產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機制研究
——基于安徽省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的視角

趙菁奇，沙其富

（1.中共安徽省委黨校 科文教研部，安徽 合肥 230022；2.安徽中澳科技職業(yè)學(xué)院，安徽 合肥 230031）

一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機制研究現(xiàn)狀

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡稱聯(lián)盟）是一種新型的產(chǎn)學(xué)研合作組織，與其他組織形態(tài)相比，有如下明顯特點：（1）聯(lián)盟內(nèi)成員企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展的前提；（2）聯(lián)盟內(nèi)成員的共同技術(shù)創(chuàng)新需求是聯(lián)盟成立的基礎(chǔ)，聯(lián)盟關(guān)注的不是個別成員技術(shù)問題，而是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題；（3）聯(lián)盟以明確的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出為共同目標(biāo)，不僅僅停留在意向性的合作，責(zé)權(quán)利及任務(wù)分工清晰界定；（4）聯(lián)盟成員依據(jù)法律法規(guī)建立合作關(guān)系，并受到合同法等法規(guī)的保障。[1]根據(jù)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟實踐經(jīng)驗，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟主要分為3種：產(chǎn)業(yè)鏈合作聯(lián)盟、技術(shù)攻關(guān)合作聯(lián)盟、技術(shù)標(biāo)準合作聯(lián)盟。［2］聯(lián)盟運行機制是指其內(nèi)部主體（企業(yè)、高校和科研機構(gòu)）之間及內(nèi)部主體和外部主體（政府）之間相互聯(lián)系、相互作用的運作方式。運行機制決定聯(lián)盟的運行效率。

近些年來，聯(lián)盟運行機制逐漸成為學(xué)界的研究熱點。盧潤德、張霞（2005）對聯(lián)盟運行中的決策機制、收益與分配機制進行了較為全面的研究。趙志泉（2009）從企業(yè)聯(lián)盟入手指出維系聯(lián)盟的紐帶是契約和股權(quán)，提出建立聯(lián)盟成果分享與風(fēng)險分擔(dān)機制、信息交流機制、高層協(xié)調(diào)機制、危機處理機制、文化沖突處理機制等。鄔備民、李政（2010）對聯(lián)盟的信用機制、利益共享與分配機制、人員交流機制及動力機制等進行了研究。馬永紅、王麗麗、王展昭（2011）從聯(lián)盟發(fā)展階段的角度闡述了聯(lián)盟的運行機制。這些研究成果相對比較全面，但從理論層面講，要么不夠深入，缺乏相關(guān)調(diào)研資料支撐，針對性與說服力不足；要么就是學(xué)術(shù)性較強，對于不同行業(yè)聯(lián)盟的構(gòu)建與發(fā)展缺乏操作性更強的指導(dǎo)意見。本文試圖對聯(lián)盟的運行機制作進一步探討，增強其操作性與適用性。

二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運行機制研究

近幾年來，安徽省在科教資源大省的基礎(chǔ)上，推進合蕪蚌試驗區(qū)和國家技術(shù)創(chuàng)新工程試點省建設(shè)，力促產(chǎn)學(xué)研合作模式的創(chuàng)新。截至2013年上半年，安徽省總共認定三批共計46家產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域涉及安徽省八大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和五大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，聯(lián)盟主體涵蓋我省高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)及轉(zhuǎn)制院所等。由于聯(lián)盟是企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)和其他組織機構(gòu)等相互作用的系統(tǒng)組織，參與者來自于不同行業(yè)，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中追求的目標(biāo)也各有差異，因此，聯(lián)盟的運行機制涉及多方面因素,本文主要從內(nèi)部運行機制和外部運行機制入手探討。

