■張 壘
河南師范大學(xué),河南省新鄉(xiāng)市建設(shè)東路46號(hào) 453007,E-mail:zl_120025@sina.com
科技期刊是新知識(shí)的主要載體和展示形式。期刊文獻(xiàn)之間的相互引用,促進(jìn)了知識(shí)的交流和共享,體現(xiàn)了知識(shí)的流動(dòng)和演化。通過研究科技期刊論文相互引證關(guān)系可探究學(xué)科內(nèi)外知識(shí)交流的特性。目前,國內(nèi)外對(duì)知識(shí)交流并沒有形成一致的定義,主要原因在于不同的學(xué)科和不同形態(tài)的知識(shí),其交流的特征并不相同。知識(shí)交流研究主要集中在圖書情報(bào)學(xué)科、計(jì)算機(jī)學(xué)科、傳播學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科。研究的主要地區(qū)集中在美國、荷蘭、英國等科技發(fā)達(dá)和國際科技合作頻繁的國家[1]。知識(shí)交流的概念在一定程度上與知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)流動(dòng)、科學(xué)交流和學(xué)術(shù)交流等概念模糊在一起。Garvey[2]認(rèn)為科學(xué)研究實(shí)際上是各種知識(shí)交流的過程。Kling[3]認(rèn)為交流的多元性和異質(zhì)性是學(xué)術(shù)領(lǐng)域的本質(zhì)特征。日本學(xué)者Nonaka[4]把知識(shí)分為隱性知識(shí)和顯性知識(shí),并提出了知識(shí)轉(zhuǎn)移SECI模型。Herube[5]對(duì)學(xué)術(shù)期刊在科學(xué)交流的作用進(jìn)行了理論論述。Borgman[6]從引文分析角度對(duì)學(xué)術(shù)交流進(jìn)行系統(tǒng)闡述。Ding[7]基于科學(xué)交流和文獻(xiàn)計(jì)量領(lǐng)域研究了科學(xué)交流模式。國內(nèi)學(xué)者更多是進(jìn)行了應(yīng)用實(shí)證研究,如建立科研團(tuán)隊(duì)、企業(yè)內(nèi)部知識(shí)交流模式和機(jī)制[8-9]以及基于文獻(xiàn)引證研究學(xué)科知識(shí)交流。如曾倩[10]、陳亦佳[11]從期刊引證的角度研究了圖書情報(bào)學(xué)科知識(shí)交流的情況。
上述雖然對(duì)科學(xué)交流、知識(shí)交流的理論本質(zhì)進(jìn)行了研究,甚至建立了團(tuán)隊(duì)知識(shí)交流的模式和機(jī)制。但目前評(píng)價(jià)知識(shí)交流效率以及定量研究影響因素的研究還較少??萍计诳R(shí)交流效率表征著科技期刊作為知識(shí)載體,承載學(xué)科知識(shí)傳播、輸出和影響力大小的能力。因此,評(píng)價(jià)科技期刊知識(shí)交流效率對(duì)于正確評(píng)價(jià)科技期刊在學(xué)術(shù)交流中的地位和作用具有重要的參考價(jià)值?;诖耍疚睦肈EA-Tobit兩階段法分析科技期刊知識(shí)交流的效率并對(duì)影響因素大小進(jìn)行量化研究,以期為相關(guān)研究提供借鑒。
評(píng)價(jià)效率的方法有多種,本文所采用的方法為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)分析法。之所以選擇DEA分析法是因?yàn)橹R(shí)交流具有多樣化特征,不同的知識(shí)形態(tài)和學(xué)科,知識(shí)交流的特征不同,因此,本文選取某個(gè)學(xué)科期刊進(jìn)行評(píng)價(jià),這樣使相對(duì)評(píng)價(jià)具有科學(xué)性和可比性。DEA是一種針對(duì)多投入和多產(chǎn)出的同類型部門之間相對(duì)效率有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的系統(tǒng)分析方法。