鄭友德,魏光禧,華中科技大學(xué) 法學(xué)院,湖北 武漢 430074
3D打印,亦稱(chēng)“增材制造”(additive manufacturing),是制造業(yè)領(lǐng)域正在迅速發(fā)展的一項(xiàng)新興技術(shù),被譽(yù)為“具有工業(yè)革命意義的制造技術(shù)”[1]22。開(kāi)源硬件*開(kāi)源硬件是以類(lèi)似于開(kāi)源軟件的方式設(shè)計(jì)的硬件領(lǐng)域的開(kāi)源許可證,是鼓勵(lì)公開(kāi)共享硬件設(shè)計(jì)資料的運(yùn)動(dòng)。開(kāi)源硬件是開(kāi)源文化的一部分,主要是用來(lái)反映自由釋放詳細(xì)信息的硬件設(shè)計(jì),如電路圖、材料清單和電路板布局?jǐn)?shù)據(jù)。開(kāi)源硬件中的硬件包括各個(gè)種類(lèi)的物理實(shí)體,從半導(dǎo)體芯片到機(jī)械零部件等。(open source hardware)是以類(lèi)似于開(kāi)源軟件*開(kāi)源軟件是在著作權(quán)法下通過(guò)許可證體現(xiàn)開(kāi)放、自由和共享理念,它的法律基礎(chǔ)是版權(quán)許可。參見(jiàn)張平:《開(kāi)源軟件——知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的批判與兼容》,載《中國(guó)版權(quán)》2004年第4期。(open source software)的方式設(shè)計(jì)的硬件,其作用在于鼓勵(lì)硬件的源代碼(即產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件)由硬件設(shè)計(jì)者、制造者和消費(fèi)者組成的共享社區(qū)內(nèi)開(kāi)放分享。從3D打印產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀來(lái)看,正是有了3D打印設(shè)備中的開(kāi)源硬件(open source hardware),才使得3D打印機(jī)的成本大幅降低,使其從昂貴的、復(fù)雜的工業(yè)化用途向易于操作、成本低廉的大眾化、個(gè)性化消費(fèi)發(fā)展[1]27-28。開(kāi)源硬件許可證是以著作權(quán)為基礎(chǔ),構(gòu)建具有法律約束力的許可協(xié)議,并通過(guò)許可協(xié)議約定源代碼的許可方式以及復(fù)制、改編行為的界限,規(guī)制源代碼共享社區(qū)中的許可行為和侵權(quán)行為。相比開(kāi)源軟件取得的巨大成功,開(kāi)源硬件仍然裹足不前,缺乏有效和可強(qiáng)制執(zhí)行的著作權(quán)許可協(xié)議制約其發(fā)展。3D打印技術(shù)的出現(xiàn),為解決開(kāi)源硬件的這一問(wèn)題提供了契機(jī)。本文擬分析3D打印開(kāi)源硬件許可證的著作權(quán)基礎(chǔ),并探討3D打印開(kāi)源硬件的許可方式。
開(kāi)源硬件與開(kāi)源軟件一樣,均根植于共享、共創(chuàng)、共贏的開(kāi)源文化。其由四要素構(gòu)成:一是開(kāi)源軟件,使計(jì)算機(jī)程序源碼能夠自由被修改與再散布 (modify & redistribute),通常由GPL、MIT、BSD、MPL,以及 Apache-2.0 等許可證授權(quán)使用;二是開(kāi)源內(nèi)容資料 (open content material),協(xié)助著作權(quán)人能自主授權(quán)用戶(hù)以散布、使用、重混 (redistribute, reuse and remix) 的方式,利用其文字、美術(shù)及音樂(lè)、攝影、多媒體創(chuàng)作等作品,主要通過(guò)知識(shí)共享許可 (creative commons license) 授權(quán)使用;三是開(kāi)源硬件,強(qiáng)調(diào)能讓用戶(hù)對(duì)硬件裝置設(shè)計(jì)藍(lán)圖自由地實(shí)施與重新設(shè)計(jì) (implement & re-design),主要通過(guò)TAPR、CERN和Solderpad等許可證授權(quán)使用;四是開(kāi)源數(shù)據(jù)政策 (Open Data policy),近來(lái)被許多政府機(jī)關(guān)與跨國(guó)組織提出,允許用戶(hù)對(duì)數(shù)據(jù)能夠自由獲取與使用 (access & use)。