功能主義理論與東亞的一體化進程

陳 宇

（蘭州商學(xué)院隴橋?qū)W院 思政部，甘肅 蘭州 730101）

一、歐洲一體化的功能主義和新功能主義理論

（一）功能主義理論

該理論的代表人物是戴維·米特蘭尼，他在《有效的和平制度》一書中系統(tǒng)地闡述了功能主義理論。這一理論是在反對歐洲合作中的聯(lián)邦主義理論中出現(xiàn)的，與自上而下完成一體化的主張不同，功能主義認(rèn)為，只有從各個成員國自身的利益出發(fā)，在低于國家層面的領(lǐng)域進行合作，加強相互間的功能部門合作，然后再擴展到其他的部門，國家的功能最終會被一個個功能部門的合作所取代，最終“原有的基于意識形態(tài)和區(qū)域的政治劃分觀念將被一個技術(shù)化社會滿足世界人民需要的國際市民社會所取代”。在這一過程中，區(qū)域化內(nèi)部的民眾逐漸認(rèn)同了一體化的對象，最終區(qū)域化就會實現(xiàn)。

功能主義理論的提出是為了避免戰(zhàn)爭，尤其是避免在歐洲地區(qū)的戰(zhàn)爭。自歐洲現(xiàn)代意義上的民族國家產(chǎn)生之后，歐洲除了在19世紀(jì)維也納體系建立后100多年的時間里保持了大體上的和平外，始終都是處于戰(zhàn)爭之中。米特蘭尼希望借此理論實現(xiàn)歐洲的和平與統(tǒng)一。在路徑選擇上，他主張每個國家選擇自己需要的功能部門進行合作，參與者可以選擇自由加入和退出，這種功能機構(gòu)起初由少數(shù)國家組成，之后其他國家選擇加入。而這些功能部門的合作會逐漸滲透到政府間，從而為以后區(qū)域性的統(tǒng)一建立基礎(chǔ)。

（二）新功能主義理論

該理論代表人物有約瑟夫·奈、厄恩斯特·哈斯及菲力浦·施密特等人。這一理論是從功能主義理論中發(fā)展而來的，吸取了聯(lián)邦主義的內(nèi)容，不僅重視民眾和社會層面的功能性合作，更強調(diào)政府上層和精英領(lǐng)域的合作對區(qū)域一體化的推動作用。新功能主義認(rèn)為，外溢將在區(qū)域一體化的過程中發(fā)揮重要作用，其含義有兩個方面，一是功能性外溢，其次是政治性外溢。前者指一體化的行為不可能僅限于經(jīng)濟領(lǐng)域或是某個單獨的領(lǐng)域，一定會溢出到別的相關(guān)部門；后者指在政治精英層面和在超國家的層面上推進一體化的進程，超國家層面的一體化逐漸會溢出到政治、社會領(lǐng)域，并且逐漸使民族國家和政府的影響力下降，從而最終實現(xiàn)區(qū)域的一體化。厄恩斯特·哈斯將其描述為:“最初由一個領(lǐng)域進行一體化決策外溢到新的功能領(lǐng)域?！保?］在外溢的過程中，隨著一體化的進程越來越多的國家主權(quán)將以這種方式被共享，由此會出現(xiàn)“超國家性”的政治共同體。因此，超國家性概念是新功能主義理論的又一核心內(nèi)容。新功能主義理論所說的共同體是一個具有某種中央集權(quán)傾向的新的超民族國家機構(gòu)，按照這一理論，這種超國家政治共同體能夠代表各成員國的共同利益，并且可以協(xié)調(diào)成員國相互間的利益沖突，而且可以促使政治精英及社會大眾將政治忠誠轉(zhuǎn)到超國家的層面上。

功能主義和新功能主義理論（以下統(tǒng)稱為功能主義理論）對于歐洲的一體化產(chǎn)生了重要的影響，從20世紀(jì)50年代初期“歐洲煤鋼聯(lián)營”的成立到今天歐盟的建立，都反映了該理論的生命力。這一理論后來成為一種走向現(xiàn)代全球政治的較為廣泛的代表性理論。本文根據(jù)這一理論，結(jié)合歐洲一體化的推進過程和所應(yīng)具備的條件，對東亞一體化發(fā)展的前景進行分析。

