跨太平洋戰(zhàn)略伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）中非傳統(tǒng)領(lǐng)域條款對我國經(jīng)濟的影響

李大偉

金融危機以來，作為美國“重返亞太戰(zhàn)略”的重要組成部分，美國在亞太地區(qū)力推其主導(dǎo)的跨太平洋戰(zhàn)略伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP），力圖在WTO等多邊貿(mào)易機制進展緩慢的背景下主導(dǎo)全球貿(mào)易規(guī)則。其中，知識產(chǎn)權(quán)、勞工、環(huán)境等WTO尚未涉及或涉及程度相對較低的非傳統(tǒng)領(lǐng)域條款是TPP的重點內(nèi)容。倘若我國加入TPP，必須遵守相關(guān)條款，國內(nèi)經(jīng)濟乃至制度體系都會受到一定的影響。即便我國不加入TPP，在和其他經(jīng)濟體談判時對方也可能以TPP為藍本，要求我國遵循相關(guān)條款。

一、知識產(chǎn)權(quán)

（一）TPP在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域條款預(yù)測

1、強制性要求成員國加入知識保護相關(guān)的相關(guān)公約

美國以往主導(dǎo)的自由貿(mào)易協(xié)定，如美新自由貿(mào)易協(xié)定、美韓自由貿(mào)易協(xié)定均強調(diào)以強制性的法律執(zhí)行承諾的方式加入或執(zhí)行有關(guān)條約，運用了諸如“必須實行”、“必須批準或加入”、“必須盡最大努力批準或加入”等強制性語言。

2、加強對于版權(quán)的保護

美國在其主導(dǎo)的自由貿(mào)易協(xié)定中尤為強調(diào)版權(quán)保護的重要性。TPP很可能效仿其他美國主導(dǎo)的FTA（如美新FTA、美智FTA和美韓FTA），在TRIPS協(xié)議規(guī)定的最低保護標準之上加重了保護義務(wù)。預(yù)計將包括以下三個方面：

一是延長保護期限。目前絕大多數(shù)國家版權(quán)的保護期限為作者的生前+死后50年，我國也同樣援引這一規(guī)定。但美國目前已通過《版權(quán)保護期限延長法案》，將版權(quán)的保護期限由“作者生前+死后50年”延長到“作者生前+死后70年”，TPP很可能參考美國主導(dǎo)的其他FTA（如美韓自由貿(mào)易協(xié)定），援引這一規(guī)定。

二是針對隨著互聯(lián)網(wǎng)等出現(xiàn)的臨時復(fù)制等新現(xiàn)象作出更為嚴格的限制。臨時復(fù)制是指將相關(guān)作品復(fù)制進入計算機的內(nèi)存等隨機存儲器，在計算機重啟、關(guān)機之后相關(guān)作品會自動消失的復(fù)制行為。除美國等少數(shù)發(fā)達國家外，包括我國在內(nèi)的大多數(shù)國家沒有對這種行為進行嚴格的限制。然而，在美國所主導(dǎo)的部分FTA中，明確要求按照傳統(tǒng)復(fù)制的原則判斷臨時復(fù)制的侵權(quán)問題。倘若TPP援引這一規(guī)則，則將會對網(wǎng)絡(luò)閱讀、網(wǎng)絡(luò)電影等基于互聯(lián)網(wǎng)的各種消費行為進行嚴格限制。

三是嚴格限制破壞保護技術(shù)設(shè)施的行為。保護技術(shù)設(shè)施是指版權(quán)人為保護自身產(chǎn)權(quán)對非許可訪問所設(shè)置的各種限制措施，如計算機軟件設(shè)置的反盜版系統(tǒng)等等。美國所簽署的FTA中普遍加強了對這種技術(shù)設(shè)施的保護，美國—新加坡自由貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定，對于個人而言，若是為了商業(yè)利益或個人經(jīng)濟利益，破壞上述保護技術(shù)設(shè)施（如盜版軟件的破解加密行為）應(yīng)承擔刑事責(zé)任；即便是為了科學(xué)研究等目的，也可能承擔刑事責(zé)任。TPP很可能將加入相關(guān)條款。

3、加大對于專利的保護

一是延長專利保護期。美韓、美智、美新自由貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定，倘若專利授予過程中出現(xiàn)“延誤”（指一國對另一國的專利審查期限超過某一年限），則必須延長專利保護期以維護專利權(quán)人利益。二是嚴格限制專利撤銷的相關(guān)規(guī)定，取消專利授權(quán)之前的異議程序，限制各國運用國內(nèi)法撤銷專利。

