學(xué)術(shù)期刊支持開放獲取的良好實踐指南

■張曉林 陸彩女 李 麟

1）中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心，北京中關(guān)村北四環(huán)西路33號 100190，E-mail：zhangxl@mail.las.ac.cn

2）中國科學(xué)院大學(xué)，北京 100049

1 前言

學(xué)術(shù)論文開放獲取已成為學(xué)術(shù)信息交流的主流形態(tài)之一。一方面，學(xué)術(shù)論文開放獲取成為多數(shù)科研資助機構(gòu)的法定要求，例如美國白宮科技政策辦公室發(fā)布行政指令[1]，要求所有科研資助金額達(dá)到一億美元的聯(lián)邦資助機構(gòu)項目的科研論文實行開放獲??；英國研究理事會[2]、歐盟地平線2020計劃[3]、中國國家自然科學(xué)基金委員會[4]、中國科學(xué)院[5]等機構(gòu)都要求公共資助項目發(fā)表論文開放獲取。據(jù)SHERPA/Juliet數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計[6]，全球已有89家資助機構(gòu)要求資助項目論文實行開放存儲，38家資助機構(gòu)要求學(xué)術(shù)論文開放出版。另一方面，期刊界認(rèn)識到開放獲取不可逆轉(zhuǎn)，已采取多種措施支持學(xué)術(shù)論文開放獲取。據(jù)SHERPA/RoMEO對出版社政 策 的 分 析[7]， NPG、 Science、 Elsevier、 Springer、Taylor&Francis、John Wiley&Sons、IEEE、ACM、AGU、AIP、APS、RSC、IOPP、OUP、CUP、SAGE、ACS、Emerald出版社都已支持開放存儲。開放出版期刊數(shù)量也持續(xù)增加，據(jù) Directory of Open Access Journals（DOAJ）[8]統(tǒng)計，截至 2014 年 9 月，開放出版期刊已達(dá)10008種。幾乎所有訂購期刊出版社都出版多種開放獲取期刊，例如 Elsevier、Springer、Taylor&Francis、Wiley、NPG、AIP、APS、BMJ、CPU、IOP、OUP、SAGE等。大多數(shù)訂購期刊已轉(zhuǎn)為復(fù)合開放出版期刊。學(xué)術(shù)期刊已經(jīng)運營在開放獲取環(huán)境中，需要建立支持開放獲取的正式和平衡的機制。堅守訂購時代的傳播機制、經(jīng)濟(jì)模式和權(quán)益政策，將被前行的競爭者拋棄。

2 學(xué)術(shù)期刊支持開放獲取的多種模式及其基本要求

開放獲取有多種模式，包括：（1）開放存儲（Green OA），作者在訂購期刊上發(fā)表論文后，將論文一定版本存到開放獲取知識庫中并在一定時間后（Embargo period，開放時滯期）開放獲取。 （2）開放出版（Gold OA），論文在期刊發(fā)表后在期刊網(wǎng)站立即開放獲取，其中包括全開放出版（Full OA）和復(fù)合開放出版（Hybrid OA）。開放出版是整個期刊開放獲取，不需訂購，但許多期刊在論文通過同行評議錄用后要求支付論文處理費（Article Processing Charge，APC）；復(fù)合開放出版時期刊仍需訂閱，作者可選擇支付APC后將自己論文立即開放。（3）延遲開放獲取，期刊本身仍訂購出版、但所有論文在發(fā)表后一定時間開放獲取，發(fā)表論文不收取APC，例如Science論文在發(fā)表12個月后[9]、PNAS論文在發(fā)表6個月后[10]開放獲取。學(xué)術(shù)期刊可以采取其中一種模式或多種模式組合，不過在具體操作、權(quán)益、經(jīng)濟(jì)等方面還有不同的具體措施，形成豐富多樣的支持開放獲取機制。

