國際貿(mào)易的環(huán)境技術(shù)效應(yīng)

2014-02-10 00:51:59徐圓陳亞麗

中國人口·資源與環(huán)境 2014年1期

徐圓陳亞麗

摘要在事實(shí)現(xiàn)象的啟示下，本文從技術(shù)溢出的視角研究了國際貿(mào)易的環(huán)境技術(shù)效應(yīng)?；凇吧a(chǎn)-污染”一般均衡理論模型，假設(shè)當(dāng)通過國際貿(mào)易購買國際先進(jìn)環(huán)保技術(shù)以達(dá)到國內(nèi)減排標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，導(dǎo)致的技術(shù)溢出與擴(kuò)散會(huì)對(duì)進(jìn)口國環(huán)境規(guī)制和污染減排起到正向作用。在實(shí)證部分利用環(huán)境技術(shù)專利數(shù)據(jù)構(gòu)建國際和國內(nèi)環(huán)保技術(shù)知識(shí)存量對(duì)中國經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果證實(shí)了國際前沿環(huán)保技術(shù)存在對(duì)中國的溢出與轉(zhuǎn)移，并且?guī)椭斯I(yè)廢水和CO2的減排，而國際貿(mào)易正是這一過程的有效路徑，這體現(xiàn)出國際貿(mào)易環(huán)境技術(shù)效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)途徑，同時(shí)國內(nèi)的相關(guān)技術(shù)存量促進(jìn)了對(duì)溢出技術(shù)的吸收與利用。研究還發(fā)現(xiàn)人均收入的提高和政府對(duì)社會(huì)福利的重視同樣對(duì)中國節(jié)能減排和環(huán)境規(guī)制起到了積極作用。因此，建議政府在開放對(duì)外貿(mào)易時(shí)采取“市場(chǎng)換環(huán)保技術(shù)”戰(zhàn)略，同時(shí)支持環(huán)保專利國際共享，并改革官員考核指標(biāo)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式，加大對(duì)環(huán)境等發(fā)展問題的重視。

關(guān)鍵詞環(huán)境技術(shù)效應(yīng)；技術(shù)溢出；環(huán)境技術(shù)知識(shí)存量

中圖分類號(hào)F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2014）01-0148-09doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2014.01.021

有關(guān)國際貿(mào)易對(duì)環(huán)境影響的開創(chuàng)性工作源于Grossman 和 Krueger[1]的分析，Antweiler et al[2]則首次在理論框架中將國際貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)分解為規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三個(gè)方面。關(guān)于貿(mào)易自由化對(duì)中國環(huán)境影響的研究文獻(xiàn)在近幾年不斷出現(xiàn)，但卻存在兩種截然相反的結(jié)論。一種觀點(diǎn)認(rèn)為出口規(guī)模擴(kuò)大對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)超過正的結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)，因此國際貿(mào)易會(huì)使得中國的環(huán)境惡化[3-6]；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為國際貿(mào)易對(duì)中國環(huán)境影響的凈效應(yīng)為正[7-9]，即有利于環(huán)境質(zhì)量的改善。但幾乎所有的文獻(xiàn)都肯定國際貿(mào)易是中國污染治理技術(shù)進(jìn)步的積極因素，這也是為什么中國污染物排放量并沒有與貿(mào)易和產(chǎn)出規(guī)模同速增長(zhǎng)的主要原因[10]。

