基于人性視角的人類發(fā)展

葛守昆

(江蘇省社會(huì)科學(xué)院,南京 210013)

人類問題在社會(huì)科學(xué)中占有重要的地位,社會(huì)科學(xué)在很大程度上就是“人學(xué)”。特別是人性問題構(gòu)成了社會(huì)科學(xué)研究的重要基點(diǎn),在人性基礎(chǔ)上促進(jìn)了全世界的人類發(fā)展,是社會(huì)科學(xué)研究的重要目標(biāo)之一。離開人性研究,社會(huì)科學(xué)就成了無源之水、無本之木。如何認(rèn)識(shí)人性的特征,在基本定位人性基礎(chǔ)上促進(jìn)世界范圍內(nèi)的人類發(fā)展,是有待深入研究的重要課題。*前兩年，筆者有機(jī)會(huì)隨團(tuán)對(duì)以色列、土耳其兩國(guó)進(jìn)行了短期的考察，感慨頗多。這兩個(gè)國(guó)家分別是猶太教、伊斯蘭教色彩濃厚的國(guó)家，處處教堂林立，但是兩國(guó)都實(shí)行政教分離、民主選舉，發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，是宗教與人性結(jié)合較好的國(guó)家。以色列與土耳其雖然與周邊國(guó)家有一定矛盾，面臨同樣的國(guó)家安全問題，然而總體上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快、社會(huì)安定、人民生活穩(wěn)定。為什么宗教色彩濃厚的民主國(guó)家，能夠取得如此令人矚目的成就？從研究的角度，我以為這類國(guó)家重視人性特征促進(jìn)社會(huì)發(fā)展，對(duì)我國(guó)很有啟發(fā)和借鑒意義。因此，從人性視角研究人類發(fā)展是很有意義和價(jià)值的事情。

一、人性的本質(zhì)及其特征

何為“人性”?人性乃人的基本屬性,是亙古不變的本性,決定人類社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展。人性孰善孰惡?利己或是利他?這是思想家們長(zhǎng)期爭(zhēng)論不休的話題,也是決定社會(huì)科學(xué)研究從哪里開始、以什么為前提和基礎(chǔ)、要達(dá)到什么目的的問題。這些問題,在西方學(xué)界基本上沒有多少歧見,但是對(duì)于有著幾千年封建社會(huì)歷史的中國(guó)學(xué)界來說,至今懸而未決。隨著全球化進(jìn)程的加快,改革的深入,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,人性為何的問題已經(jīng)無可回避。我的觀點(diǎn)很明確,人性即人之利己性,即自利性、自私性,這是整個(gè)社會(huì)科學(xué)研究的起點(diǎn),伴隨著人類的發(fā)展和進(jìn)步。對(duì)人性的不同認(rèn)識(shí)和界定,會(huì)影響一個(gè)社會(huì)的性質(zhì)和發(fā)展的方向。

(一)人之利己性是客觀存在的事實(shí)

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中,人的利己屬性即“經(jīng)濟(jì)人”作為一種理論假定,是一個(gè)非常簡(jiǎn)單的常識(shí),而不是一個(gè)深?yuàn)W的學(xué)術(shù)難題。但在中國(guó)學(xué)術(shù)界,人性利己還是利他成為含糊不清、莫衷一是的問題。我認(rèn)為,人與動(dòng)物的分野,在于人通過有目的的勞動(dòng)實(shí)現(xiàn)自己的利益。如果不是為了自己的利益,而是為了他人的利益、為了他人的滿足,就沒有正常意義上的社會(huì)生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也就成為無源之水、無本之木。亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中有這樣一段名言,被廣為征引:“我們每天所需要的食物和飲料,不是出自屠戶、釀酒家和面包師的恩惠,而是出于他們自利的打算。我們不說喚起他們利他心的話,而說喚起他們利己心的話,我們不說自己需要,而說對(duì)他們有利。”[1]在亞當(dāng)·斯密看來,生產(chǎn)者為人們提供各種各樣的商品,不是出于對(duì)他人的同情和恩惠,而是出于生產(chǎn)者“自利的打算”?！叭藶樨?cái)死、鳥為食亡”“人不為己、天誅地滅”都曾在“左”的思想影響下被嚴(yán)厲批判,殊不知,人們一事當(dāng)前首先考慮自身利益,然后才會(huì)去考慮他人和社會(huì)利益,并且即使考慮他人和社會(huì)利益,也是出于自身利益的需要。這是一種自然的本能,是不可改變的事實(shí)。問題在于,是不是必須走向極端的狀態(tài),非要用“死”和“亡”才能獲得利益的滿足。同時(shí),不能因?yàn)橛小八馈焙汀巴觥钡默F(xiàn)象就否定、詛咒人的利己屬性,將人的利己屬性當(dāng)作洪水猛獸、萬惡之源。從人類實(shí)踐來看,人類的發(fā)展,就是人類追求自身利益的發(fā)展,這是準(zhǔn)確無誤的事實(shí)。事實(shí)就是事實(shí),我們可以對(duì)事實(shí)有不同的看法,卻不能漠視和歪曲事實(shí),更不可能改變事實(shí)本身。我的觀點(diǎn)很明確,從人們從事社會(huì)活動(dòng)的目的來看,經(jīng)濟(jì)人完全可以歸結(jié)為一切以利己為出發(fā)點(diǎn)的個(gè)人。這里并不包含利己利他的兩面性,也無利己或利他的必然性。利己性是經(jīng)濟(jì)人的一元規(guī)定性。正因?yàn)槿说睦盒允强陀^存在的,決定了社會(huì)科學(xué)研究的起點(diǎn)必須充分考慮這個(gè)無法繞開的事實(shí),必須將研究建立在這個(gè)客觀事實(shí)的基礎(chǔ)之上。否則,如果人是利他的,在客觀上便否定了整個(gè)社會(huì)關(guān)系和制度規(guī)范。無視這個(gè)事實(shí),歪曲這個(gè)事實(shí),社會(huì)科學(xué)研究勢(shì)必成為偽科學(xué)。

