遼寧產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟狀況與策略研究

張?jiān)谌海丬?，陳德?quán)

（1.大連理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116024；2.東北大學(xué) 文法學(xué)院，遼寧 沈陽 110819）

20世紀(jì)90年代以來，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，改變了科學(xué)、技術(shù)、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)效益之間的關(guān)系，學(xué)者們逐漸發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、政府之間的聯(lián)盟關(guān)系以及正式、非正式的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系逐漸成為企業(yè)跨越組織邊界，獲取和整合不同創(chuàng)新主體之間的異質(zhì)性創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)技術(shù)積累、擴(kuò)散以及技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新的關(guān)鍵。產(chǎn)業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、政府之間的各種合作關(guān)系是加速組織間學(xué)習(xí)和協(xié)調(diào)跨組織創(chuàng)新團(tuán)體的載體，它們?yōu)榭缃M織的知識(shí)共享提供了渠道。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟正是在此基礎(chǔ)上，順應(yīng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展形勢和國際產(chǎn)業(yè)競爭需要，應(yīng)運(yùn)而生，本文主要探討遼寧產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟存在的問題，并提出合理化建議。

一、問題的提出

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是以重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為目標(biāo)、以共同的發(fā)展需求為基礎(chǔ)，形成的聯(lián)合研發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的利益共同體和合作組織，其融合了企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、政府等創(chuàng)新參與主體，是產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新的一種有效組織模式，逐漸成為國內(nèi)外學(xué)者研究的焦點(diǎn)。綜觀國內(nèi)外文獻(xiàn)，研究成果主要集中在如下幾個(gè)方面：

一是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成及演化機(jī)理。Etzkowitz ＆Leydesdorff分析了國家創(chuàng)新系統(tǒng)以及大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三螺旋創(chuàng)新模式等對創(chuàng)新的推動(dòng)作用，認(rèn)為新技術(shù)是誘發(fā)產(chǎn)業(yè)部門以及國家層面創(chuàng)新重組的原因，大學(xué)研發(fā)在這一過程中的作用越發(fā)重要［1］。Carayannis等研究認(rèn)為，對技術(shù)研究與開發(fā)合作的性質(zhì)、過程、內(nèi)容的充分了解，有利于創(chuàng)新主體從企業(yè)戰(zhàn)略的高度和政府政策的視角選擇、協(xié)調(diào)、塑造新型的伙伴關(guān)系［2］。Hayashi研究認(rèn)為，20世紀(jì)80年代初日本政府發(fā)起的一些創(chuàng)新項(xiàng)目是產(chǎn)學(xué)研合作形成的最初原因，這些政府發(fā)起的項(xiàng)目以大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府之間的緊密關(guān)聯(lián)、合作為必要條件［3］。我國學(xué)者劉林舟等對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建和發(fā)展機(jī)制進(jìn)行了分析［4－5］。王偉光等對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新機(jī)制的動(dòng)態(tài)演化進(jìn)行了研究［6］。

二是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性問題。Carayannis通過對美國、德國及法國具有代表性的典型產(chǎn)學(xué)研合作（GUI）進(jìn)行了研究，找到了能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟“三贏”的關(guān)鍵因素和相關(guān)的戰(zhàn)略管理技巧［2］。我國學(xué)者劉林舟等將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一個(gè)共生的生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)只有處于互惠共生狀態(tài)的聯(lián)盟成員才能促進(jìn)聯(lián)盟的穩(wěn)定發(fā)展［4］。陳佳認(rèn)為，基于組織能力、組織信任和關(guān)系類型形成的組織要素和基于共享機(jī)制、利益分配、共同協(xié)調(diào)、開放性機(jī)制形成的制度要素，二者共同作用形成的治理模式才能夠支撐聯(lián)盟的長遠(yuǎn)發(fā)展和穩(wěn)定性［7］。胡爭光、南劍飛對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制等進(jìn)行了研究［8］。