開(kāi)源文化已經(jīng)從軟件領(lǐng)域躍遷到硬件的設(shè)計(jì)文件和實(shí)體產(chǎn)品上?,F(xiàn)有的開(kāi)源硬件延續(xù)著開(kāi)源軟件的精神,以著作權(quán)為基礎(chǔ)構(gòu)建開(kāi)源許可協(xié)議,以開(kāi)源的方式授權(quán),實(shí)現(xiàn)自由分享,把開(kāi)源軟件慣用的GPL、CC等許可證規(guī)則帶到硬件共享領(lǐng)域*http://zh.wikipedia.org/wiki/%E9%96%8B%E6%BA%90%E7%A1%AC%E4%BB%B6(last visited May. 20, 2014).。
早在1986年,美國(guó)3D Systems公司就將3D打印技術(shù)進(jìn)行了商業(yè)推廣,但直到近幾年3D打印機(jī)才真正走進(jìn)尋常百姓家,這完全得益于開(kāi)源硬件的蓬勃發(fā)展。3D打印技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展依賴(lài)于開(kāi)放設(shè)計(jì)和聯(lián)合設(shè)計(jì)的能力,受益于持續(xù)降低的成本和便捷的互聯(lián)網(wǎng)共享,正是有了開(kāi)源硬件,才使得3D打印的成本大幅降低。
3D打印技術(shù)的發(fā)展也促進(jìn)了開(kāi)源硬件的進(jìn)步。3D打印技術(shù)的出現(xiàn)使得零散而眾多的3D打印個(gè)人用戶(hù)聚集在一起,在開(kāi)源硬件的社區(qū)里,進(jìn)行開(kāi)放化的設(shè)計(jì),制造出令人驚艷的創(chuàng)新個(gè)性化產(chǎn)品。
迄今為止,已經(jīng)出現(xiàn)了若干開(kāi)源硬件許可證,其中最突出的包括TAPR*TAPR Open Hardware License, TAPR (May 25, 2007), http://www.tapr.org/ohl.html[hereinafter TAPR license]. (last visited May. 20, 2014).、 CERN*Myriam Ayass & Javier Serrano, The CERN Open Hardware License, 4 INT’L FREE AND OPEN SOURCE SOFTWARE LAW REVIEW 71, 71-73 (2012).和Solderpad*Andrew Katz, Towards a Functional License for Open Hardware, 4 INT’L FREE AND OPEN SOURCE SOFTWARE L. REV. 41, 45 (2012)?,F(xiàn)有的開(kāi)源硬件許可證延續(xù)著開(kāi)源軟件許可證的規(guī)則,以著作權(quán)為基礎(chǔ)構(gòu)建許可協(xié)議,把開(kāi)源軟件慣用的GPL、CC等協(xié)議帶到硬件領(lǐng)域*http://zh.wikipedia.org/wiki/%E9%96%8B%E6%BA%90%E7%A1%AC%E4%BB%B6(last visited May. 20, 2014).。
TAPR 開(kāi)源硬件許可證(tucson amateur packet radio system open hardware license,簡(jiǎn)稱(chēng)TAPR)是 GPL-2.0*Free Software Foundation, GNU Operating System, GNU General Public License, Version 2.0 § 0, §2(b), http://www.gnu.org/licenses/old-licenses/gpl-2.0.html(last visited May. 20, 2014).授權(quán)條款在硬件領(lǐng)域的衍生版本。TAPR與 GPL-2.0 不同的是增加了修改者通報(bào)機(jī)制,簡(jiǎn)言之,如果設(shè)計(jì)圖的開(kāi)源者留下了他的電子郵箱,而后來(lái)的參與者修改了這份以TAPR授權(quán)的設(shè)計(jì)文件,則必須將修改后的設(shè)計(jì)文件,寄送到開(kāi)源者留下的電子郵箱,或是通過(guò)此電子郵箱聯(lián)系開(kāi)源者進(jìn)行修改通報(bào)。這種義務(wù)性規(guī)定在開(kāi)源軟件領(lǐng)域里幾無(wú)所見(jiàn),主要是因?yàn)樵陂_(kāi)源硬件的范疇里,開(kāi)源者較難察知后來(lái)參與者對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行了修改。修改后的硬件難以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行共享,故TAPR才刻意在授權(quán)條款的內(nèi)容里,增加了修改者通報(bào)機(jī)制。
