語(yǔ)段理論下的WH-移位限制研究

陳中毅

(阜陽(yáng)師范學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院 安徽阜陽(yáng) 236037)

移位研究，尤其是對(duì)WH-移位的探討一直是生成語(yǔ)法的熱點(diǎn)。對(duì)移位限制條件的研究是轉(zhuǎn)換生成理論發(fā)展的一條主線。生成語(yǔ)法理論的更新?lián)Q代可以從對(duì)移位的局域限制條件的解釋中找到清晰的脈絡(luò)。本文將在簡(jiǎn)述前人研究的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)探討在最簡(jiǎn)方案框架內(nèi)語(yǔ)段理論對(duì)wh-移位限制的解釋。

一、Wh-移位限制的早期研究

Wh-移位限制條件一直是生成語(yǔ)法討論的熱點(diǎn)。早期的移位島(islands for movement)理論［1］對(duì)

常見(jiàn)的限制wh-移位現(xiàn)象作了較細(xì)致的描述(移位島已用方括號(hào)標(biāo)出)：

例1：a.Wh-島

*Whatido you wonder［who bought ti］?

b.復(fù)雜名詞短語(yǔ)島

??Whatidid you read［a report［that John bought ti］］?

c.附加語(yǔ)島

*Which bookidid John go to class［after he read ti］?

d.主語(yǔ)島

*Whoidid ［a story about ti］amuse you?

e.主語(yǔ)從句島

*Whoiwas［that the principal would fire ti］expected by the reporters?

但由于每一種移位島是針對(duì)具體結(jié)構(gòu)的限制，其概括力和解釋力有限。鄰接原則(subjacency principle)［2］的提出為上述移位島現(xiàn)象的解釋提供了統(tǒng)一的框架。(1a—e)的不合法均是因?yàn)閣h-詞的單次移位越過(guò)了兩個(gè)界限節(jié)點(diǎn)(TP，DP)所造成。然而，有些句法現(xiàn)象無(wú)法從鄰接條件中得到解釋?zhuān)纾?/p>

例2：a.［CP1 Whoido［IP1 you think［CP2 t'ithat［IP2 John met ti］］］］?

b.* ［CP1 Whoido［IP1 you think［CP2 t'ithat［IP2 timet Mary］］］］?

c.??［CP1 Whatido［IP1 you wonder［CP2 whenk［IP2 John bought titk］］］］］

d.* ［CP1 Whoido［IP1 you wonder［CP2 whenk［IP2 tibought it tk］］］］

(2a)和(2b)中 whoi都是越過(guò) IP2和 IP1，經(jīng)過(guò)兩步移位到［Spec，CP1］，都遵循了鄰接條件，但(2a)是合法的句子，(2b)卻不是。(2c)和(2d)中的what和who都需要越過(guò)when構(gòu)成的wh-移位島移位到［Spec，CP1］，這違反了鄰接條件，但是本族語(yǔ)者的語(yǔ)感告訴我們盡管兩句都不合法，但(2c)的可接受程度要比(2d)高。為了解釋這些現(xiàn)象，生成語(yǔ)法又引入了基于“管轄”概念的空語(yǔ)類(lèi)原則(empty category principle ECP)［3，4］和提取域條件(Condition on Extraction Domain CED)［5］，規(guī)定移位后的語(yǔ)跡必須受到詞匯或先行語(yǔ)的嚴(yán)格管轄，只有當(dāng)一個(gè)短語(yǔ)所在域受到嚴(yán)格管轄時(shí)才可以被提取出去。(2b)中的wh-語(yǔ)跡既不受到詞匯管轄又不受到先行語(yǔ)管轄，故而不合法。(2c)比(2d)的可接受性程度高是因?yàn)榍罢咧皇沁`反了鄰接條件，后者除了違反鄰接條件還違反了空語(yǔ)類(lèi)原則，因?yàn)樽罱南刃姓Z(yǔ)whenk和ti不同指，無(wú)法對(duì)其先行語(yǔ)管轄。

但不論CED還是鄰接條件，都無(wú)法解釋“主語(yǔ)-賓語(yǔ)不對(duì)稱(chēng)”現(xiàn)象(3a—b)，“附加語(yǔ)-賓語(yǔ)不對(duì)稱(chēng)”現(xiàn)象(3c—d)，以及“賓語(yǔ) -賓語(yǔ)不對(duì)稱(chēng)”現(xiàn)象(3e—h)。

例3：a.Who bought what?

b.*What did who buy?

c.［CP Whyi did［IP you buy what ti］］?

d.* ［CP Whati did［IP you buy ti why］］?

e.Whati did you give ti to whom?

f.*Whoi did you give what［PP to ti］

g.?Whoi did you give ti what?

h.* Whati did you give who ti?