三是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中的政府行為。Boardman利用科技人力資本方法對美國研究者的全國調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，以深入探析不同類型的大學(xué)研究中心如何影響個(gè)體層面的大學(xué)—產(chǎn)業(yè)之間的交互作用，以及政府對大學(xué)—產(chǎn)業(yè)交互作用的向心性［9］。Hayashi ＆Inzelt等學(xué)者研究了政府對大學(xué)和產(chǎn)業(yè)之間合作伙伴關(guān)系的促進(jìn)作用［3，10］。我國學(xué)者高揚(yáng)和邸曉燕等研究了政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中的行為模式以及促進(jìn)作用［11－12］。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的相關(guān)研究，已經(jīng)逐漸由聯(lián)盟的成因、伙伴的選擇、聯(lián)盟的動(dòng)態(tài)發(fā)展，向聯(lián)盟內(nèi)部的關(guān)系轉(zhuǎn)換、利益共享與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、政府行為和向心性問題等轉(zhuǎn)變，這些變化是積極和深入的，是有利于更加深刻認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟本質(zhì)、機(jī)制的。但是，上述研究也明顯缺乏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在某一區(qū)域內(nèi)的具體演化分析，以及與區(qū)域互動(dòng)可能出現(xiàn)的如效率、特殊性、經(jīng)驗(yàn)提煉等問題的深入關(guān)注和清晰研究，這恰好是本文的切入點(diǎn)。

二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟與區(qū)域創(chuàng)新體系

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，一國的技術(shù)進(jìn)步率和企業(yè)的競爭力優(yōu)勢已不單純地依靠R＆D規(guī)模，國家層面和企業(yè)層面的資源的整合和生產(chǎn)能力成為重要的影響因素［13］。在過去的數(shù)十年里，正式和非正式的網(wǎng)絡(luò)在企業(yè)創(chuàng)新中發(fā)揮了重要的作用。企業(yè)的創(chuàng)新并非是孤立的，而是與其他組織合作并相互依賴。企業(yè)已主動(dòng)或被動(dòng)地嵌入創(chuàng)新體系中，企業(yè)的創(chuàng)新正是基于與創(chuàng)新體系中其他組織的多樣性聯(lián)系。創(chuàng)新體系的概念可分為廣義和狹義兩種。其中，廣義的創(chuàng)新體系包括了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)的各個(gè)部分和方面［14］。狹義創(chuàng)新體系包含了企業(yè)、政府、高校和科研院所。企業(yè)、政府、高校和科研院所的三螺旋結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了不同組織間聯(lián)系的多樣性，同時(shí)也突出強(qiáng)調(diào)了高校和科研院所在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中的重要性。與以往相比，創(chuàng)新體系績效更加依賴于各組織間涉及知識(shí)生產(chǎn)和擴(kuò)散的合作強(qiáng)度和效率。為了提升競爭優(yōu)勢，國家鼓勵(lì)創(chuàng)新體系中企業(yè)、政府、高校和科研院所的合作，促進(jìn)各組織間信息和知識(shí)的擴(kuò)散。

