漢代官員社會流動論析
——居延漢簡所見漢代官員升遷與罷黜

薛志清,馬利雅，田亞如

(1.河北北方學(xué)院 法政學(xué)院，河北 張家口 075000;2.張家口市第九中學(xué)， 河北 張家口 075000;3.張家口市第六中學(xué), 河北 張家口 075000)

關(guān)于漢代官吏的選拔，前輩多有陳述。如嚴(yán)耕望的《秦漢郎吏制度考》專門論述“除郎與補吏”；安作璋、熊鐵基《秦漢官制史稿》論及官吏的選用、考課及其它各項制度；日本學(xué)者紙屋正和《前漢時期縣長吏任用形態(tài)的變遷》一文極為詳盡地分析了武帝初年(建元年間)官吏晉階程序的兩種模式；東晉次《后漢的選舉與地方社會》考察了郡縣一級的官吏任用、孝廉選舉的實態(tài)和豪族階層的關(guān)系。關(guān)于官員的遷轉(zhuǎn)條件和途徑也有文章論及。如鄒錦良、戴春芳《西漢官員遷轉(zhuǎn)條件探論》；鄒錦良、李堅《跨越“鴻溝”：西漢官員遷轉(zhuǎn)途徑探論》等①。該文依據(jù)文獻(xiàn)著述與出土簡牘，從社會流動角度，就官員的升遷和罷黜兩個方面的影響因素展開討論。

一、功勞拔擢

根據(jù)居延漢簡和居延新簡中關(guān)于“功”、“勞”的記載(簡文標(biāo)點依據(jù)《中國簡牘集成》相同內(nèi)容注)：

張掖居延甲渠塞有秩士吏公乘段尊，中勞歲八月廿日。能書會計，治官民，頗知律令文。 57.6[1]100

□候官窮虜隧長簪褭單立，中功五，勞三月。能書會計，治官民，頗知律令文。年卅歲，長七尺五寸。應(yīng)令。居延中宿里，家去官七十五里，屬居延部。 89.24[1]157

肩水候官執(zhí)胡隧長公大夫奚路人，中勞三歲一月。能書會計，治官民，頗知律令文。年卌七歲，長七尺五寸。氐池宜藥里，家去官六百五十里。 179.4[1]286

張掖居延甲渠塞有秩候長公乘淳于湖，中功二，勞一歲四月十三日。能書會計，治官民，頗知律令文。年卅六歲，長七尺五寸。觻得□□里……14[2]153

由此推斷，邊地官吏升遷非常重視“功”與“勞”。因功勞升遷的記載有：

廼甘露元年十月癸酉，以功次遷為甲渠候官斗食令史。 256[2]324

□以功次遷補肩水候。候官。以三月辛未到官。 62.56[1]111

□利以功次遷□ 478.11[1]573

還有專門報功勞的文書與功勞案：

墨將名籍一編，敢□ 430.5[1]559

建昭四年功勞案 157.9[1]257

可以斷定,漢代繼承秦的軍功爵制，因功勞拔擢成為官員垂直流動是最普遍的途徑。秦朝“有功者顯榮，無功者雖富無所芬華”[3]2230?！肮Α笔怯嬎阏兊拿Q與單位，“一功”指4年之勞，“勞”是以每日為計算單位。功勞在秦漢時期大致表現(xiàn)為：軍功、事功和出使之功。秦國按照軍功大小賜爵任官，官員的升降也依軍功大小而定。

考之史籍，漢高祖時，布衣多是追隨劉邦南征北戰(zhàn)立下軍功而升至將相，酈商“破章邯別將于烏氏、栒邑、泥陽……從擊項籍軍，與鐘離昧戰(zhàn)，受梁相國印”[4]2074。周苛、周昌兄弟“以卒史從沛公……從入關(guān)破秦……以苛為御史大夫，昌為中尉”[4]2094。故“自漢興二十余年，會天下初定，將相公卿皆軍吏”[3]2681，西漢初年的官吏大多出自軍功，“孝惠、高后時，公卿皆武力功臣”[4]3592，文帝時，“將相皆舊功臣，少文多質(zhì)”[4]1097；武帝時，吏道混雜，出身商人、煮鹽、礦冶之家的桑弘羊、東郭咸陽、孔僅都為一時要臣，大批軍功弟子也任以高官。漢武帝抗擊匈奴，軍事重心移向西北，西北邊郡人以軍功發(fā)跡者應(yīng)運而生，李蔡、公孫賀至丞相，李廣父子、李息、公孫敬生位列九卿。