各種模式都可能有其合理性。一些機構(gòu)提出了開放獲取程度判斷依據(jù)，例如 SPARC/PLOS/OASPA的開放獲取譜段[11]，DOAJ的入選期刊遴選標(biāo)準(zhǔn)[12]，以及DOAJ提出的開放獲取期刊遴選標(biāo)準(zhǔn)草案[13]。但也應(yīng)注意到，學(xué)術(shù)出版受到學(xué)科領(lǐng)域、資助環(huán)境、著作權(quán)體制、出版市場、科學(xué)道德機制等的影響，歷來存在多種不同機制；開放獲取是對傳統(tǒng)訂購型學(xué)術(shù)出版體系的顛覆性創(chuàng)新，本身又在多方博弈下不斷創(chuàng)新、試驗、調(diào)整和發(fā)展。因此，支持開放獲取的模式自然存在多樣性，這恰是開放獲取充滿活力的象征。應(yīng)該包容對待學(xué)術(shù)期刊支持開放獲取的模式，避免強求某種“原教旨主義”模式，通過不斷探索和發(fā)展來推動開放獲取。

當(dāng)然，社會對學(xué)術(shù)期刊支持開放獲取的良性和誠意有基本要求，包括：

建立明確的開放獲取政策：學(xué)術(shù)期刊應(yīng)建立明確政策，說明實施具體要求。明確的政策本身說明學(xué)術(shù)期刊嚴(yán)肅認(rèn)真對待開放獲取及其涉及的作者、機構(gòu)、社會和自身的權(quán)益，說明學(xué)術(shù)期刊管理運行的嚴(yán)謹(jǐn)性。其實，缺乏政策或“模糊”政策，并不能阻止人們對論文的獲取和利用，反因缺乏明確的具有合法效力的規(guī)定而允許人們自行其是；同時，固守紙本訂購時期政策也沒有用，因為過時政策很容易被證明與現(xiàn)行法律、資助規(guī)定、合理市場行為或社會公序良俗相抵觸。

保證政策的透明性：不公開的或難以獲得的政策等于沒有政策，也容易被認(rèn)為是非善意的。學(xué)術(shù)期刊應(yīng)遵循業(yè)界的透明性原則，例如 OASPA、COPE、DOAJ和WAME的《學(xué)術(shù)出版的透明性原則與最佳實踐》[14]，在期刊網(wǎng)站上以顯著和方便查找的方式公布自己的政策，所依據(jù)的相關(guān)文件和涉及的相關(guān)細(xì)節(jié)應(yīng)給出準(zhǔn)確和方便查找的鏈接，應(yīng)提供關(guān)于政策的FAQ和詢問通信方式。

保證政策的合規(guī)性和自洽性：學(xué)術(shù)期刊應(yīng)高度注意自己的開放獲取政策與法律和科研管理規(guī)定的一致性，不能侵犯作者、作者機構(gòu)和讀者的法定權(quán)利，不能損害資助機構(gòu)、科研機構(gòu)和作者的在先權(quán)利，不能阻礙科研機構(gòu)和知識遺產(chǎn)保存機構(gòu)對知識的合理保存權(quán)利。同時，應(yīng)保證宏觀政策和實施措施的一致性，避免自相矛盾，避免政策上“許可”但執(zhí)行時限制的無良做法。

促進(jìn)政策的合理性和進(jìn)步性：雖然開放獲取的具體支持模式“百花齊放”并不斷發(fā)展，但開放獲取本身的積極意義已得到普遍認(rèn)同，學(xué)術(shù)期刊支持開放獲取也符合本身的定位和利益。因此，社會期待學(xué)術(shù)期刊與時俱進(jìn)，制定合理和進(jìn)步的開放獲取政策，避免堅守已與現(xiàn)代信息環(huán)境和現(xiàn)行科研政策相悖的政策，避免支持一種模式時限制另外的有利于知識傳播的模式，避免對作者和讀者的不合理限制，避免設(shè)置不合理的APC價格，并定期評審和調(diào)整自己的開放獲取政策。

3 學(xué)術(shù)期刊支持開放存儲的良好實踐

3.1 學(xué)術(shù)期刊支持開放存儲的政策措施要點

學(xué)術(shù)期刊可支持作者把在訂購期刊上發(fā)表的非開放出版的論文存放到個人網(wǎng)站、所在機構(gòu)及資助機構(gòu)或領(lǐng)域的知識庫，具體措施可能涉及以下方面（表1）：

