《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的立法動(dòng)力學(xué)分析與應(yīng)對(duì)

葛 亮 張 鵬

引 言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度一般可以分為三個(gè)時(shí)期，即巴黎聯(lián)盟和伯爾尼聯(lián)盟時(shí)期、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織時(shí)期和世界貿(mào)易組織時(shí)期①吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本問題研究》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2005年版，第138～141頁。②張乃根：《國(guó)際貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，復(fù)旦大學(xué)出版社1999年版，第54～58頁。?？梢哉f，上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的發(fā)展是一個(gè)“從雙邊安排到多邊國(guó)際條約的形成過程”③古祖雪：《國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，法律出版社2002年版，第27頁。。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的最新進(jìn)展而言，隨著發(fā)展中國(guó)家的覺醒與回應(yīng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度中的南北對(duì)立日益加劇。20世紀(jì)70年代以來，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織秉承調(diào)節(jié)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家利益公正的理念，但現(xiàn)在也幾經(jīng)異化成為實(shí)現(xiàn)私人集團(tuán)和發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化的工具④Susan K.Sell.Private Power， Public Law: The Globalization of Intellectual Property Rights, Cambridge University Press 2003, p.19-20.。這樣的壓力也使得發(fā)展中國(guó)家積極主張自身權(quán)益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際立法開始走向生物多樣性、非物質(zhì)文化與遺傳資源保護(hù)、公共健康、人權(quán)等方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化進(jìn)程由此進(jìn)入后TRIPS時(shí)代。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度中南北對(duì)立的日益加劇，使得發(fā)達(dá)國(guó)家為了進(jìn)一步控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)，加強(qiáng)與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，主導(dǎo)制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方面的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)《反假冒貿(mào)易協(xié)議》（Anti-Counterfeiting Trade Agreement，英文簡(jiǎn)稱ACTA）?！斗醇倜百Q(mào)易協(xié)議》是一個(gè)旨在加強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)的多邊國(guó)際條約?！斗醇倜百Q(mào)易協(xié)議》綜合了各締約國(guó)境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法實(shí)踐，內(nèi)容廣泛，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的民事、行政、刑事、邊境及數(shù)字環(huán)境執(zhí)法等多種措施和保護(hù)手段。

我國(guó)已經(jīng)成為全球最大的貿(mào)易出口國(guó)?！斗醇倜百Q(mào)易協(xié)議》再一次把知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易掛鉤，集中反映了近年來知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法領(lǐng)域的突出問題，強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的標(biāo)準(zhǔn)，是對(duì)全球多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的一次重大突破，將對(duì)我國(guó)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響，應(yīng)該引起我們的高度重視。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的統(tǒng)計(jì)，近5年以來，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》主要談判國(guó)與我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易額占我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總額的比例高達(dá)50%以上。

因此，有必要從立法動(dòng)力學(xué)的角度對(duì)于《反假冒貿(mào)易協(xié)議》進(jìn)行系統(tǒng)分析，并基于系統(tǒng)分析的成果給出應(yīng)對(duì)建議。

一、《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的立法動(dòng)力學(xué)分析

在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，動(dòng)力學(xué)分析的要素主要是社會(huì)主體、社會(huì)主體的力量、社會(huì)主體相互作用的社會(huì)規(guī)律、社會(huì)活動(dòng)的過程等，社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中許多事物的發(fā)展變化也經(jīng)歷著與自然科學(xué)領(lǐng)域的事物類似的發(fā)展變化過程，亦即社會(huì)主體在其力量的推動(dòng)下根據(jù)社會(huì)主體相互作用的規(guī)律進(jìn)行社會(huì)活動(dòng)，社會(huì)活動(dòng)也循此發(fā)展演變⑤吳漢東、郭壽康：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度國(guó)際化問題研究》，北京大學(xué)出版社2010年11月版，第3～5頁。。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的動(dòng)力學(xué)分析已經(jīng)日益成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的重要研究工具。以立法動(dòng)力學(xué)作為理論基礎(chǔ)可以得知，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的立法動(dòng)力學(xué)構(gòu)成要素包括政治、經(jīng)濟(jì)和科技宏觀環(huán)境，參與主體與其運(yùn)作手段，國(guó)際立法機(jī)制和立法過程。

