知識產(chǎn)權(quán)視角下中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策的完善

汪張林，李國富，張 芳

(安徽工程大學(xué) 管理工程學(xué)院，安徽 蕪湖 241000)

一、中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策的現(xiàn)狀及其評析

新能源汽車是國家確立的七大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)之一，發(fā)展新能源汽車也是國際社會隨著能源和環(huán)境的變化發(fā)展汽車工業(yè)的必然選擇。但新能源汽車產(chǎn)業(yè)剛剛起步，技術(shù)尚未完善，產(chǎn)業(yè)化尚未完全實(shí)現(xiàn)，市場規(guī)模還很狹小，因此在新能源汽車產(chǎn)業(yè)形成初期，僅靠市場的推動很難發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)，各國在發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)的過程中對新能源汽車產(chǎn)業(yè)予以扶持就成為共同的選擇。

我國發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)起步較早，還在1992年，我國就把電動汽車的開發(fā)列入國家“八五”重點(diǎn)科技攻關(guān)項(xiàng)目，開始了我國電動汽車的研究開發(fā)。［1］2001年我國政府啟動了“863計(jì)劃”電動汽車重大專項(xiàng)，確立從整車和關(guān)鍵零部件等方面對電動汽車開展研究。專項(xiàng)還確立了以純電動汽車、混合動力汽車、燃料電池汽車三種車型為“三縱”，以多能源集成總成、電動汽車驅(qū)動電機(jī)、電動汽車動力電池三種共性技術(shù)為“三橫”的技術(shù)研發(fā)格局。2004年國家發(fā)展改革委員會頒布的《汽車產(chǎn)業(yè)政策》中指出，要突出開發(fā)節(jié)能環(huán)保、可持續(xù)發(fā)展的汽車技術(shù)。2007年11月國家出臺《新能源汽車生產(chǎn)準(zhǔn)入管理規(guī)則》，首次提出新能源汽車的概念，對新能源汽車的生產(chǎn)企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)準(zhǔn)入條件以及申報要求等作了具體規(guī)定，這標(biāo)志了國家真正鼓勵新能源汽車及市場化的開始。［2］2009年1月科技部與財政部發(fā)布《關(guān)于開展節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點(diǎn)工作的通知》和《開展節(jié)能與新能源汽車示范推廣財政補(bǔ)助資金管理暫行辦法》，確定在北京、上海、重慶、長春、大連、杭州、濟(jì)南、武漢、深圳、合肥、長沙、昆明、南昌13個城市開展節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點(diǎn)工作。中央財政重點(diǎn)對試點(diǎn)城市購置混合動力汽車、純電動汽車、燃料電池汽車等節(jié)能和新能源汽車給予一次性定額補(bǔ)助。補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)節(jié)能與新能源汽車與同類傳統(tǒng)汽車的基礎(chǔ)差價，并適當(dāng)考慮規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步等因素確定。［3］2009年3月國務(wù)院辦公廳出臺《汽車產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》，提出實(shí)施新能源汽車戰(zhàn)略，并進(jìn)一步提出電動汽車形成規(guī)模的重大戰(zhàn)略目標(biāo)，為新能源汽車描繪了發(fā)展的藍(lán)圖。［3］2009年4月我國政府宣布向購買純電動汽車的消費(fèi)者提供6萬元補(bǔ)貼，并在一些城市投資興建汽車電池充電樁。2009年5月國務(wù)院決定以貸款貼息的方式，安排200億元資金支持技改。2009年12月國務(wù)院批復(fù)汽車消費(fèi)政策，對科技部、財政部此前發(fā)布的《關(guān)于開展節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點(diǎn)工作的通知》批復(fù)，并擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，試點(diǎn)城市由13個擴(kuò)大到20個，實(shí)行個人購車補(bǔ)貼，在5個試點(diǎn)城市補(bǔ)貼私人購買新能源汽車。2010年6月財政部、科技部、工業(yè)與信息化部、國家改革發(fā)展委員會聯(lián)合出臺了《關(guān)于開展私人購買新能源汽車補(bǔ)貼試點(diǎn)的通知》，同時出臺《私人購買新能源汽車試點(diǎn)財政補(bǔ)助資金管理暫行概要》，確定在上海、長春、深圳、杭州、合肥等5個城市啟動私人購買新能源汽車補(bǔ)貼試點(diǎn)工作。2012年6月國務(wù)院發(fā)布《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)劃(2011—2020)》，該規(guī)劃不僅明確了未來10年我國新能源汽車發(fā)展的總體目標(biāo)和階段目標(biāo)，而且對新能源汽車發(fā)展路線以及扶持政策作了明確要求，還在財稅上給予鼓勵和保障。［4］2013年9月財政部、科技部、工信部、發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于繼續(xù)開展新能源汽車推廣應(yīng)用工作的通知》(簡稱《通知》)，《通知》確定新能源汽車補(bǔ)貼政策計(jì)劃將再延長三年，并將擴(kuò)大試點(diǎn)城市范圍。同時，此前新能源汽車的推廣以公交車為主，下一步會啟動私人購買領(lǐng)域的推廣。