表1 學(xué)術(shù)期刊支持開放存儲的政策措施要點

這些措施的政策要點在于：

允許存儲的版本：主要期刊出版社均支持作者存儲同行評議最終稿，部分出版社只允許存儲作者投稿版，但也有部分出版社（例如AIP[15]、APS[16]、AGU[17]等）允許作者存儲PDF版本。由于同行評議最終稿保留了論文的實質(zhì)學(xué)術(shù)內(nèi)容，反映了作者完整的智力創(chuàng)造，因此成為資助機構(gòu)要求開放存儲的默認(rèn)版本。

允許存儲的地點：多數(shù)期刊出版社同意把所允許版本存儲在作者個人網(wǎng)站和所在機構(gòu)知識庫；多數(shù)也同意把所允許版本存儲到資助機構(gòu)知識庫。部分出版社同意把所允許版本存儲到在得到廣泛認(rèn)可的主題領(lǐng)域開放知識庫中，例如各主要綜合期刊出版社和所有物理出版社都允許作者把論文存儲到arXiv.org中。

開放時滯期：部分期刊出版社允許存儲在個人網(wǎng)站或機構(gòu)知識庫的版本立即開放獲取，多數(shù)出版社要求論文要經(jīng)過一段時滯期才能通過知識庫開放獲取。多數(shù)資助機構(gòu)也認(rèn)可開放時滯期的合理性?？萍碱I(lǐng)域論文時滯期通常為6-12個月，人文社會科學(xué)領(lǐng)域論文時滯期往往為12、18或者24個月。時滯期長短仍然是一個激烈爭議的問題。但是，物理有arXiv.org開放獲取預(yù)印本庫，許多期刊允許6-12個月時滯期，生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域有設(shè)置12個月時滯期的美國NIH和英國RCUK開放獲取政策，這些領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊市場并沒有受到明顯的負(fù)面影響。歐盟研究項目PEER發(fā)現(xiàn)，機構(gòu)知識庫存儲同行評議終審稿有助于提高論文在出版社網(wǎng)站瀏覽下載量[18]。有的出版社對自己的不同期刊設(shè)置眼花繚亂的多種時滯期，徒增作者成本，又與資助機構(gòu)規(guī)定相悖。個別出版社利用引文半衰期力圖證明漫長時滯期的合理性，但有意混淆了訂購者致力于滿足即期需求的事實。另外，設(shè)置過長的時滯期其實并不能阻止讀者通過靈活的交流機制獲得相關(guān)論文，反是主動證明“期刊內(nèi)容沒有即時重要性”、主動阻礙論文傳播。

作者和讀者的權(quán)利：作者投稿版的著作權(quán)屬于作者，作者可根據(jù)自己需要使用或授權(quán)讀者使用投稿版。作者作為同行評議終審稿的創(chuàng)作者，擁有其著作權(quán)；但為了期刊出版發(fā)行論文所需，往往將部分著作權(quán)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給期刊出版者，例如公開發(fā)表權(quán)和網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等。但權(quán)利轉(zhuǎn)讓必須合理、公平、有限，不能侵犯作者的法定權(quán)利，不能對作者合理利用論文內(nèi)容進(jìn)行限制。而且，要區(qū)別對終審稿的權(quán)利和對發(fā)表PDF版的權(quán)利，后者加入了出版者的版式權(quán)和相關(guān)出版服務(wù)的補償，出版社有權(quán)對其加大保護(hù)，但也不能損害資助者和作者的合法權(quán)利。實踐中，許多期刊并不要求作者轉(zhuǎn)讓著作權(quán)，只要求作者授予出版者部分專門權(quán)利以便期刊發(fā)表論文和提供其他服務(wù)，例如Nature系列期刊、Science等。但是，個別出版社仍要求作者簽署與資助政策相悖的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，仍要求作者機構(gòu)執(zhí)行資助機構(gòu)政策時要和出版社簽訂合同，這侵犯了作者、資助機構(gòu)和作者機構(gòu)的在先權(quán)利，無理且無效，涉嫌惡意陷作者于兩難境地。