國際貿(mào)易的環(huán)境技術(shù)效應(yīng)是指貿(mào)易自由化從多種方面所表現(xiàn)出的對(duì)環(huán)境有利的外部性，可分為間接和直接兩個(gè)方面。間接效應(yīng)遵循著傳統(tǒng)的“貿(mào)易-收入-技術(shù)進(jìn)步”邏輯，指國際貿(mào)易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而收入的提高會(huì)讓消費(fèi)者對(duì)環(huán)境質(zhì)量有更高的追求，這促使政府不斷嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制，進(jìn)而激發(fā)相關(guān)技術(shù)進(jìn)步。直接效應(yīng)則是國際貿(mào)易對(duì)環(huán)境友好型技術(shù)的直接推動(dòng)。主要通過兩種途徑實(shí)現(xiàn)：一是，當(dāng)暴露在國際競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，出口企業(yè)要面臨發(fā)達(dá)國家更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，為了贏得市場(chǎng)會(huì)主動(dòng)升級(jí)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行節(jié)能減排[11-12]，這體現(xiàn)出環(huán)境貿(mào)易壁壘（ETB）的作用。二是，國際貿(mào)易推動(dòng)前沿“綠色”技術(shù)在國家間溢出和擴(kuò)散，同時(shí)跨國的生產(chǎn)合作也會(huì)將“清潔”的生產(chǎn)和減排技術(shù)由高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國家引入到東道國，并促進(jìn)其國內(nèi)環(huán)境規(guī)制的不斷嚴(yán)格[13]?，F(xiàn)有的關(guān)于中國的研究文獻(xiàn)一般只是基于“貿(mào)易-收入”的關(guān)系將國際貿(mào)易的環(huán)境技術(shù)效應(yīng)分解成“規(guī)模&技術(shù)”效應(yīng)，進(jìn)而以此判斷正的技術(shù)效應(yīng)和負(fù)的規(guī)模效應(yīng)孰大孰小。這么做并沒有單獨(dú)對(duì)國際貿(mào)易的技術(shù)效應(yīng)進(jìn)行分析，更沒有探討其具體的來源和實(shí)現(xiàn)路徑。本文將利用相關(guān)的環(huán)境技術(shù)專利數(shù)據(jù)構(gòu)建國際和國內(nèi)環(huán)保技術(shù)知識(shí)存量，從技術(shù)溢出的視角研究國際貿(mào)易的環(huán)境技術(shù)效應(yīng)，以及對(duì)中國環(huán)境質(zhì)量的影響。

1國際環(huán)境技術(shù)溢出可能性的初步判斷

本文從技術(shù)溢出的視角研究國際貿(mào)易的環(huán)境技術(shù)效應(yīng)是來源于兩個(gè)觀察到的現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象。一是，盡管環(huán)境庫茲涅斯曲線預(yù)測(cè)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量之間存在著“倒U型”關(guān)系，但發(fā)展中國家嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制時(shí)的人均收入水平都大幅低于之前的發(fā)達(dá)國家。以火電廠SO2排放標(biāo)準(zhǔn)為例，圖1橫軸中的國家按規(guī)制出臺(tái)時(shí)間依次排序，縱軸是出臺(tái)時(shí)該國當(dāng)年的人均GDP水平（按2000年不變價(jià)格）。Popp[14]通過對(duì)專利數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)美、日、德等國不僅是環(huán)保技術(shù)的領(lǐng)先國，也是環(huán)保設(shè)備最主要的出口國。這說明發(fā)達(dá)國家在環(huán)境規(guī)制上的嚴(yán)格促進(jìn)了國內(nèi)“綠色”技術(shù)的研發(fā)、創(chuàng)新和進(jìn)步，并成為擁有前沿技術(shù)的出口優(yōu)勢(shì)國。G7國家基本上在人均收入16 000-18 000美元之間開始嚴(yán)格規(guī)制，而中國在1996年限制火電廠SO2和NOX排放時(shí)的人均收入?yún)s不到800美元，希臘、韓國、土耳其這些后發(fā)國家也具有相似的情況。從理論和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的分析中不少文獻(xiàn)已經(jīng)證實(shí)環(huán)境友好型技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境規(guī)制之間存在著雙向關(guān)系，即環(huán)境R&D既促進(jìn)政府環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格化，也受至于規(guī)制嚴(yán)格程度的預(yù)期[15-18]，因此更早獲得環(huán)境友好型技術(shù)的國家會(huì)更早的實(shí)施環(huán)境規(guī)制[19]。由此，我們判斷圖1的現(xiàn)象（發(fā)展中國家并沒有在較高的人均收入水平下才開始嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制），很可能是因?yàn)檩^早的規(guī)制國家給后發(fā)國家?guī)砹思夹g(shù)上的溢出，使得后發(fā)國家的企業(yè)能夠以較低的成本減少污染排放從而達(dá)到規(guī)制的要求。