（一）《反假冒貿(mào)易協(xié)議》制定的環(huán)境

1.經(jīng)濟(jì)環(huán)境的發(fā)展：后金融危機(jī)時(shí)代的科技革命

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，每一次國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)都會(huì)帶來一場(chǎng)科技革命，或者說大的變革，而決定經(jīng)濟(jì)危機(jī)應(yīng)對(duì)取得勝利的關(guān)鍵還是在人的智慧和科技的力量。美籍奧地利著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（J.A.Schumpeter）對(duì)歷史上三次產(chǎn)業(yè)革命分析后指出，技術(shù)創(chuàng)新是資本主義長(zhǎng)期波動(dòng)的主要起因，正是技術(shù)革命帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的起飛，并首次提出了創(chuàng)新理論⑥［美］約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論——對(duì)于利潤(rùn)、資本、信貸、利息和經(jīng)濟(jì)周期的考察》，何畏、易家詳?shù)茸g，商務(wù)印書館1990年6月版，第84～105頁。。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家門施（G.Mensch）在《技術(shù)的僵局》一書中利用現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)方法，通過對(duì)112項(xiàng)重要的技術(shù)創(chuàng)新考察發(fā)現(xiàn)，重大基礎(chǔ)性創(chuàng)新的高峰均接近于經(jīng)濟(jì)蕭條期，技術(shù)創(chuàng)新的周期與經(jīng)濟(jì)繁榮周期成“逆相關(guān)”，因而認(rèn)為經(jīng)濟(jì)蕭條是激勵(lì)創(chuàng)新高潮的重要推動(dòng)力，技術(shù)創(chuàng)新又將是經(jīng)濟(jì)發(fā)展新高潮的基礎(chǔ)⑦轉(zhuǎn)引自方芳、唐五湘：《重大革命性技術(shù)與經(jīng)濟(jì)危機(jī)的關(guān)系研究》，載《科技進(jìn)步與對(duì)策》2009年第23期，第135～38頁。。著名學(xué)者弗里曼（C.Freeman）則認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新的周期與經(jīng)濟(jì)繁榮周期成“正相關(guān)”，在經(jīng)過幾十年科學(xué)技術(shù)準(zhǔn)備后的長(zhǎng)波上升階段，絕大部分技術(shù)創(chuàng)新會(huì)導(dǎo)致大規(guī)模新的投資和就業(yè)⑧［美］弗里曼、盧桑：《光陰似箭：從工業(yè)革命到信息革命》，沈宏亮等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2007年版，第1～15頁。。綜上所述，正如溫家寶在2010年政府工作報(bào)告中所指出的，“國(guó)際金融危機(jī)正在催生新的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命”。

2.國(guó)家戰(zhàn)略的提升：發(fā)達(dá)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)策略

隨著工業(yè)經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)全球化真正開始出現(xiàn)⑨易繼明：《技術(shù)理性、社會(huì)發(fā)展與自由》，北京大學(xué)出版社2005年版，第7頁。。經(jīng)濟(jì)全球化的特征包括金融全球化、生產(chǎn)國(guó)際化、技術(shù)更新化和政治解構(gòu)化⑩R.Palan, J.Abbott, P.Deans.State Strategies in the Global Political Economy.London Pinter 1996, p.20.。由于技術(shù)更新的加快，高新技術(shù)企業(yè)的生產(chǎn)成本迅速攀升，企業(yè)需要拓展本國(guó)市場(chǎng)之外的海外市場(chǎng)，這就意味著企業(yè)不僅要面臨國(guó)內(nèi)同行業(yè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，還要面對(duì)全球市場(chǎng)中的其他企業(yè)，從而知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易中的比重迅速增長(zhǎng)。在20世紀(jì)90年代末，美國(guó)依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)外出口已經(jīng)占到對(duì)外出口總額的50%以上[11]李明德：《“特別301條款”與中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2000年版，第98頁。。全球經(jīng)濟(jì)的上述結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，直接導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)家戰(zhàn)略的出臺(tái)，這些國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)性戰(zhàn)略被定義為一系列專門改善商業(yè)環(huán)境、提高國(guó)家在全球經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的政策[12]同注釋④。。

3.南北對(duì)立的進(jìn)展：產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn)的爭(zhēng)奪

