風(fēng)險(xiǎn)管理在航空產(chǎn)品研發(fā)中的應(yīng)用＊

祁 瑛

（中航工業(yè)新航集團(tuán) 工藝研究所，河南 新鄉(xiāng) 453049）

0 前言

航空產(chǎn)品具有技術(shù)新、原理結(jié)構(gòu)復(fù)雜、研發(fā)難度大等特點(diǎn)，其研發(fā)過程中存在大量的不確定因素，具有很高的風(fēng)險(xiǎn)。在航空產(chǎn)品研發(fā)周期的各階段，風(fēng)險(xiǎn)可能不斷出現(xiàn)并干擾項(xiàng)目的正常開展，如不能有效地控制研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，將對(duì)項(xiàng)目成果帶來很大的影響或損失，甚至導(dǎo)致整個(gè)研發(fā)工作的失敗。因此，如何有效識(shí)別和管理風(fēng)險(xiǎn)是航空產(chǎn)品研發(fā)過程中必須關(guān)注的問題。

1 航空產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

1.1 航空產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的定義

航空產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)是指在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的過程中出現(xiàn)的不確定性事件對(duì)產(chǎn)品研發(fā)產(chǎn)生不利影響，造成產(chǎn)品性能水平不能滿足研發(fā)要求，研發(fā)周期延長(zhǎng)或研發(fā)成本增加，甚至研發(fā)失敗。

航空產(chǎn)品的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)可分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)兩大類。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要包含技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)等；外部風(fēng)險(xiǎn)主要包含金融風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)等。

本文側(cè)重論述航空產(chǎn)品研發(fā)各階段的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用。

1.2 航空產(chǎn)品研發(fā)各階段風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

根據(jù)航空產(chǎn)品研發(fā)過程的特點(diǎn)，將整個(gè)研發(fā)過程分為研發(fā)產(chǎn)品選擇、概念設(shè)計(jì)、具體設(shè)計(jì)、鑒定試驗(yàn)與批量生產(chǎn)五個(gè)階段［1］。每個(gè)階段由不同的研發(fā)任務(wù)組成，每個(gè)研發(fā)任務(wù)又可細(xì)分為各種研發(fā)活動(dòng)。

1.2.1 研發(fā)產(chǎn)品選擇階段風(fēng)險(xiǎn)

研發(fā)產(chǎn)品選擇應(yīng)綜合考慮工廠的制造能力、過程控制能力并結(jié)合工廠現(xiàn)有產(chǎn)品的相似度做出研發(fā)決策。這一階段的風(fēng)險(xiǎn)主要為產(chǎn)品研發(fā)方向不明確。本階段企業(yè)投入不多，即使失敗也不會(huì)造成太大的經(jīng)濟(jì)損失。

1.2.2 概念設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)

概念設(shè)計(jì)階段的目的是投標(biāo)。需要通過調(diào)研和收集信息，綜合評(píng)估研發(fā)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)方案是否具有可行性、可制造性以及對(duì)技術(shù)、市場(chǎng)的適應(yīng)能力等。該階段的不確定因素主要有信息的掌握程度、論證結(jié)果的準(zhǔn)確度以及根據(jù)結(jié)果所做的決策等。對(duì)概念設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別越全面、越深入，產(chǎn)品研發(fā)成功的可能性越大。

1.2.3 具體設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)

這一階段主要是對(duì)經(jīng)過投標(biāo)的研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)開發(fā)工作，制造出樣品。這一階段需要識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)最多，風(fēng)險(xiǎn)危害也最大。產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、計(jì)劃進(jìn)度、特殊工藝能力、技術(shù)力量、產(chǎn)品性能的穩(wěn)定性等都是風(fēng)險(xiǎn)源。該階段的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)品研發(fā)影響最為嚴(yán)重，很可能導(dǎo)致整個(gè)研發(fā)項(xiàng)目的失敗?？赏ㄟ^設(shè)計(jì)潛在的故障模式及影響分析（DFMEA）和過程潛在的故障模式及影響分析（PFMEA）對(duì)產(chǎn)品研發(fā)過程實(shí)施監(jiān)測(cè)，盡早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，采取應(yīng)對(duì)措施，增加研發(fā)產(chǎn)品成功的可能性［2］。

