國內外知識產權最新形勢分析

田力普

國內外知識產權最新形勢分析

田力普

本文就最近國內外知識產權形勢的發(fā)展情況和特點進行分析。

一、2013年12月的三件事

（一）中國居民專利申請全球躍居第一

2013年12月上旬世界知識產權組織在日內瓦發(fā)布“2012年全球知識產權數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告”。國內媒體對此也有報道，大標題為“中國居民專利申請全球躍居第一”。國外媒體對此也做過很多報道。所謂中國居民是指中國企業(yè)、個人申請人。他們在中國和在全球申請專利的總量超過美國。實際上，2011年我國國家知識產權局受理的國內外專利申請已躍居全球第一，超過美國。

（二）中美商貿聯(lián)委會談判發(fā)生新變化

第24屆中美商貿聯(lián)委會已于2013年12月19日至20日在北京舉行。每一屆中美商貿聯(lián)委會都有一個重要議題就是知識產權。第23屆美國把知識產權列為幾十項議題中的第一號議題。第24屆由汪洋副總理首次主持，談判格局發(fā)生了變化。過去歷屆都是美國指責中國的知識產權保護不足，對中國提出很多問題，并要求監(jiān)督落實，表現(xiàn)得很強勢，而我國基本處于守勢。這一屆，用汪洋副總理的話說，就是發(fā)生變化了，即中國開始提出美國保護知識產權方面不足的訴求。這次，基本上是美方提出中國知識產權方面的問題，中國也相應提出美國知識產權方面的問題。

（三）美國把知識產權等無形資產列入國民收入

2013年12月召開的經濟工作會議上，李克強總理講話中提到一個數(shù)據(jù)，即美國2013年第三個季度GDP的增長率是3.6%，這是一個不得了的增長率。因為美國的GDP總量是我們的兩倍多，所以他們的一個百分點相當于我們的兩個百分點，3.6%就相當于我國的8%，甚至可能比這個還多。乍聽覺得美國GDP增長率不應該這么高，但仔細一想，還是合理的，因為美國在2013年修改了會計制度。聯(lián)合國2008年的會計制度于2013年開始使用，最大的變化就是要把無形資產納入會計統(tǒng)計，從原來的記減變成現(xiàn)在的記增，所有的與知識產權相關的無形資產價值都記增，這意味著把專利、商標、版權等知識產權類價值都記增。通過這種會計制度的變化，美國的GDP能增長0.6%～0.8%。這是一個非?？捎^的數(shù)據(jù)。

