我國(guó)研究生獎(jiǎng)助制度的政策演變與思考

魏紅梅，邱 贊

（1.西華師范大學(xué) 四川省教育發(fā)展研究中心，四川 南充637002；2.西華師范大學(xué) 校長(zhǎng)辦公室，四川 南充637002）

任何一項(xiàng)政策的設(shè)計(jì)、運(yùn)行、調(diào)整都要以服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需要為出發(fā)點(diǎn)，這是政策得以不斷完善的重要基礎(chǔ)。隨著我國(guó)研究生教育規(guī)模不斷擴(kuò)大，研究生人數(shù)的不斷增多，國(guó)家財(cái)政負(fù)擔(dān)日益加重，我國(guó)研究生教育不得不面臨從雙軌收費(fèi)向全面收費(fèi)轉(zhuǎn)型，從單一中央財(cái)政主體逐漸向多元化財(cái)政模式過渡。研究生付費(fèi)享受高等教育服務(wù)，分擔(dān)教育成本，己成為國(guó)家確保研究生教育健康發(fā)展的重要戰(zhàn)略之一。2013年政府正式出臺(tái)了研究生全面收費(fèi)政策，標(biāo)志著“公費(fèi)研究生”成為歷史。從世界各國(guó)研究生收費(fèi)制度調(diào)整的成功經(jīng)驗(yàn)得出，研究生收費(fèi)改革能否順利實(shí)施，與研究生獎(jiǎng)助制度的完善程度緊密相關(guān)，這一結(jié)論在我國(guó)研究生教育發(fā)展的歷史沿革和研究生獎(jiǎng)助政策演變中得到了充分印證。

一、單一助學(xué)金階段

20世紀(jì)80年代以來，我國(guó)研究生教育一直沿用與大中專學(xué)校一致的單一國(guó)家財(cái)政模式，政府是高等教育投資的唯一主體，高校的辦學(xué)資金以及助學(xué)金的來源完全由政府出資，研究生無需繳納任何學(xué)雜費(fèi)、住宿費(fèi)，同時(shí)無償享受國(guó)家的生活補(bǔ)助，這就是早期研究生的單一助學(xué)金形式。這也在1977－1985年國(guó)家頒發(fā)的三次政策中得以明確體現(xiàn)。1977年，教育部、財(cái)政部頒發(fā)了《關(guān)于普通高等學(xué)校、中等專業(yè)學(xué)校和技工學(xué)校實(shí)行人民助學(xué)金制度的辦法》，規(guī)定：“除了國(guó)家職工身份的研究生以外，其他研究生一律實(shí)行人民助學(xué)金”，①覆蓋面達(dá)到100%。該辦法是研究生恢復(fù)招生以來，最早關(guān)于研究生助學(xué)金的政策文本。到了1981年，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們生活水平有所提高，研究生學(xué)習(xí)期間生活待遇隨之需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。國(guó)家教委和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于改變研究生學(xué)習(xí)期間生活待遇問題的通知》，把國(guó)家職工身份的研究生也納入人民獎(jiǎng)學(xué)金之中，通知明確規(guī)定：“1982年1月1日以后，國(guó)家職工被錄取為普通高等學(xué)校脫產(chǎn)的研究生，一律實(shí)行人民助學(xué)金制度……博士57.5元／月／生，碩士46元／月／生，另外還有書籍費(fèi)和糧油價(jià)格補(bǔ)差”。②伴隨著1985年研究生的培養(yǎng)類別開始分化，以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平的不斷提升，國(guó)家教委、財(cái)政部又對(duì)研究生學(xué)習(xí)期間的生活待遇進(jìn)行了調(diào)整和提高，博士助學(xué)金為76元／月／生，碩士58元／月／生，書籍費(fèi)也相應(yīng)提高。