區(qū)域創(chuàng)新體系的概念是基于國家創(chuàng)新體系基礎(chǔ)上提出的，是國家創(chuàng)新體系的子系統(tǒng)。在迅捷發(fā)展的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新體系中各組織間的相互交流是知識(shí)生產(chǎn)、積累和擴(kuò)散的基礎(chǔ)，是技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的關(guān)鍵。難以言述、難以編碼的隱性知識(shí)僅能在個(gè)人層面，通過模擬隱性知識(shí)產(chǎn)生的特定情境“面對面”地傳播。黏滯性知識(shí)和企業(yè)本地化學(xué)習(xí)形成了具有區(qū)域特色的技術(shù)軌跡，企業(yè)與區(qū)域知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施（如企業(yè)、高校和科研院所）的正式和非正式的聯(lián)系使得區(qū)域技術(shù)軌跡更具有創(chuàng)新性和競爭性。阿歇姆基于區(qū)域生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)的多樣性將區(qū)域創(chuàng)新體系分為區(qū)域性嵌入式創(chuàng)新體系、區(qū)域性網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新體系和區(qū)域化國家創(chuàng)新體系［14］。在區(qū)域性嵌入式創(chuàng)新體系，企業(yè)本地化學(xué)習(xí)源自于社會(huì)、地理和文化上的臨近性，企業(yè)在創(chuàng)新過程中與知識(shí)組織的聯(lián)系較弱、組織間聯(lián)系多樣性差。與區(qū)域性嵌入式創(chuàng)新體系相似，區(qū)域性網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新體系的企業(yè)嵌入特定區(qū)域，企業(yè)本地化學(xué)習(xí)多源于社會(huì)、地理和文化的臨近性。與區(qū)域性嵌入式創(chuàng)新體系不同，區(qū)域性網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新體系中擁有一定程度的政府干預(yù)，政府注重構(gòu)建區(qū)域公共研發(fā)平臺(tái)、職業(yè)培訓(xùn)等制度基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在區(qū)域性網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新體系中，政府通過相關(guān)政策干預(yù)促進(jìn)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新合作，提升區(qū)域競爭力。在區(qū)域化國家創(chuàng)新體系中，創(chuàng)新活動(dòng)的參與者并不局限于特定的區(qū)域，與前兩種體系不同，外生參與者對于區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)揮更大作用。區(qū)域化國家創(chuàng)新體系企業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)既包括區(qū)域內(nèi)知識(shí)，也包括區(qū)域外知識(shí)，其中，區(qū)域外知識(shí)的學(xué)習(xí)一般多為顯性知識(shí)①顯性知識(shí)流動(dòng)受地理距離限制較小，隱性知識(shí)更難以實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)距離流動(dòng)。，且區(qū)域外的顯性知識(shí)對區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)起到主要作用。此外，區(qū)域化國家創(chuàng)新體系的制度建設(shè)更多融入國家創(chuàng)新體系建設(shè)中，是國家創(chuàng)新體系的一部分，國家干預(yù)在此創(chuàng)新體系中更明顯。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是產(chǎn)學(xué)研合作的深入，其本質(zhì)是企業(yè)、高校和科研院所締結(jié)的技術(shù)聯(lián)盟［15］。區(qū)域創(chuàng)新體系主要包括產(chǎn)學(xué)研合作，即由企業(yè)、高校和政府組成的三螺旋結(jié)構(gòu)，而產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟更加突出企業(yè)主體性地位，按照市場導(dǎo)向要求，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步，可見，這是區(qū)域創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容體現(xiàn)，是區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成之一。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟組建的初期，各有關(guān)部門（行業(yè)）、地方政府均采取有效措施積極支持聯(lián)盟的建設(shè)；在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展過程中，政府適當(dāng)干預(yù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展，是不可缺少的基本保證。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟具有顯著的政府干預(yù)特征，其建立和發(fā)展受到政策規(guī)劃的影響和制度基礎(chǔ)設(shè)施的支撐。因此，僅存在特定區(qū)域內(nèi)生參與者的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟屬于區(qū)域性的網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新系統(tǒng)；包含區(qū)域外生參與者的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟屬于區(qū)域化的國家創(chuàng)新系統(tǒng)。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟符合國家戰(zhàn)略目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新方向通常符合國家科技計(jì)劃支持方向，符合區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，滿足所在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的共同需求，符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟根本目的是要加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速增長。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟離不開區(qū)域比較優(yōu)勢支撐，通過與區(qū)域特定優(yōu)勢的契合，體現(xiàn)區(qū)域特色，可以為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供源源不絕的動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟涉及區(qū)域內(nèi)多方內(nèi)生參與者，各參與者優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，在聯(lián)合開發(fā)基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)企業(yè)、高校和科研院所的共贏，增強(qiáng)區(qū)域競爭力，共同促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟將優(yōu)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈，全面整合產(chǎn)業(yè)競爭力，塑造核心優(yōu)勢。聯(lián)盟特征之一就是參與者多元化，聯(lián)盟運(yùn)行過程就是產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新價(jià)值鏈不斷整合的過程，銜接了從科研、設(shè)計(jì)、工程、生產(chǎn)和市場等多個(gè)領(lǐng)域，促進(jìn)了科研成果轉(zhuǎn)化和市場需求的反饋，多元化的整合實(shí)現(xiàn)了優(yōu)勢互補(bǔ)，彌補(bǔ)了參與者個(gè)體創(chuàng)新能力差、創(chuàng)新意識(shí)弱等不足，增強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)核心競爭力。