隨著國勢的穩(wěn)定，國家中心任務(wù)的轉(zhuǎn)移，“功”的涵義也會有所變化。文景時期平定七國之亂，武帝時出擊匈奴，昭宣時平定邊寇都屬于“功”，即軍功。戰(zhàn)亂時期和穩(wěn)定時期國家選拔官吏以及官吏升降的標(biāo)準(zhǔn)隨形勢的變化而做出調(diào)整。所以漢初以軍功為標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)向漢武帝時期以事功為主要升遷條件。

事功，是各級官吏在日常行政事務(wù)中累積的功勞。漢代因“功”升遷者很多，石奮“積功勞，孝文時官至太中大夫”[4]2193，太子舍人周仁“積功遷至太中大夫”[4]2203。丙吉“積功勞，稍遷至廷尉右監(jiān)”[4]3142。居延漢簡中“勞一歲”、“勞二歲”，積勞才能得功，才可以獲得升遷。根據(jù)《尹灣漢簡·東?？は螺犻L吏名簿》，縣級長吏139人，除簡牘模糊不清26人外，以孝廉遷15人，舉方正2人，秀才2人，請詔除5人，尤異11人，以廉遷15人，以功次遷75人，占總數(shù)的66%[5]。李解民根據(jù)《東?？は螺犻L吏名籍》列出表格，表中所列145人，其中“以功遷”或“以功次遷”的75人，占50%強[6]，這說明官員升遷中以功次遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于察舉諸科。

與周邊民族來往中，因出使成功也有升遷機會。楚漢戰(zhàn)爭中，隨何毛遂自薦，勸說淮南王背楚歸漢，“漢王乃以隨何為護(hù)軍中尉”[4]39，建國后，高祖派“名有口辯，常使諸侯”的陸賈出使南越，“高帝大說，拜賈為太中大夫”[4]2112。漢武帝時，與周邊民族聯(lián)系加強，使節(jié)往來頻繁，出使成就了一批人，“上以充為謁者，使匈奴還，拜為直指繡衣使者”[4]2177，江充出使匈奴發(fā)跡。?；荨吧贂r家貧，自奮應(yīng)募，隨栘中監(jiān)蘇武使匈奴并見拘十余年”，昭帝嘉其勤勞，拜為光祿大夫[4]3003,張騫出使西域，武帝拜為太中大夫，隨行的堂邑父為奉使君[4]2689。傅介子成功出使大宛，“召拜為中郎，遷平樂監(jiān)”[4]3001，蕭咸出使匈奴有功升遷至大司農(nóng)[4]3291。

戰(zhàn)亂之時或建國之初，軍功是升遷的首選途徑。天下太平時，需要有實際才能的官員治理地方，則以事功并且得到統(tǒng)治者賞識為基本升遷途徑。以功、以勞決定升遷是對任人唯親的摒棄，也能保證官僚隊伍的質(zhì)量和行政效率的提高并激勵官員勤奮執(zhí)政。

二、性格簡易廉儉升遷

居延漢簡中也有因性格因素升遷的事例：

□□力勤事，毋官，可補造史。唯□ 479.5[1]575

□以脩行，除□ 485.43[1]586

由此推斷，性格因素也是漢代官吏升遷的影響因素。古籍不乏對歷史人物性格的描述，秦始皇“少恩而虎狼心”[3]230；《后漢書·酷吏列傳》記載，王吉“喜名聲，而性殘忍”[7]2501；《后漢書·宦者列傳》記載，鄭眾“為人謹(jǐn)敏有心機”[7]2512；蔡倫“有才學(xué)，盡心敦慎”[7]2513；鄧太后“以(曹)騰年少謹(jǐn)厚，使侍皇太子書，特見親愛”[7]2519。何休“為人質(zhì)樸訥口，而雅有心思”[7]2582。杜篤“少博學(xué)，不修小節(jié)，不為鄉(xiāng)人所禮”[7]2595。華佗“為人性惡，難得意，且恥以醫(yī)見業(yè)”[7]2739。恃能厭世，為曹操殺。性格對人生包括仕途的進(jìn)退是有影響的，即便博學(xué)多才或掌握專門技藝，若性格不合時宜，也未必獲得帝王青睞，難以升遷。