這一時(shí)期研究生獎(jiǎng)助制度是“精英教育”和“高等教育機(jī)會(huì)均等”理念下的產(chǎn)物。改革開放初期，國(guó)家急需大批精英人才，因此在政策層面給予研究生極大的支持和傾斜。利用免費(fèi)的形式，既是對(duì)研究生“精英身份”的認(rèn)同，又確保每一名研究生都不會(huì)因?yàn)榻?jīng)濟(jì)困難而喪失接受高層次教育的機(jī)會(huì)。這一舉措的實(shí)施對(duì)這一階段的研究生教育發(fā)展起到了不可忽視的積極作用，有利于國(guó)家精英人才的培養(yǎng)，與國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略需求高度一致。但政策潛在地把 “教育機(jī)會(huì)均等”的理念衍生到“平均分配”的思想和做法，顯然違背了適當(dāng)?shù)摹安町愋源嬖凇痹瓌t，忽略了研究生入學(xué)前的經(jīng)濟(jì)狀況差異，助學(xué)金中“助”的深層含義不能得到體現(xiàn)，忽略了研究生學(xué)習(xí)存在的競(jìng)爭(zhēng)性，不利于調(diào)動(dòng)研究生學(xué)習(xí)的積極性。同樣，無償資助的方式讓政府成為研究生教育成本投資唯一主體，研究生成為無償?shù)氖芤嫒?，不太符合?jīng)濟(jì)學(xué)中“成本與收益”一致原則。正是因?yàn)檫@些問題的存在，隨著時(shí)代的變遷，研究生教育的迅猛發(fā)展，對(duì)研究生獎(jiǎng)助制度的重新構(gòu)建變得積極而迫切。

二、獎(jiǎng)助學(xué)金分化回歸階段

對(duì)高等教育成本進(jìn)行分擔(dān)，是全世界范圍內(nèi)高等教育經(jīng)歷或正在進(jìn)行的改革，重新實(shí)行高等教育收費(fèi)幾乎達(dá)成共識(shí)，作為教育個(gè)人收益回報(bào)較高的研究生理應(yīng)分擔(dān)相應(yīng)的教育成本。1985年，國(guó)家對(duì)研究生培養(yǎng)類型根據(jù)需要開始進(jìn)行調(diào)整，到1993年國(guó)家試點(diǎn)招收自籌經(jīng)費(fèi)研究生，開始試行部分收費(fèi)制度。至此，全日制研究生分化為計(jì)劃內(nèi)非定向、計(jì)劃內(nèi)定向、委培、自籌四類。其中，委培生、自費(fèi)生分別由委培單位（或個(gè)人）、受教育者個(gè)人出資。③這一時(shí)期獎(jiǎng)助制度分別經(jīng)歷了獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金分化階段和獎(jiǎng)、助、貸完善階段。

首先，為了鼓勵(lì)研究生努力學(xué)習(xí)，國(guó)家決定改研究生助學(xué)金為研究生獎(jiǎng)學(xué)金制。1991年，國(guó)家教委和財(cái)政部聯(lián)合印發(fā)《普通高等學(xué)校研究生獎(jiǎng)學(xué)金制度試行辦法》，決定由國(guó)家設(shè)立研究生獎(jiǎng)學(xué)金，獎(jiǎng)學(xué)金又分為普通獎(jiǎng)學(xué)金和優(yōu)秀獎(jiǎng)學(xué)金。普通獎(jiǎng)學(xué)金，用于研究生生活基本補(bǔ)助，博士90元／月／生，碩士70元／月／生；優(yōu)秀獎(jiǎng)學(xué)金，用于獎(jiǎng)勵(lì)成績(jī)優(yōu)秀學(xué)生，博士200元／年／生，碩士100元／年／生，這個(gè)比例分別在1994年和1996年兩次予以調(diào)整提高，獎(jiǎng)學(xué)金的“補(bǔ)助”和“獎(jiǎng)勵(lì)”性質(zhì)得以明確劃分。其次，在單一的助學(xué)金轉(zhuǎn)化為獎(jiǎng)學(xué)金的同時(shí)，1991年《辦法》補(bǔ)充意見中還提出“有條件的學(xué)?？稍囆邪寻l(fā)放研究生獎(jiǎng)學(xué)金同他們兼任教學(xué)、科研和行政管理工作的報(bào)酬結(jié)合起來的辦法”，④這是國(guó)家政策中首次提出“三助”的形式，可被視作后來研究生參加“三助”工作獲得相應(yīng)報(bào)酬的助學(xué)金制度的發(fā)端與雛形。1994年國(guó)家教委、財(cái)政部對(duì)1991年的研究生獎(jiǎng)學(xué)金辦法進(jìn)行了部分修訂，強(qiáng)調(diào)“積極推進(jìn)研究生兼任助教、助研、助管的改革，把研究生獎(jiǎng)學(xué)金同兼任‘三助’的報(bào)酬結(jié)合起來”，⑤“三助”政策正式成為研究生獎(jiǎng)助制度的組成部分。