新興大國(guó)的科技和經(jīng)濟(jì)實(shí)力日益提升?？茖W(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的中心逐步從西方向東方轉(zhuǎn)移，科技競(jìng)爭(zhēng)格局呈現(xiàn)多極化趨勢(shì)。但是，發(fā)達(dá)國(guó)家試圖通過制度安排保持先發(fā)優(yōu)勢(shì)。世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《2011-2012全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》指出，盡管受到宏觀經(jīng)濟(jì)失衡等不確定因素的困擾，美國(guó)、日本和歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)仍然高居全球競(jìng)爭(zhēng)力排名的前列，其整體競(jìng)爭(zhēng)力并未真正下降。在科技領(lǐng)域，目前發(fā)達(dá)國(guó)家仍占據(jù)主導(dǎo)地位，具有顯著優(yōu)勢(shì)。從專利活動(dòng)來看，美日歐等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)均有卓越的表現(xiàn)，尤其以美國(guó)和日本的表現(xiàn)最為突出。同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家居民的專利保有量也大大領(lǐng)先于發(fā)展中國(guó)家。

發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和政治影響力日益增強(qiáng)。某些發(fā)展中國(guó)家，例如中國(guó)、印度、巴西等，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度已經(jīng)超越發(fā)達(dá)國(guó)家，在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)生活中起到的作用日益增強(qiáng)。發(fā)達(dá)國(guó)家私人集團(tuán)不斷促使本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際立法的制定和執(zhí)行，這種壓力激起了發(fā)展中國(guó)家的團(tuán)結(jié)和反抗，《TRIPS協(xié)定》生效之后，發(fā)展中國(guó)家積極推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際立法轉(zhuǎn)向生物多樣性、植物遺傳資源、公共健康和人權(quán)等方面[13]同注釋⑤，第19頁。。

（二）《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的參與主體及其運(yùn)作手段分析

1.私人集團(tuán)在《反假冒貿(mào)易協(xié)議》中的參與主體地位

在《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的制定起因和制定過程中，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與政府部門之間實(shí)現(xiàn)了互動(dòng)。以美國(guó)為例，美國(guó)作為《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的主導(dǎo)國(guó)家之一，貿(mào)易代表辦公室選取部分企業(yè)作為談判咨詢委員會(huì)成員，并在簽署保密協(xié)議的前提下，將談判文本分別與相關(guān)企業(yè)進(jìn)行分享。美國(guó)《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的談判，受到了美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益團(tuán)體的強(qiáng)烈支持，如國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、商業(yè)軟件聯(lián)盟、美國(guó)電影協(xié)會(huì)、美國(guó)錄音制品協(xié)會(huì)、美國(guó)藥品研發(fā)和制造協(xié)會(huì)等[14]陳福利：《〈反假冒貿(mào)易協(xié)定〉述評(píng)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2010年第5期，第85～91頁。，其作為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟對(duì)本來存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)實(shí)現(xiàn)利益的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，然后通過游說活動(dòng)對(duì)政府和國(guó)會(huì)的決策產(chǎn)生影響。由此可以看出，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的諸多內(nèi)容很大程度上體現(xiàn)了美國(guó)私人集團(tuán)的整體利益。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟逐步促使政府設(shè)置與其自身利益相關(guān)的機(jī)構(gòu)，例如美國(guó)貿(mào)易代表很大程度上就是迎合產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的產(chǎn)物[15]M.Gadbaw.Intellectual Property and international trade: Merger or marriage of convenience? Vanderbilt Journal of Transnational Law 22(1989),p.223-239.，與政府建立暢通的溝通渠道，同時(shí)在國(guó)際上聯(lián)合其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，使發(fā)展中國(guó)家無法利用數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)進(jìn)行投票，進(jìn)而阻止發(fā)展中國(guó)家推行自己的策略，掩蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的動(dòng)機(jī)，使得國(guó)際協(xié)議正當(dāng)化[16]Laurence R.Helfer.Regime shifting: The TRIPS Agreement and new dynamics of international intellectual property lawmaking.Yale Journal of International Law, 1(2004), p.21.。