CERN開(kāi)源硬件許可證(Conseil Européen pour la Recherche Nucléaire Open Hardware License,簡(jiǎn)稱(chēng)CERN) 的主要授權(quán)框架,就是將 GPL-2.0 與著佐權(quán)(Copyleft)相關(guān)的理念與做法,轉(zhuǎn)移至開(kāi)源硬件的領(lǐng)域里進(jìn)行實(shí)踐。在條款內(nèi)容上,也設(shè)有類(lèi)似TAPR中修改者主動(dòng)通報(bào)的義務(wù)。但在CERN中,可以由開(kāi)源者建議的任何方式為之,并沒(méi)有限制必須以電子郵件形式進(jìn)行通報(bào)。而與 TAPR差異更大的是,CERN的授權(quán)條款更為全面與細(xì)致,這是因?yàn)門(mén)APR側(cè)重于無(wú)線(xiàn)電裝置設(shè)計(jì)的開(kāi)放應(yīng)用,而 CERN則較為全面,而且還將關(guān)注層面放在未來(lái)有機(jī)會(huì)采用開(kāi)源模式發(fā)展的更多的硬件上。
Solderpad*The Solderpad Hardware Licens,http://solderpad.org/licenses/(last visited May. 20, 2014).開(kāi)源硬件許可證(solderpad open hardware license,簡(jiǎn)稱(chēng)Solderpad) 與前面介紹的 TAPR和 CERN在授權(quán)特性上有著極大的不同,它是目前市面上少有的完全不帶Copyleft 性質(zhì)的開(kāi)源硬件授權(quán)條款。TAPR與CERN都是由GPL-2.0 授權(quán)條款從軟件領(lǐng)域衍生至硬件領(lǐng)域的,而 Solderpad則是由Apache-2.0 授權(quán)條款衍生而來(lái)的。Solderpad在條款內(nèi)容中首先便聲明,其直接參考Apache-2.0 授權(quán)條款的架構(gòu)來(lái)進(jìn)行編撰,其條款與 Apache-2.0 授權(quán)條款之間直接具有等價(jià)的轉(zhuǎn)換關(guān)系。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō),當(dāng)開(kāi)源者以 Solderpad公開(kāi)其硬件設(shè)計(jì)文件之后,得到此設(shè)計(jì)文件的參與者,除了遵循 Solderpad的授權(quán)規(guī)則來(lái)使用這份設(shè)計(jì)文件之外,更可以在需要時(shí)將設(shè)計(jì)文件的全部或部分內(nèi)容,改以 Apache-2.0 的授權(quán)方式來(lái)進(jìn)行利用。
現(xiàn)有的開(kāi)源硬件許可證,包括上述的TAPR、 CERN和Solderpad,基本上套用開(kāi)源軟件許可協(xié)議。開(kāi)源軟件能夠取得巨大的成功,是由于擁有了有效和可強(qiáng)制執(zhí)行的著作權(quán)許可協(xié)議。著作權(quán)具有自動(dòng)保護(hù)、長(zhǎng)期保護(hù)和保護(hù)門(mén)檻低等優(yōu)勢(shì)。因此,開(kāi)源硬件許可證也是以著作權(quán)為基礎(chǔ),構(gòu)建具有法律約束力的許可協(xié)議,并通過(guò)許可協(xié)議約定源代碼的許可方式以及復(fù)制、改編行為的界限,規(guī)制源代碼共享社區(qū)中的許可行為和侵權(quán)行為。