三、遼寧產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)成果及問題表現(xiàn)

1.遼寧產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟現(xiàn)狀

遼寧省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在探索中不斷成長，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的作用日益顯現(xiàn)。自2010年10月開展省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)認(rèn)定工作以來，遼寧省圍繞裝備制造、新能源、新材料、醫(yī)藥及醫(yī)療裝備、生物育種、高技術(shù)服務(wù)等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)組建了24個(gè)省級(jí)試點(diǎn)聯(lián)盟，成員包括沈陽機(jī)床集團(tuán)、新松機(jī)器人、北方重工集團(tuán)等省內(nèi)骨干企業(yè)，以及中科院沈陽分院、東北大學(xué)、大連理工大學(xué)、西安交通大學(xué)等大學(xué)和科研院所，初步構(gòu)建了符合遼寧省產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，牽動(dòng)性強(qiáng)、輻射面廣、長期穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作鏈條［16］。

通過對2011年底已組建的19家省級(jí)試點(diǎn)聯(lián)盟的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，遼寧省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)具有鮮明特點(diǎn)。一是企業(yè)主體地位突出。19家試點(diǎn)聯(lián)盟中，企業(yè)率先組建的有10家，比例達(dá)到52.63%；參與到聯(lián)盟建設(shè)中的企業(yè)成員有328家，比例達(dá)到62.12%；聯(lián)盟投入全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)已達(dá)55.9億元，企業(yè)累計(jì)投入超過47.6億元，比例高達(dá)85.15%。二是各類創(chuàng)新要素進(jìn)一步匯聚。19家省級(jí)試點(diǎn)聯(lián)盟已經(jīng)承擔(dān)國家級(jí)計(jì)劃項(xiàng)目168項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)累計(jì)達(dá)到14.7億元；承擔(dān)省級(jí)計(jì)劃項(xiàng)目330項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)累計(jì)達(dá)到3.8億元；聯(lián)盟成員擁有國家級(jí)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)86個(gè)、省級(jí)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)159個(gè)；共擁有各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)1 685項(xiàng)。三是產(chǎn)業(yè)核心競爭力得到增強(qiáng)。如聯(lián)盟中的數(shù)控機(jī)床輕量化設(shè)計(jì)技術(shù)、全斷面掘進(jìn)機(jī)刀具地質(zhì)適應(yīng)性研究等，各類重大技術(shù)攻關(guān)268項(xiàng)；代表未來汽車技術(shù)制高點(diǎn)的混合動(dòng)力轎車技術(shù)、新型焊接工業(yè)機(jī)器人等成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目209項(xiàng)。四是區(qū)域創(chuàng)新能力得到保障。19家聯(lián)盟中有7家聯(lián)盟依托省內(nèi)各高新區(qū)、特色產(chǎn)業(yè)基地組建，共投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)1.2億元，實(shí)施關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)117項(xiàng)、成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目88項(xiàng)，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了支撐。

部分省級(jí)試點(diǎn)聯(lián)盟在體制機(jī)制上大膽探索、突破創(chuàng)新，取得較好成效。省特種專用數(shù)控機(jī)床聯(lián)盟與地方政府合作，共同建設(shè)了沈陽國際特種機(jī)床裝備城，組織本聯(lián)盟33家成員企業(yè)入駐，形成了具有較強(qiáng)發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)集群。省半導(dǎo)體裝備聯(lián)盟成員企業(yè)以共同承擔(dān)國家重大專項(xiàng)為契機(jī)，形成了各企業(yè)間緊密聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)配套，真正意義上整合了遼沈地區(qū)半導(dǎo)體裝備研發(fā)資源和供應(yīng)鏈，2013年在建設(shè)研發(fā)實(shí)體和開展成員之間金融服務(wù)上進(jìn)行嘗試。遼寧省金屬現(xiàn)代服務(wù)業(yè)聯(lián)盟通過聯(lián)盟建設(shè)，形成了各企業(yè)間的橫向信息共享和縱向業(yè)務(wù)協(xié)同，正致力于建設(shè)覆蓋整個(gè)有色金屬服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈的電子商務(wù)平臺(tái)。