二是，在20世紀(jì)90年代中期前，我國的環(huán)保技術(shù)專利大都來自于國外企業(yè)或個(gè)人的注冊(cè)（如圖2 所示），之后國內(nèi)相關(guān)專利數(shù)量才逐年增加。Lanjouw 和 Mody[20]就發(fā)現(xiàn)當(dāng)發(fā)展中國家嚴(yán)格環(huán)境政策后，雖然專利注冊(cè)數(shù)量會(huì)增加，但大都是國外或引用國外的相關(guān)專利。1995年有26項(xiàng)硫化物減排技術(shù)專利在中國登記，其中20項(xiàng)來自于美、日、德等發(fā)達(dá)國家；有13項(xiàng)氮氧化物減排技術(shù)專利在中國登記，其中11項(xiàng)來自于國外。但在1998年后國外專利注冊(cè)的比率開始大幅下降，到2010年時(shí)已經(jīng)不到10%。這提示國外“綠色”技術(shù)的溢出和擴(kuò)散對(duì)國內(nèi)有關(guān)的創(chuàng)新和研發(fā)是有著促進(jìn)作用的。

2理論模型

在Copeland 和 Taylor[21]建立的“生產(chǎn)-污染”模型基礎(chǔ)上構(gòu)建污染品生產(chǎn)者通過國際貿(mào)易購買減排技術(shù)來滿足環(huán)境規(guī)制的一般均衡模型。國家有二個(gè)生產(chǎn)部門：A和M。每個(gè)生產(chǎn)部門使用可跨部門流動(dòng)的勞動(dòng)力作為生產(chǎn)要素，M部門還需特定的資本投入。資本的擁有者通過游說影響政府對(duì)環(huán)境規(guī)制的制定。國內(nèi)消費(fèi)者從消費(fèi)中獲得福利效用，但也要承受生產(chǎn)中排放的污染物帶來的負(fù)效用。政府在消費(fèi)者和生產(chǎn)利益集團(tuán)之間進(jìn)行權(quán)衡獲得最優(yōu)化社會(huì)福利，從而允許最大的排放水平被內(nèi)生決定。

2.1生產(chǎn)者

A產(chǎn)品生產(chǎn)中一單位產(chǎn)出需要一單位勞動(dòng)力投入，假設(shè)其為“清潔”部門，不會(huì)產(chǎn)生任何污染。M的生產(chǎn)過程伴隨著污染物的排放，假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，生產(chǎn)方程：YM=f（KM，LM）。一單位M的生產(chǎn)將排放一單位的污染物，但企業(yè)要按照政府的環(huán)境規(guī)制進(jìn)行減排活動(dòng)。政府的環(huán)境規(guī)制要求每單位M的生產(chǎn)減少排放E單位，也就是說M部門總的污染排放量在減排后是（1-E%）。假設(shè)該國不進(jìn)行任何減排技術(shù)的R&D投入，企業(yè)需要通過從國外市場(chǎng)上進(jìn)口環(huán)保設(shè)備來獲得減排服務(wù)。環(huán)保設(shè)備的價(jià)格PE（T），T代表著包含在設(shè)備中的技術(shù)水平。PM代表產(chǎn)品M的國內(nèi)價(jià)格。M生產(chǎn)者利潤：

2.2消費(fèi)者

消費(fèi)者的線性效用函數(shù)可以寫成：

2.3政府

生產(chǎn)者M(jìn)需要承擔(dān)減排成本，因此會(huì)通過各種途徑對(duì)政府施加壓力，從而避免環(huán)境規(guī)制變得更加嚴(yán)格。政府在消費(fèi)者福利和生產(chǎn)者游說間進(jìn)行權(quán)衡，生產(chǎn)者游說的利益好處為[WTBX]B（E）、社會(huì)福利為W（E）。政府的決策方程為：

2.4命題假設(shè)

由方程（8）可得：

命題一：從技術(shù)領(lǐng)先國進(jìn)口的環(huán)保設(shè)備價(jià)格越低，國內(nèi)環(huán)境規(guī)制要求的減排比重越高。