1.2.4 鑒定測(cè)試階段風(fēng)險(xiǎn)

這一階段對(duì)樣品是否達(dá)到研發(fā)要求做出評(píng)定。達(dá)到研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品即可投產(chǎn)上市，因此本階段的評(píng)估結(jié)論關(guān)乎產(chǎn)品研發(fā)的成敗。鑒定測(cè)試階段的風(fēng)險(xiǎn)源主要是試驗(yàn)設(shè)備不足、產(chǎn)品或工藝可靠性差、技術(shù)力量不足、缺少輔助性技術(shù)等。對(duì)于企業(yè)來說，這一階段的風(fēng)險(xiǎn)往往是致命的。

1.2.5 批量生產(chǎn)階段的風(fēng)險(xiǎn)

研發(fā)產(chǎn)品進(jìn)入批量生產(chǎn)階段會(huì)遇到“市場(chǎng)的不確定性”。風(fēng)險(xiǎn)源主要是市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)，生產(chǎn)能力、售后的應(yīng)急準(zhǔn)備、材料和外購(gòu)資源采購(gòu)、運(yùn)輸包裝風(fēng)險(xiǎn)和匯率大幅度波動(dòng)等因素。這些因素都會(huì)影響產(chǎn)品的盈利能力，使企業(yè)遭受經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。此外，還會(huì)遇到一些產(chǎn)品性能不佳引起的事故而導(dǎo)致顧客的不信任，進(jìn)而訂單下降，市場(chǎng)份額減少。

2 航空產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理

2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于項(xiàng)目成功意義重大。在航空產(chǎn)品研發(fā)過程中，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提前預(yù)料，并采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣砭徑?，可以有效化解?xiàng)目遇到的困境。雖然在航空產(chǎn)品研發(fā)過程中不可能消除所有的風(fēng)險(xiǎn)，但是采取積極主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程的識(shí)別、評(píng)估及監(jiān)控，可以將負(fù)面的影響最小化，保證項(xiàng)目順利進(jìn)行。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的要素

航空產(chǎn)品研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)管理要素包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃制定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等幾個(gè)方面。

（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括確定風(fēng)險(xiǎn)的來源，判斷何種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素可能影響研發(fā)項(xiàng)目，認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)特征等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目研發(fā)全過程中定期進(jìn)行。

（2）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。這是衡量風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)影響程度的過程，分析風(fēng)險(xiǎn)因素的敏感性影響度，并根據(jù)分析結(jié)論制定應(yīng)對(duì)措施。

（3）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃制定。這是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量化的結(jié)果，為降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面效應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和技術(shù)手段的過程。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)排序、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知等依據(jù)，得出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，為風(fēng)險(xiǎn)控制過程提供依據(jù)。

（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。這是對(duì)整個(gè)項(xiàng)目管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和應(yīng)對(duì)。該過程的輸出包括應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的糾正措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的更新。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理的流程

風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)貫穿產(chǎn)品研發(fā)的全過程，與產(chǎn)品的研發(fā)周期相匹配，形成動(dòng)態(tài)的管理過程。航空產(chǎn)品研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等幾個(gè)階段。航空產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)管理流程如圖1所示。

圖1 產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理流程

2.3.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)產(chǎn)品研發(fā)活動(dòng)中客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)地鑒別與感知。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)參考相似項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮專家和團(tuán)隊(duì)智慧，綜合采用風(fēng)險(xiǎn)源清單法、流程圖法、頭腦風(fēng)暴法和專家咨詢法，將風(fēng)險(xiǎn)逐條列出，形成風(fēng)險(xiǎn)源檢查清單。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中，每個(gè)方法不是獨(dú)立的，而且互相聯(lián)系，相互促進(jìn)的［2］。

2.3.2 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析的方法多種多樣，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指數(shù)法（RAC）、故障樹分析（FTA）以及故障模式影響及危害性分析（FMECA）是最常用的三種風(fēng)險(xiǎn)分析法。選用適當(dāng)?shù)姆治龇椒?，通過建模和仿真、可靠性預(yù)計(jì)、關(guān)聯(lián)圖等可以定量描述出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及評(píng)分，供決策者參考。風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)，準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)分析可以為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定提供有效的依據(jù)。

