談建設(shè)工程監(jiān)理工作中索賠與反索賠的作用

范華龍

(長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)，吉林長(zhǎng)春 130012)

1 索賠與反索賠的分類(lèi)

1)合同內(nèi)的索賠。索賠涉及的內(nèi)容可以在合同中找到依據(jù)，或者在合同條文中明文規(guī)定的索賠項(xiàng)目。

2)合同外的索賠。索賠的內(nèi)容和權(quán)力雖然難以在合同條款中找到依據(jù)，但可從合同含義和成文法中找到索賠的根據(jù)。這種合同外的索賠表現(xiàn)為屬于違約造成的損害或可能是違反擔(dān)保造成的損害，有的可以在民事侵權(quán)行為中找到依據(jù)。

3)額外支付。承包方找不到合同依據(jù)和法律依據(jù)，但認(rèn)為自己有要求索賠的道義基礎(chǔ)，而對(duì)其損失尋求某些優(yōu)惠性質(zhì)的付款。發(fā)包方基于某種利益的考慮而慷慨給予補(bǔ)償。

2 合同中的索賠事件

在承包工程中，常見(jiàn)的可以提出索賠的事件有:

1)建設(shè)單位沒(méi)有按合同規(guī)定的要求交付設(shè)計(jì)資料、設(shè)計(jì)圖紙，致使承包方延誤工程進(jìn)度，并導(dǎo)致費(fèi)用增加。2)應(yīng)監(jiān)理工程師的要求，鉆設(shè)工程量清單未列出的探孔，或開(kāi)挖探坑而發(fā)生的費(fèi)用。3)在施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)文物古跡，為處理這些文物而支付的費(fèi)用。4)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)覆蓋或掩埋的隱蔽工程，又要求開(kāi)挖或穿孔復(fù)驗(yàn)，且查明工程符合合同規(guī)定，并將開(kāi)挖或穿孔部分恢復(fù)原狀，由此而發(fā)生的費(fèi)用。5)由于意外風(fēng)險(xiǎn)等工程遭受損壞，按監(jiān)理工程師指定的范圍和要求，予以修復(fù)或修理所發(fā)生的費(fèi)用。6)由于非承包商原因，發(fā)包方(監(jiān)理工程師)指令中止工程施工。7)根據(jù)監(jiān)理工程師的指令或由于非承包人所能控制的原因，而不能在投標(biāo)書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)開(kāi)工。8)建設(shè)單位未能根據(jù)合同規(guī)定，按承包人提交監(jiān)理工程師的施工進(jìn)度計(jì)劃要求，及時(shí)提供施工場(chǎng)地，由此而延誤工期或增加費(fèi)用。9)按照監(jiān)理工程師的要求，向由建設(shè)單位雇用在現(xiàn)場(chǎng)工作的人員提供服務(wù)所發(fā)生的費(fèi)用。10)由于運(yùn)送大型機(jī)械設(shè)備，而對(duì)可能受損的橋梁道路進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)加固，并經(jīng)監(jiān)理工程師同意所支付的費(fèi)用。11)凡合同未明確規(guī)定提供樣品進(jìn)行檢驗(yàn)的材料，按監(jiān)理工程師的要求，提供材料樣品并進(jìn)行檢驗(yàn)所發(fā)生的費(fèi)用。12)由于設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、發(fā)包方(監(jiān)理工程師)錯(cuò)誤指令造成工程修改、報(bào)廢、返工、窩工等。13)發(fā)包方要求加快工程進(jìn)度，指令承包方采取加速措施。通常只有以下兩種情況才能提出索賠:a.已產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)責(zé)任完全非承包方引起，發(fā)包方已認(rèn)可承包方的工期索賠。b.計(jì)劃工期沒(méi)有拖延，而發(fā)包方希望工程提前竣工，及早投入使用。14)物價(jià)大幅度上漲，造成材料價(jià)格、人工工資大幅度上漲。15)國(guó)家法令和計(jì)劃修改，如提高工資稅，提高海關(guān)稅等。16)由于工程所在國(guó)政府或其授權(quán)的金融機(jī)構(gòu)變更合同規(guī)定支付工程款所用貨幣的匯率或?qū)嵭袇R兌限額，而使承包方受到損失。17)不可抗力因素，如反常的氣候條件、洪水、地震、政局變化、戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)封鎖、禁運(yùn)等使工程中斷或合同終止。

3 索賠的依據(jù)和程序

通常情況下索賠依據(jù)兩個(gè)方面，一方面是指索賠的法律依據(jù)，即由發(fā)包方與承包方訂立的工程承包合同和法律法規(guī)。另一方面是指能證明索賠正當(dāng)性和具體數(shù)額的事實(shí)。而在工程中索賠的依據(jù)通常有如下幾種:1)招標(biāo)文件，合同文本及附件，其他的各種簽約，發(fā)包方認(rèn)可的原工程實(shí)施計(jì)劃，各種工程圖紙，技術(shù)規(guī)范等。2)來(lái)往信件。如發(fā)包方的變更指令，各種認(rèn)可信，通知，對(duì)承包方問(wèn)題的答復(fù)信等。這些信件內(nèi)容常常包括某一時(shí)期工程進(jìn)展情況的總結(jié)，以及與工程有關(guān)的當(dāng)事人及具體事項(xiàng)。這些信件的簽發(fā)日期對(duì)計(jì)算工程延誤時(shí)間很有參考價(jià)值。3)各種施工進(jìn)度表。工期的延誤時(shí)間往往可以從計(jì)劃進(jìn)度表中反映出來(lái)。開(kāi)工前和施工中編制的進(jìn)度表都應(yīng)妥善保存。4)施工現(xiàn)場(chǎng)的工程文件，如施工記錄、施工備忘錄、施工日?qǐng)?bào)、工長(zhǎng)或檢查員的工作日記、監(jiān)理工程師填寫(xiě)的施工記錄等。5)工程檢查和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。由監(jiān)理工程師簽字的工程檢查和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，反映出某一單項(xiàng)工程在某一特定階段竣工的進(jìn)度，并記錄了該單項(xiàng)工程竣工和驗(yàn)收的時(shí)間。6)國(guó)家法律、法令、政策文件。在索賠報(bào)告中只需引用文號(hào)、條款號(hào)即可，而在索賠報(bào)告后附上復(fù)印件。

