學位論文被數(shù)據(jù)庫收錄后再發(fā)表現(xiàn)象及應對策略

■王小寒 冷懷明

第三軍醫(yī)大學學報編輯部，重慶市沙坪壩區(qū)高灘巖 400038，E-mail：hanyuye0105@126.com

萬方數(shù)據(jù)和中國知網(wǎng)的學位論文數(shù)據(jù)庫建立后，國內(nèi)各大高校的碩士、博士論文基本被數(shù)據(jù)庫囊括其中。近年來，學術(shù)不端檢測系統(tǒng)在期刊編輯部普遍投入使用，檢測出有相似學位論文的期刊投稿情況比例逐步上升。這已經(jīng)成為期刊編輯、主編無法回避的問題。目前，期刊界對這個問題的討論，主要集中在著作權(quán)歸屬、是否屬于自我抄襲或者重復發(fā)表的出版?zhèn)惱韺用?。當前對這個問題的研究主要存在兩種主流觀點：一是學位論文的著作權(quán)歸屬應為研究生本人，學位論文被數(shù)據(jù)庫收錄是“被動”行為，研究生尚未主動行使著作權(quán)中的發(fā)表權(quán)，數(shù)據(jù)庫收錄學位論文后在期刊再發(fā)表，應對具體問題作出界定后再考慮發(fā)表與否[1-3]；而另一種觀點則認為學位論文在研究生在校期間創(chuàng)作完成，研究生通過學位論文已獲得相應學位，且學位論文被數(shù)據(jù)庫收錄已經(jīng)在網(wǎng)絡上可查詢，再次發(fā)表可能涉及侵權(quán)風險[4-5]。

基于上述觀點，我們認為在目前沒有法律明確規(guī)定的情況下，從期刊編輯工作的角度，就如何應對學位論文的再發(fā)表問題，提出了以“事先申明、核實署名、內(nèi)容變更”為核心的審稿流程。

1 學位論文相關(guān)的著作權(quán)問題

1.1 著作權(quán)歸屬

我國的《著作權(quán)法》明確規(guī)定了中國公民、法人或者其他組織的作品，不論是否發(fā)表，都享有著作權(quán)[6]。因此在討論學位論文再發(fā)表這個問題前，必須先確定學位論文的著作權(quán)歸屬。

學位論文的著作權(quán)歸屬，業(yè)內(nèi)有3種主流觀點：一是學位論文著作權(quán)屬于作者，也就是研究生本人，因為學位論文應由研究生本人獨立完成，是論文寫作的基本要求；二是學位論文著作權(quán)屬于職務作品，即學校享有學位論文的著作權(quán)，理由是學位論文是研究生完成學校規(guī)定的任務，因此學位論文應該屬于職務作品，著作權(quán)歸學校所有，研究生僅享有署名權(quán)；三是學生與學校共同擁有學位論文的著作權(quán)。

目前并沒有明確的法律條款來確定學位論文的著作權(quán)歸屬，而爭論的主要焦點在于學位論文著作權(quán)屬于研究生還是學校。陳傳夫等[7]對國內(nèi)51家高校學位論文著作權(quán)管理政策進行調(diào)查，其中清華大學、復旦大學明確認為學位論文著作權(quán)屬于研究生和學校共同所有，哈爾濱工業(yè)大學明確認為學位論文著作權(quán)屬于學校所有；而郝勇等[8]則認為歸屬于研究生本人。鑒于研究生應該本人獨立完成論文，研究生完成學位論文是完成學習任務，而非學校交予的任務，同時導師負有指導學生完成學業(yè)的義務，根據(jù)《著作權(quán)法》第16條，以及細則第3條，我們也認為學位論文的著作權(quán)應該屬于研究生本人。

1.2 發(fā)表權(quán)

陳傳夫等[9]指出，英國版權(quán)法規(guī)定學位論文屬于未發(fā)表作品，英國圖書館僅根據(jù)特定需求、因出借或保存的目的制作單份復制品，而這一行為并沒有構(gòu)成出版；美國鼓勵、要求學位論文公開，當論文能夠被公眾獲取的時候，就構(gòu)成了論文的出版；德國要求將被通過的學位論文以多種形式公開發(fā)表（出版社出版，拍成縮微膠卷存儲于圖書館等），此后大學才授予申請人學位。

學位論文被數(shù)據(jù)庫收錄是否屬于發(fā)表？《著作權(quán)法》所稱已經(jīng)發(fā)表的作品，是指著作權(quán)人自行或者許可他人公之于眾的作品[1]。而關(guān)于“公之于眾”的含義，在最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋第九條作出了解釋，即是指著作權(quán)人自行或者經(jīng)著作權(quán)人許可將作品向不特定的人公開，但不以公眾知曉為構(gòu)成條件。