2.遼寧產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟存在的問題

遼寧省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟已取得了重大進(jìn)展，但聯(lián)盟在發(fā)展過程中也凸顯了一些問題：

一是聯(lián)盟數(shù)量少，尚未實(shí)現(xiàn)對遼寧省優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的覆蓋。遼寧省目前已正式批復(fù)的省級(jí)試點(diǎn)聯(lián)盟為24家，石化通用裝備、輸變電及發(fā)電裝備、風(fēng)電、海洋資源利用等遼寧省優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)尚未建立聯(lián)盟。

二是骨干企業(yè)參與聯(lián)盟的積極性和責(zé)任感有待提高。企業(yè)，特別是行業(yè)中的龍頭企業(yè)是牽頭或參與組建聯(lián)盟的主體，但目前在遼寧省165家國家創(chuàng)新型企業(yè)、創(chuàng)新試點(diǎn)企業(yè)和省科技創(chuàng)新示范企業(yè)中，僅有15家企業(yè)牽頭或參與了聯(lián)盟構(gòu)建，比例不及10%，說明企業(yè)考慮自身發(fā)展多于思謀產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)。

三是聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制體制尚不健全。盡管一些聯(lián)盟在運(yùn)行機(jī)制體制上進(jìn)行了有益嘗試，但部分聯(lián)盟的合作關(guān)系還僅限在紙面上，尚未擺脫傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作松散、短期、單一等問題，共同投入、共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行機(jī)制亟須完善和規(guī)范。

四是聯(lián)盟的層次有待提升。目前，遼寧省僅有1家獲批為國家級(jí)試點(diǎn)，僅有2家以聯(lián)盟形式承擔(dān)了國家重大專項(xiàng)，國家積極倡導(dǎo)的以聯(lián)盟形式組建國家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等模式在遼寧省尚未實(shí)現(xiàn)。

四、促進(jìn)遼寧產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展的政策建議

遼寧已組建了24家聯(lián)盟，其他重點(diǎn)行業(yè)和戰(zhàn)略性新興行業(yè)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建設(shè)也在積極推進(jìn)中。各個(gè)社會(huì)創(chuàng)新主體已經(jīng)清楚地意識(shí)到聯(lián)盟對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)競爭的重要性，更加意識(shí)到聯(lián)盟在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品競爭力上的價(jià)值。針對遼寧產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展中遇到的問題，只有采取堅(jiān)決果斷的措施，協(xié)調(diào)聯(lián)盟成員之間創(chuàng)新合作的效率和效果，才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新聯(lián)盟的組建目的，具體措施包括：

一是強(qiáng)化企業(yè)、高校和政府三螺旋結(jié)構(gòu)。充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)的聯(lián)盟核心地位，發(fā)揮龍頭企業(yè)在申請研發(fā)課題、投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)、推進(jìn)研發(fā)活動(dòng)方面的重要作用，積極參與聯(lián)盟創(chuàng)新合作的全過程，并推進(jìn)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和政府之間戰(zhàn)略合作關(guān)系的深化，提高聯(lián)盟的穩(wěn)定性和創(chuàng)新效率。政府作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的引導(dǎo)者和推動(dòng)者，應(yīng)積極推進(jìn)一些重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，并運(yùn)用計(jì)劃手段調(diào)控產(chǎn)學(xué)研等技術(shù)創(chuàng)新要素并使其按市場規(guī)則組合，同時(shí)調(diào)解聯(lián)盟運(yùn)行過程中的沖突，通過各種政策鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)、規(guī)范產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的運(yùn)行。高校及科研院所則是聯(lián)盟技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的主要參與者和科技、智力資源的提供者，也應(yīng)積極加深與企業(yè)的創(chuàng)新合作。