但是,現(xiàn)有的開(kāi)源硬件許可證的著作權(quán)基礎(chǔ)并不穩(wěn)固。其一,開(kāi)源硬件是將其源代碼(即產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)者、制造者和消費(fèi)者組成的共享社區(qū)內(nèi)開(kāi)放許可,但是硬件的產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件不一定都能成為著作權(quán)的客體。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》以及《實(shí)施條例》中關(guān)于作品的要求*所謂作品,是指對(duì)于思想觀(guān)念的表達(dá)。作品受到著作權(quán)法保護(hù)的實(shí)質(zhì)性條件是該作品需要具有一定的獨(dú)創(chuàng)性,同時(shí)遵循“思想與表達(dá)二分法原則”,著作權(quán)法只保護(hù)作品對(duì)于思想觀(guān)念的原創(chuàng)性表達(dá),而不保護(hù)思想觀(guān)念本身。,產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖欲滿(mǎn)足可版權(quán)性,須某技術(shù)方案非“惟一表達(dá)”。以常見(jiàn)的印刷電路板(printed circuit board,)*印刷電路板(Printed circuit board,PCB)是在一片由金屬片和絕緣體壓合而成的板子上,將金屬片完全按照事先設(shè)計(jì)的電路布局圖刻蝕成所需要的電路布線(xiàn),印上事先設(shè)計(jì)好的電子元件排列圖,焊接上相應(yīng)的元件,以完成所需要的電路連接。為例,其設(shè)計(jì)產(chǎn)品元素因功能需要導(dǎo)致其位置固定,而難以達(dá)到“多種表達(dá)”的要求。為了便于同行之間的交流,電路板原理圖(schematic diagram)必須采用一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的模塊符號(hào)和元件符號(hào),而不能任由設(shè)計(jì)人員作藝術(shù)創(chuàng)作。電路板布局圖(The Circuit Board Layout)也必須遵守設(shè)計(jì)準(zhǔn)則和工程要求,例如電路板大小的要求、輸入和輸出接點(diǎn)的要求、元件之間不出現(xiàn)電磁干擾的要求等。其二,根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件制造硬件的行為,即“平面到立體的復(fù)制”行為,并不一定能納入著作權(quán)法復(fù)制權(quán)的約束范圍。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法,依據(jù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件制造硬件的行為是通常排除在侵權(quán)行為之外,除非該硬件能構(gòu)成美術(shù)作品。但是,大多數(shù)硬件只是功能性產(chǎn)品,那么根據(jù)開(kāi)源硬件的源代碼進(jìn)行生產(chǎn),不屬于著作權(quán)法意義上的復(fù)制行為,無(wú)法根據(jù)著作權(quán)法進(jìn)行規(guī)制。
然而,3D打印技術(shù)卻彌補(bǔ)了上述缺陷,其便于以著作權(quán)為基礎(chǔ)構(gòu)建3D打印開(kāi)源硬件許可證*美國(guó)耶魯大學(xué)法學(xué)院的ELI GREENBAUM 博士提出了3DPL開(kāi)源硬件許可證(Three-Dimensional Printing Open Source License),綜合了可執(zhí)行文件、歸因和copyleft授權(quán)方式等。See Thomas Margoni. Not for Designers:On the Inadequacies of EU Design Law and How to Fix It”, Journal of Intellectual Property, Information Technology and E-Commerce Law. October 2013.。其一,3D打印的產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件是三維圖形,即CAD (computer aided design)圖,屬于我國(guó)著作權(quán)法上的圖形作品,理所當(dāng)然能成為著作權(quán)的客體。無(wú)論是創(chuàng)作新的三維模型,還是利用3D掃描儀掃描已有的產(chǎn)品,CAD 圖都是3D 打印機(jī)形成最終產(chǎn)品的依據(jù)。