2.發(fā)達(dá)國(guó)家的體制轉(zhuǎn)換

《反假冒貿(mào)易協(xié)議》作為多邊協(xié)定，其主體主要是國(guó)家，因此國(guó)家是《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的最主要的直接推動(dòng)力量。國(guó)家主要通過致力于國(guó)際法秩序中的“體制轉(zhuǎn)換”實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化進(jìn)程的影響[17]Stephen D.Krasner.Structural causes and regimeconsequences: regimes as intervening variable.International Organization, 3(1982).p.186.。所謂體制轉(zhuǎn)換，是指在權(quán)力約束既定的情況下，國(guó)家和非國(guó)家參與者采用的使國(guó)際體制更精確地反映其利益而演化的策略，亦即通過將條約協(xié)商、立法動(dòng)議或者標(biāo)準(zhǔn)制定等活動(dòng)從一個(gè)國(guó)際舞臺(tái)轉(zhuǎn)向另一個(gè)國(guó)際舞臺(tái)，從而改變現(xiàn)狀的努力[18]同注釋⑤，第22～23頁。。

探究美國(guó)在《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的制定中選擇體制轉(zhuǎn)換的原因，主要有：第一，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》所具有的發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)性，使得其易于找到發(fā)達(dá)國(guó)家的利益共同點(diǎn)并形成相應(yīng)的法律規(guī)則；第二，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》所具有的談判的秘密性和機(jī)制的獨(dú)立準(zhǔn)，使得其能夠?qū)崿F(xiàn)保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)，更易于將發(fā)達(dá)國(guó)家中私人集團(tuán)的利益通過發(fā)達(dá)國(guó)家之間的協(xié)調(diào)加以實(shí)現(xiàn)；第三，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》所具有的多邊性，有助于將發(fā)達(dá)國(guó)家所認(rèn)同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)“個(gè)個(gè)擊破”地向發(fā)展中國(guó)家推送，避免在世界貿(mào)易組織或世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的平臺(tái)上出現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家聯(lián)合的局面。

（三）《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的立法機(jī)制

1.影響《反假冒貿(mào)易協(xié)議》立法的國(guó)際組織及其制度安排

盡管國(guó)際關(guān)系理論中具有多種理論，但是現(xiàn)實(shí)主義理論在其中具有極其重要的作用[19]參見朱瀛泉：《西方國(guó)際關(guān)系理論：一種學(xué)科史視角的鳥瞰》，載《歷史教學(xué)問題》2004年第1、3期，第42～46、53～60頁。。根據(jù)現(xiàn)實(shí)主義的理解，體制的規(guī)則是根據(jù)霸權(quán)的國(guó)內(nèi)利益裁剪的，當(dāng)那些利益發(fā)生變化時(shí)，規(guī)則必定跟著改變。但權(quán)益也不是唯一的決定因素，政府間組織和國(guó)際制度常常限制著霸權(quán)行動(dòng)的范圍，并為其他國(guó)家影響原則、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則發(fā)展留有余地。不同體制的國(guó)家在資格和影響力、立法方法、監(jiān)控和爭(zhēng)端解決機(jī)制、制度文化以及外部影響的滲透性等方面各不相同[20]同注釋[17] 。。因此，雖然國(guó)際機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立的制約力量[21]［英］戴維·赫爾德、安東尼·麥克格魯：《全球化與反全球化》，陳志剛譯，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2004年版，第15頁。，但是其在推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)方面仍然發(fā)揮著重要作用。

眾所周知，隨著《TRIPS協(xié)定》的簽署，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)相關(guān)的國(guó)際組織形成了世界貿(mào)易組織和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織并存。并且，由于《TRIPS協(xié)定》具有強(qiáng)有力的制裁措施，使得世界貿(mào)易組織在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)方面具有較強(qiáng)的權(quán)威性。在后TRIPS時(shí)代，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人權(quán)、糧食危機(jī)、基因安全、生物多樣性等之間的關(guān)系日益緊密，聯(lián)合國(guó)相關(guān)人權(quán)組織、聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織、生物多樣性公約等也開始介入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的體制中。而隨著《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的簽署，根據(jù)《反假冒貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定成立的ACTA委員會(huì)也將在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的舞臺(tái)上發(fā)揮一定作用。

2.《反假冒貿(mào)易協(xié)議》參與國(guó)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置及其制度安排

