PL oSONE發(fā)表的中國論文學(xué)術(shù)影響力分析*

■鄒麗雪 趙云鮮

1）中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號(hào) 100190，E-mail：zoulx@mail.las.ac.cn

2）中國科學(xué)院動(dòng)物研究所，北京市朝陽區(qū)北辰西路1號(hào)院5號(hào) 100101，E-mail：zhaoyx@ioz.ac.cn

PLoSONE是美國公共科學(xué)圖書館（The Public Library of Science，PLoS）2006年創(chuàng)辦，是一個(gè)經(jīng)國際同行評議、開放獲取、在線出版的期刊，發(fā)表科學(xué)和醫(yī)學(xué)任何學(xué)科的研究成果。由于選題范圍廣泛，該刊發(fā)文量增長迅速，2013年發(fā)文量超過30 000余篇，目前已成為全球發(fā)文量最大的典型開放獲取刊物的代表[1]。該刊在2010年被SCI收錄，首次影響因子達(dá)到4.351，2013年影響因子為3.534。

該刊認(rèn)為對論文的評價(jià)應(yīng)基于論文本身，而不應(yīng)以發(fā)表在哪個(gè)期刊上為依據(jù)，論文的重要性體現(xiàn)在發(fā)表后被關(guān)注和被引用的情況，因此該刊提供了一系列的基于論文水平的影響力指標(biāo)，包括引文指標(biāo)、使用統(tǒng)計(jì)、博客報(bào)道、社會(huì)書簽、社區(qū)評級(jí)和專家評估，利于網(wǎng)絡(luò)來提供新的有意義的和有效的評估機(jī)制研究。2009年，該刊開始為每篇論文提供論文計(jì)量信息（Article-Level Metrics，ALMs），包括閱讀、引用、保存、討論、推薦信息來幫助讀者確定論文的價(jià)值。其中，引用數(shù)據(jù)主要來自第三方，包括Scopus、Web of Science、PubMed Central和 CrossRef，同時(shí)也收集在Wikipedia的引用數(shù)據(jù)。2014年6月的最新數(shù)據(jù)顯示，PLoS ONE期刊中按閱讀量排名前2%的論文已被閱讀近3 900萬次，在Scopus引用超過80 000次，在Wikipedia中被引用2 800次，在F1000 Prime中被推薦300次[2]。

目前關(guān)于PLoSONE的研究報(bào)道多集中于剖析其出版模式、同行評審制度、質(zhì)量控制機(jī)制、學(xué)術(shù)評價(jià)方式[3]，學(xué)術(shù)編輯遴選模式[4]以及網(wǎng)絡(luò)出版現(xiàn)狀如信息密度、信息廣度、信息深度等[5]。曾有學(xué)者統(tǒng)計(jì)了2011年P(guān)LoS ONE發(fā)文的國際機(jī)構(gòu)和中國機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)[3]，PLoSONE首頁上的學(xué)科分布和國家地區(qū)分布[5]，而關(guān)于PLoSONE期刊基于論文的統(tǒng)計(jì)分析及其被引情況則少有研究涉及。本文對PLoSONE發(fā)文的主要國家或地區(qū)，論文的被引頻次、零被引論文、高被引論文分布進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，從發(fā)文量、被引用方面將中國與世界其他發(fā)文大國進(jìn)行比較分析，以期全面了解PLoSONE論文特別是中國論文在發(fā)表后的受關(guān)注程度及學(xué)術(shù)影響力情況。

1 數(shù)據(jù)來源及分析方法

1.1 研究對象和數(shù)據(jù)收集

本文研究數(shù)據(jù)來源于 Web of Science（SCIEXPANDED）數(shù)據(jù)庫，具體方法為在數(shù)據(jù)庫中檢索出版物名稱為“PLoS ONE”，出版年為2006-2013年的所有論文作為分析的數(shù)據(jù)集，被引頻次數(shù)據(jù)截至2014年3月31日。

高被引論文的數(shù)據(jù)處理和界定方法采用歷時(shí)法和百分比法，根據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中的“二八現(xiàn)象”，把被引頻次較高的前20%的論文作為高被引論文，依照這種方法確定不同年度的高被引論文[6]。