3.2 學(xué)術(shù)期刊支持開放存儲的良好實踐要求

根據(jù)實踐經(jīng)驗，學(xué)術(shù)期刊支持開放存儲的良好實踐可總結(jié)如下（其中包括“應(yīng)該”類和“可以”類，后者應(yīng)根據(jù)期刊具體情況進(jìn)行選擇，下同）：

應(yīng)該允許作者或作者機構(gòu)在作者個人網(wǎng)站、作者機構(gòu)知識庫、資助機構(gòu)知識庫存儲同行評議最終稿。根據(jù)不同情況，可以允許作者存儲出版PDF版本，可以允許作者把同行評議最終稿存儲到專門的領(lǐng)域知識庫。

科技類學(xué)術(shù)期刊的開放時滯期應(yīng)不超過12個月，可以允許作者在個人網(wǎng)站把所允許存儲的版本立即開放獲取。其他領(lǐng)域?qū)W術(shù)期刊可以設(shè)置不超過12個月的時滯期，也可設(shè)置更長一些的時滯期，但過長時滯期可能被當(dāng)成期刊的負(fù)面指標(biāo)。

應(yīng)該允許作者在教學(xué)、科研、學(xué)術(shù)宣傳、作品匯編等非商業(yè)用途中使用自己作品，可以允許作者保留著作權(quán)（但授予學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先發(fā)表、傳播、生產(chǎn)衍生作品等的權(quán)利）；應(yīng)該允許讀者為學(xué)習(xí)、研究等非商業(yè)使用而下載、傳播、使用、保存開放獲取的作品；可以允許作者和知識庫授權(quán)讀者進(jìn)行非商業(yè)用途的重用?？梢砸笞髡吆椭R庫在存儲發(fā)布作品時提供完整的出版信息。

4 學(xué)術(shù)期刊支持延期開放獲取的良好實踐

4.1 學(xué)術(shù)期刊支持延期開放獲取的政策要點

有關(guān)研究[19]調(diào)查了492種延期開放獲取期刊，包括New England Journal ofMedicine（延期6個月開放獲取，下同）、Science（12 個月）、Cell（12 個月）、PNAS（6 個月）、Immunity（12 個月）、Journal of Biological Chemistry（12 個月）、The Astrophysical Journal（12 個月）、Molecular Biology of the Cell（2 個月）[20]等；其中52%由學(xué)協(xié)會出版，33%由商業(yè)出版社出版，13%由大學(xué)出版社出版；這些期刊在2011年發(fā)表11萬多篇學(xué)術(shù)論文，77.8%論文在12個月內(nèi)開放獲?。凰鼈兊钠骄撐囊妙l次兩倍于訂購期刊、三倍于全開放期刊。這項研究表明，延期開放獲取期刊構(gòu)成了開放學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的一個不可忽視的部分。

延期開放獲取的具體措施可能涉及以下方面：

表2 學(xué)術(shù)期刊支持延期開放獲取的政策措施要點

不同學(xué)術(shù)期刊支持延期開放獲取的政策要點包括：

延期開放獲取的時間：延期開放獲取的具體時間取決于期刊的性質(zhì)、目的和運營支持機制等，從實踐中看，出版頻率高的期刊、開放獲取較普及領(lǐng)域的期刊、或者得到較多機構(gòu)或?qū)W協(xié)會支持的期刊傾向于較短的時滯期。

延期開放獲取的內(nèi)容和方式：多數(shù)這類期刊支持所有內(nèi)容的PDF版和網(wǎng)絡(luò)版在時滯期后的開放獲?。挥械钠诳赡苤辉试S某些版本（PDF版本）開放使用但不允許其他版本開放使用，尤其是限制富媒體化版本的使用。多數(shù)這類期刊支持讀者直接免費使用開放內(nèi)容，但也有的要求讀者事先免費注冊。

