影響中小企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力的主要因素及對策建議

邵作仁

一、文獻綜述

改革開放以來，我國的經濟環(huán)境吸引了大量的外商直接投資（FDI），商務部的統(tǒng)計顯示，2009年后的5年中，我國實際利用外資數(shù)額呈現(xiàn)快速增長的局面。

FDI被認為是資本、知識、技術和管理經驗的統(tǒng)一體，學者、專家開展了對東道國經濟發(fā)展、技術外溢與吸收等方面的一系列研究。馬淑琴等（2003）針對1991-1997年我國實際利用外資的情況，認為FDI在彌補國內建設資金不足、引進先進生產技術、加快產業(yè)高級化進程、增加財政收入、創(chuàng)造就業(yè)機會、增加管理經驗、促進了我國經濟增長和國際貿易發(fā)展等方面有著不可磨滅功勞。隨著對FDI的認識深入，學者們逐漸認識到技術溢出的效應不僅取決于“溢出源”的強弱，同時還取決于東道國自身的吸收能力。因此，在后來的實證研究中，研究的視角轉向了對東道國吸收能力的考察。KOKKO（2002）認為FDI對東道國技術創(chuàng)新積極性影響是有條件的，當跨國公司和東道國技術水平差距較大時，影響程度較??；俞毅（2003）只是肯定了跨國公司對我國提高技術進步積極貢獻，但是對跨國公司的“技術封鎖”是否會激發(fā)我國企業(yè)自主研發(fā)的“內生動力”尚需開展進一步研究，王紅領（2006）研究了1998—2003年的37項工業(yè)行為后，認為FDI對我國民族企業(yè)自主創(chuàng)新能力有著不可忽視的影響力。上述研究只是鑒于FDI對我國民族企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響力的方面，尤其是如何激發(fā)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，培育技術進步的“內生動力”等問題尚需做進一步探討和研究。

二、影響中小企業(yè)創(chuàng)新內生動力的主要因素

資本、企業(yè)管理經驗是生產經營活動中不可缺少的重要資源，也是生產力，即使資源要素相同，但經營管理方式不同、各個要素的搭配不同，那么其發(fā)揮的功能和創(chuàng)新績效也就不同。FDI的先進技術和管理經驗通過人才流動、企業(yè)間技術交流、合作與配套等多種方式產生外溢效應/示范效應，提高了企業(yè)的管理水平和營銷能力。因此，影響浙江企業(yè)創(chuàng)新內生動力的主要因素可以歸納為：外資質量、企業(yè)管理水平、技術先進性、政府政策法規(guī)和從業(yè)者素質。

（一）FDI質量是影響企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力的首要因素

基于外資質量的正向研究，當涵蓋資本密集程度、技術水平、管理能力和專業(yè)性的FDI進入內地企業(yè)后，企業(yè)獲得了模仿和學習的機會，也就是說，企業(yè)可以從引入的FDI中，獲得更多的學習與模仿機會，并提高自身吸收新技術的能力，從而激發(fā)本企業(yè)的創(chuàng)新能力。本地企業(yè)為了在市場競爭中立于不敗之地，需要消化并吸收伴隨FDI的先進技術，由于中小企業(yè)內部從業(yè)者技術水平不高，缺乏完善管理手段，模仿技術是其參與市場競爭的唯一手段。因此，對中小企業(yè)而言，尋求高質量的FDI不僅是一種本能，也是企業(yè)科技創(chuàng)新的首要動力或“源動力”。

（二）從業(yè)者素質是企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力的“源泉”

內生經濟增長理論對人力資源更為重視，認為企業(yè)內部的“智力”水平是消化并吸收FDI的先進技術并形成生產力，實現(xiàn)經濟效應的“源泉”。比較中國東西部的中小企業(yè)，東部等經濟發(fā)達地區(qū)擁有眾多的科研院所和學校，吸引著大量受過不同程度教育的人才，充沛和較高素質勞動力市場成為企業(yè)科技創(chuàng)新的內生動力的“引擎”，使得先進技術產生“溢出效應”非常明顯。同時，為了消化吸收先進技術，中小企業(yè)的從業(yè)者培訓與知識更新、提升是不容忽視的重要因素，無論是原發(fā)性創(chuàng)新還是集成性創(chuàng)新都需要依賴企業(yè)內部高水準、高素質的人力資源，都存在著與企業(yè)內部原有的生產技術融合過程。因此，“智力”水平是中小企業(yè)從業(yè)者的素質“源泉”，也是消化吸收先進技術和管理經驗的基礎。

（三）政府激勵機制是企業(yè)科技創(chuàng)新的外因

大量研究表明，對外直接投資除了是為化解關稅壁壘外，更多考慮是基于邊際產業(yè)或夕陽產業(yè)的轉移，從而延長產業(yè)的“生命力”?；诖?，不得不看到，大量工業(yè)化國家將其產業(yè)轉移至發(fā)展中國家時，伴隨著高耗能、高污染產業(yè)的轉移，以犧牲和破壞環(huán)境為代價的GDP引起專家、學者及環(huán)保人士的高度重視，呼吁政府制定規(guī)則和頒布法律，限制和禁止引入破壞環(huán)境的FDI。顯然，政府行為在行業(yè)發(fā)展中起到十分重要的影響，不能低估政府政策導向作用。有研究表明，一項政府的鼓勵政策，將產生資源集聚效應，從而激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力，一項非鼓勵的政策，會使行業(yè)效益降低。從另一個方面也說明，企業(yè)應該按照產業(yè)政府政策導向，有選擇性地引入FDI。當然，在引進FDI的態(tài)度上，政府應該依據(jù)本地區(qū)實際的經濟發(fā)展情況，建立不同時期的“負面清單”，指導中小企業(yè)引入環(huán)境友好型、資源節(jié)約型和能激發(fā)自主創(chuàng)新動力的FDI，縮小與國際產業(yè)間和技術上的差距。