它運(yùn)用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型,比較同類型決策單元間的相對(duì)效率,實(shí)現(xiàn)對(duì)各個(gè)決策單元的綜合分析,確定每個(gè)決策單元的DEA技術(shù)有效性和規(guī)模有效性,指出決策單元非有效的原因和程度,提供如何進(jìn)行有效調(diào)整等信息。其優(yōu)點(diǎn)表現(xiàn)在不需要考慮生產(chǎn)函數(shù)的具體形式,僅需要投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。且數(shù)據(jù)無需進(jìn)行無量綱化處理,也不需權(quán)重系數(shù),可避免主觀評(píng)價(jià)的影響。DEA的基本模型主要有CCR模型與BCC模型兩種,CCR模型假設(shè)分析主體在固定規(guī)模報(bào)酬下運(yùn)營(yíng),BCC模型將技術(shù)效率再分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率,以衡量處于不同規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)下的相對(duì)效率值。
基于投入產(chǎn)出法的期刊知識(shí)交流效率的評(píng)價(jià)就是衡量期刊知識(shí)投入和產(chǎn)出的比例和績(jī)效。期刊知識(shí)的投入主要是期刊刊載文獻(xiàn)的數(shù)量和規(guī)模,體現(xiàn)著期刊刊載知識(shí)量的大小。表征指標(biāo)可以為期刊載文數(shù)量、期刊參考文獻(xiàn)數(shù)量、期刊作者數(shù)、機(jī)構(gòu)數(shù)等。期刊知識(shí)輸出主要指刊載論文出版后被利用的情況,包括期刊被引用次數(shù)、被引用的篇數(shù)、被引用的刊數(shù)、期刊下載、閱覽以及期刊的學(xué)科、地域、機(jī)構(gòu)引用情況等。
根據(jù)指標(biāo)設(shè)計(jì)的科學(xué)性和實(shí)用性的原則。本研究在結(jié)合《中國科技期刊引證報(bào)告》指標(biāo)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上,建立測(cè)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1。各指標(biāo)的解釋和測(cè)量方法詳見《中國科技期刊引證報(bào)告》。
表1 投入產(chǎn)出指標(biāo)
本文以《中國科技期刊引證報(bào)告》2011~2013年檔案學(xué)期刊數(shù)據(jù)為樣本。經(jīng)過數(shù)據(jù)收集與整理,得到檔案學(xué)期刊知識(shí)交流的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)如表2所示。
根據(jù)表2數(shù)據(jù),利用deap2.1軟件,選擇VRS模型對(duì)期刊知識(shí)交流效率進(jìn)行計(jì)算。計(jì)算結(jié)果主要包括期刊知識(shí)交流的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。綜合效率主要衡量期刊在給定知識(shí)投入要素的條件下實(shí)現(xiàn)知識(shí)最大產(chǎn)出的能力。純技術(shù)效率評(píng)價(jià)的是期刊在一定投入下所能達(dá)到的產(chǎn)出能力,主要體現(xiàn)期刊對(duì)現(xiàn)有資源的利用能力。規(guī)模效率反映了期刊知識(shí)投入規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)出狀況。效率值為1表明達(dá)到DEA完全有效。結(jié)果如表3所示。