3D打印機(jī)需要將CAD圖轉(zhuǎn)化為STL(standard template library)文件才能被機(jī)器識(shí)別。類(lèi)似于計(jì)算機(jī)程序的源代碼與目標(biāo)碼文檔的關(guān)系,CAD圖和STL文件應(yīng)被視為同一作品的兩種不同表達(dá)形式。當(dāng)然,STL文件不是惟一能被3D打印機(jī)執(zhí)行的文件,還存在大量的STL文件的替代品和升級(jí)版,其中有些文件格式還能夠包含顏色、柔韌度、材料等信息。其二,3D打印的生產(chǎn)過(guò)程與傳統(tǒng)工藝有本質(zhì)區(qū)別,未經(jīng)許可根據(jù)CAD圖利用3D打印技術(shù)制造工業(yè)產(chǎn)品的行為必然構(gòu)成侵犯著作權(quán)。著作權(quán)法上的復(fù)制行為主要是指,在不再創(chuàng)作的情況下對(duì)原作品的有形載體上再現(xiàn)的行為[2]。在3D打印過(guò)程中,CAD圖未給3D打印機(jī)的操作者留下任何創(chuàng)新的空間,操作者必須完全遵從CAD圖的指引,不會(huì)增加任何再創(chuàng)作內(nèi)容[3]。CAD圖到硬件的中間操作僅限于技術(shù)預(yù)設(shè),比如檢查并清除CAD圖中的格式錯(cuò)誤、CAD文檔格式轉(zhuǎn)化為STL*STL文檔(STereoLithography)由CAD圖轉(zhuǎn)化而來(lái),其由多個(gè)三角形面片的定義組成,每個(gè)三角形面片的定義包括三角形各個(gè)定點(diǎn)的三維坐標(biāo)及三角形面片的法矢量。文檔格式、打印模式的設(shè)置和打印機(jī)參數(shù)的設(shè)置等。因此,平面到立體的3D打印過(guò)程就是將CAD圖進(jìn)行復(fù)制,并轉(zhuǎn)化成另外一種格式,存放于另外一種介質(zhì)載體上,這與在2D打印機(jī)上將電子文檔打印成紙質(zhì)文件沒(méi)有本質(zhì)性的區(qū)別。
3D打印開(kāi)源硬件許可證的框架至少應(yīng)該包含以下內(nèi)容[4]278-280:(1)公開(kāi)與修改權(quán)。開(kāi)源硬件不僅要公開(kāi)硬件,而且要公開(kāi)硬件的CAD圖。如果沒(méi)有提供CAD圖,則必須告知用戶(hù)通過(guò)廉價(jià)的方式獲得的渠道,比如提供免費(fèi)下載網(wǎng)址。另外,公開(kāi)的CAD圖要以方便修改的方式提供,否則不便于改進(jìn)。(2)修改作品的歸屬與回饋。修改后的作品著作權(quán)仍然歸屬原始作者,改進(jìn)后的技術(shù)也必須回饋給開(kāi)源者。(3)署名權(quán)和完整權(quán)。使用者不得涂改開(kāi)源硬件上的作品名稱(chēng)和作者信息。修改作品發(fā)布時(shí),可以公布修改作品的作者信息,但須同時(shí)附上原創(chuàng)作品的名稱(chēng)和作者信息。開(kāi)源硬件也可以要求修改作品標(biāo)注不同的名稱(chēng)和版本,以免破壞原創(chuàng)作品的完整性。
綜上所述,3D打印開(kāi)源硬件許可證具備穩(wěn)定的著作權(quán)法律基礎(chǔ)。首先,通過(guò)3D打印技術(shù)將CAD圖設(shè)計(jì)者的權(quán)利信息等許可證公告內(nèi)容附加在硬件上,這保障了產(chǎn)業(yè)鏈條中任何一個(gè)用戶(hù)都執(zhí)行統(tǒng)一的許可證內(nèi)部規(guī)則。其次,有利于保護(hù)設(shè)計(jì)者的財(cái)產(chǎn)和人身權(quán)利。間接保障了原始作者的歸屬權(quán)、署名權(quán)、回饋權(quán)等。最后,有利于構(gòu)建有效和可強(qiáng)制執(zhí)行的著作權(quán)許可協(xié)議。
3D打印開(kāi)源硬件許可證雖然具備了一定的著作權(quán)基礎(chǔ),但由于著作權(quán)與物權(quán)、外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)等其他權(quán)利的沖突卻仍可能阻礙其有效實(shí)施??缭剿囆g(shù)與技術(shù)兩個(gè)領(lǐng)域的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的介入,可能會(huì)使開(kāi)源硬件許可證的執(zhí)行出現(xiàn)尷尬局面:開(kāi)源硬件使用者在著作權(quán)法的框架內(nèi)獲得許可,卻因開(kāi)源硬件的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)約束而被禁止實(shí)施。