(二)人之利己性是人的基本權(quán)利

人之利己性不僅是人的一種本能屬性,而且是人的基本權(quán)利。這是不可否認(rèn)、不可剝奪、不可轉(zhuǎn)讓的神圣權(quán)利。一個(gè)人,如果沒有自己的利益要求,肯定不是一個(gè)正常意義上的人。誠(chéng)然,人的利益追求,在不同歷史時(shí)期,不同生產(chǎn)力條件下會(huì)有不同的內(nèi)容。但是無論如何,人的利益需求,人為了滿足自身利益的行為,是一種神圣而不可侵犯的權(quán)利。誰剝奪人們對(duì)個(gè)人利益的追求,或者打著“救世主”的幌子,企圖讓別人為他的利益服務(wù),許諾別人的利益由他給予、恩賜,實(shí)際上都是對(duì)人的利益或權(quán)利的剝奪。很難想象,一個(gè)人如果有利益上的要求,自己卻不努力奮斗,幻想依靠甚至強(qiáng)制他人滿足自己的利益,剝奪別人的勞動(dòng)成果,這是典型的對(duì)他人權(quán)利的侵犯。同樣,也不能想象,一個(gè)人為了自己的利益辛苦勞動(dòng),成果卻被別人剝奪或分享,他會(huì)甘心讓渡自己的權(quán)利嗎?所以,充分尊重人的利己性這個(gè)基本權(quán)利,是社會(huì)科學(xué)研究的重要支點(diǎn)。否認(rèn)和批判這一權(quán)利,借人身依附關(guān)系強(qiáng)行剝奪,或者以“左”的面目出現(xiàn),片面強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益無條件服從整體利益,主張犧牲個(gè)人利益,把個(gè)人利益與社會(huì)利益對(duì)立起來,這樣的社會(huì)科學(xué)研究方向就存在很大問題。

(三)人之利己性是社會(huì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?/h3>

人們?yōu)樽约旱睦娑憩F(xiàn)出的努力行為,是社會(huì)發(fā)展和進(jìn)步的強(qiáng)大動(dòng)力。一個(gè)社會(huì),經(jīng)濟(jì)為什么增長(zhǎng),社會(huì)為什么進(jìn)步,人們表現(xiàn)出來的普遍的對(duì)個(gè)人利益的追求是重要的動(dòng)力源泉。人們追求幸福和快樂的行為,不斷增長(zhǎng)的物質(zhì)和文化需求,促使每一個(gè)人付出最大限度的努力(包括辛勤的勞動(dòng),文化知識(shí)和技能的增長(zhǎng),勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高等),并且還產(chǎn)生改善相互關(guān)系、促進(jìn)自身完善和發(fā)展的要求,甚至產(chǎn)生政治方面的要求,比如自主性、獨(dú)立性、平等性等,此外還有尊重、奉獻(xiàn)、正義、責(zé)任、同情等。相反,假如為了別人利益的滿足,除非在野蠻的強(qiáng)制狀態(tài)下,有誰會(huì)樂意付出努力？如何激發(fā)創(chuàng)造性?完全可以想象,如果沒有自身的利益滿足,人們的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性從何而來?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將無從談起,社會(huì)也會(huì)停止發(fā)展,甚至萎縮和倒退。社會(huì)的發(fā)展,首先必須尊重人們追求自身利益的勞動(dòng),這是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正源泉和動(dòng)力。盲目否認(rèn)個(gè)人對(duì)利益的追求,片面強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益對(duì)他人利益和社會(huì)利益的服從,社會(huì)科學(xué)研究本身將會(huì)失去動(dòng)力,陷入漫無目的、漫無邊際的困境。

(四)人之利己性是普遍性的人類特征

人的利己性即經(jīng)濟(jì)人屬性適用于所有正常的人。它不是孔孟之道中的“小人喻于利,君子喻于義”,也不局限于直接從事物質(zhì)生產(chǎn)和交換的人們,更不僅僅存在于一般的、普通的平民之中,而且并不會(huì)適用于部分國(guó)家或地區(qū)。不能認(rèn)為:老百姓是利己的,官員是利他的;外國(guó)人是利己的,中國(guó)人是利他的;人們今天是利己的,明天會(huì)變成利他的……筆者堅(jiān)持認(rèn)為,人的利己性只有適用于任何人,這樣才能成為具有“人學(xué)”特征的社會(huì)科學(xué)理論的基石和出發(fā)點(diǎn),并以此來研究和解決一切與人的利益相關(guān)的問題,有針對(duì)性地解決每一個(gè)人的問題。這正是所謂“經(jīng)濟(jì)人”理論魅力長(zhǎng)久不衰的原因所在。