二、功能主義理論得以發(fā)揮作用的條件

結(jié)合歐洲的一體化進程我們可以看出，如果要想在某地區(qū)一體化進程中運用功能主義理論，需要以下條件。

（一）區(qū)域一體化過程中的動力條件

功能主義理論是關(guān)于區(qū)域合作的理論，這一合作的發(fā)生需要一定的動力。從歐洲合作的歷史來看，其動力來自內(nèi)部和外部兩個方面。

首先，經(jīng)濟聯(lián)系的緊密度與歷史形成的歐洲各國民眾之間的合作意向是歐洲一體化的內(nèi)部動力。歐洲是世界上最早開始工業(yè)化的地區(qū)，各國之間已經(jīng)形成了緊密的經(jīng)濟發(fā)展依賴關(guān)系，這是歐洲走向聯(lián)合的基礎(chǔ)性條件。歐洲地區(qū)國家除英國外，其他國家都處于歐洲大陸，地理位置比較接近，交通也相對便利，這些都為歐洲各國之間的經(jīng)濟、政治和文化的交流提供了極大的便利條件。數(shù)百年來，歐洲幾乎是戰(zhàn)爭不斷，而歷次戰(zhàn)爭的參戰(zhàn)方都有法德這兩個大國。20世紀(jì)的兩次世界大戰(zhàn)更是給歐洲人民帶來了難以治愈的創(chuàng)傷。常年的戰(zhàn)爭和歷史上民眾之間的交往，增強了歐洲各民族之間的了解和理解，歐洲民眾逐漸認(rèn)識到，戰(zhàn)爭傷害的不僅是自己國家的民眾，也給他國人民帶來了傷害，所以自康德時期就有歐洲聯(lián)合的呼聲。第二次世界大戰(zhàn)之后，在美國的推動下，基于國際形勢的發(fā)展，法德兩國首先實現(xiàn)了聯(lián)合，走上了民族和解之路，雙方在1951年設(shè)立了歐洲煤鋼聯(lián)營，此后，越來越多的歐洲國家加入了這一組織①歐洲聯(lián)盟的發(fā)展大體經(jīng)歷了三個階段:第一階段是歐洲煤鋼共同體，6國參加；第二階段是歐洲共同體的成立，先后有15國參加；第三階段為歐盟，目前有28個歐洲國家加入。。

其次，來自外部的壓力是歐洲一體化開始的直接動力。二戰(zhàn)后50年代的歐洲籠罩在冷戰(zhàn)的空氣中。以蘇聯(lián)為首的東歐社會主義國家的巨大力量使西歐各國感到恐懼，而美國作為資本主義陣營的頭號國家，為了對抗社會主義國家的影響力，積極推動歐洲的聯(lián)合。法德兩國為了維護自己的統(tǒng)治也需要對抗來自蘇聯(lián)和社會主義國家的壓力，由此，來自外部的壓力推動歐洲最終走上了聯(lián)合之路。

（二）歐洲一體化得以進行的文化條件

歐洲各國的文化起源相同，均受古希臘及古羅馬文化影響深遠，而中世紀(jì)又共同受到基督教文明的影響。在近代又受到伏爾泰、洛克、孟德斯鳩、盧梭、康德等思想家的影響。歐洲是世界上工業(yè)革命最早發(fā)生的地區(qū)，18-19世紀(jì)的工業(yè)革命席卷了整個歐洲，整個歐洲共享著這些人類的文明成果。這些因素使得歐洲各民族的思想意識、價值觀接近，歐洲各國民眾之間比較容易產(chǎn)生相互的認(rèn)同。

（三）歐盟各國內(nèi)部經(jīng)濟、政治制度的相近性

歐洲歷史上各國之間的影響和融合使歐洲的生產(chǎn)力平均水平比世界其他地區(qū)要高，尤其是早期參加歐洲煤鋼聯(lián)營和歐共體的西歐各國，其經(jīng)濟發(fā)展水平和程度都比較接近。另外，所有加入歐洲一體化進程的國家都實行資本主義經(jīng)濟和政治制度，這種因素使得這些國家開展功能性的合作有著很好的基礎(chǔ)和條件。

（四）政府間初始合作機構(gòu)的建立

歐盟的出現(xiàn)，有一個重要的前提就是一個功能性機構(gòu)的建立，即50年代的歐洲煤鋼聯(lián)營。在內(nèi)外力的共同作用下，這一機構(gòu)最終發(fā)展為今天的歐盟。因此，一個功能性的共同機構(gòu)的建立是一個地區(qū)區(qū)域化合作的開始，歐洲煤鋼聯(lián)營起到了這一功能性的共同機構(gòu)的作用。而正是因為有了這一機構(gòu)，在內(nèi)外力的共同作用下，歐洲各國間的聯(lián)系變得更為緊密，開始了一體化的進程。

三、功能主義視角下的東亞一體化發(fā)展

冷戰(zhàn)結(jié)束以后，東亞和東南亞各國間的合作便在積極的推進過程中，類比于歐洲的合作進程，我們運用功能主義理論來分析一下東亞區(qū)域合作關(guān)系未來的發(fā)展。