國(guó)際組織和國(guó)際制度提供了國(guó)家影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際立法的內(nèi)在機(jī)制，但是影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際立法的直接推動(dòng)力量不僅有國(guó)家，還有國(guó)內(nèi)的私人集團(tuán)，而決定國(guó)內(nèi)私人集團(tuán)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際立法影響的則是機(jī)構(gòu)設(shè)置與國(guó)內(nèi)制度。應(yīng)當(dāng)說，國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置和制度安排對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際立法有著巨大影響[22]同注釋⑤，第34～35頁。。

仍以美國(guó)為例，負(fù)責(zé)《反假冒貿(mào)易協(xié)議》談判與簽署的部門是美國(guó)貿(mào)易代表辦公室。美國(guó)貿(mào)易代表不僅有自己的專家，還與其他政府部門在有關(guān)問題上加以合作，并且設(shè)有龐大的外部顧問系統(tǒng)。美國(guó)國(guó)會(huì)于1974年設(shè)立的私人集團(tuán)咨詢委員會(huì)系統(tǒng)可以確保美國(guó)貿(mào)易政策和貿(mào)易談判目標(biāo)能夠充分反映美國(guó)商業(yè)和經(jīng)濟(jì)利益，其目前包括26個(gè)咨詢委員會(huì)，大約700名顧問[23]同注釋⑤，第34～35頁。。另外，美國(guó)具有私人集團(tuán)影響政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的相關(guān)配套制度，包括私人集團(tuán)意見傳遞、政府決策參與、政府決策監(jiān)督等制度。通過上述方式，使得《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的內(nèi)容能夠切實(shí)有利于美國(guó)私人集團(tuán)的利益。美國(guó)《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的談判，受到包括國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、商業(yè)軟件聯(lián)盟等在內(nèi)的美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益團(tuán)體的強(qiáng)烈支持這一事實(shí)恰恰佐證了上述觀點(diǎn)。

二、加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的利弊分析

我國(guó)經(jīng)歷了數(shù)十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會(huì)整體創(chuàng)新能力有了顯著提升，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的認(rèn)識(shí)也在逐步深化。過去，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)更多地被視為權(quán)宜之計(jì)，用以換取外國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入的機(jī)會(huì)?，F(xiàn)在，認(rèn)真對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為社會(huì)共識(shí)，成為自主創(chuàng)新的必然選擇。因此，我國(guó)對(duì)于《反假冒貿(mào)易協(xié)議》理應(yīng)持有更加開放和平和的心態(tài)，理性地進(jìn)行利弊分析，探討短期立場(chǎng)與中長(zhǎng)期策略。

（一）《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的未來走向預(yù)測(cè)

結(jié)合立法動(dòng)力學(xué)分析，主體和結(jié)構(gòu)均是推動(dòng)《反假冒貿(mào)易協(xié)議》簽署的力量，而機(jī)制則是主體和結(jié)構(gòu)據(jù)以推動(dòng)《反假冒貿(mào)易協(xié)議》簽署的具體“通道”，作為整體基礎(chǔ)的則是政治、經(jīng)濟(jì)、科技的宏觀環(huán)境。立足政治、經(jīng)濟(jì)、科技宏觀環(huán)境的解讀，并經(jīng)過主體、結(jié)構(gòu)和機(jī)制的分析可以得出，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》基本將《TRIPS協(xié)定》的內(nèi)容囊括在內(nèi)，從規(guī)則上說，沒有很多的創(chuàng)新之處，但是其傾向于權(quán)利持有人的條文設(shè)計(jì)，對(duì)邊境措施、數(shù)字環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的明確要求無疑給發(fā)展中國(guó)家的執(zhí)法提出了很高的要求。但由于《反假冒貿(mào)易協(xié)議》并沒有一個(gè)強(qiáng)制性的保障機(jī)制，其條約內(nèi)容的實(shí)現(xiàn)還是依照《伯爾尼公約》等固的有模式。