(五)人之利己性不僅表現(xiàn)為對(duì)金錢的追求

人性即利己性涵蓋范圍十分廣泛,不可狹隘地理解。利己性是個(gè)人追求自身利益最大化的一種趨勢(shì)和傾向。任何人從事某種活動(dòng),總是為了獲取某種利益。利益是能滿足需要、帶來幸福和快樂的東西。但是對(duì)利益的理解,不能局限于經(jīng)濟(jì)利益、物質(zhì)利益甚至具體化為利潤(rùn)、金錢。即使在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,經(jīng)濟(jì)利益的目的是主要的,但并不是唯一的,不能排除非經(jīng)濟(jì)利益的存在。比如,人的尊嚴(yán)、名譽(yù)、地位、良心等。有些學(xué)者明確指出,個(gè)人利益不僅僅是貨幣收入、物質(zhì)享受等純粹的經(jīng)濟(jì)利益,還明確地包括尊嚴(yán)、名譽(yù)、社會(huì)地位等不能用純經(jīng)濟(jì)尺度來衡量的“利益”,也就是說,經(jīng)濟(jì)人力圖實(shí)現(xiàn)最大化的“效用函數(shù)”涵蓋個(gè)人可能追求的任何目標(biāo)和若干目標(biāo)的集合。這也說明人的利益是多元的、多樣化的,利益是一系列效用因子的組合。

關(guān)于人究竟是利己的還是利他的這個(gè)問題,有些學(xué)者模棱兩可,很不情愿地承認(rèn)人之利己性,卻又希望人是利他的,不可避免地陷入悖論之中。很難想象那種“人本質(zhì)上是利他的”理論,對(duì)“利己”問題緘默不語,或者道貌岸然、聲色俱厲地批判、譴責(zé)“人的利己性”的理論,不僅在無情的現(xiàn)實(shí)面前蒼白無力、不攻自破,更重要的是,“人之利他性”如何能夠建立起牢固的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)?必須指出,在如何認(rèn)識(shí)人的經(jīng)濟(jì)屬性這個(gè)問題上,許多政治家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家將亞當(dāng)·斯密關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的利己性與他的《道德情操論》對(duì)立起來,用亞當(dāng)·斯密的《道德情操論》來為經(jīng)濟(jì)人的利己性開脫,強(qiáng)調(diào)亞當(dāng)·斯密的理論既有利己的一面,也有利他的一面,不能只肯定經(jīng)濟(jì)人的利己性。對(duì)此,我持否定的觀點(diǎn)。我不認(rèn)為亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》與《道德情操論》是兩種對(duì)立的理論。出現(xiàn)這種情況既可能與人們看問題的角度不同有關(guān),也可能與人們的誤解有關(guān)。我特別想強(qiáng)調(diào)的是,人的利己性并非是不道德的,利他也不一定就是道德的。道德不道德不是簡(jiǎn)單看利己還是利他,而要看人與人之間的關(guān)系是否平等、合理、符合規(guī)范。損人以利己是不道德的,沒有侵犯別人的權(quán)益而實(shí)現(xiàn)了利己,不能認(rèn)為是不道德的。相反,如果某人自己不努力,卻要?jiǎng)e人利他,不能將此視為是道德的;同樣,強(qiáng)迫某人利他,或者某人并無利他的能力,卻要道貌岸然地利他,本身就是不道德的。1976年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家米爾頓·弗里德曼曾經(jīng)提到,“不讀《國(guó)富論》不知道應(yīng)該怎樣才叫‘利己’,讀了《道德情操論》才知道‘利他’才是問心無愧的‘利己’”。[2]我以為,弗氏的觀點(diǎn)是很有啟發(fā)性的。

二、由人性要求而形成的社會(huì)關(guān)系

利己乃人之本性,不可改變,否則,人就不是真正意義上的人。但是,這并不意味著放縱人的自利性而不加約束。在封閉和孤立的情況下,由人的利己性所產(chǎn)生的利己行為,完全是某個(gè)人自己的事情,處在自由放任的狀態(tài),他想干什么、不想干什么,干多干少,干好干壞,想怎么干、不想怎么干,僅僅取決于個(gè)人生存的意愿和能力。問題在于,當(dāng)人的利己行為不只跟個(gè)人有關(guān),必須與他人發(fā)生聯(lián)系的時(shí)候,情況就發(fā)生了深刻而巨大的變化。當(dāng)人的行為帶有社會(huì)性,必須參加與他人的合作或協(xié)作以后,人之利己性,如果沒有外在的限制和束縛,往往會(huì)為了個(gè)人利益的最大化而影響或損害他人與社會(huì)的利益。比如,人們心照不宣地希望:與他人一起勞動(dòng)的時(shí)候,自己的勞動(dòng)付出比別人少,得到的卻比別人多;在與別人交換產(chǎn)品的時(shí)候,最好是別人吃虧,自己獲益;在社會(huì)協(xié)作中,最好別人是誠(chéng)實(shí)守信的,而自己如果不被發(fā)覺或沒有懲罰條款的話,就從欺騙別人中獲益;在社會(huì)分配中,最好是自己占有比別人多得多的資源和財(cái)富;在權(quán)力與義務(wù)的分配中,最好是自己擁有的權(quán)力很大很大,承擔(dān)的義務(wù)卻很小很小,如果只有權(quán)力、沒有義務(wù)、沒有約束則更好……所以人的利己性及其行為,在社會(huì)中很容易產(chǎn)生對(duì)他人和社會(huì)利益的傷害。亞當(dāng)·斯密曾經(jīng)過高地估計(jì)了人的利己性這只“看不見的手”的作用,認(rèn)為利己必然會(huì)產(chǎn)生利他的結(jié)果,經(jīng)濟(jì)人與社會(huì)利益共舞。但在實(shí)際生活中,這是不切實(shí)際的幻想。世界上沒有誰具有先天的美德,只會(huì)處處為別人的利益著想,并且將自己的利益無償讓給他人。人類在人與人的協(xié)作或合作過程中,如何在不改變?nèi)说睦簩傩缘那疤嵯?約束和限制個(gè)人的行為,保證人的利己行為不影響、不損害他人和社會(huì)利益?這就產(chǎn)生了規(guī)范人的行為的需求,要求在生產(chǎn)關(guān)系即人與人相互關(guān)系的范圍內(nèi)研究和解決這個(gè)問題。正因?yàn)槿绱?社會(huì)科學(xué)才有其獨(dú)特的存在價(jià)值:通過構(gòu)建良好的利益關(guān)系,規(guī)范人的行為,保證人們滿足自身利益時(shí)以不損害他人利益和社會(huì)利益為前提。