延期開放獲取內(nèi)容的使用權(quán)利：有的期刊（例如NEJM）[21]允許作者在教學(xué)、科研、出版中使用論文內(nèi)容，把論文PDF版存儲到知識庫中（發(fā)表6個月后開放獲?。?；但對于讀者，NEJM要求僅供個人學(xué)習(xí)、研究使用。 有的期刊（如Molecular Biology of the Cell）[22]允許作者保留著作權(quán)（授予期刊排他性商業(yè)出版發(fā)行權(quán)），把論文PDF版存儲到知識庫，修改論文、編撰衍生作品和非商業(yè)傳播，授權(quán)公眾在發(fā)表兩個月后可按CC_BY_NC_ShareAlike 3.0許可使用論文。

4.2 學(xué)術(shù)期刊支持延期開放獲取的良好實踐要求

應(yīng)該制定并公示自己的政策，明確說明延期開放獲取的具體時間、內(nèi)容，明確說明作者、機構(gòu)和讀者對已開放內(nèi)容的權(quán)利。應(yīng)該在期刊網(wǎng)站、已開放卷期及目次、已開放論文網(wǎng)頁或PDF、檢索結(jié)果集合等標(biāo)明相關(guān)內(nèi)容的開放獲取狀態(tài)。

應(yīng)該在開放時滯期后允許所有內(nèi)容開放獲取，可以允許論文輔助資料和論文富媒體化版本開放獲取。應(yīng)避免采用讀者注冊這類增加讀者使用成本的做法。

應(yīng)該保證時滯期后開放獲取內(nèi)容的永久開放獲取，應(yīng)該允許讀者下載、傳播、保存和利用開放論文PDF版，應(yīng)該允許作者在時滯期后把論文通過個人網(wǎng)站以及所在機構(gòu)和資助機構(gòu)的知識庫中開放獲取，可以允許作者保留著作權(quán)。

可以根據(jù)期刊的性質(zhì)、領(lǐng)域、運營條件等確定自己的開放時滯期?？萍碱I(lǐng)域期刊的延期開放獲取宜不超過12個月，人文社科領(lǐng)域期刊的延期開放獲取宜不超過12-24個月。過長時滯期沒有意義也缺乏誠意。

5 學(xué)術(shù)期刊支持全開放出版的良好實踐

5.1 學(xué)術(shù)期刊支持全開放出版的措施要點

學(xué)術(shù)期刊全開放出版已經(jīng)成為學(xué)術(shù)出版的主流趨勢之一，但在經(jīng)濟(jì)模式、費用價格、作者權(quán)利、使用許可等方面可能涉及許多不同[23]：

表3 學(xué)術(shù)期刊支持全開放出版的政策措施要點

支持開放出版的經(jīng)濟(jì)模式：對被接受發(fā)表的論文收取APC已成為學(xué)術(shù)期刊支持開放出版的主要機制之一。但實際上，相當(dāng)多開放出版期刊并不收取APC。例如，eLife[24]是由德國馬普學(xué)會等多家機構(gòu)共同資助的高水平開放期刊，不收取 APC。SCOAP3（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics）聯(lián)盟[25]聯(lián)合全球高能物理領(lǐng)域的資助機構(gòu)、研究機構(gòu)和圖書館，共同向出版社支付開放出版服務(wù)費，把高能物理領(lǐng)域的多種高水平學(xué)術(shù)期刊轉(zhuǎn)為開放出版，作者不支付出版費。開放出版期刊PeerJ[26]采取了新的支付模式，作者只需支付99美元（或199美元、或299美元）即可開放發(fā)表論文①注：不過，如PeerJ論文有多個作者，每個作者都支付99美元，直至第12個合作作者，12個作者以上的作者則可免費，然后作者可終身免費每年在PeerJ發(fā)表一篇（或兩篇、或任意篇）文章。

APC支付模式：許多開放出版期刊積極吸引機構(gòu)為其作者支付APC。PLOS、BMC、PeerJ等都建立了集團(tuán)支付模式。例如，BMC支持教育科研機構(gòu)成為集團(tuán)會員[27]，作者發(fā)文時可從機構(gòu)預(yù)付費中支付APC（或部分APC），并享有一定的APC價格折扣。許多訂購期刊出版社也接受機構(gòu)對其作者的集團(tuán)支付，例如奧地利科學(xué)基金會和德國馬普學(xué)會分別資助奧地利科研人員和馬普學(xué)會作者在Wiley開放期刊上發(fā)文的APC[28]。英國許多大學(xué)利用英國研究理事會撥給的開放出版資助經(jīng)費，資助本校作者發(fā)表開放論文。