以上三件事情充分說明知識產權的作用在全球范圍內越來越凸顯，而且在整個過程中，中國的作用更加突出。

二、國際知識產權形勢的最新特點

從全球范圍看，全球知識產權最新形勢呈現(xiàn)以下幾大特點：

（一）各國知識產權工作從邊緣位置逐漸向中心位置移動

各國特別是主要國家（不僅是指發(fā)達國家，也包括新興經濟體、發(fā)展中國家）開始對知識產權更加看重，在其本國關注的事務中，對知識產權的關注開始從外圍向中心移動。很多國家以前對知識產權不是很關注，或者知識產權處于其國家事務中的邊緣位置，現(xiàn)在則把知識產權工作向中心位置移。這也是世界知識產權組織總干事的看法和觀點。特別是金融危機以后，這些國家更加看重新的增長點——創(chuàng)新，而創(chuàng)新的核心是知識產權。所以，無論是美國、歐洲還是日本，都在其國內實施政策來推動知識產權為其國內經濟發(fā)展助力。當然，其中更多的是市場行為，通過市場作用來達到這個目的，但是政府也起到強有力地引領作用。新興經濟體中最有代表性的是中國，8年前我國就著手制定知識產權戰(zhàn)略。在提出制定戰(zhàn)略思路時，知識產權工作在國內尚處于邊緣地帶，在外圍打轉。全社會包括企業(yè)對知識產權的認識還處于初級的初級階段。2008年推出知識產權戰(zhàn)略到目前為止，實施了5年，我們發(fā)現(xiàn)我們的社會和企業(yè)對知識產權的認識達到了一個空前的高度。這說明知識產權在國家事務中從外圍向中心移動。雖然還沒有移到中心，但已經接近中心的位置。只要提創(chuàng)新，就必然會提到知識產權。只要提轉變發(fā)展方式，也就必然會提到知識產權。這已經是不言而喻的事情，在中央領導講話和中央文件當中，這些都很明確。十八屆三中全會《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）在2013年8月征求意見時，針對其中的“實施知識產權戰(zhàn)略，加強知識產權保護”，考慮到前幾年都是這樣闡述，繼續(xù)重復，顯得與實際不符。我們建議改成“深入實施知識產權戰(zhàn)略，切實加強知識產權保護”。但是《決定》公開后，我們發(fā)現(xiàn)，中央的認識比我們要高，將其改成了“加強知識產權的運用和保護，探索建立知識產權法院”?！稕Q定》把運用放在第一位，這是前所未有的。關于建立知識產權法院，我們在制定知識產權戰(zhàn)略時，對此也有過討論。但《決定》已經明文要探索建立知識產權法院。這說明，接下來的事情，就是具體執(zhí)行?！稕Q定》出來后，我們喜憂參半，喜的是盼望建立知識產權法院這件事已經明確；憂的是擔心知識產權法院一哄而上。因為，建立太多的中高級知識產權法院，將難以達到建立知識產權法院的初衷，會使事情變得更復雜，更混亂。但建立知識產權法院是未來的一個發(fā)展方向，發(fā)展中國家也越來越認識到這一點。比如，印尼是一個發(fā)展中國家，以前，知識產權在其國內是被邊緣化的，但近來越來越重視知識產權，并通過各種措施加強知識產權工作，如把知識產權辦公地點從郊區(qū)移到了市中心、制定本國的“知識產權日”、知識產權局工作人員達800人之多、要成為PCT國際檢索單位、要成為東盟之首，等等。

可見，各國越來越重視知識產權工作，知識產權的作用越來越凸顯，日益進入各國經濟發(fā)展的視野之內。

（二）知識產權的價值不斷提升

在知識產權價值提升方面，發(fā)達國家在全球做了很好的榜樣。如蘋果公司，其根本不屬于第二產業(yè)即制造業(yè)，而是屬于第三產業(yè)，主要從事研發(fā)、設計、網(wǎng)絡交易和商業(yè)活動。其核心業(yè)務是知識產權運用和運營。其本身擁有的知識產權技術并不多，質量也并不高，但是運用知識產權的能力相當強，且運用得相當好，并善于制造影響全球的知識產權訴訟，向公眾傳遞知識產權價值是何等重要。如與三星多達十多億美元的案件中，蘋果實際上只有6件專利，其中3件是外觀設計專利；又如與深圳唯冠商標案，這些都是在向公眾傳遞一個信息，即知識產權具有極高價值。而且最近幾年全球范圍內金額達幾十億甚至上百億美元的并購案，都直接與知識產權有關。在中國也一樣，據(jù)2010年國家版權局統(tǒng)計，版權相關產業(yè)占全國GDP的6.57%。我國統(tǒng)計局定義支柱產業(yè)的標準是，超過GDP的4%的產業(yè)就是支柱產業(yè)?？梢?，在2010年，版權產業(yè)已經是我國的支柱產業(yè)。據(jù)版權局透露，到目前為止，版權產業(yè)在GDP中的占有量已經超過10%。這說明知識產權的價值在日益提高。美國之所以修改會計制度，也是因為看到了知識產權的價值。以前，這個價值被忽視或沒被計入，那么整個國民生產總值是不準確的。美國在知識產權的創(chuàng)造和價值的產生方面居于全球首位，我國和美國的貿易逆差主要是一般貿易，即產品的進出口。但是美國在無形資產的生產、交易和貿易方面是順差，是大順差。未來知識產權價值將會得到空前的重視，空前的提高，還會繼續(xù)向高處走。