除了上述資金投入、財政補(bǔ)貼政策之外，國家還在稅收優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)扶持、示范運(yùn)營、標(biāo)準(zhǔn)制定、聯(lián)盟建立等多方面出臺相關(guān)政策為處于發(fā)展初期的新能源汽車保駕護(hù)航。

綜觀我國發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策，可以看出我國政府發(fā)展新能源汽車的決心和空前高漲的積極性。但仔細(xì)研究我國政府制定的新能源產(chǎn)業(yè)政策，不難看出現(xiàn)有政策的思路創(chuàng)新不夠，而且目光不夠長遠(yuǎn)，缺乏戰(zhàn)略的眼光。以財政補(bǔ)貼政策為例，歸納起來，主要有以下不足:

第一，財政補(bǔ)貼幾乎沒有前置條件。我國從2009年開始運(yùn)用財稅手段推動新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展以來，先后已投入資金20多億元，《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)劃(2011—2020)》更是決定未來十年中央財政投入1000億元推動新能源汽車產(chǎn)業(yè)化。但投入資金不僅沒有刺激消費(fèi)，擴(kuò)大市場，而且根本沒有提升新能源汽車企業(yè)的競爭能力。因?yàn)閲夷贸鼍揞~資金補(bǔ)貼給企業(yè)而幾乎沒有附加條件，這對企業(yè)來講就好比天上掉餡餅，企業(yè)除了伸手要錢以外，根本沒有通過技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)市場化等路徑擴(kuò)大自己核心競爭力的動力和壓力。

第二，財政補(bǔ)貼的目的出現(xiàn)偏差。我國之所以將新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，一個很重要的目的是傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)很難超越，希望借新能源汽車“彎道超車”實(shí)現(xiàn)我國汽車工業(yè)整體實(shí)力的提升。要實(shí)現(xiàn)“彎道超車”，最根本的還是要靠我國的汽車企業(yè)開發(fā)更多的技術(shù)特別是核心技術(shù)，占領(lǐng)技術(shù)的制高點(diǎn)，不是僅靠政府的刺激多生產(chǎn)幾輛汽車。我國汽車處于“代工”年代，生產(chǎn)了很多的傳統(tǒng)汽車，已成為世界汽車生產(chǎn)大國。但生產(chǎn)傳統(tǒng)汽車最多，并不能提升我國汽車工業(yè)的核心競爭力。發(fā)展新能源汽車，必須打破思維的慣性，不僅要著眼于新能源汽車的現(xiàn)在，更要著眼于新能源汽車的長遠(yuǎn)。

二、中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策的完善——基于知識產(chǎn)權(quán)視角

現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)是知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)，在知識經(jīng)濟(jì)時代，不僅企業(yè)要樹立知識產(chǎn)權(quán)意識，依靠建立與實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提高自己的核心競爭力，而且政府作為政策的制定者，更需要具有高度的知識產(chǎn)權(quán)意識，制定政策時要有知識產(chǎn)權(quán)視野，充分利用知識產(chǎn)權(quán)手段推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