除了國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金、“三助”政策的不斷修訂以外，中國(guó)人民銀行也對(duì)助學(xué)貸款政策做了大幅度調(diào)整，如《關(guān)于助學(xué)貸款的補(bǔ)充意見》強(qiáng)調(diào)，“由各級(jí)財(cái)政貼息的國(guó)家助學(xué)貸款的貸款對(duì)象，由全日制本、專科學(xué)生擴(kuò)大至研究生”。⑥研究生貸款政策至此有了新的突破口，意味著國(guó)家正式把研究生統(tǒng)籌進(jìn)了國(guó)家助學(xué)貸款的范圍中，標(biāo)志著國(guó)家助學(xué)貸款工作在研究生教育中的全面展開。

現(xiàn)代意義上的研究生獎(jiǎng)助制度正在逐漸形成。首先，獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金性質(zhì)有了明確分化，獎(jiǎng)學(xué)金里又劃分了普通獎(jiǎng)學(xué)金和優(yōu)秀獎(jiǎng)學(xué)金，用于獎(jiǎng)勵(lì)學(xué)習(xí)成績(jī)優(yōu)異者的獎(jiǎng)學(xué)金開始出現(xiàn)。第二，獎(jiǎng)學(xué)金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和性質(zhì)也較為明確，發(fā)放方式也較為靈活，如各學(xué)校可上下浮動(dòng)40元普通獎(jiǎng)學(xué)金發(fā)放。第三，獎(jiǎng)助學(xué)金資金來源開始拓展，以往單一的政府經(jīng)費(fèi)主體逐漸發(fā)生變化，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)、民間團(tuán)體和個(gè)人出資為研究生設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金，意味著獎(jiǎng)學(xué)金實(shí)現(xiàn)的形式更加豐富多樣，渠道更加多元化。這些都說明我國(guó)研究生獎(jiǎng)助制度開始由單一助學(xué)金制度向多元化獎(jiǎng)助制度轉(zhuǎn)化。在政策中，普通獎(jiǎng)學(xué)金占80%以上，優(yōu)秀獎(jiǎng)學(xué)金只占到20%，而且優(yōu)秀獎(jiǎng)學(xué)金的獎(jiǎng)勵(lì)金額較低，與政策預(yù)期還有一定的差距。同時(shí)，各個(gè)高校在執(zhí)行“三助”制度的過程中，差異較大，崗位設(shè)置比例小，報(bào)酬低，效果并不好。所以研究生獎(jiǎng)助制度還需要進(jìn)一步完善，讓獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金進(jìn)一步回歸本位。

