證券公司績效評價問題研究

張月玥

摘 要：在當前形勢下，為了科學有效地應(yīng)對證券行業(yè)市場化改革所造成的沖擊，對于證券公司的廣大職工進行良好的激勵，證券公司有必要進一步健全績效評價機制?；诖?，非常有必要進行證券公司績效評價問題研究。

關(guān)鍵詞：證券公司；績效評價；問題

中圖分類號：F830 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）03-0112-02

引言

通過進行證券公司績效評價問題研究，有利于進一步改進現(xiàn)階段證券公司的經(jīng)營管理方式，切實最大限度地提高證券公司的日常經(jīng)營管理流程的效率，最終促進證券公司的科學發(fā)展。本文結(jié)合證券公司績效評價所存在的問題，對于證券公司績效評價體系的改革提出建議。

一、僅僅關(guān)注于財務(wù)指標而忽視績效評價，應(yīng)在戰(zhàn)略層面重視績效評價

絕大多數(shù)的證券公司高層管理者以及普通職工都僅僅關(guān)注于財務(wù)指標而忽視績效評價，絕大多數(shù)的證券公司高層管理者僅僅將績效評價作為對于廣大的職工進行管理的手段，將其看作是一種負擔。事實上，在戰(zhàn)略層面，對于處于轉(zhuǎn)型時期的證券公司而言，績效評價機制發(fā)揮著舉足輕重的作用。借助于科學合理的績效評價機制，能夠促使證券公司科學合理地分解具體的戰(zhàn)略目標。而且，績效評價作為企業(yè)提升績效的關(guān)鍵手段，必須密切聯(lián)系企業(yè)戰(zhàn)略，才會真正地體現(xiàn)出其價值所在。由此看來，證券公司高層管理者必須在戰(zhàn)略層面高度重視績效評價，以便形成差異化競爭力，實現(xiàn)整個證券公司的績效水平的大幅度提升，最終促使證券公司達成其戰(zhàn)略目標。

證券公司的人力資源管理部門在進行績效評價機制的構(gòu)建的過程中，有必要深入地把握證券公司的發(fā)展戰(zhàn)略，以證券公司發(fā)展戰(zhàn)略的全局來綜合權(quán)衡怎樣借助于績效評價來順利地實現(xiàn)證券公司的戰(zhàn)略目標。在進行績效評價時，必須密切關(guān)注怎樣才能夠促使績效評價更加科學有效地服務(wù)于證券公司的戰(zhàn)略目標。通過這種方式，最終構(gòu)建出科學合理的證券公司績效評價機制，實現(xiàn)證券公司的長期發(fā)展利益與短期利益的平衡，從關(guān)注于“即期考核”轉(zhuǎn)變成強調(diào)證券公司的長遠發(fā)展，最終推動證券公司的科學發(fā)展。

二、在績效評價過程中不能綜合權(quán)衡各階層利益關(guān)系，應(yīng)做到統(tǒng)籌兼顧

結(jié)合最近的幾年證券公司的失敗的績效評價實例，能夠看出，部分證券公司在績效評價的過程中不能夠綜合權(quán)衡股東、管理者、職工和客戶的利益問題，導致績效評價最終失敗。倘若證券公司在績效評價的過程中只是一味地強調(diào)股東的利益，那么，通常會出現(xiàn)激勵不到位、經(jīng)營保守的問題，從而導致證券公司的發(fā)展在證券市場競爭日趨激烈的新形勢下停滯不前，最終證券公司就會面臨破產(chǎn)倒閉的問題。相反，倘若證券公司在績效評價的過程中只是一味地強調(diào)管理者和職工的利益，那么非常容易出現(xiàn)短期行為，并且進一步產(chǎn)生不考慮風險因素、過快發(fā)展生產(chǎn)經(jīng)營的問題，進一步會傷及到廣大的股東的利益，最終也會造成證券公司的破產(chǎn)倒閉。