第一，財政投入的研發(fā)基金要集中投向新能源汽車的三大核心領(lǐng)域，盡快形成三大核心領(lǐng)域的核心專利。財政投給企業(yè)和研發(fā)基金要求企業(yè)出技術(shù)成果，更要出專利技術(shù)，特別要鼓勵企業(yè)加強(qiáng)核心技術(shù)的研發(fā)并及時申請專利。要學(xué)會運(yùn)用財稅手段盡快讓企業(yè)建立專利戰(zhàn)略，有一定實(shí)力和基礎(chǔ)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立進(jìn)攻性專利戰(zhàn)略，因?yàn)樵谛履茉雌嚪矫嫖覈c國外的汽車企業(yè)站在同一條起跑線上，但要當(dāng)領(lǐng)先者，就必須在技術(shù)上領(lǐng)先，善于運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)作為競爭手段打擊競爭對手，提高自己的地位。

傳統(tǒng)汽車廠商因?yàn)椴徽莆蘸诵募夹g(shù)，而變身為系統(tǒng)集成者，使得傳統(tǒng)汽車遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于他人。如果新能源汽車走過去的老路，其最后的結(jié)局也不難想象。新能源汽車技術(shù)盡管復(fù)雜，但電池、電機(jī)和電控系統(tǒng)這三大關(guān)鍵技術(shù)是核心。目前在新能源汽車電池發(fā)明專利方面，有三大核心專利是無法繞行的，其中一個是包敷碳技術(shù)專利，后兩個是磷酸鐵鋰本身材料專利和碳熱還原技術(shù)專利。前者加拿大Phostech公司已經(jīng)在華申請專利，擁有獨(dú)家使用權(quán);后者尚未到中國申請專利，分別歸屬于加拿大Phostech公司和美國威能公司。而電控系統(tǒng)方面，中國則遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，因?yàn)槠囯娮蛹夹g(shù)一直是中國汽車產(chǎn)業(yè)的一大軟肋。國家投入的研發(fā)資金不應(yīng)該像撒胡椒面撒向所有的企業(yè)和所有的領(lǐng)域，而應(yīng)集中于影響新能源汽車發(fā)展的三大關(guān)鍵領(lǐng)域，爭取在這三大領(lǐng)域早日形成自己的核心專利。

有一種傾向值得關(guān)注，這就是在政府的高額補(bǔ)貼下，有些新能源汽車企業(yè)急于產(chǎn)業(yè)化，而產(chǎn)業(yè)化的做法是關(guān)鍵零部件直接從國外購買然后通過組裝的形式進(jìn)行生產(chǎn)。以有望率先實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的新能源客車為例，國內(nèi)大部分已投入使用的混合動力客車均選擇美國伊頓混合動力系統(tǒng)，客車企業(yè)更多扮演組裝工廠的角色。［5］如果任由這種趨勢發(fā)展，要不了多長時間，我國新能源汽車的發(fā)展又會回歸到傳統(tǒng)汽車的發(fā)展道路。

要改變我國汽車產(chǎn)業(yè)在國際上的不利競爭局面，就必須在新能源汽車上實(shí)行“彎道超車”，而要實(shí)現(xiàn)“彎道超車”必須打破傳統(tǒng)汽車的發(fā)展路徑和支持政策。這就要求從一開始就把政府支持的重點(diǎn)聚焦在技術(shù)開發(fā)特別是核心技術(shù)開發(fā)，通過技術(shù)專利化牢牢占據(jù)技術(shù)的制高點(diǎn)，最終實(shí)現(xiàn)我國汽車產(chǎn)業(yè)國際地位的大逆轉(zhuǎn)。