三、“全面收費(fèi)”改革下獎(jiǎng)助制度改革完善階段

從1997年本?？粕鷮?shí)行全面收費(fèi)以后，人們開始對(duì)研究生教育收費(fèi)問題進(jìn)行初步關(guān)注，2002年，教育部就研究生教育成本分擔(dān)問題下發(fā)了《關(guān)于研究生教育收費(fèi)的研究與建議報(bào)告》（征求意見稿），首次正式提出研究生收費(fèi)機(jī)制改革。哈爾濱工業(yè)大學(xué)等三所高校從2006年率先開始試點(diǎn)培養(yǎng)機(jī)制改革工作，到2007年，試點(diǎn)工作推廣到清華大學(xué)、北京大學(xué)等17所全國(guó)重點(diǎn)高校，到2008年，全國(guó)53所重點(diǎn)高校推行了研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，到2009年擴(kuò)大到中央部委所屬院校所有研究生。隨著研究生收費(fèi)改革的推進(jìn)，各試點(diǎn)高校對(duì)研究生獎(jiǎng)助制度進(jìn)行配套改革。第一，倡導(dǎo)導(dǎo)師資助制度，強(qiáng)調(diào)以科學(xué)研究為主導(dǎo)，增強(qiáng)導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)中的主導(dǎo)作用。導(dǎo)師要依托科研工作為研究生提供資助和助研崗位，一定程度上滿足學(xué)生學(xué)習(xí)和生活的需要，同時(shí)讓學(xué)生回歸到研究生學(xué)習(xí)本位，如清華大學(xué)明確提出助研崗位及津貼由導(dǎo)師設(shè)置并埋單。第二，加強(qiáng)獎(jiǎng)助學(xué)金的資助力度，擴(kuò)大獎(jiǎng)助學(xué)金的覆蓋面。試點(diǎn)高校的所有研究生由于要繳納全部學(xué)費(fèi)，因而獎(jiǎng)助學(xué)金的覆蓋面和獎(jiǎng)助力度都大大增加。據(jù)統(tǒng)計(jì)，試點(diǎn)高校對(duì)博士的獎(jiǎng)學(xué)金覆蓋面達(dá)到95%以上，其額度幾乎完全充抵學(xué)費(fèi)，碩士生獎(jiǎng)學(xué)金的覆蓋面也在65%以上，學(xué)生幾乎不用為學(xué)費(fèi)擔(dān)心。第三，完善“三助”崗位設(shè)置，提高“三助”勞務(wù)津貼。各試點(diǎn)高校把研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的核心放在建立和完善“三助”崗位體系。如清華大學(xué)完善了已有的崗位制度，加大了崗位設(shè)置力度；同濟(jì)大學(xué)80%以上碩士生可獲“三助”崗位 。

試點(diǎn)學(xué)校為研究生收費(fèi)政策在全國(guó)高校推行提供了豐富的經(jīng)驗(yàn)。2013年3月財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委、教育部頒布了《關(guān)于完善研究生教育投入機(jī)制的意見》決定，從2014年秋季學(xué)期起，向所有納入國(guó)家招生計(jì)劃的新入學(xué)研究生收取學(xué)費(fèi)。⑦該決定對(duì)研究生獎(jiǎng)助體系進(jìn)行了全面的規(guī)劃和調(diào)整。首先，改革后的獎(jiǎng)助體系更加豐富和完整，包括國(guó)家獎(jiǎng)助學(xué)金、研究生學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金、國(guó)家助學(xué)貸款、助教、助研和助管等“三助”金、減免學(xué)費(fèi)、發(fā)放特殊困難補(bǔ)助、開辟入學(xué)“綠色通道”等多元化方式。第二，大幅度提高了獎(jiǎng)助學(xué)金覆蓋面和力度。從2013年國(guó)家頒布政策來看，政策規(guī)定了博士學(xué)費(fèi)每年不超過1萬元，碩士研究生學(xué)費(fèi)每年不超過8000元。優(yōu)秀研究生獎(jiǎng)勵(lì)力度也大大提高，國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金中博士每年3萬元，碩士每年2萬元，國(guó)家助學(xué)金中博士每年1萬元，碩士每年6000元。第三，獎(jiǎng)助資金來源采用中央、地方和高校三級(jí)分擔(dān)機(jī)制，政策改變了以往國(guó)家財(cái)政為主要資金來源的做法，對(duì)中央財(cái)政和地方之間財(cái)政分擔(dān)及分擔(dān)比例都做了明確規(guī)定。第四，獎(jiǎng)助權(quán)利下放到高校，各高校可以結(jié)合自身情況，對(duì)研究生獎(jiǎng)助類別、比例進(jìn)行自主調(diào)整和傾斜。第五，健全與強(qiáng)化了以科學(xué)研究為主導(dǎo)的導(dǎo)師資助制和導(dǎo)師負(fù)責(zé)制。總的來說，新型健全的研究生獎(jiǎng)助體系在全面收費(fèi)改革的背景下正式形成了。

