卡耐基基金會在研究型大學(xué)發(fā)展中的作用

陳婧宇

摘 要：20世紀(jì)初期，現(xiàn)代私人基金會以規(guī)模性、專業(yè)性、組織性而著稱，通過對高等學(xué)校提供財力支持和研究導(dǎo)向，促進(jìn)了美國高校尤其是研究型大學(xué)的發(fā)展。私人基金會作為一種獨(dú)特的社會中介力量和非營利性部門，利用其獨(dú)立于政府與市場之外的自由角色，秉著“志愿、慈善、公益”的精神，對美國高校有一系列的捐贈，在一定程度上保護(hù)了美國高校的學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)自治?；饡鳛橐环N慈善機(jī)構(gòu)，在美國高等教育發(fā)展的進(jìn)程中具有重要的意義。以卡耐基基金會為切入點(diǎn)，分析了美國的基金會對研究型大學(xué)的重要推動作用及其對中國的啟示。

關(guān)鍵詞：美國私人基金會；卡耐基基金會；研究型大學(xué)；民間力量

中圖分類號：G649 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-6835（2014）01-0103-03

美國是一個公民社會發(fā)達(dá)的國家，其民間力量參與支持高等教育由來已久，而私人力量更是為美國高等教育的形成與發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)?？v觀美國高等教育的發(fā)展史，從殖民地時期的私立教派院校——哈佛學(xué)院（1636年成立），到建國后的贈地學(xué)院——康奈爾大學(xué)（1865年成立），再到第一所研究型大學(xué)——霍普金斯大學(xué)的成立（1876年成立），直至現(xiàn)代美國高教的特色產(chǎn)物——芝加哥大學(xué)的初級學(xué)院（1892年成立），美國高等教育的成型與發(fā)展無不受到私人力量的大力支持。

南北戰(zhàn)爭后，美國政府財政困難，富商皮拔代捐款補(bǔ)助黑人教育，此后，“鋼鐵大王”卡耐基成立卡耐基基金會；“石油大王”洛克菲勒成立洛克菲勒基金會；“汽車大王”福特成立福特基金會，類似的基金會都對美國的高等教育產(chǎn)生了重要的推動作用。美國的教育事業(yè)在群眾的支持下，發(fā)展迅速。

1 卡耐基基金會發(fā)展回顧

安德魯·卡耐基是美國工業(yè)化時代最杰出的企業(yè)家、慈善家，是19世紀(jì)末美國鋼鐵工業(yè)迅速崛起的重要領(lǐng)導(dǎo)人之一，也是那一時代最重要的慈善家之一。卡耐基13歲就開始工作，勤奮努力而又獨(dú)具眼光。在經(jīng)歷美國重大的歷史時期——工業(yè)革命的過程中，他積極投身于美國工業(yè)化的各個基礎(chǔ)行業(yè)。最具戰(zhàn)略性的選擇是在意識到鋼鐵對工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的重要性后，他集中力量經(jīng)營鋼鐵制造業(yè)，并最終成為美國鋼鐵工業(yè)巨人。1901年卡耐基把鋼鐵公司賣給摩根公司的時候，成為世界上最富有的人。從那以后，卡耐基全力推行他的財富哲學(xué)觀念，以“促進(jìn)知識的開發(fā)與傳播以及它們在美國人民中的理解”為目標(biāo)?？突鴮λ暮糜鸭s翰·莫利說道：“堅定而穩(wěn)固地向著我們所認(rèn)定的港口行駛，充滿自信、理智思考，更為重要的是，要得以廣泛應(yīng)用?！?911年，卡耐基捐贈1.25億美元成立了卡耐基基金會，而它的出現(xiàn)，使美國慈善事業(yè)有了改觀。

1.1 20世紀(jì)20—30年代：促進(jìn)研究，推動人類知識進(jìn)步

在20世紀(jì)20年代，以卡耐基為代表的一批基金會改變了高等教育的長期政策：不是試圖去加強(qiáng)和維持美國學(xué)院和大學(xué)寬廣的范圍，而是主要通過促進(jìn)研究行為來推動知識的進(jìn)步。隨后，出現(xiàn)了一種把基金會的資源集中于具有戰(zhàn)略重要性的以及仔細(xì)界定的目標(biāo)上的趨勢。除醫(yī)藥和公共衛(wèi)生之外，推動知識進(jìn)步的普遍目標(biāo)尤其能夠符合此類標(biāo)準(zhǔn)。

在這十年當(dāng)中，主要的慈善基金會支持研究和提供獎學(xué)金的重新定位對研究型大學(xué)具有巨大益處，因為研究型大學(xué)在前幾十年里產(chǎn)生的天然優(yōu)勢使它們逐漸成為了實現(xiàn)基金會目標(biāo)的最有效的機(jī)構(gòu)。