根據(jù)表2可知,檔案學(xué)期刊知識(shí)交流的平均綜合效率為0.873,平均技術(shù)效率為0.948,平均規(guī)模效率為0.921。達(dá)到DEA期刊知識(shí)交流相對(duì)有效的期刊為8個(gè),占總數(shù)的47%。非DEA有效的期刊占53%。而非DEA有效的期刊中,技術(shù)效率有效的5個(gè)。說明檔案學(xué)期刊整體效率出于中上等水平,達(dá)到或者接近效率前沿面期刊占半數(shù)以上。
檔案學(xué)期刊的綜合效率存在明顯的期刊差異,根據(jù)上述結(jié)果可把檔案學(xué)期刊知識(shí)交流效率分為以下三個(gè)層次。
表2 期刊知識(shí)交流效率
表3 投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)
第一層次:期刊知識(shí)交流效率達(dá)到DEA完全有效。這一層次的期刊特點(diǎn)是無論是綜合效率、技術(shù)效率還是規(guī)模效率都為1,說明這一層次的期刊知識(shí)無論是產(chǎn)出的效率上還是投入的規(guī)模上都相對(duì)合理,知識(shí)資源得到相對(duì)優(yōu)化合理配置。該層次期刊包括北京檔案、檔案管理、檔案學(xué)通訊、檔案學(xué)研究、蘭臺(tái)世界、陜西檔案、浙江檔案和中國檔案。
第二層次:技術(shù)效率有效,規(guī)模報(bào)酬遞增,包括檔案時(shí)空、黑龍江檔案、山東檔案、山西檔案、四川檔案五個(gè)期刊。這一層次期刊的特點(diǎn)是純技術(shù)效率達(dá)到DEA有效,規(guī)模報(bào)酬出于遞增階段。說明這些期刊非DEA有效性并不是因?yàn)榧兗夹g(shù)效率的無效而是來自于規(guī)模效率的無效,而且期刊的規(guī)模收益都是遞增的,說明投入的規(guī)模相對(duì)不夠,要加大期刊知識(shí)的投入力度,才能提高知識(shí)交流的效率。
第三層次:非DEA有效。這一層次期刊的特點(diǎn)是既沒有達(dá)到純技術(shù)效率有效,也沒有到規(guī)模效率有效,因此綜合效率也沒有達(dá)到相對(duì)有效。但這一層次期刊又分為期刊規(guī)模報(bào)酬遞增型期刊和規(guī)模報(bào)酬遞減型期刊。規(guī)模報(bào)酬遞增期刊包括檔案、檔案與建設(shè)、湖北檔案。規(guī)模報(bào)酬遞減期刊是云南檔案。說明這些期刊的非效率性既有技術(shù)非效率性又有規(guī)模非效率性,針對(duì)期刊的規(guī)模效益是遞增的期刊的效率配置可以在投入規(guī)模不變的情況下通過擴(kuò)大期刊傳播和影響力達(dá)到技術(shù)有效,也可以增加投入規(guī)模來優(yōu)化效率的配置,達(dá)到規(guī)模有效。針對(duì)期刊的規(guī)模效益是遞減期刊,說明這些期刊的知識(shí)投入對(duì)于產(chǎn)出來說是有剩余的,知識(shí)資源沒有得到合理的傳播,要控制投入的規(guī)模,優(yōu)化期刊質(zhì)量,以達(dá)到投入產(chǎn)出的技術(shù)和規(guī)模有效性。
檔案學(xué)期刊知識(shí)交流的效率總體較高,期刊基本發(fā)揮了刊載、傳播和交流知識(shí)的能力,對(duì)于本學(xué)科專業(yè)知識(shí)的傳播起到很大作用,達(dá)到辦刊的目的。但是有部分期刊還存在效率低下的問題,需要進(jìn)一步改變辦刊策略。一是期刊知識(shí)量投入不夠,表現(xiàn)在期刊載文量小或者是期刊引文數(shù)量小。比如《檔案》雜志,年均發(fā)文量才123篇,《山西檔案》載文量122篇,《四川檔案》218篇。載文量小導(dǎo)致投入規(guī)模不足。《四川檔案》、《陜西檔案》、《檔案時(shí)空》等篇均引文量小,也是引起投入不足的原因。