（三）知識產權創(chuàng)造重心自西向東轉移

從全球來看，知識產權創(chuàng)造的重心正在自西向東轉移，世界知識產權組織總干事弗朗西斯·高銳也曾在2012年提出此觀點。過去從事知識產權生產的主要是西方國家，其他國家主要是接受技術的外溢和擴散，此外更多的是產業(yè)的承接。西方國家進行產業(yè)結構調整和發(fā)展方式轉變，我們只是承接其轉移的技術，創(chuàng)新主要還是發(fā)達國家的事情。近年來，我們看到了變化，知識產權創(chuàng)新正在慢慢地自西向東轉移。當然，西方國家還是非常強大，美歐國家依然是全球核心技術的產出地，引領著全球的創(chuàng)新和技術的變革。但是亞太地區(qū)，尤其是東亞，世界知識產權組織認為這是未來新的創(chuàng)新重點地區(qū)，東亞是指中日韓三國。事實上，日本的創(chuàng)新能力非常強大，不可小覷。日本國內專利逐年萎縮，數(shù)量也在下降或是僅僅保持零增長，但是他們的PCT總量卻在猛增，增速好像僅次于我國，并在追趕美國。這意味著，日本的重心在向高端化轉移，美國需要的很多技術就是從日本購買的。韓國專注創(chuàng)新，所以韓國的知識產權創(chuàng)新投入多，其產出也很好。我國更無需贅言，多年保持發(fā)明專利20%以上的增長。國內的企業(yè)以及科研院所等，經過多年發(fā)展，對知識產權的認識已經逐漸滲透到整個運營過程中，盡管仍有待完善，但是多年來國家提倡的創(chuàng)新要求、創(chuàng)新目標和創(chuàng)新投入確實已經開始釋放成效，且一釋放就是龐大的規(guī)模。所以，未來的創(chuàng)新重心可能更多地出現(xiàn)在東方。其實，現(xiàn)在就可以看出來，2013年PCT總量前五名分別是：美國4萬多件、日本3萬多件、中國2萬多件、德國、韓國。前五名中，中日韓三國占據(jù)三個位置，總量超過美國，這是能說明問題的。

（四）互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對知識產權保護產生深刻影響

近年來，互聯(lián)網(wǎng)的虛擬環(huán)境、虛擬空間及數(shù)字化技術為傳統(tǒng)知識產權帶來巨大挑戰(zhàn)，尤其是在著作權領域，還有部分屬于商標領域，專利領域表現(xiàn)則不明顯。雖然新興的3D打印技術能夠做到下載程序即可打印產品，但其更多的是影響傳統(tǒng)的著作權法。筆者在和世界知識產權組織及其他國家的高層探討傳統(tǒng)知識產權未來在互聯(lián)網(wǎng)中的體現(xiàn)和變革時，認為雖然美國總是提到我國軟件盜版問題，但實際上這是一個全球化的過程和現(xiàn)象。一種觀點是堅持傳統(tǒng)的知識產權保護，如將著作權人的作品放到網(wǎng)上，須經著作權人的許可，要有償；若未經許可下載，屬于違法行為。另一種觀點認為，互聯(lián)網(wǎng)是自由空間，互聯(lián)網(wǎng)上的信息應該隨意流通，可無償使用和共享。不僅用戶，一些作者也持這樣的觀點。第二種觀點的影響越來越大，美國兩個互聯(lián)網(wǎng)法案都沒有通過，就是因為受到反對和抗議。這個問題在歐洲則甚至已經政治化，德國、瑞典為此成立盜版黨，目標明確就是要求互聯(lián)網(wǎng)自由。所以未來傳統(tǒng)知識產權制度在互聯(lián)網(wǎng)時代所面臨的挑戰(zhàn)仍然沒有解決，還是各說各話，這兩大陣營相互間很少進行溝通?；ヂ?lián)網(wǎng)上的知識產權應該有二元化的模式，即一個模式是傳統(tǒng)的知識產權保護，必須強調著作權，強調許可、有償；另一個模式則是自由的流通。由權利人決定接受哪種模式。兩種模式要有不同的管理方式，用戶也要適應這兩種模式。比如要使用一個作品，若該作品是有知識產權保護的，那么就應該尊重知識產權；若該作品是自由流通的，那就可以自由下載。當然，這個管理模式及全球的規(guī)則制定和細化恐怕還需要很長時間?？傊?，這個事情會是未來國際間合作和討論的焦點之一。