第二，合理設(shè)置政府補(bǔ)貼企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)門檻。由于新能源汽車市場狹小、成本較高，為推動新能源汽車盡快產(chǎn)業(yè)化，政府給予企業(yè)一定的補(bǔ)貼無可厚非，但政府的補(bǔ)貼是納稅人的錢，應(yīng)該用在刀刃上，否則對非新能源汽車企業(yè)不公平，就是對新能源汽車企業(yè)也起不到助推作用。我國對新能源汽車企業(yè)的補(bǔ)貼范圍廣、力度大、持續(xù)時間長，但實(shí)施效果并不明顯。財政的錢總是有限的，持續(xù)的、無條件的財政補(bǔ)貼只能養(yǎng)成企業(yè)懶惰的性格。盡管現(xiàn)有的財政補(bǔ)貼政策也作了一定的區(qū)分，但是沒有合理設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)門檻。其結(jié)果是企業(yè)沒有開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)的積極性，只是等待國家一次又一次的財政補(bǔ)貼。筆者不是要徹底否定國家財政補(bǔ)貼的重要性，也不是近期就要取消國家的財政補(bǔ)貼，而是說國家在制定對新能源汽車企業(yè)財政補(bǔ)貼政策的時候，要有知識產(chǎn)權(quán)視野，合理設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)門檻。

合理的知識產(chǎn)權(quán)門檻是:企業(yè)申請國家財政補(bǔ)貼的一個重要的前提條件是企業(yè)已申請或取得一定數(shù)量的專利技術(shù)，國家財政補(bǔ)貼的多少與新能源汽車企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量掛鉤。

第三，通過產(chǎn)業(yè)政策的扶持，盡快讓企業(yè)打造新能源汽車品牌。新能源汽車核心競爭力的標(biāo)志是擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，而自主知識產(chǎn)權(quán)不僅包括自主專利技術(shù)，而且包括自主品牌等。在某種意義上說，自主品牌比自主專利技術(shù)更重要，因?yàn)?首先，品牌是汽車市場競爭的利器，汽車市場的競爭主要表現(xiàn)為品牌的競爭。品牌以專利為基礎(chǔ)，但僅有專利技術(shù)而沒有叫得響的品牌仍然形成不了企業(yè)的核心競爭力。專利技術(shù)是品牌的基礎(chǔ)和支撐，品牌是專利技術(shù)的外化和促進(jìn)。［6］其次，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是“注意力經(jīng)濟(jì)”，直接影響消費(fèi)者行為的是品牌而不是技術(shù)。在新能源汽車產(chǎn)業(yè)化的早期重視技術(shù)的研發(fā)和專利的申請，是十分正確的，但新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段后如果不重視品牌建設(shè)，就會嚴(yán)重影響新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如果說我國新能源汽車企業(yè)技術(shù)的研發(fā)已取得一定成績的話，那么新能源汽車的品牌建設(shè)還比較落后，沒有形成有一定影響力的新能源汽車品牌，更沒有建立指引企業(yè)發(fā)展的新能源汽車品牌戰(zhàn)略。［7］今后在完善相關(guān)政策時，要引導(dǎo)企業(yè)不僅積極開發(fā)核心技術(shù)，還要重視品牌建設(shè)，通過政策的正確引導(dǎo)和支持，通過新能源汽車企業(yè)的不懈努力，最終能夠形成在國內(nèi)外新能源汽車市場叫得響的汽車品牌。

［1］安海彥.我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策解讀及對策建議［J］.科技管理研究，2012(10):29－32.

［2］曾耀明.扶持新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策研究［D］.南昌:江西財經(jīng)大學(xué)，2012:1－47.

［3］陳柳欽.中國新能源汽車政策盤點(diǎn)［J］.汽車工業(yè)研究，2012(3):14－21.

［4］肖俊濤.論我國新能源汽車發(fā)展政策的完善［J］.湖北社會科學(xué)，2011(3):94－97.

［5］李大元.低碳經(jīng)濟(jì)背景下我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策研究［J］.經(jīng)濟(jì)縱橫，2011(3):72－75.

［6］汪張林.跨國汽車公司在華知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與我國汽車企業(yè)的應(yīng)對［J］.電子知識產(chǎn)權(quán)，2007(3):29－31.

［7］汪張林.我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況個案研究［J］.經(jīng)濟(jì)縱橫，2011(6):84 －87.