二是優(yōu)化聯(lián)盟伙伴關(guān)系，提高合作創(chuàng)新質(zhì)量。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟往往是以行業(yè)龍頭企業(yè)為核心主體，大學(xué)、科研院所和中介機(jī)構(gòu)在聯(lián)盟中主要是為企業(yè)創(chuàng)新提供服務(wù)和支撐，很難成為聯(lián)盟核心。這就要求聯(lián)盟核心企業(yè)必須加強(qiáng)與聯(lián)盟其他成員之間的溝通和協(xié)調(diào)能力，一方面，核心企業(yè)要通過多種渠道實(shí)現(xiàn)與大學(xué)、科研院所、科技中介以及政府等創(chuàng)新主體之間的知識(shí)交換、學(xué)習(xí)、資源共享、創(chuàng)新分工、合作，以及利益、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和協(xié)調(diào)，更好地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的配置；另一方面，更好地化解聯(lián)盟運(yùn)行過程中的摩擦、沖突，提高聯(lián)盟成員之間的溝通和交流質(zhì)量，以順利地展開和執(zhí)行創(chuàng)新合作。聯(lián)盟成員單位也應(yīng)嚴(yán)格遵守契約規(guī)定，在研發(fā)費(fèi)投入、儀器設(shè)備共享、科研人員協(xié)同創(chuàng)新方面積極履行相應(yīng)的義務(wù)。

三是加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)和企業(yè)單項(xiàng)技術(shù)研發(fā)之間的關(guān)聯(lián)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)主要由產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和產(chǎn)業(yè)專有技術(shù)組成。促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和滿足企業(yè)發(fā)展需求，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組建的初衷之一，同時(shí)，要體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域共同需求和技術(shù)創(chuàng)新方向的創(chuàng)新組織模式，其能夠從產(chǎn)業(yè)層面上解決企業(yè)普遍存在的關(guān)鍵、共性技術(shù)問題，為產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的技術(shù)支持，并且聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新具有加強(qiáng)帶動(dòng)效應(yīng)，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府等部門之間的創(chuàng)新合作，往往能夠突破制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸，進(jìn)而對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)競爭力的提升創(chuàng)造了條件。

四是健全成果分享與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。市場充滿風(fēng)險(xiǎn)，單個(gè)企業(yè)無法承受技術(shù)變遷、產(chǎn)業(yè)變革造成的種種難以估量的危機(jī)。聯(lián)盟參與者試圖從結(jié)盟和合作中取得利己又利人的雙贏效果，是一種典型的非零和博弈和結(jié)盟博弈。這就需要聯(lián)盟成員以理性認(rèn)知，去健全、完善成果共享與風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制。一方面，聯(lián)盟參與者通過合理的預(yù)先契約安排或股權(quán)安排，分別對其自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密等技術(shù)成果的歸屬與產(chǎn)業(yè)化收益進(jìn)行提前約定，分享技術(shù)突破的成果；另一方面，聯(lián)盟參與者也會(huì)通過之前的周密協(xié)議安排，明確風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。但是，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中的產(chǎn)業(yè)共性核心技術(shù)具有典型的公共物品特性，將可能導(dǎo)致競爭合作企業(yè)出現(xiàn)減少投入等“搭便車”現(xiàn)象，因此建立選擇性激勵(lì)機(jī)制和與之配套的付出評價(jià)機(jī)制，有利于加強(qiáng)聯(lián)盟合作的穩(wěn)定性。

