科技論文通信作者署名中的問題*

■李宏偉 董瓅瑾 劉曉莉 段姚堯 張 璐 高 潔 閆 蓓

武警后勤學(xué)院，天津市東麗區(qū)匯智環(huán)路1號 300309，E-mail：lihongwei19710630@126.com

1 引言

近年來國內(nèi)眾多科技論文的作者署名中，出現(xiàn)了一系列新的專有名詞，如“通信作者（舊稱通訊作者）[1]”、“責(zé)任作者”、“友情作者”、“名譽作者”、“共同通信作者[2]”、“并列第一作者”、“同等貢獻作者[3]”、“共同第一作者[4]”等等。在此之中，尤其“通信作者”被國內(nèi)科技人員重視和認(rèn)可?？萍颊撐氖鹈膽T例是根據(jù)作者對論文的貢獻大小排序，對論文所負(fù)的責(zé)任隨著排名順序的遞增而遞減，享受的權(quán)利也遞減[5]，但通信作者（Corresponding Author）例外。通信作者通常由資深作者（Senior Author）擔(dān)任，并習(xí)慣性地排名在所有作者的最后。如科學(xué)界具有很高聲望的PNAS（《美國科學(xué)院院刊》）明確將“通信作者”的含義解釋為：“通信作者除負(fù)責(zé)與論文有關(guān)的聯(lián)絡(luò)之外，在實際操作中也意指該作者是該篇論文的保證人”[6]。國內(nèi)通信作者往往是提出研究思路，修改論文并提供必要研究條件的人。通信作者必須做到熟諳課題設(shè)計，掌握數(shù)據(jù)資料，能夠全面處理投稿中的一切問題，答復(fù)編輯部及審稿人意見和全面修改稿件，并對學(xué)術(shù)不端行為負(fù)全責(zé)。由此可見，通信作者對論文負(fù)有很大的責(zé)任。在科學(xué)界，被標(biāo)注為通信作者的人，往往更受人尊敬。國內(nèi)眾多科技期刊也已認(rèn)同并執(zhí)行通信作者署名標(biāo)準(zhǔn)的用法。

由于各種復(fù)雜的原因，目前科技論文中通信作者的署名出現(xiàn)了不少問題。顏巧元研究指出由于利益的趨勢，我國出現(xiàn)了多種形式的科技期刊論文通信作者署名濫用現(xiàn)象，必須采取有效應(yīng)對措施加以防范，以免造成對學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重危害[7]。王世賢研究發(fā)現(xiàn)論文署名中出現(xiàn)了2位甚至以上共同責(zé)任者，即共同第一作者或共同通信作者。學(xué)術(shù)界把這種“怪現(xiàn)象”稱為“有限的科研成果資源共享”，該現(xiàn)象引發(fā)了科研成果歸屬問題等矛盾[4]。目前，我國科技論文中出現(xiàn)了作者署名不規(guī)范、署名隨意、署名濫用的現(xiàn)象，由此帶來許多深層次問題，如學(xué)術(shù)道德問題、法律問題以及科研、人事、編輯部門的管理問題，必須加以重視，凈化學(xué)術(shù)空氣，預(yù)防學(xué)術(shù)腐敗。

2 通信作者署名的相關(guān)現(xiàn)象

2.1 署名不規(guī)范

2.2 署名隨意

作者署名是科技論文的重要組成部分，不僅代表作者所擁有的著作權(quán)，也標(biāo)志著作者對論文應(yīng)負(fù)的文責(zé)和法責(zé)?？萍颊撐淖髡呤鹈麘?yīng)符合《中華人民共和國著作權(quán)法》[8]及GB/T7713—1987《科學(xué)技術(shù)報告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》[9]要求。只有科研項目的構(gòu)思和設(shè)計者，整個科研過程中的參與者，并是論文的主要撰寫者才能署名。而通信作者的署名更應(yīng)該慎重。除了滿足上述條件外，還應(yīng)該是本課題研究的組織者，是整個研究的負(fù)責(zé)人，對本研究的各個環(huán)節(jié)和論文所涉及的學(xué)術(shù)問題負(fù)責(zé)，是該論文的保證人。但是，實際情況卻大相徑庭。很多科技論文作者不知道或不重視通信作者署名的原則和要求，因某些特殊原因，隨意署名。有些通信作者學(xué)歷和職稱明顯低于第一作者和其他合著者，且沒有任何學(xué)術(shù)成果；有些通信作者與所發(fā)表論文的學(xué)術(shù)專業(yè)完全不一致；有些通信作者與其他作者不是同一研究團隊且不存在學(xué)術(shù)交流等等。王穎對6種科技期刊3 156篇學(xué)術(shù)論著進行研究，統(tǒng)計結(jié)果12%的通信作者甚至不具備作者資格[10]。