（一）內(nèi)部機制，包括信用機制、利益分配機制、責(zé)任機制和項目管理機制

1.信用機制。聯(lián)盟的信用機制是指在聯(lián)盟運行過程中，如何在聯(lián)盟各成員間促進和保障聯(lián)盟成立初期建立的信任繼續(xù)運行下去的制度和方法。聯(lián)盟成員之間相互信任，可以提高聯(lián)盟運行的效率。信用機制離不開一定的法律或規(guī)范等硬性約束。聯(lián)盟成員各方結(jié)合各聯(lián)盟單位的優(yōu)勢通過協(xié)議的形式明確任務(wù)分工和責(zé)權(quán)利，遵守聯(lián)盟的規(guī)章制度和管理辦法。比如安徽省兩系雜交水稻產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，其成員單位安徽省農(nóng)科院水稻所負責(zé)技術(shù)和材料的創(chuàng)新研究，提供種質(zhì)資源創(chuàng)制、新型不育系和恢復(fù)系選育、新組合配制以及抗性鑒定和米質(zhì)檢測等技術(shù)支撐；安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)等教學(xué)單位負責(zé)為企業(yè)和市、縣農(nóng)科所培養(yǎng)人才，提高聯(lián)盟隊伍的素質(zhì)；市、縣農(nóng)科所等技術(shù)推廣單位將利用現(xiàn)有的省級試驗站條件，作為新組合的中試試驗單位，負責(zé)對聯(lián)盟成員單位選育的新組合在不同生態(tài)區(qū)進行適應(yīng)性研究；種業(yè)公司負責(zé)技術(shù)示范推廣及產(chǎn)業(yè)化，重點開展品種選育、種子安全生產(chǎn)技術(shù)研究以及品種的示范與推廣。在聯(lián)盟內(nèi)，人才、技術(shù)、資源共享，對外，實行有償共用，減少低水平重復(fù)。圍繞重大共性問題，聯(lián)盟內(nèi)協(xié)作分工，聯(lián)合攻關(guān)，項目資金分配上按照先啟動后收購的原則，以啟動基金（經(jīng)費的50%）和后收購（經(jīng)費的50%）的方式提高效率。聯(lián)盟如承擔(dān)科技計劃項目，組織項目組成員需事先簽署保密協(xié)議。

2.利益分配機制。聯(lián)盟的利益分配機制是指按照公平客觀、互惠互利和風(fēng)險利益對稱的原則[3],科學(xué)確定聯(lián)盟成員享有利益的具體比例。合理的利益分配機制決定著聯(lián)盟能否順利開展工作,同時也是聯(lián)盟進行深入合作的動力。首先對聯(lián)盟成員的利益進行分析，然后制定利益分配實施方案，進而進行績效評價，最后再實施利益分配方案。對聯(lián)盟利益進行合理分析，既是基礎(chǔ)又是前提，著力點在于聯(lián)盟的協(xié)議規(guī)定，重點在于聯(lián)盟成員對于協(xié)同創(chuàng)新的共同投入和對成果知識產(chǎn)權(quán)的合理分配[4]；在調(diào)整利益分配方案方面，要以契約形式加以確認；在保障利益分配方面，重在建立合法有效的利益保障機制，促成聯(lián)盟成員權(quán)益與責(zé)任相統(tǒng)一的合作機制。安徽省聯(lián)盟承擔(dān)科技計劃項目所投入的資金（政府資金、聯(lián)盟專項資金、聯(lián)盟成員單位資金）、技術(shù)、智力、設(shè)備等形成的有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)，由聯(lián)盟成員單位共有，具體權(quán)益由聯(lián)盟項目組成員事先約定。以安徽省兩系雜交水稻產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟為例，在品種創(chuàng)新分配上：按照4：3：2：1[不育系、恢復(fù)系、配組、區(qū)試（推廣）]的比例，進行品種創(chuàng)新的效益分配；在資源創(chuàng)新分配上，按照基因材料提供方提供一個基因享受成果20%的比例；在市場開發(fā)分配上，公司將在純利潤中提成10%-20%或按照每生產(chǎn)1公斤種子提成0.4-1.0元作為提供知識產(chǎn)權(quán)方的成果占有費。對聯(lián)盟科技計劃項目取得的科技成果作出突出貢獻的科技人員，所在單位和聯(lián)盟給予獎勵。聯(lián)盟承擔(dān)研究開發(fā)項目的風(fēng)險，由聯(lián)盟成員單位共同承擔(dān)，具體風(fēng)險由聯(lián)盟項目組成員事先約定。

