石英砂行業(yè)新創(chuàng)企業(yè)成長(zhǎng)與合法化問(wèn)題研究

孫 敏 ， 杜運(yùn)周

（1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)，安徽 蚌埠 233030；2.安徽省滁州市城市職業(yè)學(xué)院，安徽 鳳陽(yáng) 233100）

1 新創(chuàng)企業(yè)合法化成長(zhǎng)的研究背景

新創(chuàng)企業(yè)在全球經(jīng)濟(jì)中起著越來(lái)越重要的作用，成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力量，世界各國(guó)以美國(guó)為首，推行各種政策鼓勵(lì)人們創(chuàng)業(yè)，就連善于“拿來(lái)主義”的日本也注重本國(guó)的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)發(fā)展，在我國(guó)從21世紀(jì)以來(lái)，人們?cè)絹?lái)越關(guān)注創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，鼓勵(lì)各種創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，創(chuàng)業(yè)園區(qū)興起，在蓬勃發(fā)展的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中，新創(chuàng)業(yè)尤其是中小企業(yè)的生存和成長(zhǎng)質(zhì)量不容樂(lè)觀(guān)，新創(chuàng)的企業(yè)中有70%的存活時(shí)間不超過(guò)5年，而國(guó)外的學(xué)者(Cooper,Gimeno-Gascon&Woo,1994)研究發(fā)現(xiàn)只有14%的新創(chuàng)企業(yè)能夠生存下來(lái).提高中小新創(chuàng)企業(yè)的成長(zhǎng)質(zhì)量問(wèn)題成為世界范圍的重要課題，以往的研究把新創(chuàng)企業(yè)的快速死亡歸根與創(chuàng)業(yè)者的個(gè)人因素以及企業(yè)的組織設(shè)計(jì)和生產(chǎn)效率有關(guān).然而(House、Tucker＆Singh,1986)研究表明造成新創(chuàng)企業(yè)的進(jìn)入缺陷與死亡率高的更主要的因素是企業(yè)的合法性.從而將合法性與新創(chuàng)企業(yè)的成長(zhǎng)聯(lián)系起來(lái).

2 新創(chuàng)企業(yè)合法化成長(zhǎng)的研究意義

2.1 理論意義

雖然合法性使新創(chuàng)企業(yè)能夠擺脫新進(jìn)入缺陷，對(duì)其生存與發(fā)展有著至關(guān)重要的影響，然而對(duì)于合法性研究才剛剛起步.對(duì)于合法性與新創(chuàng)企業(yè)成長(zhǎng)之間的關(guān)系的研究仍然有待進(jìn)一步的探討，近年來(lái)組織合法性在國(guó)內(nèi)開(kāi)始逐步發(fā)展，一些學(xué)者已經(jīng)在此方面取得成果，并將這一概念運(yùn)用到相關(guān)領(lǐng)域.先前對(duì)與新創(chuàng)企業(yè)的成長(zhǎng)與組織合法性之間的關(guān)系研究很少.本文通過(guò)對(duì)石英砂行業(yè)現(xiàn)狀的分析，從而將新創(chuàng)企業(yè)合法化成長(zhǎng)問(wèn)題從一個(gè)行業(yè)的角度入手.更具有實(shí)際的意義.

2.2 實(shí)踐意義

安徽鳳陽(yáng)被稱(chēng)作石英砂之鄉(xiāng)，鳳陽(yáng)縣石英砂新創(chuàng)企業(yè)的產(chǎn)生與成長(zhǎng)極大地促進(jìn)了鳳陽(yáng)縣經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)機(jī)會(huì)，然而鳳陽(yáng)縣石英砂新創(chuàng)企業(yè)存在規(guī)模不大，競(jìng)爭(zhēng)力有限以及組織合法性問(wèn)題.考慮到新創(chuàng)企業(yè)只有通過(guò)成長(zhǎng)和合法化存在才能促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展.研究鳳陽(yáng)新創(chuàng)石英砂企業(yè)的成長(zhǎng)和合法化存在有助于幫助鳳陽(yáng)縣石英砂新創(chuàng)企業(yè)在有限的資源下發(fā)揮最大的效益，提高其產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力.