問題是,如何在不改變?nèi)说谋拘缘那疤嵯?約束人的利己行為,使之與他人利益、社會(huì)利益趨于一致?中國(guó)古代的思想家荀子曾將“目好色,耳好聲,口好味,心好利,骨體膚理好愉佚”[3]視為人的自然本性,即眼睛喜歡看美色,耳朵喜歡聽動(dòng)聽的聲音,嘴巴喜歡品嘗美味,內(nèi)心喜歡財(cái)富,身體喜歡舒適安逸,這些都是源自人的本性。但是,荀子同時(shí)又提出“今人之性,生而有好利焉,順是,故爭(zhēng)奪生而辭讓亡焉”[4],為此,要在不違背人的本性的前提下,“起禮義,制法度,以矯飾人之情性而正之。”[5]即依靠外部規(guī)范使人趨善,以安定社會(huì),建立秩序。當(dāng)今時(shí)代,在人性基礎(chǔ)上如何約束和規(guī)范人的行為?具體應(yīng)該做到以下三點(diǎn)。

(一)確立人與人之間平等的關(guān)系

人與人之間的關(guān)系是基本的社會(huì)關(guān)系。不同的社會(huì)關(guān)系,導(dǎo)致人們不同的行為。不平等的社會(huì)關(guān)系,必然產(chǎn)生不平等的行為。不平等的行為未必是規(guī)范的行為。例如,在存在直接人身依附關(guān)系、人統(tǒng)治人的封建社會(huì),由于存在人對(duì)人的強(qiáng)制,統(tǒng)治者的行為與被統(tǒng)治者的行為明顯處于不平等的狀態(tài)。在這種狀態(tài)下,討論人的行為規(guī)范沒有太大的意義?；实蹞碛袠O權(quán),可以任意所為,通行“君叫臣死臣不得不死”那一套,“君可以不仁,臣不可不忠”。盡管統(tǒng)治者內(nèi)部分成不同的等級(jí),擁有不等的權(quán)力,也有行為規(guī)范的要求,但基本上是以上壓下,下對(duì)上負(fù)責(zé)。封建社會(huì)的特征是權(quán)力越大,行為越不受規(guī)范;權(quán)力越小,越處處受制。社會(huì)發(fā)展到了今天,尤其是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,對(duì)人的利己行為的規(guī)范必須建立在平等的權(quán)利和互利的關(guān)系之上,在涉及人與人之間關(guān)系的場(chǎng)合,必須遵循統(tǒng)一的游戲規(guī)則,不能讓有些人享有特權(quán),行為游離于規(guī)則之外,甚至對(duì)這些人的行為施行另外的規(guī)則,仍然暗中堅(jiān)持封建主義的“刑不上大夫,禮不下庶人”。如果這樣,人的利己行為的規(guī)范就失去了統(tǒng)一的理論和制度基礎(chǔ)。在統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的過程中,一些市場(chǎng)主體脫離正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),變著法子尋租,官商勾結(jié),權(quán)錢交易,都反映出合乎市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求的平等利益關(guān)系尚未形成,人們之間的競(jìng)爭(zhēng)處于不公平的失序或無序狀態(tài)。在這樣的利益關(guān)系中,規(guī)范并不具有社會(huì)意義,沒有統(tǒng)一正確的標(biāo)準(zhǔn),既無法保護(hù)應(yīng)受保護(hù)的行為,也無法懲罰應(yīng)當(dāng)受懲罰的行為。

(二)維護(hù)正當(dāng)?shù)钠跫s關(guān)系

人類社會(huì)在擺脫了“弱肉強(qiáng)食”的動(dòng)物特征以后,就進(jìn)入了契約社會(huì)階段。人們之間由利益最大化需求產(chǎn)生的協(xié)作和合作,主要依靠契約的形式維持和發(fā)展。在生產(chǎn)者之間、生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間、賣者與買者之間、管理者與被管理者之間,都要借助于一定的約定或合同。生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者要有質(zhì)量和性能方面的承諾,銷售者銷售的產(chǎn)品對(duì)購(gòu)買者除了貨真價(jià)實(shí)的承諾外,還要有必要的服務(wù)承諾。違反契約、無法兌現(xiàn)承諾則要承擔(dān)一定的賠償責(zé)任。協(xié)作不一定給當(dāng)事人雙方帶來相同的利益,但協(xié)作是以增進(jìn)雙方或多方利益為前提的,滿足了不同協(xié)作主體的利益最大化需求。否則,協(xié)作就不可能產(chǎn)生。人與人之間的契約,部分來自在一定道德基礎(chǔ)上長(zhǎng)期形成的習(xí)慣或習(xí)俗,更多的則是當(dāng)事人之間的合同或協(xié)議。遵守和履行協(xié)議,一定程度上規(guī)范了人的行為。任何違背協(xié)議的行為,實(shí)際上都是不規(guī)范的行為,都會(huì)損害他人和社會(huì)的利益,理所當(dāng)然地應(yīng)該受到懲罰。這從反面表明,只有符合協(xié)議合同(撇開法律制度)的行為所獲得的利益才是正當(dāng)?shù)?受到社會(huì)的保護(hù);而不遵守契約的行為所獲得的利益是不正當(dāng)?shù)?不僅不在保護(hù)之列,相反還要受到制裁。