一般認(rèn)為貿(mào)易越是自由的國家，越有可能從發(fā)達(dá)國家接觸到先進(jìn)的環(huán)保設(shè)備和技術(shù)，并以更低的成本引進(jìn)和使用它們。在實(shí)證模型中，用與環(huán)境相關(guān)的專利數(shù)量構(gòu)建國際環(huán)保知識(shí)存量，代表著可能獲得的前沿技術(shù)，如果其系數(shù)為負(fù)表明發(fā)達(dá)國家進(jìn)行的與環(huán)境相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)，會(huì)通過各種途徑溢出到我國，并有利于國內(nèi)污染物的減排和環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格。國際環(huán)保知識(shí)存量與貿(mào)易自由化程度的乘積項(xiàng)用來驗(yàn)證中國獲得國外先進(jìn)“綠色”技術(shù)的有效渠道是否是國際貿(mào)易。這與一般研究國際技術(shù)轉(zhuǎn)移、R&D溢出的文獻(xiàn)有著同樣的假設(shè)，即：發(fā)展中國家通過從擁有大量知識(shí)存量的工業(yè)化國家進(jìn)口多種類的中間產(chǎn)品、引進(jìn)包含著外來技術(shù)的資本設(shè)備和獲得有益的信息而提高其自身的生產(chǎn)率[22]。Holmes 和 Schmitz[23]認(rèn)為開放的國家由于受到國外激烈的競(jìng)爭(zhēng)壓力會(huì)增加國內(nèi)R&D投入，從而促進(jìn)對(duì)前沿技術(shù)的吸收能力。在實(shí)證模型中，國際環(huán)保知識(shí)存量與國內(nèi)環(huán)保知識(shí)存量的乘積項(xiàng)、國際環(huán)保知識(shí)存量與國內(nèi)人力資本變量的乘積項(xiàng)用來檢驗(yàn)中國對(duì)國際先進(jìn)環(huán)保技術(shù)的使用效率與吸收能力，以及對(duì)國內(nèi)相關(guān)環(huán)境規(guī)制的制定和排放強(qiáng)度的影響。

命題二：污染的邊際負(fù)效應(yīng)系數(shù)越高，國內(nèi)環(huán)境規(guī)制要求的減排比重越高。

污染的邊際負(fù)效應(yīng)系數(shù)由國家的特征外生決定，可能的影響因素有收入水平、人口密度、受教育水平等。一般認(rèn)為收入越多、受教育程度越高的人群對(duì)污染所帶來的身體危害更加敏感，越有可能對(duì)政府施加壓力從而嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制。人口密度的作用卻不確定，一方面，人口密度較高的地區(qū)可能有越多的人反對(duì)污染；另一方面，在一個(gè)人口密度較大的地區(qū)污染企業(yè)可能會(huì)不怎么引起別人的注意而變得“不起眼”[24]。

命題三：相比較于生產(chǎn)者的游說，政府更看重社會(huì)福利效用時(shí)，國內(nèi)環(huán)境規(guī)制要求的減排比重會(huì)提高。

民眾更有機(jī)會(huì)向一個(gè)開放和民主的政府表達(dá)訴求，并且這樣的政府也會(huì)更多的考慮社會(huì)福利，而非自身利益。在實(shí)證模型中，衡量政府對(duì)社會(huì)福利的重視程度指標(biāo)采用文教、科學(xué)、衛(wèi)生、社會(huì)保障支出占財(cái)政總支出的比重。比重越大，表明政府越關(guān)注“民生”問題，越有可能不會(huì)因?yàn)榻?jīng)濟(jì)利益而犧牲公眾環(huán)境福利。

3實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及分析3.1計(jì)量模型

根據(jù)命題一、二、三，建立以下計(jì)量模型：

企業(yè)游說之間的傾向。

3.2數(shù)據(jù)來源和變量說明

3.2.1環(huán)保技術(shù)知識(shí)存量

文中用與環(huán)境相關(guān)的專利數(shù)據(jù)構(gòu)建環(huán)保技術(shù)知識(shí)存量，相關(guān)數(shù)據(jù)選自所有OECD國家在Paten Cooperation Treaty的登記，統(tǒng)計(jì)資料來源于OECD Stat 數(shù)據(jù)庫。樣本包括OECD所有34個(gè)國家，其中美國、日本和德國是世界上領(lǐng)先環(huán)保技術(shù)的創(chuàng)新國。2009年在PCT登記的與環(huán)境相關(guān)的技術(shù)專利總量中有64.4%、與水污染相關(guān)的技術(shù)專利中有54.1%、與大氣污染相關(guān)的技術(shù)專利中有767%來自于他們。國內(nèi)與環(huán)境相關(guān)的專利數(shù)據(jù)來自于中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的中外專利系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫服務(wù)平臺(tái)。兩個(gè)數(shù)據(jù)庫都為我們提供了細(xì)分為“水”和“大氣”的相關(guān)環(huán)保技術(shù)專利情況，因此我們可以對(duì)工業(yè)廢水、廢氣和CO2這三種污染物的環(huán)境規(guī)制進(jìn)行分析。使用專利數(shù)據(jù)作為環(huán)保技術(shù)知識(shí)存量的好處在于：第一，數(shù)據(jù)的可得性。雖然大量研究技術(shù)溢出的文獻(xiàn)都用R&D資本存量衡量前沿技術(shù)水平[25]，但國內(nèi)并沒有專門細(xì)分與環(huán)境相關(guān)的R&D投入數(shù)據(jù)，而按技術(shù)類型進(jìn)行ICP（國際專利分類）編碼的專利卻讓我們可以得到統(tǒng)一的相關(guān)專利數(shù)據(jù)。第二，專利在本國被發(fā)明后是可以在他國或PCT上登記以獲得國際保護(hù)，這體現(xiàn)出技術(shù)的擴(kuò)散性和溢出性[14]。因此我們認(rèn)為利用專利數(shù)據(jù)來分析國際環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移和國際環(huán)境R&D溢出更加適合。參照Lovely 和 Popp[19]的做法，考慮折舊和外溢性，時(shí)間t時(shí)技術(shù)j的知識(shí)存量等于：