4、嚴格限制強制許可和平行進口

強制許可是防止知識產(chǎn)權(quán)過度保護的一個重要手段，即政府可以不經(jīng)專利權(quán)人同意，強制要求其他人可以免費使用其專利權(quán)的行為。我國專利法對強制許可的規(guī)定基本和WTO的TRIPS協(xié)議一致，主要包括合理條件強制許可、公共利益強制許可和交叉強制許可；但在實際操作中，對“合理條件”、“緊急狀態(tài)”的內(nèi)涵均未給予嚴格的規(guī)定，因此限制知識產(chǎn)權(quán)過度保護的真實效果很弱。

美新FTA規(guī)定了嚴格的授予強制許可的事由，僅限于緊急狀態(tài)、反壟斷救濟、公共非商業(yè)使用等情形，并禁止以權(quán)利人不實施專利、專利權(quán)人對專利產(chǎn)品定價過高等為理由實施強制許可。

平行進口是指經(jīng)銷商將在他國申請專利權(quán)的商品轉(zhuǎn)到知識產(chǎn)權(quán)所有者所在國銷售的行為。由于某些國家的專利費用要低于知識產(chǎn)權(quán)所有者所在國，因此同一商品平行進口的價格要低于正常國內(nèi)銷售，這將減少專利所有者的收入。目前國際法學(xué)界對于版權(quán)、專利權(quán)和商標權(quán)的平行進口規(guī)定彼此不一，美國整體上是持原則上限制，但特殊情況可以例外的態(tài)度。由于不同國家的專利權(quán)申請費用、要素稟賦、關(guān)稅稅率乃至匯率都存在差異，因此平行進口的商品價格可能明顯低于完全合法進口的商品。我國目前針對平行進口并無明確的法律約束，該項目目前尚屬于法律的“灰色地帶”。

整體上，醫(yī)藥等部分產(chǎn)品在美國生產(chǎn)的成本要明顯高于在印度、東盟等國生產(chǎn)的成本。因此，為維護企業(yè)利益，美智、美韓等美國主導(dǎo)的自由貿(mào)易協(xié)定對平行進口的限制程度可能要明顯嚴格于目前國際的通用規(guī)定。

5、其他條款

美韓、美智等自由貿(mào)易協(xié)定中均對商標、產(chǎn)品外觀等領(lǐng)域的侵權(quán)行為做出了較目前國際通用條款更為嚴格的限制；同時，美國等發(fā)達國家在其國內(nèi)法中，要求在出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的情況下，海關(guān)可以直接扣押貨物，并直接進行銷毀，其執(zhí)法力度也要高于國際法的一般水平。TPP援引這些條款的可能性很大。

（二）遵守相關(guān)條款對我國經(jīng)濟發(fā)展的影響

1、我國企業(yè)引進先進技術(shù)的成本可能有所提高

目前絕大多數(shù)先進的專利掌握在發(fā)達國家的跨國公司手中，我國企業(yè)基本屬于專利的購買者。TPP強化對專利權(quán)保護后，一是可能導(dǎo)致我國企業(yè)部分可以免費獲取的專利變?yōu)楸仨毟顿M；二是將增強發(fā)達國家跨國公司在和我國企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易談判中的議價能力；三是制約我國政府運用強制許可、專利撤銷手段強行運用美國等發(fā)達國家的相關(guān)專利。這些因素均不利于我國企業(yè)引進先進技術(shù)，提高全要素生產(chǎn)率。特別是我國汽車、電子、機械等行業(yè)對國外先進設(shè)備和專利的引進規(guī)模較高，所受沖擊可能更為明顯。

2、發(fā)達國家企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)保護手段限制我國企業(yè)創(chuàng)新的能力將有所增強

我國企業(yè)在同發(fā)達國家的競爭中，整體上處于追趕者的位置，因此在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中往往需要借鑒和學(xué)習(xí)發(fā)達國家相關(guān)產(chǎn)品的外觀、設(shè)計、商標設(shè)計、工藝等領(lǐng)域的知識。這種學(xué)習(xí)是否被界定為“侵犯知識產(chǎn)權(quán)”事實上具有一定的爭議性。發(fā)達國家跨國公司為維護自身利益，必然會對一切可能危及其技術(shù)壟斷地位的行為訴以知識產(chǎn)權(quán)訴訟。倘若TPP在外觀、設(shè)計、商標等領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護條款變得更為嚴格，客觀上有利于跨國公司在同我國相關(guān)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)訴訟中處于有利位置。endprint

