影響企業(yè)知識產權綜合運用能力的因素及其解決對策

文 強

影響企業(yè)知識產權綜合運用能力的因素及其解決對策

文 強

在當今創(chuàng)新為主旋律的年代，企業(yè)的核心競爭力不僅僅在于創(chuàng)新，還在于是否具有知識產權的綜合運用能力。知識產權涉及多個領域，企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略應該具有綜合性視角。但是現實中，企業(yè)綜合運用知識產權的能力并不強，分析形成該局面的原因是解決該問題的前提。提高企業(yè)綜合運用知識產權的能力，需要研究各類知識產權之間具有的互相補充和互相促進的關系，并提出具體可操作的方案。

企業(yè) 綜合運用能力 知識產權 對策

《TRIPS協定》將知識產權分為：（1）文學藝術和科學作品；（2）表演藝術家的演出、錄音制品和廣播節(jié)目；（3）在人類一切活動領域內的發(fā)明；（4）科學發(fā)現；（5）工業(yè)品外觀設計；（6）商標、服務標記、商號名稱和標記；（7）禁止不正當競爭；（8）在工業(yè)、科學、文學或藝術領域內其他一切來自知識活動的權利。企業(yè)的知識產權綜合運用能力體現在，利用各類知識產權之間存在的互相補充和互相促進的關系，并形成具有實踐價值的方案。我國企業(yè)綜合運用知識產權的能力較薄弱，探索其背后的制約因素，研究知識產權各大類之間的互相補充和互相促進的關系，對實現黨的十八大提出的“提高大中型企業(yè)的核心競爭力，支持小微企業(yè)特別是科技型小微企業(yè)的發(fā)展”具有重大意義。

一、影響企業(yè)綜合運用知識產權能力的因素

在建設創(chuàng)新型國家中，知識產權對企業(yè)發(fā)展的重要性已經顯而易見，但是企業(yè)對知識產權的認識更多停留在專利的數量，以及馳名商標的認定和保護方面，而對如何綜合運用知識產權并沒有充分的認識。因此，有必要對影響企業(yè)綜合運用知識產權能力的因素進行剖析。

（一）行政職能部門各自為政對企業(yè)綜合運用知識產權能力的影響

國際社會的知識產權管理沒有統一模式，有分別不同部門管理的，也有集中管理的。比較多的是專利和商標歸屬知識產權局管理，比如美國、日本和韓國。這主要是因為在大多數國家，專利權和商標權是需要審批的。但是，在我國臺灣地區(qū)，知識產權歸“智慧財產局”管，該局主要負責臺灣地區(qū)專利權、商標專用權、著作權、集成電路布圖設計、商業(yè)秘密以及其他智慧財產權政策、法規(guī)、制度的研究、擬定及執(zhí)行等事項。a臺灣地區(qū)“經濟部智慧財產局”簡介，http∶//bbs.hksti.gov.cn/Topic.aspx?BoardID=6&TopicID=1482。

我國政府對知識產權的管理，由于種種歷史原因，專利、商標、版權分屬于不同的政府部門管理。由專利管理機關、商標管理機關和著作權管理機關在各自職權范圍內行使《專利法》、《商標法》和《著作權法》所賦予的行政管理職能以及行政執(zhí)法職能。b《我國知識產權管理中存在的主要問題及對策》，http∶//www.110.com/ziliao/article-15775.html。在我國，專利、商標和版權分別歸知識產權局、國家工商總局、國家新聞出版廣電總局管。這種知識產權分屬不同行政主管部門管理的現狀，致使三大知識產權行政管理部門各自為政，這既不利于知識產權事業(yè)的發(fā)展，也不利于政府加強對知識產權工作的統一領導和協調，使得知識產權工作中存在和新出現的問題難以得到及時研究解決。c同注釋 b 。同時，這種主管部門分離的狀況，也對企業(yè)綜合把握知識產權產生了消極的影響。

（二）知識產權法律培訓的分離對企業(yè)綜合運用知識產權能力的影響

在《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》中，明確了企業(yè)是知識產權創(chuàng)新的主體，提升企業(yè)的創(chuàng)新能力尤其重要。提升企業(yè)創(chuàng)新與保護知識產權的能力和意識，需要加大企業(yè)的知識產權培訓工作。在知識產權的培訓中，基本上是割裂進行的。一是因為各行政主管部門是承擔培訓的主體，培訓內容往往是自己負責的領域，而且培訓方常常把對跨越自己負責領域的知識培訓視為“過界”的行為；二是單次的培訓時間有限，培訓內容往往集中在某類知識產權問題，這種模式很難讓接受培訓的企業(yè)掌握到綜合的知識產權知識，更加難以形成互補和互促的綜合運用方案。

（三）知識產權的不同特征對企業(yè)綜合運用知識產權能力的影響

版權、專利、商標、商業(yè)秘密等合稱為知識產權，盡管它們有著某些共性，但是各類知識產權還存在不同的特點。企業(yè)知識產權的綜合運用能力的提升，與是否能夠正確把握這些特點有著直接的關系，具體表現在以下兩個方面。

知識產權不僅在無形性、專有性、時間性、地域性方面與物權有著截然不同的特點，而且在知識產權各類別之間也有著很多不同的特點，知識產權綜合運用能力的提高與能夠靈活把握這些不同特點密切相關。

從著作權、專利權和商標權不同的權利排他、保護期限、權利穩(wěn)定、權利取得等特征看，其復雜性是普通法律知識難以把握的，更何況還要利用其各自不同的特點形成綜合性的運用方案。知識產權的不同特征形成的復雜性，影響了企業(yè)綜合運用其的能力。