五是協(xié)調(diào)政府投入與企業(yè)投入的關(guān)系。聯(lián)盟的投入主體應(yīng)是全體聯(lián)盟企業(yè)，但聯(lián)盟研發(fā)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)具有公共產(chǎn)品性質(zhì)，政府出于國家利益考慮，應(yīng)該給予資金和政策方面扶持，但這種投入是引導(dǎo)性的，也是有限的。政府、企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等部門應(yīng)充分認(rèn)識(shí)創(chuàng)新合作的性質(zhì)、過程和內(nèi)容，有針對性地選擇適宜的聯(lián)盟合作伙伴，并確定各個(gè)參與主體創(chuàng)新投入的適當(dāng)比例。

六是優(yōu)化整體利益和個(gè)體利益的關(guān)系。聯(lián)盟運(yùn)行中，可能出現(xiàn)聯(lián)盟整體利益最大化，部分個(gè)體利益無法實(shí)現(xiàn)最大化的爭議。長期來看，聯(lián)盟利益最大化才能確保聯(lián)盟成員利益最大化，但這不必然能夠確保每個(gè)個(gè)體利益短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)最大化。這就需要聯(lián)盟成員之間進(jìn)行契約規(guī)定，建立整體最優(yōu)與個(gè)體最優(yōu)之間的彌合方案。聯(lián)盟核心企業(yè)應(yīng)積極協(xié)調(diào)各個(gè)創(chuàng)新參與主體之間的創(chuàng)新合作以實(shí)現(xiàn)整體創(chuàng)新效率的提高，同時(shí)政府、中介機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等部門應(yīng)積極發(fā)揮對聯(lián)盟發(fā)展的協(xié)調(diào)和推進(jìn)作用。

七是確立競爭與合作關(guān)系。聯(lián)盟成員來自同行業(yè)，必然面對競爭關(guān)系，聯(lián)盟應(yīng)把研究重點(diǎn)放在不易改變彼此競爭地位的基礎(chǔ)性研究，可以有效降低企業(yè)對核心、關(guān)鍵知識(shí)技術(shù)外溢的困擾，增強(qiáng)以共性技術(shù)為研發(fā)重點(diǎn)的聯(lián)盟凝聚力、吸引力。

八是明確資源整合與優(yōu)化配置關(guān)系。聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)資源共享是根據(jù)創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)展和需要，動(dòng)態(tài)地、有機(jī)地、有效地實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)創(chuàng)新資源的高效配置和增值服務(wù)。具體須通過如下方式實(shí)現(xiàn)資源整合和配置：①儀器設(shè)備、科技數(shù)據(jù)等科技資源的共享；②加快不同技術(shù)銜接領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)，整合創(chuàng)新優(yōu)勢資源；③聯(lián)盟成員之間人員的交流合作。

九是協(xié)調(diào)各種聯(lián)盟模式的關(guān)系。按構(gòu)建目標(biāo)劃分，聯(lián)盟可劃分為技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)鏈合作、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作、市場營銷等多種模式；按照組織形式可以將聯(lián)盟劃分為契約式、股份式和實(shí)體模式。無論聯(lián)盟具體采用何種組織模式，聯(lián)盟的成員應(yīng)依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)、大學(xué)等多方主體的創(chuàng)新需求，選擇適合的模式，以最大化創(chuàng)新效率。

十是明確聯(lián)盟的開放性與有限性。聯(lián)盟的開放性主要表現(xiàn)為創(chuàng)新主體、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、外部學(xué)習(xí)和交流機(jī)會(huì)的開放。聯(lián)盟的開放性越強(qiáng)，越易于為聯(lián)盟引入異質(zhì)性的創(chuàng)新參與主體和創(chuàng)新資源，聯(lián)盟成員關(guān)系越不穩(wěn)定，越易于形成新的聯(lián)盟合作關(guān)系。通常在聯(lián)盟形成的初期，易于保持較強(qiáng)的開放性，但當(dāng)聯(lián)盟發(fā)展到成熟階段且產(chǎn)業(yè)空間潛力巨大時(shí)，聯(lián)盟的開放程度也會(huì)呈現(xiàn)有限性。聯(lián)盟成員應(yīng)根據(jù)聯(lián)盟發(fā)展的不同需求適度開放。

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