2.3 署名泛濫

近年來，標(biāo)注通信作者的科技期刊越來越多，國內(nèi)65.28%期刊標(biāo)注了通信作者，國外59.90%醫(yī)學(xué)期刊標(biāo)注通信作者[5]，而且有增加的趨勢。署有通信作者的科技論文數(shù)量也在逐漸增加，沒有通信作者的論文越來越少，有的1篇論文甚至出現(xiàn)2個或2個以上通信作者。

3 通信作者署名深層次問題

科技論文的公開發(fā)表標(biāo)志著一項科研成果被社會所認(rèn)可，標(biāo)志著每個署名作者開始享有著作權(quán)，同時開始承擔(dān)相關(guān)義務(wù)，一些深層次的問題隨之顯現(xiàn)。

3.1 學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)不端問題

目前，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界尚沒有制定出科技論文通信作者署名統(tǒng)一的依據(jù)或準(zhǔn)則，通信作者署名還只是期刊出版行業(yè)內(nèi)部的自我約束行為，更沒有從法律角度去界定和規(guī)范。由于科技論文通信作者往往被視同第一作者，致使科技期刊涌現(xiàn)出大量標(biāo)注通信作者的科技論文，甚至出現(xiàn)了對該研究無任何貢獻者卻作為通信作者署名的不良現(xiàn)象，嚴(yán)重干擾了科研學(xué)術(shù)的純潔性，背離了科研成果的真實性原則。北京大學(xué)、中山大學(xué)、浙江師范大學(xué)、廣西民族大學(xué)、河北師范大學(xué)等高校在對教職工進行工作量化及實施科研獎勵政策時，針對科研論文署名指出：對通訊作者（明確標(biāo)注通訊方式的作者）視為第一作者進行獎勵[5]。許多科研工作人員甚至不參與科學(xué)研究，只要作為通信作者署名，即可獲得一篇等同于第一作者的科技論文，這是不勞而獲、沒有科研誠信的學(xué)術(shù)不端行為。在英國、美國，對科技論文通信作者無任何特殊獎勵，對晉升職稱也無任何幫助[5]。而國內(nèi)，通信作者署名作為體現(xiàn)當(dāng)事人對學(xué)術(shù)研究成果的貢獻度以及知識產(chǎn)權(quán)和學(xué)術(shù)責(zé)任的標(biāo)志。但目前我國科技期刊論文發(fā)表出現(xiàn)的“按需列入、按社會關(guān)系列入、隨機列入”等通信作者署名的濫用現(xiàn)象違背了學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)倫理和知識產(chǎn)權(quán)，是一種署名造假的行為，是嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)道德的行為[10]。

3.2 法律問題

科技論文的數(shù)量和質(zhì)量代表著一名科技工作者的學(xué)術(shù)水平。目前，國內(nèi)大部分科研單位規(guī)定職稱評定、獎勵申報、晉級晉職、導(dǎo)師遴選等工作的評審過程中，科技論文的數(shù)量和質(zhì)量是重要評審指標(biāo)之一。科技論文中署名前后，評定分值也有所不同。通信作者的出現(xiàn)打破了作者按貢獻大小排名的慣例，但目前對于通信作者的定位并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，致使通信作者與第一作者的區(qū)別不明確，進而會引發(fā)一系列法律問題。如通信作者與第一作者誰對論文的貢獻更大，誰應(yīng)當(dāng)對論文負(fù)責(zé)；誰有權(quán)享受與論文有關(guān)的獎勵和報酬等。特別是當(dāng)論文涉嫌造假、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為時，誰來承擔(dān)法律責(zé)任？如果認(rèn)為通信作者享有與第一作者一致甚至超過第一作者的權(quán)利，那么也理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。干嶺總結(jié)了《中華心血管病雜志》編委擴大會工作問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)48.6%的專家認(rèn)為通信作者是論文的首要負(fù)責(zé)人，59.8%認(rèn)為通信作者對論文內(nèi)容在違反法律規(guī)范和學(xué)術(shù)規(guī)范時應(yīng)承擔(dān)法律或道德上的不利后果[11]。目前，我國學(xué)術(shù)處罰更多集中在了第一作者上，很少涉及其他作者，尤其是通信作者，難以保證權(quán)利義務(wù)對等。此外，對于學(xué)術(shù)不端行為，目前更多追究的是行政責(zé)任，即行為人所在單位對行為人作出的行政處分，除了行政責(zé)任，是否還有民事責(zé)任、刑事責(zé)任，通訊作者對此是否要一并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.3 管理問題