3、我國消費者消費文化、藝術(shù)、醫(yī)藥、電子信息等產(chǎn)品的成本將明顯上升

目前我國互聯(lián)網(wǎng)下載相關(guān)數(shù)字產(chǎn)品的法律體系和美國存在很大差距。如我國目前的《著作權(quán)法》中，尚未嚴格限制個人之間拷貝數(shù)字產(chǎn)品，對臨時復(fù)制的法律約束更屬于空白地帶；我國并未針對平行進口進行嚴格限制；這些法律上的所謂“空白”客觀上有利于我國消費者的利益。倘若TPP對這些行為均進行嚴格規(guī)定，消費者則很難通過互聯(lián)網(wǎng)免費獲取文學(xué)、藝術(shù)、知識等文化產(chǎn)品；也很難通過平行進口獲取較低價位的電子信息、醫(yī)藥等領(lǐng)域的產(chǎn)品。

4、在一定程度上有利于倒逼我國完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系，加強知識產(chǎn)權(quán)保護

倘若我國遵守TPP的相關(guān)條款，將有助于完善強制許可、保護技術(shù)設(shè)施、平行進口、臨時復(fù)制等領(lǐng)域的法律法規(guī)體系；TPP對于侵權(quán)的判定、執(zhí)法等環(huán)節(jié)的嚴格規(guī)定也有利于我國加強知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域的執(zhí)法工作。

5、對我國文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有正反兩方面的作用

一方面，我國文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中，在很大程度上借鑒了發(fā)達國家的技術(shù)、理念和藝術(shù)手法，而這種借鑒往往是通過較低成本甚至免費地接觸發(fā)達國家的文化藝術(shù)類產(chǎn)品而實現(xiàn)的。倘若我國按照TPP可能的規(guī)范限制消費者低價獲取文化創(chuàng)意產(chǎn)品（主要是通過互聯(lián)網(wǎng)），則會對我國文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員從全球文化創(chuàng)意產(chǎn)品吸取先進文化養(yǎng)料帶來不利影響。另一方面，這種免費獲取他人勞動成果的行為是一把“雙刃劍”，客觀上導(dǎo)致我國的文化創(chuàng)意從業(yè)者勞動不能得到應(yīng)有的回報，對文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新精神有較強的負面影響。倘若在TPP的約束下，我國文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的侵權(quán)行為得到有效規(guī)范，有利于激勵相關(guān)從業(yè)者大膽創(chuàng)新，對文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的長期發(fā)展也有一定的積極作用。

二、勞工

（一）TPP中勞工相關(guān)條款預(yù)測

近年來，美國強烈要求將勞工問題納入自由貿(mào)易協(xié)定的談判之中，并以ILO的各項原則作為自由貿(mào)易的標準。在美韓、美新自由貿(mào)易協(xié)定中，均明確要求締約方履行作為國際勞工組織成員的義務(wù)，遵循國際勞工組織的五大原則①；制定公平、透明、可執(zhí)行的勞工法規(guī)并嚴格遵守法規(guī)；由雙方的主管部門共同成立勞工合作委員會，推進維護勞工權(quán)益等方面的合作等等。部分自貿(mào)協(xié)定還要求成立一個由成員國勞工組成的獨立單位，對成員國是否違反勞工法規(guī)和國際勞工組織原則進行審議。

目前，TPP成員國中有六個成員國已經(jīng)和美國簽署了自貿(mào)協(xié)定，同意了美國提出的勞工相關(guān)條款。而新西蘭、文萊、越南、馬來西亞四國中，新西蘭屬于發(fā)達國家，其勞工制度和美國基本相似，預(yù)計不會對相關(guān)條款造成阻力；文萊的影響力非常有限，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以旅游等服務(wù)業(yè)為主，和美國建立自由貿(mào)易區(qū)將對其經(jīng)濟發(fā)展有顯著積極作用，其阻力也不大；只有越南和馬來西亞可能會對這一條款提出異議。然而，從美國—秘魯、美國—哥倫比亞等美國和發(fā)展中國家簽署的自貿(mào)協(xié)定的經(jīng)驗來看，發(fā)展中國家很難在談判中迫使美國在該問題上較大幅度的讓步。目前，各自貿(mào)協(xié)定中的勞工條款重點在于強調(diào)各成員國在理念上的一致性，并未給出過多具體性的約束條款，具有較強的靈活性，各國勞工政策仍有一定的操作空間。據(jù)此推測，TPP最終加入勞工條款的可能性很大，其條例很可能和美韓、美新等自貿(mào)協(xié)定中的相關(guān)條款基本一致，同樣以要求成員國遵守五大原則為主。