3.責(zé)任機制。聯(lián)盟整合其成員單位的重點實驗室、企業(yè)技術(shù)中心、工程（技術(shù)）研究中心等科技資源，圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步進行優(yōu)化配置、優(yōu)勢互補、協(xié)作共享，共建聯(lián)盟研究院（所、中心），提高資源使用效率，為聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈服務(wù)。比如安徽兩系雜交水稻產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在前期良好合作的基礎(chǔ)上，研究開發(fā)的科技成果首先在內(nèi)部共享，在保證聯(lián)盟成員優(yōu)先使用的前提下，向行業(yè)內(nèi)中小企業(yè)開放，并建立聯(lián)合實驗室，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研順利合作。聯(lián)合培養(yǎng)人才，加強人員交流互動，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供人才支撐。

4.項目管理機制。聯(lián)盟在運行期間完成項目是聯(lián)盟成立和運行的一種重要體現(xiàn)形式。在聯(lián)盟形成前，政府為了解決政策制定過程中的難題，往往根據(jù)已掌握信息，主動組織在該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)具有良好基礎(chǔ)的高校、科研院所開展科技合作，鼓勵其建立聯(lián)盟，聯(lián)合申報項目。通過項目研究與開發(fā)，產(chǎn)學(xué)研各方之間協(xié)商與溝通不斷加強，有助于合作各方形成某種共識并結(jié)成聯(lián)盟。聯(lián)盟形成后，聯(lián)盟理事會根據(jù)聯(lián)盟協(xié)議確定的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)、政府部門科技計劃的支持重點，由理事長單位牽頭申報，項目組成員事先簽署協(xié)議，明確經(jīng)費來源、任務(wù)分工、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、利益分配等權(quán)利和義務(wù)。

（二）外部運行機制，包括引導(dǎo)協(xié)調(diào)機制、開放發(fā)展機制和成果擴散機制

1.引導(dǎo)協(xié)調(diào)機制。引導(dǎo)機制是指聯(lián)盟外部主體政府對聯(lián)盟在政策等方面的引導(dǎo)。在產(chǎn)業(yè)選擇上，政府考慮有利于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)建立聯(lián)盟。在政策支持上，政府通過制定相關(guān)經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)、規(guī)范聯(lián)盟的運行。有條件的情況下可以通過重大科技專項，提供聯(lián)盟運行所需資金。聯(lián)盟成員來自不同的行業(yè)領(lǐng)域，雖然各有優(yōu)勢，但參與聯(lián)盟的動機與價值追求有所不同，聯(lián)盟內(nèi)部產(chǎn)生的矛盾會影響聯(lián)盟的穩(wěn)定與發(fā)展［5］，這就需要聯(lián)盟各成員彼此之間的有效溝通和政府的有力協(xié)調(diào)，確保聯(lián)盟組織的順利運行。

2.開放發(fā)展機制。聯(lián)盟的開放發(fā)展機制是是聯(lián)盟可持續(xù)發(fā)展的源泉，主要包括準入機制的開放和技術(shù)標(biāo)準的開放。[6]準入機制的開放能增強聯(lián)盟持續(xù)運行的活力，同時也促使聯(lián)盟成員積極完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈中的重要環(huán)節(jié)。聯(lián)盟應(yīng)該根據(jù)需要及時吸收新成員，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上交流合作，在體制機制、管理模式上不斷創(chuàng)新。技術(shù)標(biāo)準是聯(lián)盟成員構(gòu)建競爭優(yōu)勢的主要手段，將聯(lián)盟技術(shù)標(biāo)準和市場緊密結(jié)合，在市場上更大范圍推廣技術(shù)標(biāo)準，盡可能擴大使用標(biāo)準的聯(lián)盟外企業(yè)和科研機構(gòu)［7］，這點符合成立聯(lián)盟的初衷。