為解釋上述不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象，生成語(yǔ)法又引入優(yōu)先條件(superiority condition)［6］，規(guī)定在句法樹(shù)中，處于高位的wh-成分總要比低位的wh-成分優(yōu)先移位。由于主語(yǔ)和附加語(yǔ)在句法樹(shù)中嫁接的位置都要比賓語(yǔ)高，因此，(3a—d)這樣的不對(duì)稱(chēng)移位現(xiàn)象才會(huì)出現(xiàn)。(3e—f)中的雙及物結(jié)構(gòu)和(3g—h)中的雙賓語(yǔ)結(jié)構(gòu)都包含兩個(gè)賓語(yǔ)，但是，它們的句法位置并不一樣。根據(jù)VP-殼分析(VP-shell analysis)［7］和輕動(dòng)詞(light verb)理論［8］，(3e—f)中的雙及物結(jié)構(gòu)give what to whom可以表示為［vP［v'giveiVP［what［V'tiPP［to whom］］］］］，可以看出 what位于［Spec，VP］，明顯高于介詞賓語(yǔ)位置上的whom;(3g—h)中的雙賓語(yǔ)結(jié)構(gòu)give who what可以分析為［vP［v'giveiVP［who［V'tiNP［what］］］］］，同理，處于高位的 who比低位的 what優(yōu)先移位。因此，(3f，3h)的不合法也得到了恰當(dāng)?shù)慕忉尅?/p>

綜上所述，我們發(fā)現(xiàn)早期各種wh-移位限制條件既有重合之處，又有各自的適用范圍，沒(méi)有一種移位限制條件可以解釋所有的wh-移位現(xiàn)象，這與生成語(yǔ)法追求的高度簡(jiǎn)練和概括的理論精神不符。所以，當(dāng)最簡(jiǎn)方案提出以后，移位的限制條件面臨著新的理論解讀。

二、語(yǔ)段理論

(一)語(yǔ)段理論的提出

當(dāng)生成語(yǔ)法進(jìn)入最簡(jiǎn)方案階段后，語(yǔ)段理論的假設(shè)必須滿足概念的必然性?！敖缦薰?jié)點(diǎn)”和“管轄”等概念因缺乏存在的必然動(dòng)因都被廢棄［9］，所以，分別建立在這兩個(gè)概念基礎(chǔ)上的領(lǐng)屬條件和ECP都失去了存在的基礎(chǔ)。認(rèn)知理論認(rèn)為，所有的輸入信息通過(guò)加工后都以詞條和概念群組的形式在大腦中存儲(chǔ);而且每個(gè)詞條和概念又與各自的語(yǔ)音和意義的表征相聯(lián)結(jié)［10，11］。但是，最簡(jiǎn)理論認(rèn)為，人類(lèi)的心理詞匯是特征的集合，人腦通過(guò)計(jì)算系統(tǒng)從詞庫(kù)中選擇詞匯，然后通過(guò)合并(merge)和一致(Agree)等基本操作自下而上生成表達(dá)式。一般認(rèn)為基本句法操作如一致和移位(或稱(chēng)之為內(nèi)部合并(internal merge))都是為了核查相應(yīng)的特征。學(xué)者們開(kāi)始嘗試用特征核查理論來(lái)解釋移位限制現(xiàn)象，其中有為解釋移位不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象而提出的最小鏈接條件(minimal link condition MLC)［9，12］，規(guī)定在結(jié)構(gòu)式 α［·F·］...［...β［F］...［...γ［F］...］...］...中，［·F·］只能吸引距離它最近的帶［F］特征的語(yǔ)類(lèi)朝它移位;也有為解釋移位島現(xiàn)象而提出的多元拼讀(Multiple Spell-Out)理論［13］，認(rèn)為主語(yǔ)和附加語(yǔ)在與句中的其他成分合并之前已經(jīng)拼讀，是完整的句法單位，不可以從中提取任何成分。但是，這些理論依然不能打破各自適用范圍的局限，不能達(dá)到高度的概括力和解釋力。