（一）東亞一體化同樣存在著內(nèi)外動力機制

首先，在內(nèi)部動力機制上，冷戰(zhàn)后隨著全球化的發(fā)展，東亞和東南亞地區(qū)的經(jīng)濟聯(lián)系有了快速的發(fā)展。中國自20世紀(jì)70年代末期實行改革開放政策之后，經(jīng)濟獲得了迅速發(fā)展，步入21世紀(jì)后，中國的經(jīng)濟開始轉(zhuǎn)型。中國擁有豐富的資源和廣闊市場，對于東亞和東南亞未來經(jīng)濟的發(fā)展至關(guān)重要。中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)于2010年1月1日正式全面啟動，自貿(mào)區(qū)內(nèi)國民生產(chǎn)總值約為6萬億美元，貿(mào)易額接近4.5萬億美元［2］。因此，加強亞洲區(qū)域化的發(fā)展，對于中國和東亞各國都是有利的，目前東亞地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展還有很大的潛力。

其次，在外部動力機制上，在全球化的浪潮下，歐洲的統(tǒng)一步伐加快，美國建立了北美自由貿(mào)易區(qū)，世界性的國家集團和協(xié)議組織不斷涌現(xiàn)。區(qū)域化是伴隨經(jīng)濟全球化產(chǎn)生的，隨著世界市場的形成，在市場經(jīng)濟規(guī)律的作用下，如何在激烈的市場競爭中保護自己、壯大自己，經(jīng)濟區(qū)域化就是必然選擇的道路了［3］。我們可以看出，東亞區(qū)域化所有的外在動力主要是來自歐洲和美國的競爭壓力，也就是全球化發(fā)展的壓力。面對這一形勢，亞洲要想在國際競爭中能有所作為，建立區(qū)域合作組織就是必然的選擇。

（二）東亞合作關(guān)系發(fā)展的文化因素

在國際體系中，古代的東亞有中國建立的“朝貢”體系，中國的儒家思想被東亞很多國家和國民所接受。儒家思想對于這一區(qū)域文化的影響主要體現(xiàn)在以下方面:（1）國家、社會比個人重要；（2）國之本在家；（3）國家和社會要尊重個人；（4）和諧比沖突更能維持社會秩序；（5）宗教與宗教之間不僅應(yīng)該和平共處，而且應(yīng)該互相補充［4］。儒家文化的傳播使得東亞地區(qū)的人們在心理和行為方式上比較接近，這對東亞區(qū)域合作起到了良好的促進作用。

雖然有儒家思想較為廣泛的傳播，但是東亞地區(qū)并未形成統(tǒng)一的思想。中日韓三國的文化就有很多的不同，東亞文化與東南亞文化也有很大的差異。日本受西方文化的影響較深，雖然其標(biāo)榜和魂洋才，但是實際上卻屬于西方文化。而韓國文化則受到儒家文化和西方文化的共同影響，同時又標(biāo)榜其獨立性，具有自己相對獨立的形態(tài)。東南亞的馬來西亞、印度尼西亞等國除了受到儒家文化的影響之外，還受到印度文化、伊斯蘭文化的影響，同時也是在歷史上受到西方文化最早影響的亞洲國家［5］。在對東亞區(qū)域合作有影響的歷史文化因素中，戰(zhàn)爭的影響巨大。在二戰(zhàn)期間，日本對東亞和東南亞各國進行了侵略，至今仍然拒絕為此道歉，這在民眾之間的心理認(rèn)同上產(chǎn)生了很大的阻力。此外，在東亞區(qū)域內(nèi)還存在比較復(fù)雜的領(lǐng)土爭端問題，這些矛盾的時而激化也會影響東亞區(qū)域共同意識的建立。文化的相似性最終給予民眾一種心理上的接近，上述歷史與現(xiàn)實問題的存在使得區(qū)域一體化所需要的東亞共同意識還很欠缺，東亞區(qū)域合作要想進一步發(fā)展，還需進一步強化區(qū)域共同意識。