影響期刊知識(shí)交流和傳播的因素既有客觀因素也有主觀因素,既受經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政策等環(huán)境的影響,也受知識(shí)個(gè)體屬性的影響。綜合考慮知識(shí)傳播、交流、共享和期刊傳播等多方面的影響因素基礎(chǔ)上,本文將影響期刊知識(shí)交流的主要因素概括為期刊傳播規(guī)模、期刊傳播時(shí)間、期刊網(wǎng)絡(luò)化傳播、期刊區(qū)域傳播能力、期刊國際化傳播能力等五個(gè)因素。
期刊傳播規(guī)模。規(guī)模是影響效率的重要因素,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為,當(dāng)規(guī)模報(bào)酬處于上升階段時(shí),增加規(guī)模投入會(huì)降低單位成本,從而提高效率。而過度擴(kuò)大規(guī)模反而使效率低下。期刊出版研究表明,期刊出版規(guī)模的擴(kuò)大在一定程度上提升了期刊的影響。期刊出版規(guī)模的擴(kuò)大一方面會(huì)擴(kuò)大學(xué)科內(nèi)涵和外延,擴(kuò)大論文發(fā)表空間,提供更多的科研成果展示交流的機(jī)會(huì),另一方面也會(huì)盲目擴(kuò)大論文數(shù)量,忽視質(zhì)量[12]。因此,為了驗(yàn)證期刊出版規(guī)模對(duì)期刊知識(shí)交流效率的影響,我們選取期刊規(guī)模作為影響期刊知識(shí)交流效率的因素之一。
期刊傳播時(shí)間。傳播時(shí)間雖然不是期刊傳播能力的充要條件,卻是傳播能力的必要條件。學(xué)術(shù)期刊的時(shí)間因素不僅是期刊知識(shí)量的積累,更是質(zhì)的積淀。因此,本文選取期刊傳播時(shí)間作為影響期刊知識(shí)交流效率的環(huán)境因素之一。
期刊網(wǎng)絡(luò)化傳播。傳播是期刊作為媒介的基本功能。傳播能力是期刊的生命力,沒有傳播就沒有期刊知識(shí)的交流。學(xué)術(shù)期刊由于其專業(yè)性強(qiáng),在長(zhǎng)期的發(fā)展過程中形成了較為完善的知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)和知識(shí)受眾,其傳播渠道較為固定。而在信息時(shí)代,網(wǎng)絡(luò)對(duì)期刊知識(shí)傳播的模式產(chǎn)生了很大的沖擊。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)使期刊傳播的范圍更廣,受眾群體更大,傳播速度更快,知識(shí)更新的頻率更快,傳播的信息量大、知識(shí)數(shù)量大、知識(shí)結(jié)構(gòu)復(fù)雜、知識(shí)勢(shì)能高、轉(zhuǎn)移能力強(qiáng)[13]。學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)傳播渠道包括期刊網(wǎng)站、投稿平臺(tái)、期刊網(wǎng)絡(luò)出版、期刊被網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫收錄等等。
期刊區(qū)域傳播能力。由于期刊具有辦刊機(jī)構(gòu)地域性和辦刊宗旨專業(yè)性和針對(duì)性,導(dǎo)致許多期刊的受眾具有群體性和區(qū)域性,當(dāng)然期刊影響力和傳播能力會(huì)改變區(qū)域性擴(kuò)大受眾范圍。根據(jù)區(qū)域覆蓋能力可以衡量期刊的傳播能力。本文選用期刊區(qū)域傳播能力作為影響期刊知識(shí)交流的影響因素之一就是為了考察期刊在不同地區(qū)的覆蓋傳播能力。
期刊國際化傳播能力。隨著信息技術(shù)、出版發(fā)行技術(shù)的發(fā)展以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的完善,給知識(shí)交流帶來很大的便利,知識(shí)交流突破了語言、地域和利益的限制,走向國際化。而作為傳播知識(shí)的重要載體,學(xué)術(shù)期刊的知識(shí)交流國際化成為期刊發(fā)展的一種趨勢(shì)[14],也是衡量期刊影響力和傳播能力的重要指標(biāo)。因此,本文選取期刊國際化程度作為影響期刊知識(shí)交流效率的因素之一。