2.3.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及后果嚴(yán)重性的綜合量化結(jié)果進(jìn)行評(píng)定，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定清單，排序后從中找出關(guān)鍵和重要的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于發(fā)生可能性大或后果影響嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)給予特別的關(guān)注。風(fēng)險(xiǎn)接受的準(zhǔn)則一般按風(fēng)險(xiǎn)管理程序確定，如果是使用風(fēng)險(xiǎn)管理軟件，則按軟件規(guī)定的準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)估。

2.3.4 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

研發(fā)過程的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)包括：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)接受四種方法。

（1）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是改變項(xiàng)目計(jì)劃來消除特定風(fēng)險(xiǎn)事件的威脅。

（2）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的后果給第三方，通過合同的約定，由保證策略或者供應(yīng)商擔(dān)保。

（3）風(fēng)險(xiǎn)減輕是將不利的風(fēng)險(xiǎn)事件的后果和可能性降低到一個(gè)可以接受的范圍。

（4）風(fēng)險(xiǎn)接受是準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件，包括積極地開發(fā)應(yīng)急計(jì)劃，或者消極地接受風(fēng)險(xiǎn)的后果。

成熟的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制是航空產(chǎn)品研發(fā)的重要保障，可以幫助企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)做出及時(shí)應(yīng)對(duì)策略，減少損失。

3 風(fēng)險(xiǎn)管理建議

3.1 風(fēng)險(xiǎn)檢查點(diǎn)設(shè)置

風(fēng)險(xiǎn)檢查點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)信息的直接來源，風(fēng)險(xiǎn)檢查點(diǎn)的選取關(guān)系到整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的成敗。通過對(duì)一年來本單位航空產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理的分析與總結(jié)，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)檢查點(diǎn)的設(shè)置應(yīng)覆蓋合同／采購(gòu)訂單評(píng)審、DCAR設(shè)計(jì)概念評(píng)審、PDR初步設(shè)計(jì)評(píng)審、CDR關(guān)鍵設(shè)計(jì)評(píng)審、FDR最終設(shè)計(jì)評(píng)審及批產(chǎn)和服務(wù)等方面。

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)長(zhǎng)期過程，風(fēng)險(xiǎn)檢查點(diǎn)的選取也應(yīng)隨著研發(fā)進(jìn)度的推進(jìn)而不斷變更，以便完成對(duì)整個(gè)研發(fā)項(xiàng)目的跟進(jìn)與監(jiān)控。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用要點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)管理是個(gè)持續(xù)的過程，建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是項(xiàng)目成功的重要保證。建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況，采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理方法，并逐步調(diào)整完善。本文認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用的要點(diǎn)如下：

（1）產(chǎn)品研發(fā)前期的風(fēng)險(xiǎn)最多、影響也最大，為了盡可能發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行監(jiān)控，產(chǎn)品研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)開展得越早越好。

（2）收集以往產(chǎn)品研發(fā)中遇到的重大問題，分析問題產(chǎn)生的原因。研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)有很高的再發(fā)概率，通過分析以往的風(fēng)險(xiǎn)成因，可以最大限度地避免相同風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

（3）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)積極參與風(fēng)險(xiǎn)的討論和經(jīng)驗(yàn)分享，將識(shí)別出的新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充到風(fēng)險(xiǎn)源清單，不斷豐富風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，更新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查列表，為其他產(chǎn)品研發(fā)提供經(jīng)驗(yàn)。

（4）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別推薦的方法是使用風(fēng)險(xiǎn)源清單，同時(shí)應(yīng)綜合使用流程圖法、頭腦風(fēng)暴和專家咨詢等方法。

4 結(jié)論

產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理和項(xiàng)目管理的核心部分，勢(shì)在必行。通過選取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)檢查點(diǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，實(shí)施有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，可以為航空產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目提供有力的保障。

［1］GB／T24353-2009.風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南［S］.北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2009.

［2］陳明，陳桂娟.復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究與應(yīng)用［J］.同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2009，38（8）.