20世紀(jì)30年代，美國研究型大學(xué)的發(fā)展依賴私人基金對學(xué)術(shù)研究的資助。這一時期的突出特點(diǎn)主要有：①這些基金是私有的，大部分來自基金會和富有的個人；②這些資源由從主要的大學(xué)、私人企業(yè)中選擇出來的個人代管，通過像“國家研究評議會”這樣的中介機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)；③公開聲明支持優(yōu)秀的科學(xué)，一般支持重要研究型大學(xué)中的知名科學(xué)家。但二戰(zhàn)以后出現(xiàn)的聯(lián)邦主導(dǎo)的研究經(jīng)濟(jì)部分取代了這些早期的編排。從此以后，大規(guī)模昂貴的科學(xué)任務(wù)將是政府的責(zé)任，研究經(jīng)濟(jì)的私人部分整體上必須適應(yīng)聯(lián)邦資助的科學(xué)在數(shù)量上的優(yōu)勢地位。這也從一個側(cè)面反映了聯(lián)邦政府對于高等教育的決策權(quán)在增加。

1.2 20世紀(jì)40—50年代：重點(diǎn)資助，推動研究型大學(xué)發(fā)展

20世紀(jì)40年代，隨著第二次世界大戰(zhàn)的結(jié)束，基金會對研究型大學(xué)的資助基本上針對三個寬泛的目標(biāo)：①醫(yī)學(xué)和健康領(lǐng)域。戰(zhàn)后的幾年內(nèi)，幾乎一半的醫(yī)學(xué)研究是私人資助的。②基金會通過資助可以加強(qiáng)大學(xué)研究體制的活動來促進(jìn)研究型大學(xué)的發(fā)展，如贊助大學(xué)加強(qiáng)研究的輔助資源——圖書館；贊助大學(xué)面對問題時，及時進(jìn)行研究——財政研究。③社會和行為科學(xué)的研究。

基金會促進(jìn)人類進(jìn)步的目標(biāo)和大學(xué)研究人類的使命不謀而合，而且基金會和研究型大學(xué)在這一領(lǐng)域的行動，不用受政府支配?；饡Υ髮W(xué)的投入所產(chǎn)生的效果，往往比國家投入大筆資金的效果要顯著。因為基金會有以小搏大的趁勢作用，可以引導(dǎo)其他的投入走上合理的方向。而單靠國家和學(xué)校的力量，無法把民間的單個的自發(fā)的力量整合起來。

1946年1—7月，卡耐基的官員們?yōu)榱私⒒饡蟮淖呦?，?jīng)常開會，最后確立了幾個重點(diǎn)的領(lǐng)域——教育、國際關(guān)系和社會與科學(xué)。后兩者是1955年以前，基金會活動的主要焦點(diǎn)。

20世紀(jì)40年代后期，卡耐基基金會對國際關(guān)系的研究作出了巨大的貢獻(xiàn)，基金會投入最多的是哈佛大學(xué)的俄國研究中心。這一投入占到了本領(lǐng)域研究投入的23%，其目標(biāo)一方面在于吸引頂尖的社會科學(xué)家參與這一主題的研究，另一方面，需要將他們的研究成果在全世界范圍內(nèi)廣泛傳播。

卡耐基基金會把區(qū)域研究和社會科學(xué)確立為戰(zhàn)后重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。在作了細(xì)致的評估之后，基金會認(rèn)為區(qū)域研究政策的成功，取決于果敢的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊、大學(xué)領(lǐng)袖的支持和教師跨學(xué)科界限的努力，典型的代表是密歇根大學(xué)的日本研究中心。在這個中心里，語言和文化上的投入超越了學(xué)科的束縛。大學(xué)通過任命日本研究專家到幾個系的方式來扶持該中心，使其發(fā)展壯大。而在社會科學(xué)領(lǐng)域，卡耐基基金會主要是通過社會科學(xué)研究評議會的工作來加強(qiáng)社會科學(xué)的研究。

1956年，卡耐基基金會的主席約翰·加德納在他的年度報告——“大人才獵尋計劃”中清晰地指出，人們非常關(guān)心國家教育體制的狀況。受教育程度將成為決定人們職業(yè)生涯的重要因素，而美國的高等教育即將迎來大眾化的時代。形勢的轉(zhuǎn)變決定了基金會的資助內(nèi)容的改變。所以，在接下來的時間里，卡耐基基金會有以下的資助內(nèi)容：幫助有才能的人獲得與他們能力相匹配的教育；促進(jìn)研究生和專業(yè)教育的擴(kuò)展；用通識教育計劃來平衡過度專業(yè)化的趨勢；扶持一小群一流機(jī)構(gòu)，訓(xùn)練“最高級的專業(yè)、科學(xué)和學(xué)術(shù)人才隊伍?！毖芯啃痛髮W(xué)在以上的資助內(nèi)容中占據(jù)著舉足輕重的地位，簡而言之，保持研究型大學(xué)的水平和活力，是卡耐基基金會未來工作的重點(diǎn)。