學位論文被數(shù)據(jù)庫收錄后，可供公眾查詢，事實上已經(jīng)滿足了“公之于眾”的含義，屬于公開發(fā)表，但是公開發(fā)表并不等同于已經(jīng)出版。出版是通過編輯審定并向公眾發(fā)布的過程，出版必須滿足編輯、復制、發(fā)行三個要素。學位論文在被數(shù)據(jù)庫收錄后，數(shù)據(jù)供應商只是將學位論文的電子文檔簡單地照搬至網(wǎng)絡中供讀者下載瀏覽，完全沒有經(jīng)過編輯加工，所以不滿足出版要素，不能認定學位論文已經(jīng)公開出版。

雖然學位論文已經(jīng)構(gòu)成了公開發(fā)表，但應考慮到學位論文有其特殊性，首先，它是高等學校、科研機構(gòu)的畢業(yè)生為獲得各級學位所撰寫，是學位獲取的必經(jīng)程序，是一種非主觀的行為；第二，學位論文完成后，研究生本人都會被要求簽署使用授權(quán)協(xié)議書，同意學校有權(quán)保存學位論文的印刷本和電子版，學?？梢圆捎糜坝?、縮印、數(shù)字化或其他復制手段保存論文，并提供文獻檢索與閱覽服務，然而基本所有的高校最后都將學位論文轉(zhuǎn)售給了數(shù)據(jù)庫加工商，在不簽署協(xié)議就沒法畢業(yè)的情況下，學位論文進入數(shù)據(jù)庫這個步驟已經(jīng)脫離了實際著作權(quán)人的掌控和意愿，變成了學校的單方面行為。也就是說，學位論文從撰寫到最后進入數(shù)據(jù)庫，都是研究生本人的被動行為，在此過程中，研究生本人即著作權(quán)人并未主動行使過著作權(quán)中的發(fā)表權(quán)，所以不能認為學位論文的發(fā)表權(quán)已經(jīng)“用盡”，不應適用于發(fā)表權(quán)“一次用盡”的情況。

2 再發(fā)表的出版?zhèn)惱韱栴}

再發(fā)表也就是重復發(fā)表，對于期刊已發(fā)表文章的再發(fā)表行為，屬于學術(shù)不端已有定論，而作為我們討論的被數(shù)據(jù)庫收錄的學位論文再發(fā)表行為，則沒有統(tǒng)一觀點。美國微生物學會（ASM）期刊的投稿要求中指出，在個人或大學所主辦的網(wǎng)站上發(fā)表的學位論文，只要所發(fā)表的數(shù)據(jù)不構(gòu)成所投稿件的實質(zhì)性內(nèi)容，則仍可向 ASM期刊投稿或由其發(fā)表[10]。美國Nature雜志在其網(wǎng)站的出版?zhèn)惱淼闹貜统霭嬷兄赋?，Nature雜志樂意考慮含有先前已根據(jù)該機構(gòu)頒發(fā)的資格要求公布的博士或其他學術(shù)論文的一部分材料提交[11]。

再發(fā)表并不是被絕對禁止的。國際醫(yī)學期刊編輯委員會（ICMJE）制定的《生物醫(yī)學期刊投稿的統(tǒng)一要求》對再發(fā)表有明確的規(guī)定：以同種或不同語言再發(fā)表，需滿足幾個特定的條件，其中包括再發(fā)表可以以縮略本形式發(fā)表；再發(fā)表應忠實地反映首次發(fā)表的數(shù)據(jù)和論點；再次發(fā)表的論文應在文章首頁標注該文已全文或部分發(fā)表過，并寫明原文出處[12]。所以再發(fā)表有其特殊的“兩面性”，是否違反出版?zhèn)惱硪暰唧w情況而定。

2010年《高等學?？茖W技術(shù)學術(shù)規(guī)范指南》中提出“對首次發(fā)表的內(nèi)容充實了50%或以上數(shù)據(jù)的學術(shù)論文，可以再次發(fā)表。但要引用上次發(fā)表的論文，并向期刊編輯部作出說明”。此條意見同樣適用于被數(shù)據(jù)庫收錄后學位論文的再發(fā)表。