3.3.1 科研主管部門的管理問題

目前，國內(nèi)大多數(shù)單位科研方面的考核、業(yè)績考核、基金申請、職稱評審等工作，作者的科技論文及其署名先后是一個重要指標(biāo)。通信作者的統(tǒng)計原則和方法也遇到了新的問題。在統(tǒng)計原則上，是按第一作者署名統(tǒng)計論文數(shù)量還是按照通信作者統(tǒng)計？如果按照通信作者等同第一作者原則，那么，署有“通信作者”的作者論文數(shù)量會增加幾倍。一篇科技論文如果出現(xiàn)兩個或兩個以上通信作者又如何處理等等。在成果歸屬方面，科技論文是職稱評審、獎勵申報的重要指標(biāo)。在科技獎勵中，由于科技論文不能重復(fù)申報，通信作者和其他作者（尤其是第一作者）誰具有申報獎勵的權(quán)利？彼此間能否達(dá)成協(xié)議等問題都需要科研管理部門予以明確答復(fù)，這需要出臺相關(guān)法律和國家標(biāo)準(zhǔn)作為學(xué)術(shù)論文通信作者署名的依據(jù)和應(yīng)遵循的原則。

3.3.2 人事主管部門的管理問題

在職稱評定、晉級晉職、評選先進等等一系列涉及科研績效的評定中，人事主管部門除了以科研主管部門提供的數(shù)據(jù)為依據(jù)，自身又如何把握科技論文中通信作者的地位，如何評價通信作者的學(xué)術(shù)貢獻，如何處理作者之間的利益沖突和糾紛，現(xiàn)行的評定標(biāo)準(zhǔn)是否合理，能否公平對待第一作者、通信作者和其他合著者，都是要深思的問題。

3.3.3 期刊編輯部對論文的管理問題

期刊編輯部是科技論文從產(chǎn)出到出版整個環(huán)節(jié)的最后一關(guān)。編輯部原則上應(yīng)該對論文政治方向、學(xué)術(shù)質(zhì)量、編輯質(zhì)量等全面把關(guān)。而在實際工作中，編輯部往往緊抓科技論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量和文字表述、圖標(biāo)處理等編輯工作。而對論文的作者署名問題，主要以作者單位開具的投稿介紹信作為科技論文作者署名的依據(jù)。但是，目前，絕大部分單位的介紹信中沒有說明通信作者問題。有時，編輯部雖然了解某些通信作者署名不合格，但由于無據(jù)可依，只能予以刊登。

4 結(jié)語

通過對通信作者署名問題的深入研究，我們將進一步完成：（1）為科技論文第一作者提供一份確立通信作者的科學(xué)化、法制化依據(jù)，如通信作者應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的相關(guān)聲明或者法律文書。（2）為科研主管部門提供一份對通信作者進行資格審查的相應(yīng)憑據(jù)。（3）為科技期刊編輯部提供一個對通信作者身份真?zhèn)芜M行核實的辦法。如可以要求作者投稿時附帶其單位對通信作者審查結(jié)果的證明等。同時我們擬在本院學(xué)報進行試點，開展有關(guān)研究，并著手制定科技論文中通信作者署名問題實施細(xì)則。如果方法可行，我們再請同行試行，共同制作出便于科研人員通信作者署名的科學(xué)依據(jù)，科研主管部門資格審查的相應(yīng)憑據(jù)，從而使通信作者問題盡快得以糾正和解決，使我國科技期刊通信作者署名科學(xué)化、規(guī)范化。

1 郝欣.是“通信作者”還是“通訊作者”.編輯學(xué)報，2008，20（2）：146

2 賈賢，王霞，李忠富等.科技論文中等同貢獻作者和共同通訊作者的署名問題.中國科技期刊研究，2012，23（4）：603-604

3 張峻.關(guān)于共同第一作者與作者貢獻的署名問題.編輯學(xué)報，2010，20（5）：397-398

4 王世賢，石朝云，游蘇寧等.關(guān)于作者署名中共同責(zé)任者的思考.編輯學(xué)報，2010， 22 （6）：485-487

5 秦小川，方紅玲，劉雪立.國內(nèi)外生物醫(yī)學(xué)期刊通訊作者標(biāo)注情況的調(diào)查分析.中國科技期刊研究，2010，21（6）：786-789

6 CozzarelliNR.Responsible authorship of papers in PNAS.Proc Natl Acad Sci USA.2004，101（29）： 10495

7 顏巧元.科技期刊論文通信作者署名濫用現(xiàn)象分析與對策.編輯學(xué)報，2013，25（5）：460-462

8 中華人民共和國著作權(quán)法∥中國科學(xué)技術(shù)期刊編輯學(xué)會.科學(xué)技術(shù)期刊編輯教程.北京：人民軍醫(yī)出版社，2007：365

9 GB/T 7713—1987科學(xué)技術(shù)報告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式∥中國科學(xué)技術(shù)期刊編輯學(xué)會.科學(xué)技術(shù)期刊編輯教程.北京：人民軍醫(yī)出版社，2007：476

10 王穎，劉利，欒奕等.醫(yī)學(xué)期刊論文作者署名狀況及問題思考.首都醫(yī)科大學(xué)學(xué)報，2011， 32（4）：586-589

11 干嶺，徐靜，寧天海等.醫(yī)學(xué)科技期刊的通信作者問題調(diào)查及其分析.雜志工作通訊， 2011，11（11）：2-6