由機(jī)械設(shè)備駐地運(yùn)輸至施工現(xiàn)場，哪種方式更經(jīng)濟(jì)，有必要進(jìn)行比選，以確定最有利的方案?？煞謩e向設(shè)備供應(yīng)廠商和租賃商詢價，了解轉(zhuǎn)場運(yùn)輸費(fèi)用，特別注意的是要詳細(xì)了解以上幾種方式的計(jì)價方法，為方案比選提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

3）勞務(wù)。通常情況下，工程公司都有長期合作的勞務(wù)隊(duì)伍，投標(biāo)人應(yīng)就工程規(guī)模及復(fù)雜程度進(jìn)行詢價，對于非技術(shù)工種零散勞動力，根據(jù)需要可就地在勞務(wù)市場進(jìn)行詢價、招募。

詢價可采取市場調(diào)查、電話或信函詢價方式，通過與生產(chǎn)廠商（例如商品砼、水泥、砂石料、機(jī)制磚等）、經(jīng)銷商、代理商（例如鋼材、裝飾材料等）聯(lián)系，造價公司咨詢，互聯(lián)網(wǎng)查詢等渠道進(jìn)行。詢價時要特別注意兩個問題，一是產(chǎn)品質(zhì)量必須合格可靠，并滿足招標(biāo)文件的有關(guān)規(guī)定；二是供貨方式、時間、地點(diǎn)，能夠滿足工程施工需求，并且有無附加條件和費(fèi)用。

除了完成生產(chǎn)要素的詢價外，還需就專業(yè)工程進(jìn)行詢價。眾所周知，工程項(xiàng)目由于使用性質(zhì)、構(gòu)造要求、結(jié)構(gòu)形式、建設(shè)地點(diǎn)不同，造成了不同的工程項(xiàng)目出現(xiàn)不同專業(yè)工程。施工單位承攬建設(shè)工程項(xiàng)目這種商品時，不可能擁有每一個專業(yè)工程的施工能力，這就要求施工單位在本職業(yè)務(wù)范圍外需要其他專業(yè)單位來協(xié)作完成。投標(biāo)人應(yīng)就投標(biāo)工程項(xiàng)目中的專業(yè)工程對專業(yè)分包人進(jìn)行詢價，并與之組成投標(biāo)聯(lián)合體，以期獲得專業(yè)方面的競爭優(yōu)勢和服務(wù)。投標(biāo)人對分包人詢價應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：分包標(biāo)函是否完整；分包范圍；分包形式；分包人報(bào)價、分包工程單價所包含的內(nèi)容；分包人的工程質(zhì)量；分包人履約能力、信譽(yù)及可信賴程度；質(zhì)量保證措施。

4 結(jié) 語

通過以上分析看，上述三項(xiàng)投標(biāo)前期準(zhǔn)備工作中需要落實(shí)的諸多因素產(chǎn)生的工程費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用是工程投入成本必不可少的組成部分，將直接影響工程盈虧。筆者從事技經(jīng)工作多年，在實(shí)際工作中接觸了不少案例，因未足夠重視投標(biāo)前期準(zhǔn)備工作和掌握工作要點(diǎn)，造成了投標(biāo)的失誤，直接體現(xiàn)是失標(biāo)，即使僥幸中標(biāo)，也給自身經(jīng)營帶來了極大的損失。因此，投標(biāo)人一旦決定投標(biāo)，就應(yīng)認(rèn)真細(xì)致地開展投標(biāo)前期準(zhǔn)備工作，不能擺樣子，走過場，馬虎行事，應(yīng)足夠重視，細(xì)化每一項(xiàng)具體工作并做足功課，將一切有利和不利因素考慮到投標(biāo)報(bào)價當(dāng)中，為競標(biāo)成功和經(jīng)營盈利奠定良好的基礎(chǔ)。

［1］中華人民共和國住房城鄉(xiāng)建設(shè)部.中華人民共和國房屋建筑和市政工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件［M］.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2010.

［2］GB 50500—2013，建設(shè)工程工程量清單計(jì)價規(guī)范［S］.北京：中國計(jì)劃出版社，2013.

［3］全國造價工程師執(zhí)業(yè)資格考試培訓(xùn)教材編審委員會.建設(shè)工程計(jì)價［M］.北京：中國計(jì)劃出版社，2013.

Discussion on Tender Preparation Work

CHU Zhao－sheng1，HE Zheng－gang1，YANG Ru－jun2
（1.Shanghai Triumph Energy Conservation Engineering Co，Ltd，Shanghai 200060，China；2.Shandong Museum，Ji’nan 250014，China）

Tender preparation work is the first step in project bidding，it is the most basic task too.Many factors，which need to be implemented in the tender preparation work，will directly affect the determination of bidding scheme，the engineering cost and risk cost arising from the factors are essential part of engineering cost of inputs，and will directly affect the project breakeven.

tender preparation work； contract analysis； field investigation； inquiry

10.3963／j.issn.1674－6066.2014.02.018

2014－01－10.

初兆升（1980－），一級建造師.E－mail：zhaosheng.chu＠steccn.com