APC減免機制：多數(shù)開放出版期刊對來自貧窮國家的作者或其他缺乏項目經(jīng)費的作者提供APC減免。例如，PLOS提供“全球參與計劃”[29]，對主要工作由來自“最貧窮國家”作者完成的論文免收APC，對主要工作由來自“貧窮國家”作者完成的論文只收部分APC。PLOS還對不屬于上述國家、但確實缺乏經(jīng)費的研究人員提供“出版經(jīng)費支持計劃”[30]。BMC也為來自低收入國家的作者提供APC減免。OUP等的開放出版期刊也對貧窮國家作者免除或減少APC[31]。

APC的價格水平：APC價格水平雖由市場因素決定，但也應(yīng)具有經(jīng)濟(jì)合理性、市場競爭力和必要的運營透明性。開放出版期刊主要是e-only，免除了印刷發(fā)行和訂購管理成本，數(shù)字網(wǎng)絡(luò)又大幅度提升了同行評議和編輯加工效率，所以APC價格應(yīng)反映出開放出版應(yīng)有的價格優(yōu)勢。而且，APC價格水平應(yīng)與期刊質(zhì)量水平相吻合，同樣質(zhì)量水平的開放出版期刊的APC不應(yīng)存在過大差異。同時，開放的市場要求必要的透明性，出版社應(yīng)該提供出版成本與APC價格的明細(xì)結(jié)構(gòu)，以免作者和資助者為暴利或低效率買單。

開放出版論文的作者和讀者權(quán)利：一般地，開放出版論文的作者保留著作權(quán)，可在教學(xué)、科研、宣傳、出版、存儲中使用論文，作者授予期刊出版者優(yōu)先發(fā)表權(quán)和非排他的其他使用權(quán)限。當(dāng)然也有期刊仍要求作者把開放出版論文的版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版社[32]。期刊一般采用通用的許可協(xié)議規(guī)范讀者使用權(quán)利，部分期刊采用CC_BY_NC_ND（共享署名-非商業(yè)利用-非衍生作品）許可和CC_BY_NC_SA（共享署名-非商業(yè)利用-同樣共享）許可，但越來越多的期刊CC_BY（共享署名）許可[33]，支持讀者對論文內(nèi)容進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘等。

對作者和作者機構(gòu)/資助機構(gòu)的服務(wù)：資助者要求期刊在接收APC提供出版服務(wù)的同時提供其他服務(wù)，包括幫助作者將論文自動推送到知識庫中，提供論文瀏覽下載統(tǒng)計以及社交媒體、科研知識庫等的使用統(tǒng)計（例如Frontiers的論文閱讀行為分析報告[34]等）。

5.2 學(xué)術(shù)期刊支持全開放出版的良好實踐要求

應(yīng)該公開說明自己的出版政策，包括論文費用模式、APC價格水平、APC支付方式、作者權(quán)利、論文可采用的使用許可、所提供的服務(wù)等。

應(yīng)該堅持嚴(yán)格的同行評議機制和學(xué)術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，保證同行評議過程及錄用決定不受收費影響；應(yīng)該將論文開放出版的基本APC與期刊可能提供的個性化服務(wù)收費嚴(yán)格區(qū)別，保證不強制要求作者支付可選擇的服務(wù)費用。

應(yīng)該在征稿或接受投稿時說明收取APC，并公示APC價格標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)該設(shè)立APC減免制度，建立和公示APC減免條件及其審查流程。應(yīng)該支持多種形式的支付機制，包括機構(gòu)集團(tuán)支付。接受集團(tuán)支付時應(yīng)該提供一定的折扣。應(yīng)該建立方便流暢的APC支付流程；如果委托第三方提供支付服務(wù)，不應(yīng)增加額外費用。APC價格水平應(yīng)該具有明確的經(jīng)濟(jì)合理性和市場競爭力。