（三）東亞各國間的經(jīng)濟發(fā)展水平和經(jīng)濟、政治制度差異較大

首先，比起歐洲國家，東亞各國的經(jīng)濟發(fā)展水平差距較大，日本、韓國、新加坡等國的社會經(jīng)濟發(fā)展程度要高一些，而其他國家，包括中國及東南亞的多數(shù)國家都屬于發(fā)展中國家。在區(qū)域合作中，東南亞各國之間的合作水平要高一些，而東亞三國因為歷史和現(xiàn)實的利益矛盾，經(jīng)濟往來上雖然關(guān)系緊密，但是政治關(guān)系卻處于時好時壞的狀態(tài)［6］。東南亞和東亞國家之間的合作，僅僅限于10＋1與10＋3的形式。其次，在東亞合作的國家中，中國、越南等國實行的是社會主義制度，而其他的國家都是資本主義制度。上述因素影響到各國功能性部門之間的合作，對東亞各國關(guān)系的發(fā)展產(chǎn)生了很大的阻力。

（四）東亞區(qū)域合作中共同機構(gòu)的建立因素

目前，東亞區(qū)域化的合作形式主要是10＋1與10＋3等機制。在2007年的《第二次東亞合作聯(lián)合聲明》中，表明東盟與中日韓的10＋3合作機制為東亞共同體的主渠道，說明東盟希望以東盟為主導(dǎo)推進東亞的合作［7］。目前這些合作機制僅限于事務(wù)性的討論與信息交流，尚未形成合作性的決策機制，而其發(fā)展中所受的影響因素也很多，比照起歐洲一體化過程中最初建立的歐洲煤鋼聯(lián)營，無論從功能上還是實際的效果上，其作用都是非常有限的。

四、東亞區(qū)域合作關(guān)系發(fā)展分析

從東亞一體化發(fā)展的動力機制上可知，動力已經(jīng)超過了阻力，東亞關(guān)系的發(fā)展會繼續(xù)向前推進。全球化是人類社會未來的發(fā)展方向，當(dāng)今各國為了應(yīng)對來自他國和其他地區(qū)的挑戰(zhàn)，紛紛組建國家區(qū)域集團予以應(yīng)對。東亞各國由于文化的相似性、歷史上的融合發(fā)展、經(jīng)濟的互補及地理位置的接近，其合作的動力和潛力巨大，而且也具備合作的條件。雖然目前東亞各國合作的阻力很多，但是總體來看，未來東亞區(qū)域合作必然會繼續(xù)向前推進。

各國間的文化交流和地區(qū)共同意識建立還需要進一步加強。目前，東亞各國的合作還主要是基于國與國之間的合作，國與國之下的功能部門的合作還完全受制于國家之間的合作。各國之間由于歷史和現(xiàn)實的各種因素的影響，相互間的政治合作困難重重，可以看到，東亞區(qū)域合作的進一步發(fā)展還有很多工作要做。

東亞各國的社會發(fā)展水平比起歐洲各國，差距明顯，各國的經(jīng)濟、政治制度也不盡相同。功能主義理論認(rèn)為，區(qū)域的合作首先應(yīng)該在一些容易合作的職能部門之間開展，然后再外溢到其他的部門和領(lǐng)域。歐洲經(jīng)過數(shù)百年的發(fā)展，各國的經(jīng)濟發(fā)展水平及社會、經(jīng)濟、政治制度等都比較接近，民眾之間的相互認(rèn)同度也比較高。而東亞各國在這些方面的差別則比較大，這對于國與國之間進行功能性合作有很大影響。

從東亞推進一體化所需要的共同機構(gòu)的建立來看，新功能主義所說的由經(jīng)濟到政治的外溢還為時尚早。從東亞目前的合作情況來看，一直以來的10＋3和10＋1的合作機制對雙邊和多邊的合作還沒有發(fā)揮實質(zhì)性的作用。所以東亞區(qū)域的功能主義的部門合作尚未發(fā)揮外溢效應(yīng)，與歐洲聯(lián)合初始階段的歐洲煤鋼聯(lián)營還不具有可比性。

通過上文的論述，我們總體上可以對東亞一體化進程的前景進行以下的判斷。一方面，東亞的一體化會進一步向前發(fā)展，雖然目前東亞一體化發(fā)展的阻力尚在，東亞合作的功能性條件還未完全具備，但在內(nèi)外條件的綜合作用下，東亞區(qū)域合作關(guān)系的進一步發(fā)展是必然的趨勢；另一方面，我們也要看到需要克服的矛盾很多，未來的東亞合作關(guān)系發(fā)展中必然會出現(xiàn)各種問題，因此，未來東亞合作關(guān)系的發(fā)展和區(qū)域一體化的進程必將是一個長期的和逐步推進的過程。

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［6］陸 敏.安全壓力下的區(qū)域發(fā)展——以東亞為例［J］.經(jīng)濟視角，2011（8）:4-5.

［7］李東屹.從區(qū)域治理視角看東盟在東亞區(qū)域化中的地位［J］.國際關(guān)系學(xué)院學(xué)報，2010（4）:73-78.