3.成果擴散機制。成果擴散機制及其所帶來的輻射帶動作用，是聯(lián)盟成立的重要動因，也是體現(xiàn)聯(lián)盟發(fā)展成效的重要方面。成果擴散機制體現(xiàn)在兩方面，一方面是聯(lián)盟內(nèi)部的成果擴散。聯(lián)盟內(nèi)部成果擴散體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)在成員各方的共用共享，在行業(yè)內(nèi)更多的體現(xiàn)為新技術(shù)、新產(chǎn)品的推廣和應(yīng)用。另一方面是聯(lián)盟外部的成果擴散。外部成果擴散是聯(lián)盟發(fā)展壯大的重要手段，聯(lián)盟通過承擔(dān)政府資助項目研究開發(fā)關(guān)鍵共性技術(shù)，并主動進行有償或無償?shù)募夹g(shù)擴散。發(fā)揮聯(lián)盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移和人才溢出作用，積極向聯(lián)盟外的企業(yè)擴散先進技術(shù)，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，真正形成技術(shù)成果的有效擴散機制。

三、聯(lián)盟運行機制存在的問題及對策建議

（一）從安徽省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運行機制來看，還存在以下問題

1.聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)分布領(lǐng)域不夠全面。從安徽省“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃綱要中所提到的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)以及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)來看，我省在很多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都成立了聯(lián)盟。但存在分布領(lǐng)域不均現(xiàn)象：一是在某些領(lǐng)域有比較多的聯(lián)盟，比如生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域就有10個聯(lián)盟，其中第二批就有8個聯(lián)盟和農(nóng)業(yè)有關(guān)，占當(dāng)年聯(lián)盟總量的42%；二是在一些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域聯(lián)盟力量相對比較弱，需要進一步完善和充實；三是個別產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)儆诳瞻c，比如針對我省的八大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一公共安全產(chǎn)業(yè)，目前還沒有聯(lián)盟。我省應(yīng)該結(jié)合“十二五”規(guī)劃綱要，進一步謀劃在這些領(lǐng)域中推動聯(lián)盟的構(gòu)建。

2.聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)技術(shù)層面合作不夠緊密。聯(lián)盟成員之間戰(zhàn)略合作不夠緊密主要體現(xiàn)在整體目標(biāo)與個別目標(biāo)的矛盾。聯(lián)盟主要成員企業(yè)短期化的技術(shù)創(chuàng)新需求與聯(lián)盟整體目標(biāo)之間存在矛盾。聯(lián)盟發(fā)展追求的是持續(xù)性與戰(zhàn)略性合作機制，但是企業(yè)往往囿于市場壓力，必然站在企業(yè)自身發(fā)展的立場上，只關(guān)注自己的個別目標(biāo)。這就決定了我省聯(lián)盟主要以項目為載體開展一些意向性合作，缺乏符合聯(lián)盟真正意義的戰(zhàn)略合作。

3.聯(lián)盟利益保障機制不夠健全。安徽省聯(lián)盟合作協(xié)議雖對各自責(zé)、權(quán)、利有所界定，但界定的不是很清楚具體，尤其缺乏法律約束力。法制不健全，監(jiān)管又不到位，使得失信成本低，維權(quán)成本高。大多數(shù)聯(lián)盟的利益分配缺乏明確的定量分配辦法，主要依靠經(jīng)驗判斷和粗略估計，長效合作機制尚未建成。其他省份出現(xiàn)過聯(lián)盟企業(yè)因為泄露其他企業(yè)技術(shù)秘密而遭受損失的教訓(xùn)，在這種情況下，格外需要強調(diào)合作各方的誠信，更需要建立有效的利益保障機制。

4.聯(lián)盟發(fā)展的政策尚需完善。安徽省尚未建立有效的聯(lián)盟政策支持體系和資金支持體系。目前關(guān)于聯(lián)盟的文件僅有2009年12月印發(fā)的《構(gòu)建和發(fā)展聯(lián)盟的實施意見》、2011年3月印發(fā)的《試點聯(lián)盟內(nèi)部審核辦法》及《支持戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的意見》，和聯(lián)盟發(fā)展較好省市相比，缺乏針對聯(lián)盟發(fā)展的政策法規(guī)環(huán)境，尤其是資金支持體系尚未有效建立，缺乏風(fēng)險投資功能和機制。