四、思考和建議

通過對(duì)研究生獎(jiǎng)助政策演變進(jìn)行系統(tǒng)分析發(fā)現(xiàn)，每一次變革不是對(duì)以往政策的全盤否定，而是結(jié)合國(guó)家培養(yǎng)創(chuàng)新人才的需求，對(duì)以往政策不斷進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充，每一次政策變革都是對(duì)我國(guó)研究生教育培養(yǎng)制度的豐富和完善。但相比研究生獎(jiǎng)助體系十分成熟的英美發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)研究生獎(jiǎng)助體系的部分細(xì)節(jié)仍然需進(jìn)一步落實(shí)和加強(qiáng)。

第一，拓寬研究生獎(jiǎng)助經(jīng)費(fèi)來源渠道。我國(guó)政府歷年來一直擔(dān)當(dāng)著資助主體，并沒有真正調(diào)動(dòng)起社會(huì)各界力量來共同承擔(dān)研究生教育成本，資助來源相對(duì)單一。而美國(guó)研究生獎(jiǎng)助制度最大特色之一就是資助經(jīng)費(fèi)來源的多渠道。除了聯(lián)邦政府、州政府或地方政府的撥款和投入以外，各類基金會(huì)、企業(yè)財(cái)團(tuán)的捐贈(zèng)成為重要資助力量，各個(gè)高校努力讓科學(xué)研究與市場(chǎng)和企業(yè)的需求接軌，特別是一些應(yīng)用學(xué)科，進(jìn)而爭(zhēng)取大量的科研經(jīng)費(fèi)。另外高校自身創(chuàng)設(shè)多樣化的資金籌措方式，讓學(xué)生參與銷售和服務(wù)等。這種多元化的經(jīng)費(fèi)籌措體制既能緩解高校目前所面臨的經(jīng)費(fèi)短缺的壓力，又可以減緩學(xué)費(fèi)的增長(zhǎng)速度，有利于提高資源利用率，完善研究生教育收費(fèi)制度。我們要充分借鑒美國(guó)的經(jīng)費(fèi)籌措體制，改變過去過度依賴政府投入的局面，積極拓展資金來源渠道，爭(zhēng)取企事業(yè)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人等為研究生設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金和助學(xué)金崗位，建立科學(xué)合理的回報(bào)機(jī)制，使他們成為研究生培養(yǎng)的重要支持力量。

第二，加強(qiáng)各種獎(jiǎng)助金的科學(xué)管理和分配。從以往的資助政策看，各類獎(jiǎng)助學(xué)金都是單獨(dú)設(shè)立、各自分配，沒有形成完整的資助系統(tǒng)和管理模式，容易導(dǎo)致資助不公或者資助不到位。特別是收費(fèi)制度在全國(guó)高校實(shí)施后，各類獎(jiǎng)助繁多、性質(zhì)各異，如果不做好系統(tǒng)化的管理、科學(xué)的分配，將阻礙收費(fèi)改革的推進(jìn)。美國(guó)高?！百Y助包”制度為我們提供了技術(shù)支持。所謂“資助包”就是所有聯(lián)邦政府和非聯(lián)邦政府提供給學(xué)生的全部資助，如獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金、貸款金、校園攻讀等混合成一個(gè)“包”，通過規(guī)范合理的配置，使每個(gè)學(xué)生都能獲得與其困難程度相稱的經(jīng)濟(jì)資助。［1］這個(gè)管理制度的優(yōu)勢(shì)在于能較好地避免重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)，有效保證獎(jiǎng)學(xué)金資源的分配合理，擴(kuò)大受益人群的覆蓋面，同時(shí)保證經(jīng)濟(jì)貧困的學(xué)生能獲得最大限度的資助。我們可以充分利用這種管理技術(shù)，根據(jù)每類研究生的不同情況制定相應(yīng)的資助計(jì)劃，把提供給學(xué)生的所有資助金如獎(jiǎng)學(xué)金、“三助”金、困難補(bǔ)助、貸款等進(jìn)行系統(tǒng)核算，實(shí)行按需資助，確保每一位學(xué)生得到合理的資助。