因此，如何保障協(xié)議的實(shí)施、發(fā)揮應(yīng)有的作用，有以下三種可能：第一種，發(fā)達(dá)國(guó)家利用其經(jīng)濟(jì)實(shí)力迫使發(fā)展中國(guó)家加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》并履行相關(guān)義務(wù)；第二種，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》締約國(guó)在協(xié)定內(nèi)構(gòu)建一個(gè)第三方裁決機(jī)制；第三種，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》締約國(guó)將《反假冒貿(mào)易協(xié)議》納入《TRIPS協(xié)定》的范圍。就《反假冒貿(mào)易協(xié)議》目前的制度框架看，第二種機(jī)制的構(gòu)建無疑是最具可能性的，而第三種則最具可操作性。究竟締約方如何選擇，還有待進(jìn)一步觀察。

從文本分析來看，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》因其開放性[24]締約國(guó)可與非締約方在適當(dāng)?shù)那闆r下進(jìn)行合作，參見Anti-Counterfeiting Trade Agreement art.35.2,Dec.3.2010。，很可能成為游離于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和世界貿(mào)易組織以外的發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)集團(tuán)，他們將就共同的目標(biāo)向發(fā)展中國(guó)家施壓。同時(shí)應(yīng)該看到的是，正如本文引言部分所述，近5年以來，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》主要談判國(guó)與我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易額占我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總額的比例達(dá)到50%以上，因此，如果《反假冒貿(mào)易協(xié)議》生效，那么我國(guó)向相關(guān)成員國(guó)的出口很可能受到影響。

（二）加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的弊端

首先，就協(xié)議的約束效力本身而言，不加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》，我國(guó)就不會(huì)受其約束效力。因?yàn)榫推浠緦傩远裕斗醇倜百Q(mào)易協(xié)議》屬于多邊協(xié)定。對(duì)于多邊協(xié)定，世貿(mào)成員可自愿加入，加入多邊協(xié)定并不是成為世貿(mào)成員的必需條件。多邊協(xié)定只對(duì)簽字國(guó)有效，其所確立的權(quán)利與義務(wù)并不當(dāng)然及于世貿(mào)組織的所有成員。換言之，在我國(guó)未加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的情況下，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度無需改變，而我國(guó)一旦選擇加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》，那么必須在禁令的適用與例外、損害賠償數(shù)額計(jì)算、邊境措施、刑事犯罪構(gòu)成要件等方面提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，這與我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)發(fā)展階段恐難相適應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)發(fā)展的階段，實(shí)現(xiàn)“平衡有效”，超高水平或力度不足的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)都將難以惠及國(guó)家的發(fā)展。

其次，就我國(guó)法律規(guī)定和法律實(shí)踐而言，存在著《反假冒貿(mào)易協(xié)議》與我國(guó)現(xiàn)行法律相容性的考驗(yàn)?！斗醇倜百Q(mào)易協(xié)議》在禁令的適用與例外、損害賠償數(shù)額計(jì)算、邊境措施、刑事犯罪構(gòu)成要件等方面，均提出了高于我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定和法律實(shí)踐的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。并且，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》沒有涉及在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法中社會(huì)公眾利益保障等利益平衡考慮因素，過分偏重于權(quán)利人利益的保護(hù)。這也就意味著，如果選擇加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》，我國(guó)需要修改《著作權(quán)法》、《專利法》、《商標(biāo)法》以及相關(guān)司法解釋，全面提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。

再者，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作而言，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》在立法方面采取了極其惡劣的作法：主要發(fā)達(dá)國(guó)家繞開世界貿(mào)易組織和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，自行制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則，剝奪和限制發(fā)展中國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則方面的話語權(quán)?！斗醇倜百Q(mào)易協(xié)議》自制定之初締約方嚴(yán)格保密，談判內(nèi)容和談判日程均處于保密狀態(tài)，甚至連參加會(huì)談的人員名單和會(huì)議日程在早期都是保密的，[25]非政府組織：《ACTA新一輪談判在東京舉行》，http://www.ipr.gov.cn/guojiiprarticle/guojiipr/guobiebh/zhzhishi/201009/971729_1.html，最后訪問日期： 2013年12月9日。因此，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》常常被批評(píng)為“偷偷摸摸的發(fā)達(dá)國(guó)家立法”?！斗醇倜百Q(mào)易協(xié)議》沒有滿足現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策管理機(jī)構(gòu)在透明度上基本貫例[26]Jerumy Malcolm.Public Interest Representation in Global IP Policy Institutions.PIJIP Research Paper No.18.American University Washington College of Law, Washington, DC.2010-06, p.20.。采取了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中所未曾采用過保密的方式[27]David S.Levine.Transparency Soup: The ACTA Negotiating Process and “Black Box” Lawmaking.PIJIP Research Paper no.18.American University Washington College of Law, Washington, DC.2011-02, p.26.。中國(guó)、印度等發(fā)展中國(guó)家對(duì)于《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的上述立法方式表達(dá)了強(qiáng)烈的反對(duì)意見，并且得到153個(gè)世界貿(mào)易組織成員國(guó)中大多數(shù)成員的支持。在此背景下，如果中國(guó)加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》，一方面是對(duì)這種惡劣的立法作法的默認(rèn)和妥協(xié)，另一方面，不僅不會(huì)得到發(fā)達(dá)國(guó)家的真正認(rèn)同，反而會(huì)脫離廣大發(fā)展中國(guó)家的陣營(yíng)，遭到真正的孤立。