3 新創(chuàng)企業(yè)成長(zhǎng)理論

企業(yè)生命周期理論

在成長(zhǎng)與老化的共同作用下，每個(gè)企業(yè)都存在著自身的生命周期，被稱(chēng)作企業(yè)的生命周期，企業(yè)的生命周期是指企業(yè)從成長(zhǎng)到衰退的過(guò)程，世界上絕大多數(shù)的企業(yè)的壽命都是短暫的，研究表明，在日本和歐洲，企業(yè)的平均生命周期為12.5年；美國(guó)，大多數(shù)的企業(yè)的壽命不到5年，只有10%的企業(yè)能存活20年，而能存活到50年的企業(yè)只占到了2%.

我國(guó)的企業(yè)壽命更短，大企業(yè)集團(tuán)的平均壽命在7-8年，一般只有3-4年，所以很多新創(chuàng)企業(yè)還沒(méi)有成長(zhǎng)便夭折了.世界上大多數(shù)企業(yè)都屬于年輕的新創(chuàng)企業(yè).

關(guān)于企業(yè)生命周期的研究做出貢獻(xiàn)的是美國(guó)管理學(xué)家伊查克．艾迪博士.他形象地通過(guò)模型將企業(yè)生命周期分為成長(zhǎng)階段和老化階段，每個(gè)階段的特點(diǎn)都非常的明顯，在邁向新生命階段時(shí)，企業(yè)都要面臨著陣痛，如果企業(yè)組織選擇合法性成長(zhǎng)則能夠幫助新創(chuàng)企業(yè)擺脫新進(jìn)入缺陷，對(duì)其生存與發(fā)展有著至關(guān)重要的影響，反之企業(yè)如果只是一味的走老路就會(huì)嚴(yán)重阻礙組織的發(fā)展.從圖中可以看出在初創(chuàng)期合法化對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的影響較弱，但是初期合法化的積累為今后的企業(yè)發(fā)展奠定了基礎(chǔ).而在成長(zhǎng)階段合法性對(duì)新創(chuàng)企業(yè)成長(zhǎng)的促進(jìn)作用增強(qiáng)，在成熟期，合法化對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的成長(zhǎng)影響最強(qiáng)，而到了衰退階段，合法化對(duì)企業(yè)的影響又逐漸減弱，合法性對(duì)新創(chuàng)企業(yè)成長(zhǎng)的影響成倒U狀.由此我們可以得出結(jié)論合法化對(duì)企業(yè)的成長(zhǎng)起著至關(guān)重要的作用.而企業(yè)如何獲得合法化成為我們研究的關(guān)鍵所在.

4 新創(chuàng)企業(yè)組織的合法化

新創(chuàng)企業(yè)合法化的來(lái)源

新創(chuàng)企業(yè)組織的合法性主要來(lái)源于三個(gè)方面，即規(guī)制合法性、規(guī)范合法性、認(rèn)知合法性.

規(guī)制合法性來(lái)源于政府、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、行業(yè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門(mén)制定的規(guī)章制度.有一些制度是以法律的形式來(lái)規(guī)定的.要求各個(gè)企業(yè)都必須遵守.例如以石英砂企業(yè)為例，最具有代表的是被稱(chēng)作石英之鄉(xiāng)的安徽省鳳陽(yáng)縣，華東地區(qū)玻璃產(chǎn)業(yè)石英原料70%以上來(lái)自鳳陽(yáng)，鳳陽(yáng)的石英砂開(kāi)采量快速增長(zhǎng)，而與此同時(shí)帶來(lái)的是石英尾砂量的急劇增加，尾砂被吹拂到農(nóng)田，造成農(nóng)田的沙化.尾砂進(jìn)入到河流.使河流的生態(tài)環(huán)境遭到嚴(yán)重的破壞，這些都是違反了我國(guó)環(huán)境法的有關(guān)規(guī)定.由于石英砂的暴利，很多新創(chuàng)的企業(yè)鋌而走險(xiǎn)，沒(méi)有對(duì)尾砂進(jìn)行再利用，在當(dāng)?shù)卣膶?duì)污染環(huán)境企業(yè)的清理整頓中被迫關(guān)閉，這些新創(chuàng)的石英砂企業(yè)只有按照規(guī)章制度和規(guī)范的要求進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理.它才能獲得相應(yīng)的合法性資源.規(guī)制合法性對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的成長(zhǎng)非常的重要，如果沒(méi)有它企業(yè)很難通過(guò)合法的途徑去接近和尋求所需的其它資源.