（二）遵守相關(guān)條款對我國經(jīng)濟發(fā)展的影響

1、不會對我國的勞工法律體系產(chǎn)生根本性影響

我國是國際勞工組織的創(chuàng)始國之一，對國際勞工組織的各項公約一直持尊重態(tài)度，也堅決反對強制勞動、雇傭童工，支持男女同工同酬。我國《勞動法》中明確規(guī)定勞動者可自主參加和組織工會，賦予了勞工的結(jié)社自由；反對強制勞動、雇用童工；男女同工同酬在《勞動法》中也有明顯體現(xiàn)。我國推行工資集體談判制度已有十多年的歷史，2000年公布了《工資集體協(xié)商試行辦法》，完全符合集體談判權(quán)的理念。因此，整體上我國的勞工法律體系和TPP的標準不會發(fā)生劇烈的沖突。

2、客觀上有利于發(fā)達國家以“違背公約”為借口制裁我國企業(yè)

在法律意義上界定強制勞動、限制集體談判等行為存在很大的模糊性。中美兩國的勞工法律體系存在很大差異，勞動力要素稟賦也相差甚遠，我國國內(nèi)一些不成文的規(guī)章制度（如短時間的免費加班）在美國的勞工體系下可能是難以理解的。

在勞動密集型行業(yè)，發(fā)達國家勞動力成本明顯高于我國、東盟等發(fā)展中國家和地區(qū)，在競爭中處于相對弱勢地位。倘若我國最終遵守TPP中的相關(guān)勞工條款，發(fā)達國家跨國公司運用其規(guī)則運用能力較強的優(yōu)勢，強行認定我國企業(yè)存在“強制勞動”、“限制集體談判”，并以此為由對我國企業(yè)實施制裁，如對我國企業(yè)出口產(chǎn)品提高進口稅率，甚至短期內(nèi)直接禁止進口等，維護其自身的經(jīng)濟利益。甚至不排除美國等發(fā)達國家對我國工會是否屬于“自由集會”進行質(zhì)疑，以達到其政治目的的可能性。

3、客觀上有利于倒逼我國加強勞工的保護

雖然我國的法律體系完全符合《國際勞工組織》的核心原則，但無論從法律體系建設(shè)還是從法律執(zhí)行力度的角度看，均明顯遜色于發(fā)達國家。我國目前尚無專門的《集體談判法》，勞工的集體談判權(quán)并未得到有效保護；在現(xiàn)實經(jīng)濟中，強制勞動、雇用童工以及各種歧視性就業(yè)標準屢屢出現(xiàn)；少數(shù)企業(yè)將強制職工無償勞動和強行壓低職工工資水平作為控制成本的重要手段。TPP對勞工法律的內(nèi)容、執(zhí)行程序、公平性和透明度都有著嚴格的要求和規(guī)定，客觀上有利于倒逼我國進一步完善相關(guān)法律制度并嚴格執(zhí)法，對我國保護工人合法權(quán)益有一定的積極作用。

三、環(huán)境

（一）TPP中環(huán)境相關(guān)條款預(yù)測

與勞工條款相似，環(huán)境條款是美國式自由貿(mào)易理念的體現(xiàn)，充分體現(xiàn)出美國的利益訴求。然而，從美智、美韓等典型的“美國式”自由貿(mào)易協(xié)定的條款看，相關(guān)條款更傾向于對成員國相關(guān)環(huán)境保護制度的約束，實質(zhì)性的內(nèi)容并不多，具體如下：遵守《南極海洋生物資源養(yǎng)護條約》、《瀕危野生動植物種國際貿(mào)易公約》等國際條約；對破壞環(huán)境的貿(mào)易相關(guān)行為有公平、透明的判決、制裁和補救措施；設(shè)立專門的環(huán)境合作機構(gòu)以推進公共參與保護環(huán)境；加強合作以推進成員國的環(huán)境保護能力；鼓勵成員國開展多邊環(huán)境合作機制等等。endprint

美國在自貿(mào)協(xié)定中加入環(huán)境條款雖然在一定程度上是為了自身的經(jīng)濟利益，但加強環(huán)境保護已經(jīng)成為國際社會的通用準則，其他成員國從根本上反對這一條款的可能性不大。同時，自貿(mào)協(xié)定中的相關(guān)條款同樣具有較強的靈活性，具有較強的操作空間，部分條款甚至有助于發(fā)展中國家環(huán)境保護能力的提高。因此，最終TPP很可能將加入環(huán)境條款，其內(nèi)容和美韓、美新自貿(mào)協(xié)定中的相應(yīng)條款基本類似。