4 建設(shè)工程中反索賠的定義和審批

1)反索賠的目的是防止損失的發(fā)生，主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容:a.防止對(duì)方提出索賠。在合同實(shí)施中進(jìn)行積極防御，使自己處于不能被索賠的地位。如防止自己違約，使自己完全按合同辦事。b.反擊對(duì)方的索賠要求。如對(duì)對(duì)方的索賠報(bào)告進(jìn)行反駁。找出理由和證據(jù)，證明對(duì)方的索賠報(bào)告不符合事實(shí)情況，不符合合同規(guī)定，沒(méi)有根據(jù)，計(jì)算不準(zhǔn)確，以推卸或減輕自己的賠償責(zé)任，使自己不受或少受損失。2)反索賠在建設(shè)工程中的審批。承包方提出最終的詳細(xì)報(bào)告后，監(jiān)理工程師便可以開(kāi)始對(duì)索賠事件進(jìn)行審批。合同條件中對(duì)監(jiān)理工程師審批索賠事件的時(shí)間，沒(méi)有做任何具體的規(guī)定，這是因?yàn)橛行┧髻r事件涉及問(wèn)題比較復(fù)雜，需要一定的時(shí)間。因此，對(duì)于比較簡(jiǎn)單的索賠事件，監(jiān)理工程師應(yīng)盡快予以審批;對(duì)于比較復(fù)雜的索賠事件，可以待情況調(diào)查清楚后，再做審批。但一般情況下，在缺陷責(zé)任證書(shū)頒發(fā)前，應(yīng)當(dāng)對(duì)承包方提出的任何索賠申請(qǐng)，由監(jiān)理工程師做出結(jié)論。監(jiān)理工程師對(duì)索賠事件進(jìn)行審批，一般采用兩種方式:一是由監(jiān)理工程師直接審批;二是由監(jiān)理工程師任命一個(gè)專(zhuān)門(mén)小組，對(duì)索賠事件進(jìn)行調(diào)查與評(píng)估，然后監(jiān)理工程師根據(jù)小組的意見(jiàn)，再對(duì)索賠事件進(jìn)行審批。a.監(jiān)理工程師直接審批。監(jiān)理工程師直接審批，就是監(jiān)理工程師根據(jù)承包方的費(fèi)用索賠申請(qǐng)，按照合同條件和索賠事件的事實(shí)材料，確定索賠是否可以接受，并對(duì)可以接受的索賠事件，確定最終的索賠金額。在一般情況下，對(duì)于一些單一性的索賠事件，可以采用監(jiān)理工程師直接審批的方式。所謂單一性的索賠事件，是指造成索賠事件的原因比較明顯，同時(shí)索賠事件的影響不具有連續(xù)性，索賠事件的時(shí)間比較短，范圍比較小，涉及索賠的費(fèi)用比較清楚。b.成立評(píng)估小組方式。所謂成立評(píng)估小組方式，就是由監(jiān)理工程師任命一個(gè)評(píng)估小組，由評(píng)估小組對(duì)索賠事件進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并向監(jiān)理工程師提出評(píng)估報(bào)告，然后再由監(jiān)理工程師對(duì)索賠事件進(jìn)行審批。具體步驟如下:成立評(píng)估小組。由監(jiān)理工程師任命的評(píng)估小組成員，應(yīng)當(dāng)包括各級(jí)監(jiān)理有關(guān)人員參加，如駐地監(jiān)理工程師及監(jiān)理工程師的助手和外方監(jiān)理人員。承包方不能成為評(píng)估小組的成員，但在評(píng)估小組進(jìn)行工作時(shí)，有提供有關(guān)索賠事件的情況材料及協(xié)助評(píng)估小組進(jìn)行工作的義務(wù)。評(píng)估小組的職責(zé)是:對(duì)索賠事件進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并提出索賠事件的評(píng)估報(bào)告。提出索賠事件的評(píng)估報(bào)告。由評(píng)估小組對(duì)索賠事件進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)調(diào)查核實(shí)的情況提出評(píng)估報(bào)告。c.監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)。評(píng)估小組設(shè)有批準(zhǔn)索賠事件的權(quán)力，對(duì)索賠事件的批準(zhǔn)，仍由監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。監(jiān)理工程師根據(jù)評(píng)估小組的評(píng)估報(bào)告，對(duì)索賠事件進(jìn)行審批，并把評(píng)估報(bào)告作為審批的附件，放在審批文件中。

5 結(jié)語(yǔ)

隨著社會(huì)建設(shè)，越來(lái)越多的復(fù)雜的建設(shè)工程的出現(xiàn)，施工的難度提高以及施工中遇到的問(wèn)題會(huì)很多，在施工的過(guò)程中施工索賠與反索賠的情況也會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)，因此監(jiān)理工程師在索賠工作中的作用是顯而易見(jiàn)的，監(jiān)理工程師首先要以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，在施工過(guò)程中建設(shè)單位與施工單位出現(xiàn)索賠和反索賠情況時(shí)，根據(jù)索賠與反索賠的依據(jù)和程序，正確的處理索賠與反索賠的情況。

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