規(guī)范合法性被稱(chēng)作道德合法性，它是社會(huì)的價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)念的體現(xiàn)，之前說(shuō)的規(guī)制合法性講的是企業(yè)要遵守一定的法律和規(guī)章制度，是要求新創(chuàng)企業(yè)能否遵循社會(huì)所期望的價(jià)值觀(guān)和道德規(guī)范“做正確的事”.是公眾對(duì)新創(chuàng)企業(yè)所做的事正確與否的判斷，例如轟動(dòng)全國(guó)的鳳陽(yáng)縣的6.21爆炸事件，造成16人遇害，就是由剛剛成立不久的晶鑫石英砂礦業(yè)有限公司一手釀成的.而第一法人代表卻在事后逃離，采取躲避的方式對(duì)待此事件，這就使創(chuàng)業(yè)者受到社會(huì)的譴責(zé)失去了良好的聲譽(yù).如果創(chuàng)業(yè)者本人在創(chuàng)業(yè)前具有良好的聲譽(yù)和豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)就意味著他自身的價(jià)值和社會(huì)價(jià)值是相符的.那么與此相對(duì)的是創(chuàng)業(yè)者如果不具備相應(yīng)的知識(shí)和能力.沒(méi)有建立起個(gè)人的聲譽(yù)，社會(huì)公眾也無(wú)法明確地判斷其領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)是否具有合法性.鳳陽(yáng)的新創(chuàng)石英砂企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者普遍存在著文化素質(zhì)不高，法律意識(shí)﹑責(zé)任意識(shí)淡薄，管理經(jīng)驗(yàn)缺乏家族作坊式的管理模式.他們所擁有的規(guī)范性合法資源較少，對(duì)合法性的需求也更強(qiáng)烈.

前面提到了規(guī)制合法性、規(guī)范合法性，經(jīng)典的制度理論把規(guī)制合法性認(rèn)為是最基礎(chǔ)的部分；中間層次的是規(guī)范合法性；而最上面的是認(rèn)知合法性，即企業(yè)行為要符合社會(huì)大眾的普遍心理認(rèn)識(shí).認(rèn)知合法性來(lái)源與習(xí)慣.認(rèn)知合法性與規(guī)范合法性不太容易區(qū)分，但是兩者是存在著明顯的差異的，認(rèn)知合法性強(qiáng)調(diào)的是為人們所理解和接受的部分，規(guī)范合法性強(qiáng)調(diào)的是符合人們的興趣和價(jià)值觀(guān).例如鳳陽(yáng)的石英砂行業(yè)在當(dāng)?shù)卦斐闪谁h(huán)境污染，給人們的生活帶來(lái)了一定的影響.當(dāng)?shù)氐木用駥?duì)其評(píng)價(jià)很差（也就是說(shuō)這項(xiàng)活動(dòng)并不具備規(guī)范合法性），但這個(gè)行業(yè)成為當(dāng)?shù)氐闹е援a(chǎn)業(yè)，促進(jìn)了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展，解決了當(dāng)?shù)氐木用竦木蜆I(yè)、生活質(zhì)量的提高等問(wèn)題.人們對(duì)這項(xiàng)行業(yè)是熟悉，對(duì)其有清晰的了解，并支持此項(xiàng)行業(yè)（也即是說(shuō)該項(xiàng)活動(dòng)具備了認(rèn)知合法性）.從另一個(gè)角度石英砂行業(yè)帶動(dòng)了玻璃產(chǎn)業(yè)，太陽(yáng)能等新能源產(chǎn)業(yè)，有著廣闊的前景，外部資源擁有者對(duì)這個(gè)產(chǎn)業(yè)有所了解，有所認(rèn)識(shí)，在這個(gè)基礎(chǔ)上才會(huì)對(duì)其進(jìn)行道德評(píng)價(jià)和價(jià)值判斷，才會(huì)作出是否投入資源的最終決策.