應(yīng)該允許作者在教學(xué)、科研、宣傳、出版和存儲中使用論文PDF版，可以允許作者保留著作權(quán)。至少應(yīng)采用CC_BY_NC_ND或CC_BY_NC_SA許可，爭取采用CC_BY許可。應(yīng)該在期刊網(wǎng)站、目次、論文頁等處說明采用的使用許可。

可以為作者提供向指定知識庫的論文自動推送服務(wù)，可以為作者和作者機構(gòu)提供論文瀏覽下載統(tǒng)計服務(wù)，爭取為作者提供論文層級的使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

6 學(xué)術(shù)期刊支持復(fù)合開放出版的良好實踐

6.1 學(xué)術(shù)期刊支持復(fù)合開放出版的措施要點

學(xué)術(shù)期刊支持復(fù)合開放出版的很多政策與支持全開放出版時相似。由于復(fù)合出版時作者可以選擇不以開放論文出版，復(fù)合期刊往往不提供APC減免機制。支持復(fù)合出版時期刊在作者讀者權(quán)利和訂購費扣減等方面存在諸多不同：

表4 學(xué)術(shù)期刊支持復(fù)合開放出版的政策措施要點

作者和讀者的權(quán)利：對于支付APC后開放出版的論文，作者權(quán)利和讀者使用許可應(yīng)與全開放出版相同。但一些復(fù)合期刊雖然允許作者對開放出版論文擁有較廣泛的使用權(quán)，仍然要求作者將著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版社；一些復(fù)合期刊對開放出版論文只允許采用CC_BY_NC_ND許可；個別出版社曾要求選擇CC_BY許可的作者多付費用。資助機構(gòu)和作者期待，期刊應(yīng)采取積極、一致的權(quán)益政策。

期刊訂購費扣減：復(fù)合開放出版的主要挑戰(zhàn)在于期刊訂購費的扣減。復(fù)合出版期刊既收取訂購費、又收取開放論文APC，經(jīng)濟(jì)上不合理，因此出版社應(yīng)對包含開放論文的復(fù)合期刊相應(yīng)地扣減訂購費。部分出版社已承諾按開放論文比例扣減復(fù)合期刊訂購費，例如英國皇家學(xué)會[35]、Wiley[36]、Springer[37]等，有些還公布了對期刊訂購價格的調(diào)整。但部分期刊仍以開放論文比例低、或者期刊訂購型論文也增加等理由拒絕扣減。也有出版社提出，由于往往只有部分機構(gòu)的作者選擇開放出版，普遍扣減訂購費對這些機構(gòu)不公平[38]，因此推出個性化扣減試驗（Localized Offsetting），包括用訂購費代為支付APC，即訂購機構(gòu)的作者在復(fù)合期刊發(fā)表開放論文時不支付或少支付APC。例如，英國皇家化學(xué)會（RSC）[39]提出，如果英國機構(gòu)訂購 RSC的 Gold collection期刊，其作者在RSC復(fù)合期刊上發(fā)表開放論文的APC費用從機構(gòu)訂購費中抵沖。英國物理學(xué)會（IOPP）2014年5月啟動試點[40]，21家英國研究型大學(xué)可用訂購費抵消機構(gòu)作者的開放論文APC，最高沖抵額不超過該機構(gòu)APC總費用的90%或訂購費的90%。美國化學(xué)會從2014年開始[41]，對定購ACS期刊數(shù)據(jù)庫的機構(gòu)的作者在ACS期刊上發(fā)表開放論文APC提供折扣。SAGE同意把英國NESLi2、SHEDL和WHEEL采購計劃參與機構(gòu)的作者在其復(fù)合期刊發(fā)表開放論文的APC減至200英鎊[42]。訂購費扣減模式可以多樣化，但直面這個問題并積極解決，是“開放獲取友好”題中應(yīng)有之義。