5.政府引導(dǎo)考核作用不夠。從目前我省聯(lián)盟運行情況來看，對聯(lián)盟支持的條件不明確，缺乏導(dǎo)向性的審核標(biāo)準，最重要的是尚未建立支持聯(lián)盟的專項資金渠道?？山梃b奧地利對于聯(lián)盟的做法，項目直接撥付給某技術(shù)能力中心，由中心統(tǒng)一集中管理，圍繞聯(lián)盟目標(biāo)統(tǒng)籌安排使用，政府負責(zé)建立對此中心的審核及公共科技投入經(jīng)費詳盡細致的評估制度，評估的結(jié)果與逐年撥付的資助經(jīng)費掛鉤。[4]

（二）促進安徽省聯(lián)盟運行機制的建議

針對安徽省聯(lián)盟運行機制存在的問題，筆者結(jié)合自己的調(diào)研情況，提出如下建議：

1.建立完善聯(lián)盟運行機制的政策法規(guī)支撐體系。從國家層面上講，建議制定聯(lián)盟法。[8]建議國家有關(guān)部門制定聯(lián)盟法或條例，明確聯(lián)盟的法律地位、宗旨、成立條件、基本權(quán)利和義務(wù)、資產(chǎn)管理和使用、終止程序和終止后財產(chǎn)管理，也就是聯(lián)盟法要貫穿聯(lián)盟形成到終止的一系列程序。從省級層面講，建議制定聯(lián)盟考核辦法。在聯(lián)盟有效運行基礎(chǔ)上，改進聯(lián)盟評價指標(biāo)體系，對基礎(chǔ)條件、技術(shù)創(chuàng)新資源投入、技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出和戰(zhàn)略發(fā)展四個方面提出明確要求，試行優(yōu)勝劣汰的動態(tài)管理，一方面發(fā)揮示范導(dǎo)向作用，一方面防止聯(lián)盟無所作為。

2.加大政府對聯(lián)盟的引導(dǎo)和支持力度。一是制定專門針對聯(lián)盟發(fā)展的財稅、金融等政策措施，促進科技資金向聯(lián)盟傾斜，政府還可以成立專項資助基金、政府獎勵基金或提供專項貸款，對發(fā)展前景好的聯(lián)盟項目予以投資等。[9]二是調(diào)動銀行等金融機構(gòu)的作用，積極探索建立社會化的引導(dǎo)基金、風(fēng)險基金等；三是建立健全聯(lián)盟的風(fēng)險補償機制，由政府、銀行、企業(yè)等共同出資設(shè)立風(fēng)險補償基金，對于運行失敗的聯(lián)盟，應(yīng)適當(dāng)給予補償。

3.謹慎認定聯(lián)盟。聯(lián)盟的形成就是為了突破共性產(chǎn)業(yè)技術(shù)瓶頸，提升產(chǎn)業(yè)競爭力，但部分聯(lián)盟只是為了一個名分，利用聯(lián)盟的名義申請國家項目，而真正喪失了聯(lián)盟提升產(chǎn)業(yè)能級和國家競爭力的真正意義。從聯(lián)盟的內(nèi)涵來看，首要的是兩點，一是企業(yè)的發(fā)展需求，二是高校、科研院所、企業(yè)的共同利益，應(yīng)該說聯(lián)盟成立的前提是企業(yè)的需求。但是筆者不贊同將一個地區(qū)成立批準聯(lián)盟當(dāng)作國家創(chuàng)新體系的考核指標(biāo)，政府根據(jù)地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對于聯(lián)盟也是“竭力促成”而不是“刻意制造”，聯(lián)盟只是提升創(chuàng)新能力的一種手段，而不是一個只能增不能減的數(shù)目。建議政府有關(guān)部門構(gòu)建聯(lián)盟指導(dǎo)目錄，明確把發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為聯(lián)盟構(gòu)建的主要方向，防止出現(xiàn)名稱過于寬泛和一哄而起的現(xiàn)象。

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