本文第一步利用DEA計(jì)算出的效率值均在0和1之間,相當(dāng)于刪除了效率小于0的可能性,因此采用Tobit模型能夠彌補(bǔ)普通最小二乘法直接回歸所出現(xiàn)的參數(shù)估計(jì)偏差以及不一致的缺陷?;诖?,本文利用Tobit模型計(jì)算影響因素大小。
期刊傳播規(guī)模用平均每期載文量來測(cè)量,期刊傳播時(shí)間利用期刊創(chuàng)刊時(shí)間到2013年的時(shí)間距離來測(cè)量,期刊區(qū)域傳播能力利用期刊論文區(qū)域分布數(shù)來測(cè)量,期刊國際化傳播能力用海外論文比來測(cè)定。期刊網(wǎng)絡(luò)化傳播是一個(gè)虛擬變量需要定義。本文選擇期刊是否開通網(wǎng)絡(luò)投稿平臺(tái)以及是否有專門網(wǎng)站為測(cè)量變量。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)截止到2013年。各數(shù)據(jù)見表4。
我們定義網(wǎng)絡(luò)傳播渠道虛擬變量為:
然后以各個(gè)影響因素為自變量,期刊的知識(shí)交流效率值為因變量,構(gòu)造Tobit模型如下所示:
其中,EFI代表期刊的DEA效率值,自變量D為虛擬變量,S代表期刊傳播規(guī)模、T代表期刊傳播時(shí)間、L代表期刊區(qū)域傳播能力、I代表期刊國際傳播能力。 C為常數(shù)項(xiàng),β1、β2、β3、β4、β5為各自變量的回歸系數(shù),ε為殘差項(xiàng)。
表4 各影響因素?cái)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
根據(jù)上文計(jì)算出的效率值以及統(tǒng)計(jì)的影響因素指標(biāo)值,運(yùn)用STATA軟件對(duì)期刊知識(shí)交流效率的影響因素進(jìn)行Tobit回歸分析,結(jié)果如表5所示。
表5 Tobit回歸分析結(jié)果
根據(jù)表5回歸結(jié)果可知,上述各因素都與期刊知識(shí)交流效率有正向關(guān)系,其中期刊傳播時(shí)間、期刊區(qū)域傳播能力、期刊國際化傳播能力三個(gè)因素與期刊知識(shí)交流有明顯的正向關(guān)系,而期刊規(guī)模、期刊網(wǎng)絡(luò)化傳播沒有通過顯著性檢驗(yàn)。
期刊傳播時(shí)間與期刊知識(shí)交流存在顯著的正向關(guān)系,每提高1個(gè)單位的期刊傳播時(shí)間就能提高0.0131424個(gè)期刊知識(shí)交流效率。這也充分說明了期刊傳播時(shí)間不僅是期刊知識(shí)量的積累,更是質(zhì)的沉淀。檔案學(xué)期刊辦刊的時(shí)間主要集中在二十世紀(jì)七八十年代,最早的可以追溯到1951年。
期刊規(guī)模與期刊知識(shí)交流效率有正向關(guān)系,但并不顯著,沒有通過統(tǒng)計(jì)學(xué)顯著性檢驗(yàn)。這正如上文在指標(biāo)選取時(shí)所分析的,規(guī)模效應(yīng)對(duì)效率影響存在邊際效應(yīng),并不是規(guī)模越大,效率越高。適度擴(kuò)大期刊規(guī)模可以提高期刊的知識(shí)承載量,但過度擴(kuò)大規(guī)模反而使期刊傳播效率受到影響。
期刊區(qū)域傳播能力對(duì)期刊知識(shí)交流效率具有顯著的正向關(guān)系。每提高1個(gè)單位的期刊區(qū)域傳播能力就能提高0.0116972個(gè)期刊知識(shí)交流效率。期刊區(qū)域傳播能力衡量的是期刊對(duì)區(qū)域影響力和覆蓋力。隨著學(xué)科知識(shí)研究的深入化和期刊知識(shí)交流傳播的便利化,期刊知識(shí)突破了主辦機(jī)構(gòu)所在地的區(qū)域限制,而覆蓋地區(qū)的廣泛程度也成為期刊影響和傳播能力的重要體現(xiàn),因此,區(qū)域覆蓋能力成為期刊知識(shí)交流效率的重要影響因素。