（五）知識產權的運用、轉移與經濟融合成為重點，保護成為手段

對我國來說，從中央到地方，從企業(yè)到個人，大家都認為知識產權就是保護，國家知識產權局曾被認為就是知識產權保護局。現(xiàn)在我們認識到，保護是手段，更重要的是創(chuàng)造和運用，尤其是運用。十八屆三中全會第一次把運用放到保護前面。當然，知識產權戰(zhàn)略一開始就是“創(chuàng)造、運用、保護、管理”這個鏈條?，F(xiàn)在我國已清楚認識到這一問題，在經濟工作會議上，李克強總理的講話中再次提到探索知識產權運用、保護的新模式，又把運用放到了前面。實際上就是首先認識到知識產權的價值，其次就是認識到知識產權運用的重要性。當然，保護也很重要，有的人還認為這是制度運轉的核心，制度的成敗關鍵在于有沒有好的保護。這也是正確的，但是保護不是目的，運用才是目的。實際上，不僅是我國，世界各國也都在考慮這一問題。如世界知識產權組織，它以前負責國際規(guī)則的協(xié)調，更多的是授權，關心授權前的階段，能夠讓國際規(guī)則如PCT、海牙協(xié)定、馬德里協(xié)定等運作?，F(xiàn)在，隨著知識產權價值不斷提升，該組織開始關注授權后，即技術轉移和運用階段，并成立了一些相應的機構來做這些事情。所以，知識產權既然有價值，能夠帶來收益，帶來財富，在經濟活動中體現(xiàn)出來，那么就應該把重點放在運用上。實際上，國家知識產權局正在這方面發(fā)力，當然，這需要多部委多部門聯(lián)合起來。

（六）國際規(guī)則的變化和調整進入活躍期和多元化推進階段

這一變化以發(fā)達經濟體為主導，呈現(xiàn)兩個特點：一是活躍期，即各國都在調整其知識產權制度，包括國際規(guī)則，應對新挑戰(zhàn)。二是多元化，過去更多的是由世界知識產權組織主導，少部分由一些地區(qū)組織負責。現(xiàn)在世界知識產權組織雖然仍占據(jù)主導地位，但是其影響力在減弱。地區(qū)性的組織在慢慢發(fā)力，同時又產生出新的多邊合作機制。最典型的新多邊合作機制就是IP5——五局合作，這是于2007年在專利領域開始的；此外，還有從2012年開始的TM5——商標五局等。以專利為例，現(xiàn)在每年處理的新增專利申請和審批工作量的85%，都是由中美歐日韓五國知識產權局來承擔；商標相對較少，大概占75%～80%左右；外觀設計要更多一些，大概要超過90%。所以，深度的業(yè)務合作是有必要的。

過去由于我國知識產權能力很有限，向外輸出不足，如果進行國際合作，各國業(yè)務規(guī)則需統(tǒng)一，提供互利方便，外方申請人的得益會大于我國申請人，所以對于多邊合作不太積極。但是近兩年來我國加大了國際合作的工作力度，因為國內很多權利人開始走出去，去國外部署他們的專利、商標并尋求保護，所以我國政府要積極跟進，為企業(yè)營造好國際環(huán)境，搭建好國際平臺。目前國際上成立了很多多邊合作機制，如美日歐三邊合作，我們稱為“大三邊”；還有中日韓三邊合作，我們稱為“小三邊”。在專利領域，有英加澳。又如東盟，他們也在策劃，想借鑒歐洲經驗，建立統(tǒng)一的專利制度體系。另外，拉丁美洲的幾個主要國家也在協(xié)調，力圖合作統(tǒng)一。所以未來的發(fā)展趨勢是多元化模式。