其中，KSj是指環(huán)保技術(shù)j的知識(shí)存量、PATj是技術(shù)j的專利數(shù)量。β1代表折舊率，假設(shè)為0.1；β2代表擴(kuò)散率，假設(shè)為0.25。

折舊率和擴(kuò)散率的系數(shù)參照了一般研究R&D國際溢出的文獻(xiàn)。

圖3是國際和中國與環(huán)境相關(guān)的技術(shù)知識(shí)存量的變化趨勢(shì)。給我們一個(gè)最直接的印象就是從1990-2010年無論是OECD國家還是國內(nèi)，用與大氣和水環(huán)境相關(guān)的專利數(shù)量代表的環(huán)保知識(shí)存量都有著急劇的增長(zhǎng)。相比較而言在2005年之前OECD國家的知識(shí)存量曲線更陡峭點(diǎn)，但之后國內(nèi)的專利數(shù)量增加尤為迅猛。這主要是因?yàn)槭加?006年的“第十一個(gè)五年計(jì)劃”中央政府將“建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)”放在了戰(zhàn)略高度上，因此當(dāng)年我國加快對(duì)各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的法律和法規(guī)出臺(tái)，地方政府也加大環(huán)保行政執(zhí)法的力度。

1990年中國與大氣環(huán)境相關(guān)的技術(shù)專利注冊(cè)數(shù)量只有20件，但到2004年就增長(zhǎng)到149件，2010年又大幅攀升到592件。中國與水環(huán)境相關(guān)技術(shù)的專利注冊(cè)數(shù)量增長(zhǎng)速度比大氣稍慢，從1990年的754件增長(zhǎng)到2010年的18 154件。在絕對(duì)數(shù)量上，國內(nèi)與水相關(guān)的環(huán)境技術(shù)專利數(shù)量要遠(yuǎn)高于大氣，但從OECD國家來看，兩者基本接近，數(shù)量相距不大。

3.2.2其它變量

由于并沒有直接數(shù)據(jù)能夠表示環(huán)境規(guī)制變量，一般文獻(xiàn)都采用代替數(shù)據(jù)的方法[26]。比較以往文獻(xiàn)中度量中國環(huán)境規(guī)制的幾種常用替代性指標(biāo)，我們選取工業(yè)廢水、廢氣（工業(yè)SO2、煙塵和粉塵）排放強(qiáng)度，即單位工業(yè)產(chǎn)值的排放量和單位GDP的CO2排放強(qiáng)度來代表環(huán)境規(guī)制變量。這是因?yàn)槲廴疚锱欧艔?qiáng)度不僅是環(huán)境規(guī)制作用的直接結(jié)果，也是一國環(huán)境友好型技術(shù)水平的體現(xiàn)。以此作為計(jì)量模型中的被解釋變量，可以更清晰的看出國際前沿“綠色”技術(shù)對(duì)中國的溢出效應(yīng)。廢水、廢氣數(shù)據(jù)來源于1991-2010各年《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。CO2排放量數(shù)據(jù)來自于Penn World Table（PWT）7.0，2008年后的數(shù)據(jù)來自于CDIAC（Carbon Dioxide Information Analysis Center）。受教育程度[WTBX]EDU用高等教育在校生人數(shù)占總?cè)丝诘谋戎乇硎尽HI用文教、科學(xué)、衛(wèi)生、社會(huì)保障支出占財(cái)政總支出的比重表示，與人均[WTBZ]GDP、人口密度一樣來自于各年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。進(jìn)行指數(shù)平減時(shí)都以1990年為基準(zhǔn)年。