史籍載，石慶為太仆時，“御出，上問車中幾馬，慶以策數(shù)馬畢，舉手曰：‘六馬’。慶于兄弟最為簡易矣，然猶如此。出為齊相……元狩元年，上立太子，選群臣可傅者，慶自沛守為太子太傅，七歲遷御史大夫”，“元鼎五年，以子孫至孝，其以御史大夫慶為丞相”[4]2197。石慶以性格“簡易”獲得升遷，官至丞相。朱博“為人廉儉，不好酒色游宴。自微賤至富貴，食不重味，案上不過三桮”,“欲仕宦者薦舉之，欲報仇怨者解劍以帶之”[4]3407。陳咸，“少顯名于朝廷，而薛宣、朱博、翟方進(jìn)、孔光等仕宦絕在咸后，皆以廉儉先至公卿，而咸滯于郡守”[4]2901。廉儉的品格是升遷的有利條件,“張釋之之守法，馮唐之論將，汲黯之正直，鄭當(dāng)時之推士，不如是，亦何以成名哉”[4]2326！

馮野王為元帝昭儀兄，朝廷選拔御史大夫人選時，野王行能第一，上曰：“吾用野王為三公，后世必謂我私后宮親屬，以野王為比”，結(jié)果避嫌不用“剛強堅固，確然無欲”的野王，而用“廉潔節(jié)儉”的太子少傅張譚為御史大夫[2]3303。孫堪“建武中，仕郡縣。公正廉絜……復(fù)仕為左馮翊”[7]2579?！百M長山陽郡都關(guān)孫敞故廣邑長以廉遷；厚丘長臨淮郡取慮邑宋康故丞相屬以廉遷；蘭旗相臨淮郡僮夏彭祖故口徒丞以廉遷”，李解民《東海郡下轄長吏名籍研究》所列表格145人，“以廉遷”者15人[6]。勤奮，有修行以及廉儉是為官者應(yīng)有的素質(zhì)，也是獲得提拔的可能要素。

對官吏的獎勵方式包括詔敕嘉獎、遷官、賜爵、增秩、賞金等內(nèi)容，要么獲得更高的名望和官爵，要么獲得豐厚的物質(zhì)獎勵。諸種方式，皆屬于社會垂直流動，更確切地說，是向上流動，在社會分層結(jié)構(gòu)中，因功勞或性格等原因獲得了更多的獲取自己所期望的資源的機會。

三、為官軟弱斥免

居延漢簡中因官員不勝其任，包括身體狀況不適合在任而被免職者的記載：

貧急，軟弱不任職，請斥免，可補者名如牒。書□ 231.29[1]376

□固病聾軟弱，職不脩治。請以□ 284.27[1]479

□候長王彊、王霸坐毋辯護(hù)，不勝任，免。移名府?！跻皇录?。八月丙申，掾彊封。 317.21[1]514

斥呼不涂治案嚴(yán)軟弱不任候望吏 48.8[2]130

三月己亥除，署第四部。病咳短氣，主亭隧七所，斥呼。 68.5[2]456

七月□□除，署第十部士吏?！蹩镘浫醪蝗卫袈?，以令斥免。 68.6[2]456

軟弱不任吏職，以令斥免。 68.12[2]456

漢代在對官員的定期考核中，統(tǒng)治者發(fā)現(xiàn)官員未能很好履行職責(zé)，便以“軟弱不勝任”降職。王尊“子伯為京兆尹，坐耎弱不勝任免”[4]3238,將梁侯楊僕“坐為將軍擊朝鮮畏懦，入竹二萬個，贖完為城旦”[3]655，合騎侯公孫敖“坐將兵擊匈奴與票騎將軍期后，畏懦當(dāng)斬，贖罪”[4]645，博望侯張騫“坐以將軍擊匈奴畏懦當(dāng)斬，贖罪，免”[4]646?！抖曷闪睢げ堵伞芬?guī)定：“盜賊發(fā)，士吏、求盜部者，及令、丞、尉弗覺智(知)，士吏、求盜皆以卒戍邊二歲，令、丞、尉罰金各四兩……一歲中盜賊發(fā)而令、丞、尉所不覺智(知)，三發(fā)以上，皆為不勝任，免之?！盵8]109多起盜賊事件發(fā)生，有3次沒有發(fā)覺，縣里令、丞、尉會因不勝任而免職。《漢書·京房傳》記載，“詔使房作其事，房奏《考功課吏法》”，顏師古注引晉灼曰：“令、丞、尉治一縣，崇教化亡犯法者輒遷。有盜賊，滿三日不覺者則尉事也。令覺之，自除，二尉負(fù)其罪?！薄稘h書·咸宣傳》載：“于是作《沈命法》，曰：‘群盜起不發(fā)覺，發(fā)覺而捕弗滿品者，二千石以下至小吏主者死?！毕嚓P(guān)責(zé)任人未能及時發(fā)現(xiàn)盜賊，要追究責(zé)任?！抖曷闪睢ぶ美袈伞芬?guī)定：“有任人以為吏，其所任不廉、不勝任以免，亦免任者。其非吏及宦也，罰金四兩，戍邊二歲?！比沃副Ｅe者?！缎聲罚骸肮耪叽蟪甲T軟不勝任者，不謂罷軟，曰下官不職?！盵8]141《史記·范睢蔡澤列傳》載：“秦之法，任人而所任不善者，以其罪罪之?！惫賳T不勝任連累保舉之人。尹賞告誡諸子：“丈夫為吏，正坐殘賊免，追思其功效，則復(fù)進(jìn)用矣。一坐軟弱不勝任免，終身廢棄無有赦時，其羞辱甚于貪污坐臧?！盵4]3675