1.2 數(shù)據(jù)分析方法

本文的數(shù)據(jù)分析主要采用Thomson Data Analyzer軟件。 Thomson Data Analyzer（簡稱 TDA）是美國Thomson Reuters公司開發(fā)的一個(gè)具有強(qiáng)大分析功能的文本挖掘軟件，可以對文本數(shù)據(jù)進(jìn)行多角度的數(shù)據(jù)挖掘。由于Web of Science數(shù)據(jù)庫檢索的數(shù)據(jù)中，同一機(jī)構(gòu)、同一基金資助機(jī)構(gòu)名稱存在多種不同的表達(dá)方式，如果對數(shù)據(jù)不加以整理或合并，在統(tǒng)計(jì)分析時(shí)就會(huì)產(chǎn)生一定程度的誤差，影響結(jié)果的準(zhǔn)確性。TDA能夠幫助分析者進(jìn)行數(shù)據(jù)清理，通過TDA中內(nèi)置的敘詞表或人工建立敘詞表，對機(jī)構(gòu)、基金資助機(jī)構(gòu)等字段加以清理，將不同名稱進(jìn)行合并，提高分析效率和準(zhǔn)確度。TDA還能夠幫助做二維矩陣分析，省去了在Web of Science數(shù)據(jù)庫中做二次分析，節(jié)省數(shù)據(jù)處理的時(shí)間。本文運(yùn)用TDA主要進(jìn)行了中國機(jī)構(gòu)、基金資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的清理、發(fā)文及被引用次數(shù)的二維矩陣分析。

2 結(jié)果與分析

基于Web of Science數(shù)據(jù)庫，本文檢索到PLoSONE期刊在2006-2013年發(fā)表論文共83 948篇，文獻(xiàn)類型包括論文、綜述、編輯資料、會(huì)議論文和校正資料，其中2006年137篇、2007年1 230篇、2008年2 717篇、2009年4 404篇、2010年6 724篇、2011年13 786篇、2012 年23 452篇、2013 年31 498篇。 根據(jù)發(fā)文量的變化可以將PLoSONE的發(fā)展劃分為兩個(gè)時(shí)期：2006-2009年是前期積累期，發(fā)文量緩慢增長，2010年P(guān)LoSONE被SCI收錄后，進(jìn)入快速發(fā)展期，發(fā)文量大幅增長。

2.1 PLoSONE發(fā)文的國家或地區(qū)分布

由表1可知，到2013年總發(fā)文量最多的國家為美國，其次為中國，但中國與美國仍有較大的差距?？傮w上，各國發(fā)文量逐年增加，特別是2010年之后均保持著快速上升的趨勢，但年增長率最高的為中國。發(fā)文量的變化導(dǎo)致各國在PLoSONE發(fā)文比例的變化。變化最明顯的是美國和中國。2006-2008年，PLoSONE美國發(fā)文比例接近50%，中國只占3%-5%；2010年之后，美國發(fā)文比例逐年下降，而中國發(fā)文比例快速增加，并于2011年成為PLoS ONE第2發(fā)文大國，其他國家在PLoSONE中發(fā)文比例則基本保持穩(wěn)定（表2）。

表1 PLoSONE發(fā)文前10國家或地區(qū)的年代分布

表2 PLoSONE發(fā)文前10國家或地區(qū)的發(fā)文比例分布

2.2 PLoSONE論文被引頻次分布

被引頻次常用來評價(jià)論文的學(xué)術(shù)影響力[7]，由表3可知，截至2014年3月31日，2010-2013年隨著論文數(shù)量的大幅增長，中國在這期間發(fā)表論文積累的被引頻次貢獻(xiàn)了總被引頻次超過80%，而美國只有63.61%，接近40%的被引頻次由2010年之前的論文貢獻(xiàn)。

從篇均被引角度分析，PLoS ONE篇均被引為5.94次，其中美國最高6.98，中國在前10發(fā)文大國中最低，為3.51，中國和日本論文篇均被引低于總體均值（表4）。