(三)以制度的形式保護(hù)和穩(wěn)定人們之間的關(guān)系

在利己乃人之本性、利己有可能損人的前提下,如何在承認(rèn)和尊重人的利己屬性的同時(shí),防范利己行為對(duì)他人與社會(huì)利益的損害,重要的不是認(rèn)識(shí)問題,也不是道德規(guī)勸形式的教育問題,而是制度(主要是法律法規(guī))問題。西方國(guó)家的宗教信仰中,雖然存在對(duì)人的利行為的規(guī)范化要求,但許多行為難以被宗教約束,因此,實(shí)行政教分離的國(guó)家,即使教徒占有很大的比例,但人們的行為主要受到法律的約束,促使每一個(gè)以利益最大化為目的進(jìn)行行為選擇的人,將制度對(duì)行為產(chǎn)生的約束作為利益最大化追求的前提條件,在執(zhí)行制度還是違反制度之間進(jìn)行抉擇。制度的價(jià)值,就在于制度科學(xué)性形成的權(quán)威,能夠逼迫人們?cè)谧非笞畲蠡鏁r(shí)依然遵守制度而非違反制度。否則,制度的約束力、制度的實(shí)際效果就會(huì)大打折扣,這樣的制度自然會(huì)受到質(zhì)疑甚至在理論上被推翻。盡管制度很難盡善盡美,但制度必須能夠引導(dǎo)和約束人們的行為,確保人們追求利益最大化時(shí)不損害他人和社會(huì)利益。

制度,是保護(hù)機(jī)制,也是懲罰機(jī)制。在一定的制度環(huán)境中,如果違制(制度)收入大于違制成本,人們很可能選擇違制的行為。時(shí)下中國(guó),違反制度的現(xiàn)象比較普遍和嚴(yán)重,與違制者預(yù)期違制的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于違制的成本有關(guān)。要解決這個(gè)問題,最重要的就是建立新的制度模型,以保證在絕大多數(shù)情況下,人們不是選擇違反制度而是選擇遵守制度,將違反制度看作一條不能觸摸的“高壓線”。在反腐敗問題上,更應(yīng)該如此。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、美國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)學(xué)家加里·S·貝克爾在《人類行為的經(jīng)濟(jì)分析》中有很深刻的見解,他一方面將違法活動(dòng)看作“屬于造成外部不經(jīng)濟(jì)的一種重要活動(dòng)”,一方面又認(rèn)為當(dāng)某人從事違法行為的預(yù)期效用超過將時(shí)間及資源用于從事其他活動(dòng)所帶來的效用時(shí),此人便會(huì)從事違法行為。他進(jìn)一步指出,“一些人成為‘罪犯’不在于他們的基本動(dòng)機(jī)與別人有什么不同,而在于他們的利益同成本之間存在的差異。”[6]用公式表示:即D(O)=H(O)-G(O)。其中,H(O)為成本或損害,D(O)為收益,G(O)為總收入。如果D(O)<0,則D(O)為凈收益,人們就可能采取依靠犯罪獲得收益的行為;如果D(O)>0,則D(O)為凈損害,人們就要放棄依靠犯罪獲得收益的行為。

我非常贊同貝克爾的分析,人們選擇犯罪還是回避犯罪,并不是因?yàn)樗欠裼懈呱械钠返?而是利益在很大程度上規(guī)定了人們的行為。制度的作用,不是改變?nèi)说睦簩傩?而是引導(dǎo)和規(guī)范人們的逐利行為。人類社會(huì)的責(zé)任,就是制定切實(shí)可行和有效的制度,加大對(duì)違反制度行為的懲罰力度,確保人們?cè)谛袨闆Q策上,采取守制而非違制的策略。也就是說,保證每個(gè)人的行為都與全社會(huì)利益發(fā)展的方向一致。

三、人性對(duì)政治的訴求

人性的特征,包括了各方面的利益訴求,同時(shí)也對(duì)應(yīng)了多方面的行為規(guī)范。由人的自利性所產(chǎn)生的行為約束,在邏輯上不希望外在強(qiáng)制、特權(quán)和依附關(guān)系,這與西方的宗教理念(包括基督教、伊斯蘭教)基本契合。特別是在實(shí)行政教分離政策以后,社會(huì)政治就開始建立在民主的基礎(chǔ)之上。目前全球所有國(guó)家,不管是不是真正實(shí)行民主制的國(guó)家,沒有哪一個(gè)明確否定民主。人性對(duì)民主的要求,實(shí)際上是顯示自身的權(quán)利,在自身權(quán)利基礎(chǔ)上建立反映民眾利益的政府。