正是在這一背景下，語(yǔ)段理論(phase theory)［14，1］應(yīng)運(yùn)而生。根據(jù)該理論，句法運(yùn)算是通過(guò)從讀數(shù)集(numeration)中選擇和合并詞匯由下往上生成表達(dá)式;讀數(shù)集包含子讀數(shù)集，與語(yǔ)段或短語(yǔ)相對(duì)應(yīng)。一旦一個(gè)短語(yǔ)被拼讀出來(lái)，它所包含的成分對(duì)于隨后的句法運(yùn)算不再可及，因此，當(dāng)一個(gè)短語(yǔ)的成分已經(jīng)拼讀出來(lái)以后，就無(wú)法移位到一個(gè)更高層的位置。

(二)語(yǔ)段不可穿透條件

在語(yǔ)段理論中，句法推導(dǎo)是從低往高逐步進(jìn)行的，不同的句法成分會(huì)在不同的時(shí)間拼讀出來(lái)，拼讀出來(lái)的成分不能再移位。根據(jù)這一特性，Chomsky［14］［15］提出了語(yǔ)段不可穿透條件(Phase Impenetrability Condition PIC)，具體表述如下。

(1)語(yǔ)段XP中心語(yǔ)X的轄域?qū)τ赬P外的運(yùn)算不可及，只有X自身和它的左側(cè)邊緣(left periphery)對(duì)這些運(yùn)算可及。

wh-移位對(duì)語(yǔ)段理論提出了難題。如(2)所示，當(dāng)C合并時(shí)，VP，作為低層語(yǔ)段vP的補(bǔ)語(yǔ)，就開(kāi)始拼讀，根據(jù)語(yǔ)段理論，拼讀出來(lái)的語(yǔ)段成分不再可及，如此一來(lái)，C無(wú)法從VP中吸引wh-短語(yǔ)what移位到［Spec，CP］。

(2)［CP C［vP v［VP V what］］］

要使what能夠移位到［Spec，CP］，就必須在VP拼讀之前將其移位至vP的左側(cè)邊緣［Spec，vP］，根據(jù)PIC，只有這樣它才能夠參加下一步的運(yùn)算，從而一步步移位至［Spec，CP］。為了確保這些中間的移位步驟能實(shí)現(xiàn)，語(yǔ)段中心語(yǔ)在句法推導(dǎo)過(guò)程中可以根據(jù)需要插入邊緣特征(edge feature)來(lái)吸引移位對(duì)象移位到語(yǔ)段的左側(cè)邊緣。但是邊緣特征不能隨意插入，否則會(huì)導(dǎo)致推導(dǎo)式的崩潰。為了確保邊緣特征能在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)候插入，規(guī)定只有當(dāng)插入邊緣特征能對(duì)推導(dǎo)結(jié)果產(chǎn)生影響時(shí)才可以插入。但是“對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響”的限制太模糊，又不方便操作，Müller［16］在此基礎(chǔ)上提出邊緣特征條件(Edge feature condition EFC)。

(3)語(yǔ)段XP的中心語(yǔ)X在該語(yǔ)段完成之前可以插入邊緣特征，但是只有當(dāng)這是使語(yǔ)段保持平衡的唯一方法時(shí)才使用。

所謂語(yǔ)段平衡是指對(duì)于讀數(shù)集中的每一個(gè)移位誘發(fā)特征［·F·］，都存在一個(gè)可及的特征［F］與之相匹配。以(2)為例，VP中心語(yǔ)如果不插入邊緣特征，含有［wh］特征的 what就不能移位到［Spec，VP］①，而讀數(shù)集中 C 的［·wh·］特征就無(wú)法找到一個(gè)與之匹配的［wh］特征來(lái)消解，如此語(yǔ)段最終無(wú)法保持平衡。即便在中心語(yǔ)v或T上插入邊緣特征也為時(shí)已晚，因?yàn)镻IC規(guī)定只有語(yǔ)段中心語(yǔ)和它的左側(cè)邊緣對(duì)于下一步運(yùn)算可及，處于VP補(bǔ)語(yǔ)位置上的what不再可及，無(wú)法移位到［Spec，vP］。

三、語(yǔ)段理論對(duì)移位限制現(xiàn)象的解釋

PIC與EFC結(jié)合不僅可以推導(dǎo)wh-移位，而且還能對(duì)移位島效應(yīng)和移位不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象作出恰當(dāng)?shù)慕忉專(zhuān)旅嫖覀儊?lái)分別論述。

(一)語(yǔ)段理論下的移位島效應(yīng)