1.3 20世紀(jì)60年代以來：捐贈減少，支持研究生教育發(fā)展

20世紀(jì)60年代以來，隨著越來越多的機(jī)構(gòu)采用同樣募集捐贈的技術(shù)，私立研究型大學(xué)所占有的高等教育慈善事業(yè)的份額逐漸減少。同時，基金會對這些大學(xué)相關(guān)的捐贈也以同樣的方式減少。接下來的30年里，基金會給私立研究型大學(xué)的捐贈占總捐贈的份額，以及基金會給主要私立研究型大學(xué)的資助占其對高等教育總資助的份額都在下降。

在社會科學(xué)獲得聯(lián)邦資源之前，基金會最先資助的就是社會科學(xué)。然后，它們努力從財政上和學(xué)術(shù)上加強(qiáng)對私立研究型大學(xué)的贈款。之后，基金會支持研究生教育，它們提供資助給最有才能的學(xué)院研究生，幫助他們在處于領(lǐng)先的院系里獲得博士學(xué)位。

雖然基金會在聯(lián)邦政府資助的沖擊下，對大學(xué)的捐贈有所減少，但各個主要的基金會的行動為研究型大學(xué)應(yīng)然的獨(dú)特模式給予了強(qiáng)大的支持。研究型大學(xué)的基本特點(diǎn)日漸清晰：排名相當(dāng)?shù)脑合担饕偁幍氖茄芯可慕逃?，以及圍繞基礎(chǔ)學(xué)科開展的學(xué)術(shù)活動。

2 卡耐基基金會的資助形式

2.1 卡耐基基金會捐贈項目

據(jù)統(tǒng)計，卡耐基捐贈于慈善事業(yè)的錢財達(dá)到3億多美元，約占他所有財產(chǎn)的90 %.

從表3中可以看出，卡耐基慈善基金會具有的兩大特點(diǎn)：①卡耐基的慈善事業(yè)以傳播知識、促進(jìn)文化教育事業(yè)為宗旨，推動了美國公共教育事業(yè)的發(fā)展，尤其是公共圖書館體系的建立，對美國乃至世界的教育、科技和文化的發(fā)展都有巨大、深遠(yuǎn)的影響；②卡耐基把慈善事業(yè)以企業(yè)模式運(yùn)作，注重科學(xué)性和長久性，開創(chuàng)了美國現(xiàn)代基金會的新理念。

2.2 卡耐基基金會對大學(xué)研究提供支持的形式

其提供支持的形式主要有以下幾種：①研究資金，即基金會對指定研究項目或研究建筑物的捐贈。②中介組織，具有代表性的中介組織有國家研究評議會、社會科學(xué)研究評議會和美國學(xué)術(shù)團(tuán)體委員會。它們主要承擔(dān)基金會的委托，對選取的博士后人員進(jìn)行篩選，對小額援助性撥款進(jìn)行分配。③新大學(xué)機(jī)構(gòu)，投資和提供資金是建立新大學(xué)機(jī)構(gòu)的前提。最先出現(xiàn)的新大學(xué)機(jī)構(gòu)是卡耐基投資的斯坦福食品研究所，它于1921年為研究食品與生產(chǎn)、分配、消費(fèi)相關(guān)的問題而創(chuàng)立。之后的典型代表還有耶魯?shù)娜祟愌芯克⒅ゼ痈绲臇|方研究所。④研究資助基金，主要是對大學(xué)學(xué)術(shù)人員的研究進(jìn)行直接的資金支持。對于處在博士后學(xué)習(xí)期間的學(xué)生而言，得到一筆研究資助資金，無疑有事半功倍的效果，不僅可以讓學(xué)生們迅速地學(xué)以致用，而且在某種程度上，有利于尖端學(xué)科的發(fā)展。⑤直接的研究支持，主要包括小額的資助和項目撥款。小額的資助是對科學(xué)家正在進(jìn)行的研究進(jìn)行援助；項目撥款則為具體的研究提供資金。卡耐基基金會往往冒著直接贈撥的風(fēng)險——花費(fèi)很少資金，但卻招來大批的申請。

研究型大學(xué)以其強(qiáng)大的科研實力、一流的師資力量、優(yōu)秀的學(xué)生，在申請基金會的資助方面具有無以倫比的優(yōu)勢。同樣，基金會“促進(jìn)人類進(jìn)步的宗旨”，也使得它們將主要的目光集中在研究型大學(xué)。