三、績效評價機制執(zhí)行力度不足，應(yīng)保證績效評價機制的順利施行

在現(xiàn)階段，在中國證券公司中存在著績效評價施行情況不好的問題。為了解決這一問題，就一定要高度重視對于證券公司相關(guān)工作者的績效評價方面的培訓，提高證券公司的廣大職工對于績效評價工作的認識，讓他們都能夠深入地了解績效評價的關(guān)鍵作用。在此基礎(chǔ)上，鼓勵證券公司高層管理者積極主動地和人力資源部門、業(yè)務(wù)部門進行交流，實現(xiàn)證券公司績效評價機制和公司整體戰(zhàn)略的密切聯(lián)系。與此同時，在進行績效評價機制的構(gòu)建的過程中，有必要引導證券公司的“高層管理者”、“業(yè)務(wù)部門的中層管理者”，以及核心職工都出謀劃策，從而達到集思廣益的目的，通過這種方式，確保最終所構(gòu)建得到的績效評價機制能夠真正最大限度地滿足證券公司的各項生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)的正常開展的現(xiàn)實需求，并且實現(xiàn)不同的環(huán)節(jié)之間的密切聯(lián)系，促使證券公司績效評價工作的順利進行。

四、關(guān)注績效評價而忽略反饋，應(yīng)重視評價結(jié)果，加強溝通和反饋

部分證券公司僅僅關(guān)注于績效評價而忽略反饋環(huán)節(jié)，這就導致證券公司的績效評價喪失了其非常關(guān)鍵的激勵、獎懲與培訓的意義，導致證券公司的績效評價流于形式。由此看來，必須高度重視效評價結(jié)果的溝通和反饋。具體來說，績效評價結(jié)果的溝通和反饋可以通過績效面談等途徑來進行，由于績效面談存在著一定的批評性，這些職工會對此產(chǎn)生一定的抵觸情緒，證券公司必須對其引起足夠的重視，積極引導，從而讓職工能夠意識到他們在工作中所存在的問題，有利于他們在今后的工作中進行改進。

績效輔導和反饋是決定證券公司職工能否真正達到證券公司所希望的業(yè)績水平的關(guān)鍵決定因素之一，一個健全而科學的績效評價機制一定要存在科學合理的績效溝通和反饋過程，從而切實最大限度地提升績效評價的效果。因此，在建立有效的績效評價機制中，必須高度重視對于證券公司管理者的培訓和培養(yǎng)，保證證券公司管理者可以及時有效地向廣大的職工提供必要的績效評價結(jié)果的反饋與輔導。與此同時，也必須進一步建立標準化的流程與標準，切實實現(xiàn)績效溝通和反饋的效果的大幅度提高，保證績效溝通貫穿于證券公司工作的全過程之中，通過持續(xù)動態(tài)的溝通切實最大限度地提高證券公司的個人和組織績效。應(yīng)該將證券公司績效評價作為動態(tài)的持續(xù)的過程，各次的績效評價結(jié)果都必須對于證券公司職工在不同的工作階段的工作表現(xiàn)和改進情況進行綜合的評價，并且認可證券公司職工在一定時期之內(nèi)所取得的進步，對于證券公司職工的工作情況進行綜合評價。在證券公司績效考核結(jié)果的反饋與應(yīng)用的基礎(chǔ)上，對于證券公司職工下一階段的工作提出科學有效的建議或者意見，以便實現(xiàn)證券公司職工的工作業(yè)績的進一步提高，促使每一個證券公司職工更加積極主動地進行各項工作。

結(jié)語

綜上所述，本文根據(jù)筆者自身的實際工作經(jīng)驗，結(jié)合證券公司績效評價所存在的問題，對于證券公司績效評價進行了深入的探索。希望通過本文的研究，能夠有利于證券公司績效評價工作的順利開展，從而最終推動證券公司的健康、科學、穩(wěn)定發(fā)展。

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