因為不勝任或軟弱而被降職貶秩，是對官員的懲罰，也是對同僚的警示。考之史籍，漢代官員被免職或降職的原因，除軟弱不勝任外，更多的是為官失職導(dǎo)致違法犯罪而降職。官吏犯罪是關(guān)乎王朝政治的重大問題，為防止和減少其出現(xiàn)頻率，漢武帝設(shè)置十三州部刺史監(jiān)察吏治；鼓勵吏民上書言事以擴大監(jiān)督范圍。但官吏因犯罪被降職頻頻出現(xiàn)于史籍。

張家山漢簡中對西漢官吏犯罪性質(zhì)的各種記載頗為豐富。蔣云飛碩士論文《〈二年律令〉與漢初官吏控制法》指出，《二年律令》對官吏犯罪的規(guī)定小至文書遺漏文字，丟失官印，大到投敵，行賄受賄而拘私枉法、鞠獄故不直、獄吏毆打刑徒致死等司法職務(wù)行為，到失職瀆職，涵蓋了社會公務(wù)的方方面面。尤其是勾結(jié)諸侯、司法瀆職等犯罪行為，處罰嚴(yán)厲[9]59。罪行較輕的，多處以罰金，如《二年律令·田律》載：“道有陷敗不可行者，罰其嗇夫、吏主者黃金各二兩”，對官吏的社會地位影響甚微。

官員獲罪有觸犯法律的行為，也有政敵的打擊報復(fù)或統(tǒng)治者意志的作用。對官員自身而言，被降職或免官成為庶民都意味著社會地位的下降和原有特權(quán)、資產(chǎn)的喪失或減少。從官員到庶人，既是身份的變化，也是職業(yè)的改變，垂直社會流動發(fā)生的同時，也造成社會的橫向流動。

秦漢時期，在國家選官制度和官吏流轉(zhuǎn)升遷政策下，官員的流動呈現(xiàn)出頻繁和普遍的特點。政績優(yōu)劣的影響、專業(yè)水平的高低、是否擁有某一項特殊技能、天體異象乃至常為人忽略的性格、相貌因素都在無意識中影響官吏的升遷罷黜，造成其社會地位的變化，影響到職業(yè)的變化和社會身份的轉(zhuǎn)化，造成個人和家族社會角色的轉(zhuǎn)變以及社會關(guān)系的改變，進(jìn)而形成社會結(jié)構(gòu)的縱向和橫向流動。行政經(jīng)驗豐富、轉(zhuǎn)仕各地的官員對中央和地方的政治、經(jīng)濟、文化和民族關(guān)系乃至對外關(guān)系都會產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。簡牘資料為人們深入真實地解析漢代官員社會地位的變化，了解漢代社會流動狀況提供直接細(xì)致的資料。

注釋：

① 參閱嚴(yán)耕望《嚴(yán)耕望史學(xué)論文集》(卷上)(上海古籍出版社，2009年，第48-68頁);安作璋、熊鐵基《秦漢官制史稿》(下)(齊魯書社，1984年，第304-352頁);(日)紙屋正和《前漢時期縣長吏任用形態(tài)的變遷》，東晉次《后漢的選舉和地方社會》(《日本中青年學(xué)者論中國史》(上古秦漢卷)，上海古籍出版社，1995年，第505-535，572-601頁);鄒錦良，戴春芳《西漢官員遷轉(zhuǎn)條件探論》，(《求索》，2008年第4期);鄒錦良，李堅《跨越“鴻溝”:西漢官員遷轉(zhuǎn)途徑探論》(《北方論叢》，2008年第3期)。

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