6.2 學(xué)術(shù)期刊支持復(fù)合開放出版的良好實踐要求

學(xué)術(shù)期刊支持復(fù)合開放出版的許多良好實踐包括在支持全開放出版的良好實踐中，這里只強調(diào)直接與復(fù)合開放出版相關(guān)的要求，包括：

應(yīng)該公開說明自己的復(fù)合出版政策，包括作者讀者權(quán)利和訂購費扣減機制。

應(yīng)該保證開放出版論文和非開放出版論文接受同樣的同行評議和編輯服務(wù)，保證論文同行評議過程及其錄用決定不受是否選擇開放出版的影響；如果期刊本就對所有論文收取評審、編輯費用，開放出版APC應(yīng)避免重復(fù)收取相應(yīng)開支。

應(yīng)該允許開放論文作者在教學(xué)、科研、宣傳、出版和存儲中使用論文PDF版，爭取允許作者保留著作權(quán)。至少應(yīng)采用CC_BY_NC_ND或CC_BY_NC_SA許可，爭取采用CC_BY許可。應(yīng)該在期刊網(wǎng)站、目次、檢索結(jié)果集、論文頁面等處明示論文的開放狀態(tài)及其使用許可。

應(yīng)該建立和公示期刊訂購費扣減機制，應(yīng)定期公布開放論文比例；訂購費扣減額度應(yīng)該與期刊發(fā)表開放論文的比例相一致，扣減計算方法應(yīng)該合理和透明；期刊可以采取個性化訂購費扣減機制，但這些機制應(yīng)公開公平，扣減計算方式應(yīng)該合理和透明。可以建立當(dāng)開放論文達(dá)到一定比例時轉(zhuǎn)為全開放出版的規(guī)劃。

1 Increasing Access to the Results of Federally Funded Scientific Research.http：//www.whitehouse.gov/sites/default/files/microsites/ostp/ostp_public_access_memo_2013.pdf

2 RCUK Policy on Open Access.July 2012.http：//www.rcuk.ac.uk/research/openaccess/policy/

3 Guidelines on Open Access to Scientific Publications and Research Data in Horizon 2020.December， 2013.http：//ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-pilot-guide_en.pdf

4 國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明.2014-05-15.http：//www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab38/info44471.htm

5 中國科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項目發(fā)表的論文實行開放獲取的政策聲明.2014-05-15.http：//www.cas.cn/xw/yxdt/201405/P020140516559414259606.pdf

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21 Author Permissions： http：//www.nejm.org/page/authorcenter/permissions

22 MBoC Instructions for Authors.http：//www.molbiolcell.org/site/misc/ifora.xhtml

23 李麟，張曉林.傳統(tǒng)出版社的開放出版政策.圖書情報工作，2014， 57（1）： 26-31

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32 IEEE Open Access Publishing Options.http：//www.ieee.org/publications_standards/publications/authors/open_access.html

33 More publishers move towards CC-BY licence for OA articles.Nov.15， 2012.http：//www.researchinformation.info/news/news_story.php？news_id=1047

34 Frontiers Evaluation System.http：//www.frontiersin.org/about/evaluationsystem

35 Our Transparent Pricing Mechanism.http：//royalsocietypublishing.org/librarians/transparent-pricing

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37 Springer adjusts prices of subscription journalswith significant Open Choice share in 2014 price list.http：//resource-cms.springer.com/springer-cms/rest/v1/content/2146/data/Springer+statement+on+the+journal+price+adjustments+2014.pdf

38 SAGE Open Access statement on “double dipping”.https：//www.jisc-collections.ac.uk/News/SAGE-OA-statement/

39 RSC launches￡1 million Gold for Gold initiative as Open Access transition begins.http：//www.rsc.org/AboutUs/News/PressReleases/2012/gold-for-gold-rsc-open-access.asp

40 IOP Publishing launches open access deal http：//www.iop.org/news/14/may/page_63308.html

41 American Chemical Society extends new open access program designed to assist authors http：//www.acs.org/content/acs/en/pressroom/newsreleases/2013/october/acs-extends-new-openaccess-program-designed-to-assist-authors.html

42 SAGE Open Access statement on “double dipping”.https：//www.jisc-collections.ac.uk/News/SAGE-OA-statement