5 新創(chuàng)企業(yè)合法化的獲取

對(duì)于新創(chuàng)企業(yè)來(lái)說(shuō)知道了合法性對(duì)企業(yè)的成長(zhǎng)至關(guān)重要，下一步要做的就是如何獲得這些合法性的資源.一般來(lái)說(shuō)企業(yè)可以通過(guò)從自身的該變來(lái)適應(yīng)合法性，例如石英砂行業(yè)可以走可持續(xù)發(fā)展道路，從治理排污，改變操作工藝等手段，來(lái)遵循合法性原則.另一方面對(duì)所在的外部環(huán)境進(jìn)行改變，如企業(yè)可以通過(guò)宣傳，公關(guān)，公益事業(yè)等來(lái)改變規(guī)制環(huán)境.具體說(shuō)新創(chuàng)企業(yè)可以從以下幾個(gè)方面戰(zhàn)略來(lái)獲取合法性資源.（如表1）

表1 合法化戰(zhàn)略類(lèi)型與特征

從表1中我們可以看出合法性資源的獲取戰(zhàn)略有四種，對(duì)與新創(chuàng)企業(yè)，尤其像石英砂行業(yè)我們選擇的戰(zhàn)略一般為適應(yīng)性戰(zhàn)略，即企業(yè)要改變自己來(lái)服從環(huán)境.對(duì)于石英砂行業(yè)對(duì)環(huán)境所造成的污染與破壞，我們可以采取以下措施：購(gòu)置治污設(shè)備﹔關(guān)閉石英砂曬粉戶(hù)，拒絕小石英砂企業(yè)申報(bào).不同的行業(yè)必須要選擇適合自身組織特征的合法性戰(zhàn)略.

表2 四種類(lèi)型新創(chuàng)企業(yè)對(duì)應(yīng)的合法性獲取戰(zhàn)略

鳳陽(yáng)的石英砂行業(yè)處在新興行業(yè)階段且沒(méi)有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于這樣既沒(méi)有先前相關(guān)經(jīng)驗(yàn)又是處在新興行業(yè)的新創(chuàng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，一方面自身企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)還處于起步階段，另一方面構(gòu)成其組織域的外部環(huán)境要素還沒(méi)有完全確定.新創(chuàng)企業(yè)要想擺脫進(jìn)入缺陷，順利渡過(guò)艱難期.首先要采取遵從環(huán)境的合法性戰(zhàn)略，其次還要主動(dòng)創(chuàng)造環(huán)境、創(chuàng)造合法性基礎(chǔ)的方式來(lái)獲得合法性資源.

6 小結(jié)

本文從合法性的角度來(lái)論述新創(chuàng)企業(yè)的成長(zhǎng)問(wèn)題.合法性對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的成長(zhǎng)起著重要的作用，并從石英砂這一具體行業(yè)，通過(guò)規(guī)制合法性、規(guī)范合法性、認(rèn)知合法性這三個(gè)方面來(lái)分析石英砂行業(yè)合法性的來(lái)源.從適應(yīng)、選擇、創(chuàng)造、控制這四個(gè)方面的戰(zhàn)略來(lái)獲取合法性資源.新創(chuàng)企業(yè)采取有效的戰(zhàn)略獲得的合法性資源總量超過(guò)臨界值時(shí)就能夠在企業(yè)中發(fā)揮作用，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的快速成長(zhǎng).

〔1〕Cooper.A.C.Gimeno-gascon.F.J,Woo.C.Y.Initial human and financial capital as predictors of new venture perfomance [J].Journal of Business venturing,1994.9(5):371-395.

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