（七）知識產權資源將進一步集中

1.未來十年專利審查全球化格局有望形成

傳統(tǒng)觀點認為，知識產權的特點是時間性、地域性、排他性等，其中的地域性在專利審查方面表現(xiàn)為各國批各國的。盡管大格局沒有變，但這些年的實踐表明，地域性特點日益向全球化和區(qū)域化方向轉變，比較成功的如PCT、EPC等突破了地域性特點。面向未來，可能還要發(fā)生變化，地域性還會進一步被突破，當然授權可能還是各國主權范圍內的事情。除個別地區(qū)外，這個趨勢是必然的。未來審查資源會朝三個方面進一步集中，一是主要的審查資源將進一步集中在幾個知識產權大局。如中美歐日韓五大知識產權局，未來可能會承擔90%以上的審查業(yè)務，五局之間通過信息化網(wǎng)絡共享，其審查規(guī)則將會高度統(tǒng)一。二是知識產權宣傳、教育和培訓等將集中在中等知識產權局。如德、英、法、澳、加及一些發(fā)展中大國的知識產權局未來主要是為本國或周邊國家做宣傳、教育和培訓等知識產權服務工作。三是廣大發(fā)展中國家分發(fā)知識產權外包業(yè)務。他們沒有資源來做審查，如果想建立實審制度，那就得外包，委托給五大知識產權局來承擔審查任務。如我國國家知識產權局已經承接香港地區(qū)、澳門地區(qū)和海灣地區(qū)國家的實審業(yè)務。國家知識產權局與香港特區(qū)政府簽訂協(xié)議，未來香港要建立發(fā)明專利制度，其實審由國家知識產權局來承擔。其他幾大知識產權局也承接了類似的“知識產權外包”工作。

2.知識產權司法審判資源將進一步集中

審判資源實際上不會像專利審查那樣高度集中，但也逐步在區(qū)域范圍內或者國家范圍內集中。最典型的是我國十八屆三中全會中提出要探索建立知識產權法院，實際上這就是在集中審判資源。建立知識產權法院在我國恰逢其時，因為我國知識產權有其特殊性，即“一集中兩分散”，“一集中”主要表現(xiàn)在各類知識產權的權利主體集中，如在企業(yè)，一般均由一個部門來處理涉及所有知識產權的問題，就知識產權而言，他們的訴求是一元化的。“兩分散”，一是指行政資源高度分散，我國負責知識產權管理的行政部門多達八九個；二是指審判資源高度分散，全國有幾十個中級人民法院、高級人民法院和大量的基層法院都在審理知識產權案件，導致審判標準不一?！耙患袃煞稚ⅰ笨捎民R克思主義的基本原理，即生產力與生產關系來解釋，生產力是“一集中”，生產關系是“兩分散”。目前這二者在知識產權方面是不匹配的，導致我們投入很大，效果卻不明顯。所以要進行制度變革，首先要變革生產關系，知識產權也不例外。這個變革從專業(yè)角度看不是太過困難，付出的成本不一定很高，但是確實能收獲很多的紅利，并不需要我們摸著石頭過河。這已經都是世界各國幾十年、上百年實踐所證明的，制度必須這樣改，這是方向?？傊?，走向集中化是全球化的潮流。

三、國內創(chuàng)新的發(fā)展

目前，我國知識產權創(chuàng)造和運用的數(shù)量，已經是全球最大規(guī)模，但這還只是剛剛發(fā)力。全球規(guī)模最大的專利數(shù)量，以及版權等相關產業(yè)，都是發(fā)展方式轉變的強力支撐，甚至可以說是發(fā)動機。2013年我們曾去北京798及臨近的751調研，那里整個區(qū)域都在從事知識產權的生產和運用，遍布高端設計室和工作室等，已經沒有第二產業(yè)了。實際上，國外無非也就是這種水平。據(jù)朝陽區(qū)區(qū)長介紹，朝陽區(qū)第三產業(yè)占95%，還有少量第二產業(yè)，幾乎沒有第一產業(yè)，且朝陽區(qū)發(fā)展的重心就在于知識的生產和創(chuàng)造。國際社會對我國的創(chuàng)新發(fā)展也很吃驚，此前常指責我們對知識產權保護不力，現(xiàn)在卻認為我們創(chuàng)新活動太多，認為政府不應插手創(chuàng)新發(fā)展，更不應出臺相應政策。例如，德國副總理曾經指責，我國專利太多，尤其是實用新型，令來華德國企業(yè)無所適從，擔心動輒侵權。其實，我國的創(chuàng)新潛力剛剛發(fā)揮出來，我國創(chuàng)新發(fā)展，關鍵有四點有利因素，分別是有人才、有資金、有目標、有環(huán)境。

（一）我國發(fā)展創(chuàng)新有“人才”