3.3回歸結(jié)果

使用傳統(tǒng)的OLS估計(jì)小樣本數(shù)據(jù)時(shí)變量間的短期關(guān)系比較可靠，但對(duì)于長(zhǎng)期效用由于OLS估計(jì)量的漸進(jìn)分布是非標(biāo)準(zhǔn)的，受到噪聲參數(shù)的影響較大，會(huì)導(dǎo)致結(jié)果無效[27]。Phillips 和 Hansen[28]建議對(duì)OLS模型進(jìn)行非參數(shù)修正，發(fā)展完全修正一般最小二乘法FMOLS模型。Park[29]提出了另一種協(xié)整分析方法Canonical Cointegrating Regression（CCR），該方法與FMOLS密切相關(guān)，所不同的是它對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了平穩(wěn)性轉(zhuǎn)換，獲得最小二乘估計(jì)，進(jìn)而消除協(xié)整方程和解釋變量隨機(jī)修正方程之間的依存關(guān)系，這樣可以控制變量的內(nèi)生性和通過使用對(duì)時(shí)間序列穩(wěn)健的協(xié)方差矩陣來計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)差。回歸中所有的變量均取log值。

表1、2、3是工業(yè)廢水、廢氣和CO2的回歸結(jié)果。每個(gè)表包含F(xiàn)OLS和CCR兩種方法計(jì)量四個(gè)方程，方程I只包含國內(nèi)環(huán)保技術(shù)知識(shí)存量、對(duì)外貿(mào)易開放程度、人均收入、受教育程度和政府政策偏好等5個(gè)變量。方程II增加國外環(huán)保技術(shù)知識(shí)存量以及國外環(huán)保技術(shù)知識(shí)存量與貿(mào)易開放程度的乘積項(xiàng)，主要分析國際先進(jìn)環(huán)保技術(shù)是否轉(zhuǎn)移、溢出到我國，以及更加開放的貿(mào)易政策在這過程中的作用。方程III和方程IV分別增加國外環(huán)保技術(shù)知識(shí)存量與國內(nèi)環(huán)保技術(shù)知識(shí)存量的乘積項(xiàng)及國外環(huán)保技術(shù)知識(shí)存量與受教育程度（人力資本變量）的乘積項(xiàng)，用來分析國內(nèi)環(huán)保技術(shù)的進(jìn)步及人力資本的不斷積累是否有利于對(duì)前沿環(huán)保技術(shù)的吸收和消化。