假設(shè)所有的句法操作都是由語(yǔ)段中心語(yǔ)的句法特征(構(gòu)造特征和探針特征)所引發(fā)，那么，按照特征核查理論，當(dāng)一個(gè)語(yǔ)段完成時(shí)，它所包含的所有的特征都應(yīng)該核查完畢，中心語(yǔ)應(yīng)該變成惰性，所以，邊緣特征的插入應(yīng)該在語(yǔ)段中心語(yǔ)變成惰性之前。如果在語(yǔ)段完成之后再插入邊緣特征，那么勢(shì)必違反PIC。鑒于此，EFC可以作相應(yīng)的修改：邊緣特征條件(修訂版)［16］。

只有當(dāng)下面三條都成立的時(shí)候，語(yǔ)段中心語(yǔ)γ才可以插入邊緣特征［·X·］：(1)如果不插入邊緣特征該語(yǔ)段就無(wú)法保持平衡;(2)γ還沒(méi)有核查完所有的構(gòu)造特征或探針特征;(3)新插入的邊緣特征［·X·］要位于構(gòu)造特征組的頂端。

從這個(gè)新版的EFC可以看出，插入邊緣特征的時(shí)候，特征組內(nèi)還有未核查完的特征。假定特征組內(nèi)的特征是按照句法操作先后的順序排列的，位于頂層的特征先核查，那么，新插入的邊緣特征［·X·］要位于構(gòu)造特征組的頂端而不是底端，只有這樣，它才能“后進(jìn)先出”，在語(yǔ)段完成之前核查。換句話說(shuō)，當(dāng)插入邊緣特征的時(shí)候，中心語(yǔ)的補(bǔ)語(yǔ)特征已經(jīng)消除，而其標(biāo)志語(yǔ)特征仍然存在，標(biāo)志語(yǔ)特征的刪除是語(yǔ)段完成的標(biāo)志。

如果標(biāo)志語(yǔ)是復(fù)雜名詞短語(yǔ)或從句，那么它成為移位島是理所當(dāng)然的，因?yàn)楫?dāng)標(biāo)志語(yǔ)進(jìn)入主推導(dǎo)程序的時(shí)候，它是作為一個(gè)完整的語(yǔ)段合并的，既然如此，它自身的推導(dǎo)也應(yīng)該完成，所以不可能再?gòu)闹幸瞥鋈魏纬煞?，否則就違反了PIC。因此，所有的主語(yǔ)島效應(yīng)(如1d—e)都可以得到合理的解釋。對(duì)于附加語(yǔ)來(lái)說(shuō)，它也是以閉合語(yǔ)段的身份并入主推導(dǎo)程序的，此時(shí)同樣不可能在附加語(yǔ)中心語(yǔ)上插入邊緣特征，否則一樣會(huì)違反PIC。故而附加語(yǔ)中的任何成分也不能移出，這樣所有的附加語(yǔ)島效應(yīng)(如例1b—c)都可以在語(yǔ)段理論下得到合理的解釋。

(二)語(yǔ)段理論下的移位不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象

前文提到的“主語(yǔ)-賓語(yǔ)不對(duì)稱(chēng)”現(xiàn)象(4a—b)，“附加語(yǔ)-賓語(yǔ)不對(duì)稱(chēng)”現(xiàn)象(4c—d)，以及“賓語(yǔ)-賓語(yǔ)不對(duì)稱(chēng)”現(xiàn)象(4e—h)現(xiàn)重復(fù)如下：

例4：a.Who bought what?

b.*What did who buy?

c.［CPWhyidid［IPyou buy what ti］］?

d.* ［CPWhatidid［IPyou buy tiwhy］］?

e.Whatidid you give tito whom?

f.*Whoidid you give what［PPto ti］

g.?Whoidid you give tiwhat?

h.* Whatidid you give who ti?