我國是全球第一人口大國，有人口紅利。最近，有人指出，經過計劃生育政策數(shù)十年的實施，人口紅利已經消失。然而，也有人指出，我國出現(xiàn)了第二個紅利，即人才紅利。國家多年來重視國民教育的成果已經開始出現(xiàn)，每年新增高等院校畢業(yè)生的數(shù)量十分龐大，創(chuàng)新研究的人才成本大大降低。這樣的人口紅利應該可以維持二三十年，因為相應的人才隊伍十分年輕。

（二）我國發(fā)展創(chuàng)新有“資金”

我國每年對發(fā)展創(chuàng)新的投入，全球排名第二位，僅次于美國，且每年高速增長。不僅政府大力投入，企業(yè)也投入創(chuàng)新發(fā)展。投入就要有產出，一方面是有形的產品，另一方面就是無形的產出，即專利等知識產權的產出。當然，最近開展的群眾路線教育實踐活動中，有觀點認為，目前對發(fā)展創(chuàng)新的投入產出率較低，這可能主要是政府投入存在的問題。我們對企業(yè)進行過調研，企業(yè)稱其專利實施率可達80%。2013年筆者曾去深圳會見中集集團老總，他表示該集團共有三千多件專利，即使是集裝箱，也可以細化為多種類型，除普通集裝箱外，還有適用各種特殊用途的，如運送危險品等。可見，企業(yè)還是有創(chuàng)新需求的，對發(fā)展創(chuàng)新的投入仍需進一步增加。

當然，我國創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀與美國仍有差距，在原創(chuàng)專利上我們還一定程度地依賴國外。但是，我國創(chuàng)新發(fā)展已經有了長足的進步，幻想一步達到國外先進水平也是不太現(xiàn)實的。

（三）我國發(fā)展創(chuàng)新有“目標”

我國的目標，就是建設創(chuàng)新型國家。我國政府對此的執(zhí)行力堪稱世界之首，我們要統(tǒng)一思想，提高認識，貫徹落實，學習領會，繼續(xù)朝這個目標前進。目前看來，中央確立這個目標，確實發(fā)揮了引領作用，令全社會從模仿向創(chuàng)新轉移。若無該目標，轉移將會是一個漫長的過程。有了該目標，社會資源都朝其投放，加快目標的實現(xiàn)。

（四）我國發(fā)展創(chuàng)新有“環(huán)境”

我國發(fā)展創(chuàng)新最大的環(huán)境就是知識產權制度環(huán)境。知識產權制度建設已經歷三十年，其在創(chuàng)新發(fā)展中發(fā)揮了巨大作用。改革開放初始，我國即相繼出臺《商標法》、《專利法》，該舉措十分英明，這些制度十分高效，得到了全社會的認可，亦得到了國際社會的認可。盡管國際上經常出現(xiàn)批評我國知識產權制度的聲音，但其多為出自政治因素的考量?？陀^地說，我國的制度還是很有效用的，我國知識產權制度建設的初始條件是零，起點極低，從一張白紙發(fā)展到今天，十分難得。

有了上述積極因素，可以說，我國的創(chuàng)新還處在高速發(fā)展之中?？鬃釉f，勞心者治人，勞力者治于人。這句話運用到知識產權領域，可理解為：若從事腦力勞動，產出的是知識產權，便可借助其駕馭世界；若從事體力勞動，一味給他人做苦工，則只能服從他人的領導。美國人、歐洲人已經領導世界數(shù)百年了，我國也應加快朝“勞心者”轉型，發(fā)揮我國人們的聰明才智。美國人曾有研究成果稱，全世界人口可分為15%的聰明人和85%不太聰明的人，世界上所有的政治家、軍事家、文學家、科學家、發(fā)明家等都是從15%的聰明人里產生的，剩下的85%則聽從前者號令。發(fā)達國家里15%的聰明人已經充分開發(fā)；而發(fā)展中國家15%的聰明人，受制于教育和環(huán)境等因素，尚未發(fā)揮出潛力，我國亦是如此。我國的聰明人，此前多從事模仿工作，現(xiàn)在已漸漸向創(chuàng)新轉移。可見，未來我國的創(chuàng)新發(fā)展有著輝煌光明的前景，這也給我們知識產權工作者提出很高的要求，是很嚴峻的挑戰(zhàn)。

田力普，中國知識產權研究會理事長，第十二屆全國政協(xié)委員，曾任國家知識產權局黨組書記、局長