（四）行業(yè)內的充分競爭是企業(yè)科技創(chuàng)新的動力

隨著企業(yè)的科技創(chuàng)新內生動力的提高，企業(yè)生產效應明顯提升，這種示范效應會帶動企業(yè)的效仿和追趕。在一個充分競爭市場格局中，企業(yè)間競爭所導致的技術更新?lián)Q代加快。當技術機會較高行業(yè)，其消化吸收和創(chuàng)造能力明顯高于技術機會較低的行業(yè)，對新技術的理解吸收能力較高，其技術更新?lián)Q代的速度更快（陳柳，2006）。研究表明，當與內地企業(yè)技術水平差距越大，內地企業(yè)就更加能夠從外資企業(yè)那里學到先進技術和管理水平，從而激發(fā)全行業(yè)的科技創(chuàng)新動力。因此，技術機會較高的行業(yè)，更加能夠激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新的內生動力。

（五）企業(yè)管理水平是企業(yè)科技創(chuàng)新的“護身符”

企業(yè)管理是生產要素理論中的另外一種表現(xiàn)形式，現(xiàn)實中，不同企業(yè)有著不同的資源要素組合，企業(yè)經營與管理方式不同就會導致FDI溢出水平的不一致。伴隨著FDI的進入，使跨國企業(yè)的管理理念在內資企業(yè)的傳播，影響著內資企業(yè)文化，使東道國企業(yè)技術人員和從業(yè)工人可以接觸到更多技術核心，積累更多的管理經驗。因此，企業(yè)管理作為企業(yè)科技創(chuàng)新的“軟實力”，成為企業(yè)科技創(chuàng)新的“護身符”。

三、提升企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力的建議

（一）企業(yè)層面endprint

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體。總所周知，先進的生產技術是企業(yè)在市場競爭中立于不敗之地的法寶，實施先進技術需要相應制度創(chuàng)新，順應歷史潮流的制度安排會促進人們持續(xù)的創(chuàng)新積極性，引發(fā)技術進步的飛躍，會使政府稅收與財政收入增加，這種良性循環(huán)的企業(yè)與政府間的互動是基于政策與制度的保障。因此，缺乏管理制度保障的FDI，是不可能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的內生動力，就像是“無本之木”，企業(yè)從境外FDI引進，除了直接帶入先進技術和資金外，還必須引入先進管理理念，為經濟活動提供一種穩(wěn)定的心理預期，減少企業(yè)外部的不確定性，為企業(yè)內外的合作創(chuàng)造條件，從而產生創(chuàng)新動力。

（二）政府層面

盡快完善并激勵企業(yè)研發(fā)投入等科技創(chuàng)新內生動力的政策體系，加大企業(yè)研發(fā)的財稅優(yōu)惠力度，針對企業(yè)研發(fā)環(huán)節(jié)給予更多稅收優(yōu)惠政策，加大企業(yè)研發(fā)投入稅前抵扣比例，降低企業(yè)研發(fā)成本，積極培育企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力。此外，各地政府都要盡快建立對FDI的“負面清單”管理模式，幫助企業(yè)有選擇性的引入FDI。實證分析表明，借著 FDI的涌入，一些跨國企業(yè)對我國相關產業(yè)的戰(zhàn)略性控制，使我國原有產品品牌（如洗滌用品行業(yè)中的活力28、白貓、熊貓、天津加酶等）消失，市場被壟斷，行業(yè)競爭力下降，更有甚者將一些落后產能轉移至內地，導致環(huán)境污染，更不用說企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力。

積極牽線搭橋，以產品為媒介、以市場為導向，形成企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與高校、企業(yè)與科研院所的技術研發(fā)或區(qū)域合作聯(lián)盟，激發(fā)企業(yè)內部的企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力，研發(fā)核心技術。同時，積極實施人才戰(zhàn)略，一方面提醒高校培養(yǎng)更多受企業(yè)歡迎、具有科技創(chuàng)新意識的人才，另一方面要積極幫助企業(yè)培訓內部現(xiàn)有科技人才，更新科技知識體系，進一步提升科技創(chuàng)新能力。

（三）行業(yè)機構

在浙江有著眾多的行業(yè)協(xié)會、商會和科技協(xié)會，這些組織是各類中小企業(yè)的“娘家”，肩負著為浙江企業(yè)科技創(chuàng)新提供咨詢服務和培訓的技術人才、管理人才等各類人才，提升企業(yè)在科技創(chuàng)新內生動力能力的重任。因此，后金融危機時代，逐步健全和完善為浙江企業(yè)科技創(chuàng)新的服務體系，是各級各類行業(yè)機構所面臨的主要課題。同時，行業(yè)機構還應該為企業(yè)解讀國家科技創(chuàng)新政策和國際知識產權要求、市場需求等方面的信息，幫助企業(yè)在引進FDI過程中提供決策參考，并提醒企業(yè)可能存在的風險信息。

〔本文系2013年度浙江省科協(xié)軟科學研究課題（立項號KX13C-12）部分成果〕

（作者單位：浙江商業(yè)職業(yè)技術學院）endprint