3.3.1工業(yè)廢水的回歸結(jié)果

表1的結(jié)果顯示用與水相關(guān)的環(huán)保技術(shù)專利表示的國際環(huán)保技術(shù)知識(shí)存量對(duì)中國的工業(yè)廢水排放強(qiáng)度有顯著的負(fù)相關(guān)性，這無論在FOLS還是CCR方程中都是相似的結(jié)果。表明在廢水處理上，我國獲得了國際前沿環(huán)保技術(shù)的轉(zhuǎn)移和溢出，這有利于國內(nèi)環(huán)境質(zhì)量的改善和促使政府不斷嚴(yán)格相關(guān)的規(guī)制政策。溢出的途徑可能包括從擁有大量知識(shí)存量的工業(yè)化國家進(jìn)口多種類的中間產(chǎn)品、引進(jìn)包含著外來技術(shù)的物質(zhì)設(shè)備和通過交流獲得有益的污染控制管理信息等。而國際貿(mào)易是否在這過程中起到了關(guān)鍵的作用，還要看變量國際環(huán)保知識(shí)存量與貿(mào)易開放程度的乘積項(xiàng)以及貿(mào)易自由化的影響。貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境的影響有兩個(gè)矛盾的效應(yīng)，開放可以更有機(jī)會(huì)獲得先進(jìn)“綠色”技術(shù)，但同時(shí)開放使得企業(yè)在更加激烈的環(huán)境中與國外對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)，減排成本轉(zhuǎn)嫁給國外消費(fèi)者的可能性越小。所有模型的回歸結(jié)果都顯示貿(mào)易自由化程度變量TO在1%水平下呈負(fù)相關(guān)，表明第一種效應(yīng)的作用大于第二種，并且我們發(fā)現(xiàn)在增加相關(guān)技術(shù)溢出和吸收變量后對(duì)外貿(mào)易的影響作用變得更大。在所有回歸模型中，KSf-水×TO都在5%水平下顯著，如理論假設(shè)一樣，貿(mào)易政策越是開放，越對(duì)我國工業(yè)廢水減排有利，這是因?yàn)橘Q(mào)易帶來了向國外模仿和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，使得獲得先進(jìn)環(huán)保技術(shù)的溢出和轉(zhuǎn)移越輕易。表明國際貿(mào)易是環(huán)境友好型技術(shù)知識(shí)傳播的重要途徑，體現(xiàn)了國際貿(mào)易環(huán)境技術(shù)效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)路徑。國內(nèi)與水相關(guān)的專利技術(shù)知識(shí)存量對(duì)工業(yè)廢水排放強(qiáng)度既沒有直接的影響也沒有間接的影響。在所有模型中，只有在IV的回歸中當(dāng)考慮人力資本作用后才表現(xiàn)出顯著的負(fù)效應(yīng)。這表明國內(nèi)現(xiàn)有的廢水處理技術(shù)并沒有如我們期望的一樣對(duì)污染物減排和對(duì)國外前沿技術(shù)的模仿、吸收起到明顯的作用。人均收入是所有變量中對(duì)環(huán)境改善最重要的因素。隨著收入的上升，普通公眾對(duì)環(huán)境質(zhì)量的要求會(huì)提高，污染的邊際負(fù)效應(yīng)將變得更大。這迫使政府傾向于社會(huì)福利而非企業(yè)“游說”，從而不斷嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制。表1的結(jié)果還告訴我們，隨著政府財(cái)政支出中文教、科學(xué)、衛(wèi)生、社會(huì)保障的比重增加，我國工業(yè)廢水排放強(qiáng)度越降低。這表明關(guān)注民生和“可持續(xù)發(fā)展”問題的政府，轉(zhuǎn)變發(fā)展思想不再一味的優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì)或犧牲環(huán)境換取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)資源節(jié)約、環(huán)境改善是非常重要和有明顯作用的。

3.3.2工業(yè)廢氣的回歸結(jié)果

工業(yè)廢氣的回歸結(jié)果與廢水的差別很大（見表2）。主要表現(xiàn)在與大氣相關(guān)的國際專利技術(shù)知識(shí)存量既沒有直接和也沒有間接對(duì)我國廢氣減排有任何顯著影響。相反，國內(nèi)相關(guān)技術(shù)知識(shí)存量卻是廢氣減排的主要因素。究其原因是模型中工業(yè)廢氣主要選取的是SO2、煙塵和粉塵的排放情況，這三種大氣污染物主要來自于煤炭的燃燒（火電廠），相對(duì)于廢水排放主要來自于造紙、化工、金屬等工業(yè)行業(yè)，火電廠的對(duì)外開放程度和接觸國際先進(jìn)技術(shù)的能力都要小很多。再加上發(fā)達(dá)國家的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與我國差異較大，更加依賴于石油、天然氣等燃料能源，相應(yīng)地對(duì)溫室氣體的減排上投入了更多的R&D，因此在相關(guān)專利技術(shù)的登記信息中可以看出有很大一部分是關(guān)于溫室氣體減排的，而我國的大氣相關(guān)技術(shù)專利則主要集中在硫化物和氮氧化物上。其它變量如人均收入、對(duì)外貿(mào)易和政府政策“偏好”等變量的結(jié)果與工業(yè)廢水相似。