最后，就條文本身所設(shè)定的規(guī)范而言，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》存在被過度解釋的可能性。如前所述，由于《反假冒貿(mào)易協(xié)議》談判的秘密性，我國(guó)并未參與相關(guān)條文的談判。對(duì)于《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的原則性條款可能做出過度解釋，使得我國(guó)承擔(dān)過度的義務(wù)。

（三）加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的有利之處

首先，加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》有利于樹立嚴(yán)厲打擊盜版和假冒行為的國(guó)際形象。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的統(tǒng)計(jì)，在全球海關(guān)查處的150多個(gè)假冒貨物來源地中，中國(guó)是最大的假冒貨物來源地[28]Organization for Economic Cooperation and Development.The Economic Impact of Counterfeiting and Piracy- Executive Summary (OECD,2007).http://www.oecd.org/dataoecd/13/12/38707619.pdf , 2013-12-09.。加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》，有利于改變國(guó)際社會(huì)對(duì)于我國(guó)的成見，樹立嚴(yán)厲打擊盜版和假冒行為的國(guó)際形象。

其次，加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》有利于提高我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。如前所述，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》在禁令的適用與例外、損害賠償數(shù)額計(jì)算、邊境措施、刑事犯罪構(gòu)成要件等方面，均提出了高于我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定和法律實(shí)踐的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》，有利于我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法和執(zhí)法能力。

第三，加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》有利于保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作方面的積極主動(dòng)地位。無論中國(guó)是否加入，《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的主要成員國(guó)都將努力通過與第三國(guó)簽訂雙邊貿(mào)易協(xié)定將《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的標(biāo)準(zhǔn)引入雙邊關(guān)系中，這將使得我國(guó)在與這些國(guó)家簽訂雙邊貿(mào)易協(xié)定時(shí)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面處于更為不利的地位。相反，主動(dòng)加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》則有利于保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作方面的積極主動(dòng)地位。

三、應(yīng)對(duì)《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的策略

（一）總體建議

關(guān)于我國(guó)如何在知識(shí)產(chǎn)權(quán)多元國(guó)際立法機(jī)制中謀求話語權(quán)，在雙邊協(xié)議機(jī)制中防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)過高保護(hù)，我國(guó)著名知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)家吳漢東教授曾指出，要做到“外抗強(qiáng)權(quán)、內(nèi)打侵權(quán)”[29]同注釋⑤，第237～238頁。。對(duì)于《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的應(yīng)對(duì)而言，也應(yīng)當(dāng)秉承這一思路。

一方面，建議我國(guó)不加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》，而是持冷靜觀察的態(tài)度，積極跟蹤研究，時(shí)刻關(guān)注其最新發(fā)展動(dòng)向，分析借鑒《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的相關(guān)制度規(guī)范，準(zhǔn)備好應(yīng)對(duì)措施。另一方面，從我國(guó)自身發(fā)展的角度出發(fā)無論是否加入《反假冒貿(mào)易協(xié)議》，我國(guó)都應(yīng)該認(rèn)真對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，進(jìn)一步加強(qiáng)前瞻性、全局性、戰(zhàn)略性的基礎(chǔ)研究，探索出符合我國(guó)國(guó)情和滿足實(shí)際需求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和實(shí)施路徑，不斷完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，出臺(tái)相關(guān)政策，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，堅(jiān)持嚴(yán)厲打擊侵權(quán)假冒和盜版行為。