表3 PLoSONE發(fā)文前10國家或地區(qū)的被引頻次

表4 PLoSONE發(fā)文前10國家或地區(qū)的篇均被引頻次（2006-2013）

2.3 PLoSONE論文的高被引論文分布

高被引論文是我國科技期刊學(xué)術(shù)影響力的核心[8]，按高被引論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，從數(shù)量上，各國高被引論文數(shù)量均隨著論文量的增長而逐年增多（表5），按各國高被引論文比進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，各國高被引論文的比例均在緩慢增多（表6）。但2010年之后加拿大、日本、意大利年均高被引論文比增長較快，而中國年均高被引論文比增長為1.68%，落后于美國、英國等其它發(fā)文大國，僅高于澳大利亞。

表5 PLoSONE發(fā)文前10國家或地區(qū)的高被引論文分布

表6 PLoSONE發(fā)文前10國家或地區(qū)的高被引論文比分布

2.4 PLoSONE期刊零被引論文分布

零被引率是期刊的反向評價(jià)指標(biāo)，與高被引相對應(yīng)。只研究高被引而不研究零被引或低被引是不完整的[9]。

按零被引論文統(tǒng)計(jì)分析，受發(fā)文量和發(fā)表時(shí)間因素的影響，2006-2009年各國零被引論文數(shù)量較少（表7），零被引率較低（表8）。 2010年后，各國零被引論文增多（表7），零被引率大幅增加，其中增長最快的為中國，特別是2013年，中國論文的零被引率最高，超過70%的論文還沒有被引用過。2010-2013年，中國的零被引年增長率高于PLoSONE期刊總體論文的年增長率，且在發(fā)文前10國家中最高。

表7 PLoSONE發(fā)文的零被引分布（2006-2013）

表8 PLoSONE發(fā)文的零被引率分布（2006-2013）

3 PLoSONE中國發(fā)文分析

有研究指出，作者機(jī)構(gòu)分布情況和基金論文比可作為科技期刊學(xué)術(shù)影響力評價(jià)的指標(biāo)，研究機(jī)構(gòu)的水平越高，其產(chǎn)出高質(zhì)量論文的可能性也就越大[10]，是否是基金論文以及基金論文的等級(jí)也會(huì)與其學(xué)術(shù)影響力有一定的關(guān)系[11，12]。

3.1 中國發(fā)文研究機(jī)構(gòu)分布

按中國發(fā)文的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)文量最多的前20家研究機(jī)構(gòu)中有3家機(jī)構(gòu)是研究院所，分別是中國科學(xué)院、北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院，其他機(jī)構(gòu)均為大學(xué)（表9）。由表9可知，中國科學(xué)院在2010-2013年發(fā)文比例逐年下降，而其他機(jī)構(gòu)則基本保持穩(wěn)定。按機(jī)構(gòu)的高被引論文比進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，中國科學(xué)院雖發(fā)文比減少，但其高被引論文比卻在增加，同樣增長的還包括復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)等幾家機(jī)構(gòu)（表10）。

3.2 中國基金資助機(jī)構(gòu)分布

本文的研究顯示，PLoSONE上發(fā)表的中國論文絕大部分都是由國家部委或國家級(jí)科研院所的基金項(xiàng)目資助發(fā)表，其中，國家自然科學(xué)基金資助的論文數(shù)量最多，超過50%（表11）。按基金資助的高被引論文統(tǒng)計(jì)，除上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)和高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金資助的高被引論文比在個(gè)別年份有所下降外，其他基金資助的高被引論文比變化基本一致，呈逐年上升趨勢（表 12）。

4 結(jié)論與建議

4.1 近年來，我國學(xué)者在PLoS ONE發(fā)表論文快速增加

PLoSONE是一個(gè)快讀、高容量、高效的開放獲取期刊，由于其發(fā)表周期短，保證了科研成果的時(shí)效性，吸引了很多優(yōu)秀作者積極投稿[1]，而自2010年成為SCI源期刊后，PLoSONE各國發(fā)文量逐年迅速增加，可見PLoSONE對于各國作者都是有吸引力的，只不過各自表現(xiàn)強(qiáng)度不同。由于期刊影響因子在中國科研評價(jià)體系中有舉足輕重的地位，而中國又是論文產(chǎn)出大國，PLoS ONE吸引了大量的中國論文，平均年增長率為141.92%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他發(fā)文大國，并在2011年成為PLoSONE發(fā)文量第2位國家。