（二）遵守相關(guān)條款對我國經(jīng)濟發(fā)展的影響

1、美方利用TPP干預(yù)我國環(huán)境立法體系的可能性很小

自貿(mào)協(xié)定并不涉及國內(nèi)立法的范疇，加之目前我國已經(jīng)加入幾乎所有的環(huán)境保護公約，并制定了嚴格的環(huán)保法規(guī)，對違反環(huán)保法規(guī)的判定標準、執(zhí)行程序等均有較為嚴格的規(guī)定，和TPP可能的相關(guān)環(huán)境條款基本吻合，因此即便加入TPP，我國現(xiàn)行的環(huán)保法律體系也不會受到較大沖擊。

2、我國企業(yè)因環(huán)境問題受到發(fā)達國家制裁的可能性增強

由于發(fā)展階段不同，我國整體環(huán)保技術(shù)標準要低于發(fā)達國家水平，在環(huán)境領(lǐng)域我國的具體法律體系建設(shè)尚有待進一步完善，如在企業(yè)環(huán)境信息披露領(lǐng)域的法律完善程度遠遜色于美國等發(fā)達國家。同時，我國在環(huán)保執(zhí)法力度上還有待加強，部分企業(yè)仍存在嚴重的污染現(xiàn)象。倘若我國在自貿(mào)區(qū)中簽署相關(guān)協(xié)議，發(fā)達國家完全可能會運用此規(guī)則，強行認定我國產(chǎn)品不符合環(huán)保標準，以此為借口來限制我國相關(guān)產(chǎn)品出口。

3、在一定程度上有利于倒逼我國改善生態(tài)環(huán)境

目前中小企業(yè)中，違規(guī)排放污染物的現(xiàn)象屢禁不止，在造紙、鋼鐵、印染、化工等產(chǎn)業(yè)中甚至相當嚴重。TPP在環(huán)保法律的內(nèi)容、執(zhí)行程序、公平性和透明度都有著嚴格的要求和規(guī)定，客觀上也會倒逼我國相關(guān)部門進一步完善法律體系，強化執(zhí)法力度，嚴格限制污染物排放。

四、對策建議

（一）加快國內(nèi)相關(guān)制度體系改革

在知識產(chǎn)權(quán)方面，加快對臨時復(fù)制等目前立法尚處空白領(lǐng)域的立法工作；加快國內(nèi)政府采購體制改革，促進招標機制公平公正公開；適當調(diào)整一些有可能被指責(zé)為“違反公平市場競爭”的產(chǎn)業(yè)政策；在通訊、旅游、物流等服務(wù)業(yè)進一步打破壟斷；盡快出臺《集體談判法》，維護工人合法利益訴求。

（二）大力加強執(zhí)法力度

在知識產(chǎn)權(quán)、勞工、環(huán)保等領(lǐng)域，我國已經(jīng)有了較為完善的法律體系，但一方面配套的行政法律法規(guī)標準明顯滯后，執(zhí)法缺乏有效的標準支持；另一方面有法不遵、有法不依的現(xiàn)象仍較嚴重。因此，建議加快配套法規(guī)的出臺力度，為嚴格執(zhí)法創(chuàng)造良好的外部條件；同時從上至下嚴格執(zhí)法、公平執(zhí)法，特別是加強基層執(zhí)法工作，不允許任何人將權(quán)力凌駕于法律之上。

（三）在相關(guān)領(lǐng)域聯(lián)合發(fā)展中國家推動建立公平、公正的國際治理規(guī)則

美國在知識產(chǎn)權(quán)、勞工、環(huán)境等領(lǐng)域的立場并不具備完全的合理性。從理論上看，知識產(chǎn)權(quán)保護并非越強越好，過強的知識產(chǎn)權(quán)保護格局實際上也會造成“知識壟斷”；借勞工、環(huán)境為理由發(fā)起貿(mào)易制裁實際上是一種變相的貿(mào)易保護主義；將國有企業(yè)納入政府采購體系、將我國的國有商業(yè)性銀行定義為政府更是完全不合理的。我國應(yīng)聯(lián)合印度、巴西、俄羅斯等新興大國，在上述領(lǐng)域推動建立能夠兼顧不同發(fā)展階段、不同制度國家利益，具有普適性的國際治理規(guī)則，為東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化進程作出更大貢獻。

注：

①1998年國際勞工組織宣言中稱，任何成員國均應(yīng)遵守如下原則：結(jié)社自由、集體談判權(quán)、禁止強迫勞動、禁止雇用童工和消除任何形式的就業(yè)歧視。

（作者單位：國家發(fā)展改革委外經(jīng)所）endprint