3 卡耐基基金會留給我們的思考

基金會作為一種慈善機(jī)構(gòu)在美國高等教育發(fā)展進(jìn)程中具有重要的意義，它根植于美國悠久的慈善傳統(tǒng)和文明，為美國高等教育的發(fā)展作出過獨(dú)特的貢獻(xiàn)。作為一種非官方的民間力量，它承載著美國“小政府、大民眾”的深層文化理念，根據(jù)歷史的變化活躍在高等教育大舞臺的中心或邊緣。以卡耐基基金會為代表的美國基金會，對美國高等教育大力扶持，是對殖民地時期以宗教名義實施教育使命傳統(tǒng)的延伸，也是對當(dāng)代美國教育追求教育公平的回應(yīng)?；饡鳛檎蛯W(xué)校之外的第三種力量，通過對美國的高校提供種種支持，推動了知識的普及，促進(jìn)了研究的發(fā)展，開闊了人們的視野。相比于聯(lián)邦政府的行政手段，基金會的企業(yè)化、市場化的運(yùn)作模式更容易得到學(xué)者

專家們的支持。卡耐基基金會不僅捐贈了2 811座免費(fèi)的公共圖書館，還為大學(xué)的建筑捐款2 000多萬美元，甚至對戰(zhàn)爭都有270萬美元的專項捐款。毫不夸張的說，在卡耐基基金會的慈善行動中，研究型大學(xué)是其資助的重點(diǎn)，但它的影響，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了研究型大學(xué)，深入到美國人生活中的方方面面。

反觀我國，目前知名重點(diǎn)大學(xué)中最具有號召力的口號即是“建設(shè)世界一流大學(xué)”，而美國知名的私立研究型大學(xué)，是我國高校奮斗的目標(biāo)。我們可以學(xué)習(xí)借鑒美國私人基金會的捐贈推動研究型大學(xué)的發(fā)展這一成功經(jīng)驗，在政府和學(xué)校辦學(xué)的主導(dǎo)下，探索一條吸引第三方力量參與建設(shè)世界一流大學(xué)這一項目的方法。

為了吸引民間的力量進(jìn)入高等教育事業(yè)，可以從以下兩個方面著手：①弘揚(yáng)優(yōu)良傳統(tǒng)，重塑國民公益之心。我國自古以來就不缺乏“以天下為公”的精神，《大學(xué)》開篇就是“三綱八目”，要求讀書人“修身、齊家、治國、平天下”。以孔子為代表的儒學(xué)，強(qiáng)調(diào)個人與社會關(guān)系的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，即“天人合一”，國家和個體外在的活動和行為中與自然及社會相適應(yīng)、合拍、協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，不能拂逆天意去爭己利，也不能漠視群意去謀私利。受這種傳統(tǒng)文化的影響，自唐宋以來，私人辦學(xué)一直比較興盛，書院眾多。清末現(xiàn)代意義的高等教育發(fā)軔以來，延續(xù)了傳統(tǒng)社會私學(xué)興盛的傳統(tǒng)。但現(xiàn)在，全國1 000多萬家私企99 %從不捐助慈善事業(yè)，在整個高等教育領(lǐng)域，捐助收入不論在數(shù)量上還是總經(jīng)費(fèi)來源的比例上都很微薄。所以，我們應(yīng)該借鑒美國私人基金會所蘊(yùn)含的“志愿、公益、奉獻(xiàn)”等理念的獨(dú)特價值，挖掘本國的傳統(tǒng)文化，重塑國民的公益之心。②完善捐助體制，確保善款流向高校。我國的法律體系還有待完善，實際上，公益事業(yè)中，缺少稅收優(yōu)惠激勵，是我國企業(yè)與公眾公益捐贈不足的一個重要原因。因此，完善捐款法制建設(shè)，依靠制度建設(shè)保障人們關(guān)心公益的美好之心，為善款流向高教提供最基本的制度保障，是當(dāng)前我們不可回避的嚴(yán)峻現(xiàn)實。

參考文獻(xiàn)

[1]陸月娟.安德魯·卡內(nèi)基研究——美國大企業(yè)家、慈善家安德魯·卡內(nèi)基的思想與實踐[D].上海：華東師范大學(xué)，2003.

[2]Roger L. Geiger.To Advance Knowledge[M].New York： Oxford University Press，1986.

[3]〔美〕羅杰·L·蓋格.研究與相關(guān)知識——第二次世界大戰(zhàn)以來的美國研究型大學(xué)（張斌賢，王國新譯）[M].保定：河北大學(xué)出版社，2008.

[4]謝秋葵.基金會：美國高等教育發(fā)展的重要推動力[J].高等教育研究，2005（3）：96.

[5]李澤厚.中國古代思想史論[M].天津：天津社會科學(xué)出版社，2004.

〔編輯：白潔〕