表9 PLoSONE中國發(fā)文的機(jī)構(gòu)分布（前20）

表10 2010年后中國發(fā)文機(jī)構(gòu)的高被引論文分布

表11 PLoSONE中國發(fā)文的基金分布

表12 中國基金資助發(fā)文的高被引論文分布

4.2 中國在PLoSONE發(fā)表論文的學(xué)術(shù)影響力表現(xiàn)為篇均被引低、高被引論文少、零被引率高

近年來，中國在PLoSONE發(fā)文量上雖然增速最快，但篇均被引低于美國等其他國家，究其原因，超過80%的被引頻次是由2010年后新近發(fā)表的文章貢獻(xiàn)的，由于被引頻次的高峰時(shí)間一般是在論文發(fā)表后的第2-4年[9]，因此大量新發(fā)表的論文可能會(huì)嚴(yán)重壓低我國論文的篇均被引頻次。

中國在PLoSONE上發(fā)表的論文高被引比雖然有所提高，但落后于加拿大、日本、意大利和美國，增長的速度也不及論文數(shù)量的增長。由于各國高被引論文的確定采用了歷時(shí)法，排除了時(shí)間因素的影響，因此中國論文高被引比增長落后于大多數(shù)發(fā)文大國的原因不是時(shí)間因素，而是論文的學(xué)術(shù)水平。2010年后中國發(fā)表的論文零被引率大幅增加，年增長率高于總體論文的年增長率，這也可能是導(dǎo)致中國論文篇均被引較低的原因。PLoSONE開放獲取會(huì)使文章更多地被閱讀，從而有機(jī)會(huì)被引用，但并不是所有論文都會(huì)被引用。可見論文本身的學(xué)術(shù)水平仍是決定是否能受到更多引用的關(guān)鍵。

中國發(fā)表的論文有50%以上是國家自然科學(xué)基金資助發(fā)表的，且研究機(jī)構(gòu)也多是國內(nèi)高水平的機(jī)構(gòu)，可以說這些論文的作者是代表中國科學(xué)研究水平的，PLoSONE吸引了大量中國優(yōu)秀作者，這些機(jī)構(gòu)和基金的高被引論文比有所提高，但論文的學(xué)術(shù)影響力并沒有因高水平機(jī)構(gòu)或者基金論文的不同而表現(xiàn)出明顯的關(guān)系。

4.3 對國內(nèi)期刊的啟示

各國在PLoSONE上發(fā)表的論文，高被引論文比例均逐年提高，這說明PLoSONE期刊的開放獲取在一定程度上對提高論文的被引大有裨益，但論文本身學(xué)術(shù)水平仍是提高學(xué)術(shù)期刊影響力的關(guān)鍵。國內(nèi)期刊提升學(xué)術(shù)期刊的影響力一方面要充分利用同行評審制來控制論文的質(zhì)量，使稿件的質(zhì)量經(jīng)得起學(xué)術(shù)考驗(yàn)。另一方面期刊實(shí)行開放獲取也不是一勞永逸，應(yīng)當(dāng)借鑒PLoSONE的成功模式，論文實(shí)行即時(shí)發(fā)表，發(fā)表周期短，保證了科研成果的時(shí)效性，同時(shí)PLoSONE擁有強(qiáng)大的論文推送功能，其網(wǎng)站與Twitter、LinkedIn等媒體鏈接，將發(fā)表的論文向全世界用戶進(jìn)行推送，通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)及時(shí)進(jìn)行學(xué)術(shù)傳播，來提高論文的受關(guān)注程度和學(xué)術(shù)影響力，并吸引更多優(yōu)秀作者投稿和關(guān)注，形成期刊發(fā)展的良性循環(huán)。

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