先看(4a—b)，作為VP的補(bǔ)語(yǔ)DP1(what)最先合并，按照PIC的要求，DP1(what)只有先移位到［Spec VP］才能夠一步步移位到句首［Spec CP］。要實(shí)現(xiàn)這第一步的移位必須在V上插入邊緣特征，但是這樣做就會(huì)違反EFC，因?yàn)樽x數(shù)集中還有一個(gè)DP2(who)可以消除C的［·wh·］特征，保持語(yǔ)段的平衡②。如果硬要插入邊緣特征，就會(huì)導(dǎo)致讀數(shù)集中出現(xiàn)兩個(gè)帶［wh］特征的wh-詞，而C中只有一個(gè)需要消除的［·wh·］特征，誘發(fā)特征與匹配特征數(shù)量不對(duì)等，這就使得整個(gè)語(yǔ)段不平衡。

下面我們來(lái)看“附加語(yǔ)-賓語(yǔ)不對(duì)稱(chēng)”現(xiàn)象(4c—d)，兩句中最先合并的依然是［VP buy what］。該語(yǔ)段是否需要插入邊緣特征來(lái)移動(dòng)what呢?顯然不需要，因?yàn)樽x數(shù)集中還有一個(gè)why可以用來(lái)消除C的［·wh·］特征。

至于(4e—f)中的“賓語(yǔ)-賓語(yǔ)不對(duì)稱(chēng)”現(xiàn)象，結(jié)合前文的分析我們知道(4e—f)中的whom要比what更早進(jìn)入句法推導(dǎo)程序，由于后者的存在，不插入邊緣特征就能保證語(yǔ)段的平衡，故而whom無(wú)法移到句首。同樣的道理，在(4g—h)中，what處于動(dòng)詞補(bǔ)語(yǔ)的位置，先和V合并，后合并的who處于［Spec VP］，它可以直接移位到［Spec CP］來(lái)消除C的［·wh·］特征，使語(yǔ)段保持平衡，因此，無(wú)法插入邊緣特征來(lái)吸引what移位。

四、結(jié)語(yǔ)

從管約論到最簡(jiǎn)方案再到最近的語(yǔ)段理論，對(duì)于wh-移位限制的闡釋不斷經(jīng)歷著更新。從管約論時(shí)期的領(lǐng)屬條件、提取域條件、空語(yǔ)類(lèi)原則和優(yōu)先條件到最簡(jiǎn)方案時(shí)期的最小鏈接條件和多元拼讀理論，再到語(yǔ)段理論時(shí)期的語(yǔ)段不可穿透條件，限制條件在不斷精簡(jiǎn)，而理論的解釋力和概括力在不斷增強(qiáng)。管約論時(shí)期的限制條件主要局限于結(jié)構(gòu)的本身，是對(duì)具體結(jié)構(gòu)的句法表征的描述，所以其概括力和解釋力都非常有限。另外，限制條件關(guān)注的是句法的外部表現(xiàn)，對(duì)于產(chǎn)生各種移位限制現(xiàn)象的內(nèi)部原因缺乏解釋。到了最簡(jiǎn)方案階段以后，理論概念的提出必須要滿足其存在的必然性，從而廢棄了很多缺乏獨(dú)立存在動(dòng)因的概念，大大提高了理論的概括性和簡(jiǎn)約性。起初，語(yǔ)言學(xué)家們著眼于如何取代早期的限制理論，未能擺脫受結(jié)構(gòu)束縛的局限性，依然保留著早期理論的影子。語(yǔ)段理論提出后，生成語(yǔ)法真正突破了具體結(jié)構(gòu)，回歸到語(yǔ)言生成機(jī)制的本真，從句法推導(dǎo)的程序中尋找各種移位限制現(xiàn)象產(chǎn)生的根源，為它們提供了統(tǒng)一的解釋。wh-移位限制條件的不斷更新和完善從一個(gè)側(cè)面反映了轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法日漸成熟的發(fā)展軌跡。

注釋?zhuān)?/p>

① Müller(2011)認(rèn)為，所有的短語(yǔ)都可看作語(yǔ)段，VP在這里是當(dāng)作語(yǔ)段來(lái)對(duì)待的。

② Müller(2011)認(rèn)為，“語(yǔ)段平衡”指的是使插入邊緣特征的語(yǔ)段(即這里的VP)保持平衡，而本文作者認(rèn)為是使最大語(yǔ)段CP保持平衡。對(duì)比下面兩句：(1)(I wonder)what1John read t1.(2)(I wonder)who2read what1.(1)和(2)中的VP都是read what，但為什么(1)中的V要插入邊緣特征才能使VP保持平衡，而(2)中的V不需要插入邊緣特征就能使VP保持平衡呢?顯然問(wèn)題不在 VP本身。Müller(2011)認(rèn)為，(1)中的 what和 John盡管都可以消除 T的［·D·］特征，但只有what可以消除C的［·wh·］特征，所以必須插入邊緣特征來(lái)吸引what移位。從他的論述可以看出，所謂的“語(yǔ)段平衡”還是指CP是否平衡。

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