因此,使用者可以根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用、禁止反言等抗辯理由,阻止開(kāi)源者在有限放棄著作權(quán)卻又通過(guò)外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)主張權(quán)利的行為。但更為重要的是,必須在實(shí)體法層面上進(jìn)行完善:其一,當(dāng)著作權(quán)和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)同屬一個(gè)權(quán)利主體時(shí),采用“許可證+棄權(quán)證書(shū)”機(jī)制[5]。“許可證+棄權(quán)證書(shū)”不是一個(gè)許可證,而應(yīng)被稱(chēng)之為“議定書(shū)”(a protocol),由一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)源硬件許可證和一個(gè)附加協(xié)議(additional agreement)組成。附加協(xié)議實(shí)際上就是一個(gè)“棄權(quán)聲明”(a waiver),許可人聲明放棄外觀(guān)設(shè)計(jì)權(quán),用具體而明確的文字聲明其所放棄的權(quán)利內(nèi)容,并保證永遠(yuǎn)不予執(zhí)行。其二,當(dāng)著作權(quán)和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)分屬不同權(quán)利主體時(shí),開(kāi)源硬件中CAD圖的公開(kāi)行為可以阻卻外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)。硬件的開(kāi)源即意味著CAD圖在網(wǎng)上公開(kāi)并易于獲取。當(dāng)CAD圖能夠反映主張外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的產(chǎn)品的外觀(guān)時(shí),后者喪失了新穎性,任何第三方不得對(duì)開(kāi)源硬件主張外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)。
3D打印開(kāi)源硬件彌補(bǔ)了現(xiàn)有開(kāi)源硬件在適用著作權(quán)法某些規(guī)定上的不足,建構(gòu)較穩(wěn)固的著作權(quán)法基礎(chǔ)。未經(jīng)許可根據(jù)CAD圖3D打印制造硬件的行為可能構(gòu)成侵犯著作權(quán)。擁有了有效和可強(qiáng)制執(zhí)行的著作權(quán)許可協(xié)議,3D打印開(kāi)源硬件會(huì)迅速發(fā)展。3D打印開(kāi)源硬件許可證的框架至少應(yīng)包含:公開(kāi)與修改權(quán)、修改作品的歸屬與回饋、署名權(quán)和完整權(quán)。3D打印開(kāi)源硬件許可證雖然具備了一定的著作權(quán)基礎(chǔ),但是著作權(quán)與外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利等其他權(quán)利的沖突卻仍可能阻礙其有效實(shí)施,故建議采用“許可證+棄權(quán)證書(shū)”機(jī)制化解之。
[1]鄭友德、王活濤:《論規(guī)制3D 打印的法政策框架構(gòu)建》,載《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2014年第5期。
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[3]Brian Rideout. “Printing the Impossible Triangle: The Copyright Implications of Three-Dimensional Printing”, Bus. Entrepreneurship & L. 2011.
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華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)2014年5期