(一)盡可能完善的憲法和法律

憲法是根本大法,反映人們之間基本的社會(huì)關(guān)系,規(guī)范人們重要的社會(huì)行為。在人性基礎(chǔ)上,憲法的價(jià)值主要體現(xiàn)為人們之間自由、平等和民主的基本社會(huì)關(guān)系,以及在基本關(guān)系上建立的相應(yīng)的政治架構(gòu)。在法理上,憲法內(nèi)容首先包括維護(hù)人性的權(quán)利,比如強(qiáng)調(diào)“主權(quán)在民”,保護(hù)人的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)權(quán)、收入所有權(quán)、言論自由、結(jié)社自由、信仰自由等。其次,規(guī)定各行為主體之間的關(guān)系,約束人們的各種社會(huì)行為,防止侵犯和損害他人權(quán)利的行為。如果在尊重人性的基礎(chǔ)上規(guī)范人的行為,社會(huì)就必然處于和諧和穩(wěn)定發(fā)展的狀態(tài),這正是理想的人類社會(huì)狀態(tài)。再次,強(qiáng)調(diào)憲法的權(quán)威性,規(guī)定憲法的地位和效力。憲法作為根本大法,必須不折不扣地執(zhí)行,如果缺少嚴(yán)肅性和權(quán)威性,憲法就成為一種象征性擺設(shè),失去了其存在的價(jià)值。同時(shí),憲法作為對(duì)人的基本關(guān)系的規(guī)定和對(duì)基本行為的規(guī)范,在時(shí)間跨度和空間跨度上,有很廣泛的適用性,不能輕易、頻繁地修改,防止因人變法,避免主觀隨意性,以保證憲法的穩(wěn)定性。另外,憲法作為根本大法,不可能包羅萬象,必須以憲法為基礎(chǔ),制定更多具體的法律,以規(guī)范人們多方面的具體的謀利行為。

(二)公開的選舉

選舉是人之利己性在政治上的利益訴求,反映民眾的愿望和權(quán)利,是民主的行動(dòng)體現(xiàn)。人們從自身利益出發(fā),或主動(dòng)挺身而出參與角逐競(jìng)爭(zhēng),或親自選舉能代表自己利益的人。對(duì)不經(jīng)過選舉或通過虛假選舉而產(chǎn)生的當(dāng)權(quán)者,人們很難指望他能代表自己的利益,無法產(chǎn)生足夠的信任感,當(dāng)然他也不會(huì)真正代表人民的利益。通過層層篩選,過關(guān)斬將,能夠勝出進(jìn)入國(guó)家權(quán)力決策層執(zhí)行憲法的人,自然是能力、品質(zhì)等方面的佼佼者。選舉既保障了個(gè)人的權(quán)利,又明確了當(dāng)權(quán)者的社會(huì)責(zé)任和義務(wù),其優(yōu)越性非專制世襲和欽定能所比擬。

選舉不是兒戲,選舉的公正性、公開性、公平性是質(zhì)量保證。一個(gè)正義的社會(huì),必須保證每一個(gè)公民都有選舉權(quán)和被選舉權(quán),并且選舉在陽光下進(jìn)行,防止暗箱操作,防止?fàn)I私舞弊。有一種說法比較流行也有一定的市場(chǎng),即認(rèn)為西方國(guó)家的選舉是“資本的游戲”,當(dāng)選總統(tǒng)者背后都有大資本或財(cái)團(tuán)支持。但在我看來,政治選舉不是上市股份公司的董事會(huì)選舉,誰擁有更多的資本就能獲得更多的選舉權(quán),獲得更多的選票?？偨y(tǒng)選舉是一人一票制,資本再多的人只有一張選票,沒有資本的人也有一張選票。而且法律限制競(jìng)選捐款的數(shù)額,防止資本滲透政治選舉,在一定程度上保證了選舉的公正性。比如,美國(guó)就規(guī)定單個(gè)選民一年內(nèi)向候選人、政黨捐款不得超過2.5萬美元,并且設(shè)立專項(xiàng)帳戶、有專門的機(jī)構(gòu)監(jiān)管競(jìng)選資金。2011年,美國(guó)眾議院還通過一項(xiàng)法案,停止動(dòng)用公共資金為總統(tǒng)競(jìng)選人提供競(jìng)選經(jīng)費(fèi)。[7]這些都在一定意義上限制了資本的權(quán)力,保障了民眾的權(quán)力。

(三)對(duì)政治權(quán)力的約束

選舉只是施行民主政治的一個(gè)重要環(huán)節(jié),遠(yuǎn)不是民主的全部。更重要的是如何保證執(zhí)政者正確行使公共權(quán)力,特別是防范利用公權(quán)力為私人利益服務(wù)的行為。執(zhí)政者是人民選舉的,作為公眾人物,必須接受人民的監(jiān)督,這是天經(jīng)地義的事情。首先,要公開自己的財(cái)產(chǎn)收入,讓選民周知,保證自己的財(cái)產(chǎn)不是通過以權(quán)謀私得來的。如果當(dāng)政者連財(cái)產(chǎn)都不愿公布,怎么可能取信于民?這樣的人誰會(huì)去選他?其次,當(dāng)政者的權(quán)力受到嚴(yán)格的約束,在法律范圍內(nèi)行使職權(quán),枉法越權(quán)必定會(huì)受到追究。再次,在選舉的基礎(chǔ)上,立法、執(zhí)法、司法相互分立,形成制衡機(jī)制,防止權(quán)力過于集中導(dǎo)致專制獨(dú)裁或推諉扯皮。最后,對(duì)當(dāng)政者失責(zé)行為有相應(yīng)的懲罰措施。即使是民選的當(dāng)權(quán)者,在任上失職、瀆職或循私舞弊,都將面臨法律無情的懲罰。所以,在如何規(guī)范和約束權(quán)力的問題上,必須輔之以嚴(yán)格和廣泛的社會(huì)監(jiān)督。美國(guó)前總統(tǒng)小布什曾有一段非常精彩而動(dòng)人心魄的演講,發(fā)人深省。他說:“人類千萬年的歷史,最為珍貴的不是令人炫目的科技,不是浩瀚的大師們的經(jīng)典著作,不是政客們天花亂墜的演講,而是實(shí)現(xiàn)了對(duì)統(tǒng)治者的馴服,實(shí)現(xiàn)了把他們關(guān)在籠子里的夢(mèng)想。因?yàn)橹挥旭Z服了他們,把他們關(guān)起來,才不會(huì)害人。我現(xiàn)在就是站在籠子里向你們講話?！盵8]將統(tǒng)治者關(guān)在籠子里,還是將老百姓關(guān)在籠子里,是民主政治與專制政治的根本區(qū)別,也是尊重人性還是抹殺人性的分水嶺、試金石。