期刊國際化傳播能力對(duì)期刊知識(shí)交流效率影響最大。每提高1個(gè)單位的期刊國際化傳播能力就能提高10.94392個(gè)期刊知識(shí)交流效率??茖W(xué)知識(shí)沒有邊界,科學(xué)知識(shí)的載體會(huì)受到語言、地域、體制等限制,但數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境,使科學(xué)知識(shí)的載體突破上述限制,國際范圍內(nèi)的“馬太效應(yīng)”加劇??蒲兄R(shí)主體以能在海外知識(shí)載體上發(fā)表論文為榮譽(yù),科研知識(shí)載體以能國際化傳播為利益。這大大加速了知識(shí)交流和融合。因此,期刊國際化傳播能力大大影響著期刊知識(shí)交流效率。
期刊網(wǎng)絡(luò)化傳播對(duì)期刊知識(shí)交流效率影響并不顯著。造成這一影響的主要原因估計(jì)在于選取的樣本中幾乎都有網(wǎng)絡(luò)化投稿平臺(tái),從而對(duì)結(jié)果影響不大。
本文基于17種檔案學(xué)期刊數(shù)據(jù),利用DEA方法,對(duì)檔案學(xué)期刊知識(shí)交流的效率進(jìn)行了評(píng)析。然后再以綜合效率為因變量,運(yùn)用 Tobit模型檢驗(yàn)了期刊傳播時(shí)間、期刊傳播規(guī)模、期刊區(qū)域化傳播能力、期刊國際化傳播能力、期刊網(wǎng)絡(luò)化傳播等因素對(duì)期刊知識(shí)交流效率的影響,得出以下結(jié)論:
(1)檔案學(xué)期刊整體效率較高,達(dá)到或者接近效率前沿面期刊占半數(shù)以上。但期刊知識(shí)交流效率存在明顯的差異,呈現(xiàn)三個(gè)層次。
(2)期刊知識(shí)交流效率分析法可以很好地用來評(píng)價(jià)期刊知識(shí)傳播的能力。上述分析的結(jié)果基本與學(xué)科內(nèi)期刊的影響力和傳播能力吻合,這也說明用此方法評(píng)價(jià)期刊知識(shí)交流效率的可行性。
(3)期刊傳播時(shí)間對(duì)期刊知識(shí)交流有顯著正向影響,說明期刊傳播時(shí)間的累積既是期刊知識(shí)量的積累也是期刊質(zhì)的提升。
(4)期刊規(guī)模以及期刊網(wǎng)絡(luò)化傳播對(duì)期刊知識(shí)交流效率的影響并不明顯。
(5)期刊的傳播能力,包括期刊區(qū)域傳播能力和期刊國際化傳播能力對(duì)期刊知識(shí)交流效率有顯著的正向關(guān)系。
基于以上分析提出提高科技期刊知識(shí)交流效率的建議:一是要保持期刊的辦刊規(guī)模效應(yīng),為期刊知識(shí)量輸入提供保證。期刊規(guī)模對(duì)期刊知識(shí)交流有規(guī)模效應(yīng),適度擴(kuò)大規(guī)??梢蕴岣咂诳R(shí)輸入量,為期刊傳播交流提供基礎(chǔ)保證。二是規(guī)范期刊引文,適度增加參考文獻(xiàn)數(shù)量,可以增加期刊知識(shí)輸入的廣度。三是優(yōu)化文章質(zhì)量,提高期刊影響力和知識(shí)擴(kuò)散能力。四是拓展期刊的傳播渠道,構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)化的期刊傳播平臺(tái)。五是樹立國際化的辦刊理念,打造精品欄目和品牌。突破辦刊機(jī)構(gòu)的地域限制、語言限制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制,吸收和借鑒國外的品牌期刊,不斷加強(qiáng)國外品牌期刊與國內(nèi)期刊的結(jié)合,提升期刊的影響力。
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