（二）短期建議

首先，應(yīng)當(dāng)做到“外抗強(qiáng)權(quán)”，找準(zhǔn)時(shí)機(jī)積極發(fā)聲表態(tài)。正如我國(guó)在2010年6月TRIPS理事會(huì)例會(huì)以及中國(guó)常駐世界貿(mào)易組織代表2010年10月在世貿(mào)組織在美國(guó)貿(mào)易政策審議會(huì)議上發(fā)表的講話中所持的總體態(tài)度相同，我國(guó)不應(yīng)當(dāng)接受超越《TRIPS協(xié)定》的國(guó)際義務(wù)。

其次，需要做到“內(nèi)打侵權(quán)”，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。通過《專利法》、《商標(biāo)法》和《著作權(quán)法》的修改，進(jìn)一步完善有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)判定和賠償?shù)认嚓P(guān)法律規(guī)則；在《民事訴訟法》和《刑事訴訟法》修改過程中，進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事訴訟和知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事訴訟的相關(guān)制度。

第三，還要做到“跟進(jìn)研究、參考借鑒”?！斗醇倜百Q(mào)易協(xié)議》是發(fā)達(dá)國(guó)家給出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的標(biāo)準(zhǔn)范本，其中的有些法律規(guī)則，例如損害賠償額的計(jì)算方式、信息披露、邊境措施、數(shù)字環(huán)境下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法制度等法律規(guī)則的設(shè)計(jì)具有較高的研究?jī)r(jià)值，建議加強(qiáng)對(duì)其的制度研究，并結(jié)合我國(guó)國(guó)情應(yīng)用于具有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之中。

（三）中長(zhǎng)期策略

首先，開展我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況調(diào)查，針對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段的適應(yīng)性和一致性進(jìn)行深入研究，探索出一條符合國(guó)情、滿足需要的具有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展之路。黨的十八大和十八屆三中全會(huì)都明確提出要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，正說明加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅是應(yīng)對(duì)國(guó)際壓力，更是源自我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求和動(dòng)力。但加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不能被發(fā)達(dá)國(guó)家牽著鼻子走，而是要走符合中國(guó)自身實(shí)際的道路，因此需要對(duì)現(xiàn)階段以及未來更長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展歷程和相應(yīng)措施進(jìn)行前瞻性的基礎(chǔ)研究。在此基礎(chǔ)上，我國(guó)可以更加積極地應(yīng)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境變化，更加自信主動(dòng)地參與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定，在國(guó)際談判中，充分提出我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴求，爭(zhēng)取主動(dòng)，同時(shí)也能夠充分展示中國(guó)政府在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面所做的積極努力，贏得良好的國(guó)際形象。

其次，應(yīng)加強(qiáng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則形成機(jī)制研究和體制轉(zhuǎn)換背景下的對(duì)策研究，以期為我國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)贏得更多的話語權(quán)提供支持。如前所述，主要發(fā)達(dá)國(guó)家繞開世界貿(mào)易組織和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，自行制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則，剝奪和限制發(fā)展中國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則方面的話語權(quán)，正是發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)用主義知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際立法立場(chǎng)的主要體現(xiàn)。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家的重要代表，需要進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則形成機(jī)制研究和體制轉(zhuǎn)換背景下的對(duì)策研究，探討如何團(tuán)結(jié)發(fā)展中國(guó)家形成利益共同體，在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定方面獲得更多的話語權(quán)，使得國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度更為“平衡有效”。

最后，研究《反假冒貿(mào)易協(xié)議》對(duì)于我國(guó)企業(yè)的影響，尤其是對(duì)于我國(guó)出口企業(yè)的影響，盡早引導(dǎo)我國(guó)企業(yè)積極應(yīng)對(duì)。如前所述，無論中國(guó)是否加入，締約方將在轉(zhuǎn)口貿(mào)易環(huán)節(jié)根據(jù)《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)來自第三國(guó)的貨物進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，這可能對(duì)我國(guó)的出口貿(mào)易造成重挫，因此，需要全面解讀《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的條文含義，深入研究《反假冒貿(mào)易協(xié)議》對(duì)于我國(guó)企業(yè)的影響，探索我國(guó)企業(yè)對(duì)于《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的積極應(yīng)對(duì)策略。