四、全球的人類發(fā)展

迄今為止,學(xué)者們對(duì)人性的研究還主要局限于在國(guó)家的范圍內(nèi)。如何超越國(guó)界,在人性基礎(chǔ)上促進(jìn)全球的人類發(fā)展,對(duì)于開放的全球化時(shí)代而言無疑具有重要的意義。人性在世界范圍內(nèi)是相同的,隨著全球化進(jìn)程的加快,人們?cè)谑澜绶秶鷥?nèi)的合作與分工日益廣泛,在尊重人性基礎(chǔ)上促進(jìn)人類的發(fā)展越來越重要。但是,人們必須超越狹隘的國(guó)家和民族意識(shí),將人性原則擴(kuò)展到全球范圍,處理好世界性的人際關(guān)系。

(一)建立超越國(guó)家范圍的平等關(guān)系

由人性特征提出的要求,不僅存在于國(guó)家內(nèi)部,還要走出國(guó)界,要求人們之間的關(guān)系在本質(zhì)上是一種平等的關(guān)系。誰都不愿意他人高自己一等,不希望他人可以凌駕于別人之上享受特權(quán),或者歧視別人。誰也不愿以富欺貧,因貧富差距就拒絕平等。一般而言,如果一國(guó)內(nèi)部已經(jīng)形成了平等的人際關(guān)系,這個(gè)國(guó)家、個(gè)人在與其他國(guó)家、個(gè)人發(fā)生聯(lián)系時(shí),形成平等關(guān)系的意識(shí)相對(duì)比較強(qiáng)烈。相反,在那些國(guó)內(nèi)尚未形成人們之間平等關(guān)系的國(guó)度,國(guó)民不僅在國(guó)內(nèi)盼望平等的關(guān)系,在國(guó)際上也希望得到平等的待遇。但從專制國(guó)家政府的角度,則另當(dāng)別論,明顯帶有投機(jī)性的特征,可能是“己所不欲,但施于人”。當(dāng)自身處于弱勢(shì)時(shí),出于自己的利益,提出所謂反對(duì)強(qiáng)權(quán)、反對(duì)霸權(quán)的問題,假惺惺地要求建立平等的國(guó)際關(guān)系。但是,一個(gè)在國(guó)內(nèi)不實(shí)行平等的國(guó)家政權(quán),在國(guó)際上怎會(huì)受到平等的對(duì)待?特別是在對(duì)自己有利時(shí),又如何平等地對(duì)待別的國(guó)家和人民?不過,全球化對(duì)專制國(guó)家形成的倒逼機(jī)制,使人類在世界范圍的平等關(guān)系將越來越多地得到實(shí)現(xiàn)。

(二)建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)新秩序

在平等關(guān)系基礎(chǔ)上,根據(jù)人性的特點(diǎn),構(gòu)建促進(jìn)人類和平與發(fā)展的國(guó)際規(guī)則。實(shí)際上,就是將對(duì)人的行為規(guī)范、國(guó)家民主制度體系應(yīng)用到全球范圍。目前,國(guó)際上大多數(shù)國(guó)家已經(jīng)建立了民主政治的體系,這是有效制定國(guó)際平等關(guān)系準(zhǔn)則的有利條件。在全球范圍內(nèi)制定統(tǒng)一的促進(jìn)人類和平與發(fā)展的規(guī)則,對(duì)于先行進(jìn)入民主社會(huì)的國(guó)家而言,主要是將國(guó)內(nèi)規(guī)則國(guó)際化,成為一種全球通行的制度。對(duì)于非民主國(guó)家而言,則面臨著艱難的抉擇。不遵守國(guó)際規(guī)則,將難以避免被邊緣化或淘汰出局的命運(yùn);遵循國(guó)際規(guī)則,又與本國(guó)制度體系發(fā)生尖銳的矛盾和沖突。當(dāng)然,國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)新秩序的形成,對(duì)后期進(jìn)入民主社會(huì)的國(guó)家而言是巨大的挑戰(zhàn)和考驗(yàn),將迫使這類國(guó)家加快民主的步伐,這是不可阻擋的潮流。

(三)成立全球性的政府組織

在全球化的潮流中,超出國(guó)界的各種經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)聯(lián)系愈來愈多,建立一個(gè)超越國(guó)家的世界政府將是大勢(shì)所趨。目前雖然也有一些全球性的國(guó)際組織,比如聯(lián)合國(guó)、世界貿(mào)易組織等,但最多只是部分地具有政府的屬性?？傮w上缺少?gòu)V泛的代表性,權(quán)威性和工作效率都比較差,幾乎比不上任何一個(gè)最小政府(比如美國(guó))的國(guó)家,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)協(xié)調(diào)全球利益關(guān)系的要求。建立全球性世界政府,一方面,要通過民主的程序制定國(guó)際法;另一方面,在民主選舉基礎(chǔ)上加強(qiáng)世界政府的權(quán)威性和執(zhí)法力度,構(gòu)造一個(gè)有活力、有秩序的人類發(fā)展環(huán)境。