國內(nèi)期刊對被數(shù)據(jù)庫收錄后學位論文的再發(fā)表現(xiàn)象，不同研究者有著不同的看法：張小強等[4-5]認為學位論文既然已經(jīng)進入數(shù)據(jù)庫，則屬于網(wǎng)絡出版，如果作者再次將學位論文里的部分內(nèi)容發(fā)表在期刊上，就屬于典型的學術(shù)不端行為，并存在倫理沖突，編輯部應予以禁止；楊秋霞等[13]認為對已經(jīng)網(wǎng)絡出版的學位論文應根據(jù)學術(shù)不端檢測系統(tǒng)文字復制比例的高低以及創(chuàng)新性內(nèi)容擴展的程度對稿件進行相應判定，選擇退稿或者接收；喬春艷等[14]認為學位論文在數(shù)據(jù)庫中可查詢的特殊性，僅僅是“公之于眾”的發(fā)表，而非出版，應鼓勵在期刊上再發(fā)表。

3 學位論文再發(fā)表的常見問題以及應對

從上面的論述可知，學位論文的著作權(quán)歸研究生本人所有，學位論文被收錄數(shù)據(jù)庫后雖然在網(wǎng)絡上可查詢，已屬于公開發(fā)表，但著作權(quán)人尚未主動行使過發(fā)表權(quán)，著作權(quán)人有權(quán)向期刊再投稿，而對于這類的學位論文的再發(fā)表，各期刊編輯部可根據(jù)自身實際情況決定。《第三軍醫(yī)大學學報》是高校學報，稿件主要來自于全國各大高校和科研院所，作者群里博士、碩士占據(jù)絕大部分，他們在校期間的科研成果大多來自于其學位論文，如果一味地拒絕刊登這類文章，可能會造成優(yōu)秀稿源的流失，如博士學位論文，相對碩士學位論文學科含金量高，工作量也比較大，創(chuàng)新性也較好，所以對這類文章，編輯部應采取相應的措施，在掌握一定原則的情況下，“適度”發(fā)表，現(xiàn)提出以下處理應對原則。

3.1 事先申明

根據(jù)《生物醫(yī)學期刊投稿的統(tǒng)一要求》，我們認為申明應該從兩個方面進行。首先，編輯部應該在本刊的稿約中明確申明，即本刊是否拒收已被數(shù)據(jù)庫收錄的學位論文的再次投稿；如果接收的話，對可接收的稿件內(nèi)容有沒有特殊限定?？稍诟寮s里表述為“本刊接受具有創(chuàng)新觀點及其有內(nèi)容擴展的已被數(shù)據(jù)庫收錄的博士學位論文再投稿”，而作者應該在投稿的同時提供其學位論文是否被數(shù)據(jù)庫收錄的信息，對于因數(shù)據(jù)庫加工以及數(shù)據(jù)更新延遲，而在互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中暫時無法查詢的論文，本刊有權(quán)要求作者提供相關(guān)信息，以便編輯在刊前第二次利用學術(shù)不端檢索系統(tǒng)查重時注意核對。

而對于投稿作者來說，作者的學位論文被數(shù)據(jù)庫收錄后，在行使發(fā)表權(quán)時，應向所投期刊作出申明，包括兩個方面：一是在論文授權(quán)書中，明確寫明該學位論文的基本情況，比如“本文章的XX內(nèi)容來源于本人于XX時間在XX大學的學位論文”。二是在文章被錄用后，可在文章的結(jié)尾處注明“本文章的XX內(nèi)容來源于本人于XX時間在XX大學的學位論文”。

3.2 核實署名

被收錄數(shù)據(jù)庫的學位論文在向期刊投稿時，研究生享有署名權(quán)，根據(jù)課題組成員對文章貢獻的大小進行作者排名，期刊要求作者的署名應真實，不弄虛作假。但實際工作中，筆者在利用學術(shù)不端檢索系統(tǒng)查重時，通過比對數(shù)據(jù)庫中學位論文署名和投稿文章署名，常發(fā)現(xiàn)以下幾種署名違規(guī)的情況：①導師署名為文章的第一作者；②課題組其他成員署名為第一作者；③非課題組成員署名為第一作者。作為編輯，在處理稿件時應給予制止。分析前面兩種情況，雖然導師和課題組成員都是與學位論文相關(guān)的人員，但是學位論文是由研究生本人撰寫，應當署名為第一作者，其他課題組成員的署名應排在其后；所以出現(xiàn)①②的情況可以認定為是變相的學術(shù)不端行為；第三種情況是屬于典型的剽竊他人學術(shù)成果的學術(shù)不端行為。以上三種情況都應堅決予以退稿。正確署名應該只有學位論文的完成人為第一作者，導師為通信作者，其他作者排名由研究生根據(jù)課題組成員對課題貢獻大小決定。

3.3 內(nèi)容變更

筆者這里探討的被數(shù)據(jù)庫收錄的學位論文再發(fā)表，不是簡單地“照搬”，這樣的文章再發(fā)表已變得毫無意義，再發(fā)表是相對于原來的學位論文有一定的創(chuàng)新或拓展。