第三，建立多渠道的獎(jiǎng)助補(bǔ)償機(jī)制。在研究生全面收費(fèi)改革中，政府雖然強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)對(duì)人文社科、基礎(chǔ)學(xué)科等科研經(jīng)費(fèi)較少的學(xué)科給予傾斜支持，向基礎(chǔ)學(xué)科和國(guó)家亟需的學(xué)科（專業(yè)、方向）傾斜，但對(duì)不同區(qū)域和不同類型高校以及研究生個(gè)體經(jīng)濟(jì)狀況等差異性重視并不夠。在美國(guó)，研究生教育資助政策傾斜意向更為明顯，首先是整個(gè)體系注重向少數(shù)族裔和女生傾斜，美國(guó)眾多研究生院都設(shè)有相應(yīng)的資助項(xiàng)目，籍此資助學(xué)生中的弱勢(shì)群體。［2］其次，美國(guó)資助力度因?qū)W校、學(xué)科專業(yè)和培養(yǎng)層次而異，不同學(xué)科和領(lǐng)域的研究生獲助金額差異較大，包括發(fā)放專項(xiàng)助學(xué)金用于“國(guó)家急需但個(gè)人就業(yè)范圍小、個(gè)人未來收入低、教師學(xué)生愿意學(xué)的專業(yè)”。［3］我國(guó)實(shí)行研究生教育全面收費(fèi)改革后，可以預(yù)見的是：院校發(fā)展面臨失衡，研究生教育校際差異、專業(yè)差距會(huì)拉大，貧困學(xué)生入學(xué)率低等。因此，政府要優(yōu)先保證弱勢(shì)群體的發(fā)展，在資源配備和財(cái)政支持方面予以適當(dāng)傾斜。要充分考慮國(guó)家需要的專業(yè)、收入比較低的行業(yè)院校，根據(jù)行業(yè)不同采取分類指導(dǎo)政策。對(duì)于貧困研究生、民族地區(qū)研究生要設(shè)定特殊的補(bǔ)助金，做到對(duì)困難家庭學(xué)生進(jìn)行合理補(bǔ)償，確保每一位有能力的學(xué)生不會(huì)因?yàn)閷W(xué)費(fèi)問題喪失接受研究生教育的機(jī)會(huì)。

注釋：

① 財(cái)政部、教育部.關(guān)于普通高等學(xué)校、中等專業(yè)學(xué)校和技工學(xué)校實(shí)行人民助學(xué)金制度的辦法，1997.

② 國(guó)家教委、財(cái)政部.關(guān)于改變研究生學(xué)習(xí)期間生活待遇問題的通知，1982.

③ 國(guó)家教育委員會(huì)、國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部.高等學(xué)校招收委托培養(yǎng)研究生教育的暫行規(guī)定，1985.

④ 國(guó)家教委、財(cái)政部.普通高等學(xué)校研究生獎(jiǎng)學(xué)金制度試行辦法，1991.

⑤ 國(guó)家教委、財(cái)政部.普通高等學(xué)校研究生獎(jiǎng)學(xué)金制度辦法，1994.

⑥ 中國(guó)人民銀行、教育部和財(cái)政部.關(guān)于助學(xué)貸款的若干意見和關(guān)于助學(xué)貸款的補(bǔ)充意見，2000.

⑦ 財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委、教育部.關(guān)于完善研究生教育投入機(jī)制的意見，2013.

［1］高展示.美國(guó)研究生獎(jiǎng)助學(xué)金體系及啟示［J］.高教發(fā)展與評(píng)估，2008（6）：87.

［2］張民選.美國(guó)大學(xué)生資助政策研究［J］.高等教育研究，1997（6）：88－93.

［3］李海生.美國(guó)研究生資助政策的特征［J］.教育發(fā)展研究，2010（9）：73－75.