(四)適應(yīng)全球政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等一體化進(jìn)程

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和民主化半徑向國(guó)外的拓展,從經(jīng)濟(jì)層面上分析,主要源于人類的利益最大化,可以在更大范圍內(nèi)配置資源并提高利用效率,獲取更多利益。比如目前各國(guó)在人口、資源、制度等方面存在著相當(dāng)大的差距:有些國(guó)家由于歷史的原因,人口特多而資源明顯緊缺,有些國(guó)家則人口奇少而資源豐富;有些國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá),民主制度完善,有些國(guó)家尚處于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和非民主的狀態(tài)。這一狀況既容易使資源無法合理配置而導(dǎo)致浪費(fèi)性使用,又人為加大了不應(yīng)該有的發(fā)展差距。人類的發(fā)展要求,反映在全球一體化上,一方面是平等、自由和民主的區(qū)域性放大;另一方面,合作已經(jīng)成為最佳的利己策略,通過盡可能擴(kuò)大的資源利用和競(jìng)爭(zhēng)合作,出現(xiàn)世界范圍內(nèi)生產(chǎn)關(guān)系等社會(huì)關(guān)系趨近、生產(chǎn)力等社會(huì)發(fā)展能力差距縮小的情形,使全人類的關(guān)系更平等，資源利用更合理亦更具有可持續(xù)性，社會(huì)運(yùn)行效率更高，更有利于人的發(fā)展,這也是人類發(fā)展趨于理想的狀態(tài)。因?yàn)?它突破了國(guó)家的界限,使人性與制度安排在全球范圍內(nèi)得到統(tǒng)一。

(五)轉(zhuǎn)變觀念,更新思維

全球范圍內(nèi)的人類發(fā)展*有必要指出,到目前為止,尚未發(fā)現(xiàn)在地球外有與人類同類的動(dòng)物,如果有相同的人類,人類的發(fā)展自然要擴(kuò)展到地球之外。,反映了人類之間存在共同的利益。但是問題在于,目前在全球范圍內(nèi),國(guó)家利益與全球利益還存在著一定的矛盾,有時(shí)甚至是尖銳的矛盾,特別是還存在著國(guó)家利益凌駕于全球利益之上的情況。有些人還停留在國(guó)家層面上看待與別國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)和合作,特別是以狹隘的國(guó)家利益、民族利益對(duì)待超出國(guó)家范圍的競(jìng)爭(zhēng)與合作,過分強(qiáng)調(diào)國(guó)家利益高于一切。這些國(guó)家,當(dāng)國(guó)家利益與全球利益一致的時(shí)候,認(rèn)同全球利益,但當(dāng)國(guó)家利益與全球利益發(fā)生矛盾的時(shí)候,往往用國(guó)家利益對(duì)抗全球利益;在根深蒂固的傳統(tǒng)思維中,當(dāng)國(guó)家利益與全球利益、國(guó)際利益發(fā)生矛盾沖突的時(shí)候,強(qiáng)調(diào)“國(guó)家利益至上”的思維,以此作為“愛國(guó)”抑或“賣國(guó)”的標(biāo)準(zhǔn)。這種思維在一定程度上阻礙了全球范圍的人類發(fā)展。實(shí)際上,人們跨出國(guó)門發(fā)展對(duì)外聯(lián)系和合作,建立全球適用的制度和規(guī)則體系,就表明了國(guó)家在滿足人性方面的局限性,國(guó)家在一定意義上會(huì)阻礙人們實(shí)現(xiàn)自身的利益。繼續(xù)囿于國(guó)家的邊界,狹隘地以國(guó)家利益、民族利益對(duì)抗全球利益,是不明智的行為。在人性基礎(chǔ)上,全球化的民主、自由、平等機(jī)制的形成,對(duì)那些已經(jīng)進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的民主國(guó)家而言,可以將國(guó)家制度推向世界范圍;對(duì)那些尚未實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的非民主國(guó)家而言,首先要通過自身的變革發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，走向民主社會(huì),方能融入全球化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際民主社會(huì),遵守世界通行的制度規(guī)則。否則,內(nèi)部實(shí)行非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和非民主政治,不尊重人性原則,不愿意將“統(tǒng)治者關(guān)在籠子里”,在對(duì)外合作競(jìng)爭(zhēng)中,采取實(shí)用主義的投機(jī)態(tài)度,只想獲得利益上的好處,卻不遵守國(guó)際制度規(guī)則,拒絕承擔(dān)必要的責(zé)任和義務(wù),這樣的國(guó)家在全球化進(jìn)程中根本沒有前途和希望,只會(huì)使國(guó)民陷入困境。同時(shí),只有實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和民主政治的國(guó)家,才有可能使國(guó)家利益與全球利益在根本上達(dá)成一致,這時(shí)候的國(guó)家利益才趨近和等同于全球利益。從實(shí)踐來看,歐盟一體化、歐元區(qū)的出現(xiàn),突破了原有的國(guó)家利益邊界,反映了超越國(guó)家利益的區(qū)域一體化。盡管在發(fā)展中還存在一定的矛盾,面臨一些困難,但總體上來說,歐盟一體化、歐元區(qū)的出現(xiàn),是人類發(fā)展的一個(gè)重大的進(jìn)步,為人類在全球范圍的發(fā)展起到了示范和借鑒作用。當(dāng)前,解決歐債危機(jī)和歐元區(qū)國(guó)家之間的矛盾,簡(jiǎn)單地退回原來的國(guó)家狀態(tài),非明智之舉,應(yīng)該在現(xiàn)有或擴(kuò)大的歐盟、歐元區(qū)基礎(chǔ)上進(jìn)一步尋找新的出路。我們必須破除傳統(tǒng)的思維理念,逐步淡化國(guó)家和民族意識(shí),增進(jìn)人類和全球意識(shí),將人性原則與相應(yīng)的制度擴(kuò)大到全世界,實(shí)現(xiàn)人類在全球范圍內(nèi)自由而全面的發(fā)展。

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