在編輯工作中，編輯應根據(jù)稿件內(nèi)容與學位論文內(nèi)容對比結(jié)果進行判斷分析，取舍該稿件是否可以錄用。我們認為如果學位論文被數(shù)據(jù)庫收錄的時間距離投稿日期長達兩年以上，且所投文章完全是原封不動地照搬或者只是抽取學位論文的某幾個章節(jié)，可以鑒定為毫無創(chuàng)新，屬于重復發(fā)表，做退稿處理；如果學位論文被數(shù)據(jù)庫收錄的時間距離投稿日期較近（建議在兩年以內(nèi)），且一般為博士學位論文，在實際工作中，我們根據(jù)學術(shù)不端檢測系統(tǒng)檢測出的投稿作者的學位論文和該作者所投的文章進行比對，發(fā)現(xiàn)以下幾種情況，認為可以給予適當接收。

3.3.1 研究目的相同，研究方法不同

例：文章《頜內(nèi)動脈-大腦中動脈血管搭橋的解剖學研究》，本文在編輯初審時通過學術(shù)不端檢索系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)該文章的第一作者的博士學位論文《頜內(nèi)動脈-大腦中動脈血管搭橋的解剖學研究》與之有文字復制比，經(jīng)過仔細內(nèi)容核對和作者解釋，投稿文章是其后續(xù)研究，但是研究目的均是想構(gòu)建一種手術(shù)模型，和學位論文不同的是，投稿文章采用了一種新的方法重新進行血管搭橋，這比做學位論文期間采用的搭橋方法血流量更快，所以我們認為此類文章初審是可以通過的。

3.3.2 研究方法相同，研究目的不同

例：文章《轉(zhuǎn)鐵蛋白與RGD共修飾脂質(zhì)體用于腦膠質(zhì)瘤靶向性研究》，通過學術(shù)不端檢索不端系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)了其第一作者的博士學位論文《轉(zhuǎn)鐵蛋白與RGD共修飾脂質(zhì)體的制備及其腫瘤靶向性評價》，經(jīng)過比對，投稿文章和學位論文均采用了轉(zhuǎn)鐵蛋白和RGD共修飾脂質(zhì)體用于腫瘤的靶向治療，但是作者在做學位論文期間采用的是卵巢癌細胞株，后續(xù)研究采用的是腦膠質(zhì)瘤細胞株，均證明該脂質(zhì)體對這兩種腫瘤有治療作用，所以這類文章認為也是在可以接收的范圍之內(nèi)。

3.3.3 研究方向相同，研究指標不同

例：文章《抑郁癥患者攻擊行為與應對方式、焦慮抑郁的相關(guān)性》，學術(shù)不端檢索系統(tǒng)檢索出其學位論文為《抑郁癥患者攻擊行為、腦影像學改變與童年受虐經(jīng)歷的關(guān)系研究》，二者的研究方向均為抑郁癥患者的攻擊行為，但是投稿文章主要是攻擊行為與應對方式和焦慮、抑郁的關(guān)系，與學位論文的側(cè)重細節(jié)不同，所以這類文章也是在可以接收的范圍之內(nèi)。

4 結(jié)論與建議

綜上所述，學位論文是研究生在校期間的科研成果，被數(shù)據(jù)庫收錄后如果能再在期刊上拓展內(nèi)容后再發(fā)表，因其簡潔的篇幅，緊湊的內(nèi)容，較之冗長的學位論文具有更好的可讀性，能更好地傳播科研成果，并發(fā)揮學位論文更大的學術(shù)價值。因此，建議在學位論文再發(fā)表沒有法律法規(guī)明確作出限制的情況下，期刊編輯部可以根據(jù)自身的發(fā)展現(xiàn)狀和辦刊理念，決定對該類文章的錄用與否。對于大多數(shù)期刊編輯部，適用筆者提出的“事先申明、核實署名、內(nèi)容變更”為核心的審稿流程。

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10 MCB 2014版投稿要求[EB/OL].[2014-09-03]http：//mcb.asm.org/site/misc/CLMCBITA.pdf

11 Duplicate publication[EB/OL].[2014-09-03]http：//www.nature.com/authors/policies/duplicate.html

12 International Committee of Medical Journal Editors.Uniform requirements for manuscripts submitted to biomedical journals.N Engl JMed，1997，336（4）：309-315

13 楊秋霞，林海文.期刊編輯工作中如何處理與上網(wǎng)學位論文相關(guān)稿件的探討.出版發(fā)行研究，2013，（2）：81-83

14 喬艷春.從“一次用盡”看博碩士學位論文的再發(fā)表.編輯學報，2014，26（1）：16-18