3.3.3CO2的回歸結(jié)果

CO2與一般的硫化物或氮氧化物氣體的特性有所不同，它是全球性且與氣候變化相關(guān)的氣體，由于并不會(huì)馬上對(duì)國內(nèi)的環(huán)境造成非常明顯的影響，所以世界上各國在對(duì)碳排放的環(huán)境規(guī)制上存在著“互相競(jìng)爭(zhēng)”的現(xiàn)象。聯(lián)合國氣候變化框架公約（UNFCCC）和京都議定書上都有關(guān)于要求發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家進(jìn)行碳減排技術(shù)轉(zhuǎn)讓的目標(biāo)和義務(wù)。表3的結(jié)果表明相比較于國內(nèi)的相關(guān)技術(shù)知識(shí)存量，與大氣相關(guān)的國際專利技術(shù)知識(shí)存量對(duì)我國的碳排放強(qiáng)度有著直接和間接的顯著效應(yīng)。這表明相比較于工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣，我國對(duì)國外碳減排的技術(shù)更加依賴，更加開放的貿(mào)易政策也有利于我國對(duì)國外碳減排技術(shù)的引進(jìn)、模仿和吸收，同時(shí)國內(nèi)的相關(guān)技術(shù)存量也在這一過程中起到了積極的作用。與表1和表2中所不同的是，人均收入的增加并沒有對(duì)我國的碳排放強(qiáng)度有顯著的負(fù)效應(yīng)，這表明我國現(xiàn)階段還沒有對(duì)碳排放標(biāo)準(zhǔn)有嚴(yán)格的規(guī)制要求，國內(nèi)關(guān)于碳減排的相關(guān)技術(shù)投入和研發(fā)可能也比較低。

4主要結(jié)論與政策建議

本文從技術(shù)溢出的視角對(duì)國際貿(mào)易的環(huán)境技術(shù)效應(yīng)進(jìn)行了研究。首先，基于兩個(gè)所觀察到的事實(shí)現(xiàn)象初步判斷存在國際先進(jìn)環(huán)保技術(shù)溢出的可能。之后構(gòu)建一般均衡模型理論框架，假設(shè)污染品生產(chǎn)者可以通過國際貿(mào)易購買環(huán)保設(shè)備以滿足國內(nèi)環(huán)境規(guī)制的減排要求。在實(shí)證分析中，我們利用1991-2010年相關(guān)的環(huán)境技術(shù)專利數(shù)據(jù)構(gòu)建國際和國內(nèi)環(huán)保技術(shù)知識(shí)存量，檢驗(yàn)是否存在前沿環(huán)保技術(shù)對(duì)中國的溢出以及其中國際貿(mào)易的作用，并同時(shí)考慮人均收入、受教育程度和政府“偏好”等變量的影響。經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果表明，存在國外相關(guān)環(huán)境技術(shù)知識(shí)存量對(duì)我國的溢出和轉(zhuǎn)移，這有利于我國工業(yè)廢水和CO2的減排，而國際貿(mào)易正是這一過程的有效渠道，同時(shí)國內(nèi)相關(guān)技術(shù)的知識(shí)存量可以幫助這些前沿技術(shù)被更好的模仿和吸收。但在工業(yè)廢氣上并沒有得到相似的結(jié)論。我們還發(fā)現(xiàn)，隨著人均收入的提高，污染帶給普通民眾的負(fù)邊際效用遞增，這會(huì)促使政府嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制。政府對(duì)社會(huì)福利的看中，也是中國環(huán)境治理過程中的一個(gè)關(guān)鍵積極因素。

上述研究結(jié)果的政策含義十分明顯。第一，國外先進(jìn)環(huán)保技術(shù)通過國際貿(mào)易的渠道有效地溢出和轉(zhuǎn)移到中國，政府應(yīng)該對(duì)此信息有充分認(rèn)識(shí)，并出臺(tái)相應(yīng)的支持政策，例如“市場(chǎng)換環(huán)保技術(shù)”，了解企業(yè)獲得此項(xiàng)技術(shù)的成本負(fù)擔(dān)，適時(shí)出臺(tái)更加嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制。同時(shí)，無論是政府還是企業(yè)還要加大對(duì)環(huán)保技術(shù)的研發(fā)投入，鼓勵(lì)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、吸收和再創(chuàng)新。第二，支持環(huán)保專利國際共享。一方面政府因積極參與全球環(huán)境問題上技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)條約的制定；另一方面鼓勵(lì)在華的跨國公司通過自愿捐贈(zèng)或合作互利的方式為社會(huì)大眾提供先進(jìn)的環(huán)保專利技術(shù)，從而促進(jìn)相關(guān)技術(shù)在我國的傳播和溢出。第三，制定反映地區(qū)環(huán)境質(zhì)量和節(jié)能減排的客觀指標(biāo)，并納入到官員的政績(jī)考核中，促進(jìn)政府進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)意識(shí)，關(guān)注“環(huán)境”等發(fā)展問題。

（編輯：尹建中）

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