二、企業(yè)制定知識產權戰(zhàn)略需要對知識產權的綜合運用

建設創(chuàng)新型國家，制定知識產權戰(zhàn)略成為國家、企業(yè)發(fā)展的首選。而知識產權戰(zhàn)略是立體的發(fā)展框架，離不開對知識產權的綜合運用。

（一）立體的知識產權戰(zhàn)略才能實現對企業(yè)持續(xù)發(fā)展的保障

在當代經濟、科技全球化的趨勢下，知識產權在國際競爭中的重要性與日俱增，正如溫家寶總理指出的“世界未來的競爭就是知識產權的競爭”。知識產權正在成為行業(yè)高生產力、產品高附加值以及企業(yè)取得競爭優(yōu)勢和市場份額的重要基礎和手段，成為各國增強國際競爭力，維護國家利益和經濟安全的戰(zhàn)略資源，成為各國制定大政方針和經濟發(fā)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)。d《北京市“十一五”時期知識產權事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，http∶//www.cha-tm.com/xinwen/viewinfo.asp?id=11850。因此，國家、企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展都需要進行知識產權的戰(zhàn)略布局。

在知識產權中，企業(yè)有可能長久擁有的主要是商業(yè)秘密和注冊商標，而這又是以商業(yè)秘密沒有外泄，不存在商標被淡化、違反法律規(guī)定使用商標的情況為前提的。客觀地說，商業(yè)秘密的保密能力和保密期都是有限的，真正有可能永遠屬于企業(yè)的唯有商標專用權。企業(yè)以知識產權戰(zhàn)略守護可持續(xù)發(fā)展，除了要不斷推進發(fā)明創(chuàng)造和設計創(chuàng)新之外，最需要用心維護的就是商標專用權。知識產權戰(zhàn)略需要考慮以發(fā)明創(chuàng)造和設計創(chuàng)新推進馳名商標的戰(zhàn)術，也需要考慮以馳名商標守護發(fā)明創(chuàng)造和設計創(chuàng)新的市場份額，以實現知識產權戰(zhàn)略對企業(yè)持續(xù)發(fā)展的保障作用。

（二）利用知識產權的互補才能形成立體的知識產權戰(zhàn)略

各類知識產權各有長短，商標權可能因無限續(xù)展制度而長久擁有，但專利卻很容易因疏忽繳納年費使得保護期失效；商業(yè)秘密的保護靠的是私力的保密措施，而專利權的取得卻以專利申請內容的充分公開為前提；專利權因堅守絕對新穎性標準而要求極高的創(chuàng)新度，可著作權卻因獨創(chuàng)性的保護門檻低而難以排斥雷同和巧合；著作權是基于作者創(chuàng)作了具有獨創(chuàng)性作品而產生的權利，而專利權和商標權的取得卻與誰人發(fā)明、誰人設計沒有任何關聯；等等?？梢?，知識產權的互補性顯而易見。

知識產權的互補性得以合理利用，將使得知識產權產生1+1大于2的合力，這是企業(yè)做大做強的重要途徑，應該受到重視和關注。因此，企業(yè)制定知識產權戰(zhàn)略就要求企業(yè)注重研究各類知識產權的不同特征，形成以互補促合力增大的各個知識產權戰(zhàn)術。

三、提高企業(yè)綜合運用知識產權能力的途徑

提高企業(yè)綜合運用知識產權的能力，需要在知識普及上、組織管理上和指導方案上，給予企業(yè)更加具體的切實有效的幫助。

（一）普及綜合性的知識產權知識

2007年，國家知識產權局局長田力普曾在中央電視臺經濟欄目的講座中，談到他對國內企業(yè)擁有知識產權的擔憂。據當年統計，國內擁有自主知識產權核心技術的企業(yè)，僅占大約萬分之三，有99%的企業(yè)沒有申請專利，有60%的企業(yè)沒有自己的商標。對2007年秋季廣交會的抽樣統計顯示：在廣交會上，我們國家的企業(yè)出口產品50%是貼牌的，29%沒有商標、沒有品牌，只有21%有自己的商標。這些企業(yè)還是出口型的企業(yè)，有一定的國際競爭能力，但是擁有自己品牌的只有兩成。e很多企業(yè)都沒有專利或者商標，同時擁有專利和商標的企業(yè)更是少之又少。

目前，企業(yè)界對知識產權知識的掌握比較零星，就算按照傳統的知識產權的三大部分（版權、專利權和商標權），企業(yè)能夠全面掌握的都不多，更不用說按照世界貿易組織對知識產權的劃分的整體綜合掌握了。

三大傳統知識產權分別由版權局、知識產權局、工商總局為其行政主管部門，這使得在向企業(yè)進行知識產權培訓時，也是割裂進行的，造成企業(yè)只知其一，不知其二。偶爾有機會三大知識產權行政主管部門合作開展培訓，也沒有把三部分知識產權的知識有機融合及綜合運用，只是像打補丁一樣生硬地把它們縫在一起。這樣的培訓傳遞給企業(yè)的知識產權知識是分離的、割裂的，更不可能幫助企業(yè)了解它們之間可以怎樣互補和促進。

要提高企業(yè)綜合運用知識產權的能力和技巧，特別需要能夠綜合運用三部分知識產權法的師資，定期或不定期地對相關企業(yè)進行培訓，從而有效提高企業(yè)的知識產權綜合能力，以制定適合自己的知識產權戰(zhàn)略。

（二）推動知識產權行政主管部門合作

在我國，傳統知識產權的三大行政主管部門并沒有合署辦公，這種分離的狀況或許還要延續(xù)很長時間。而版權局、知識產權局和工商總局在行政體系的設置中是平級的，其中任何一個部門都很難要求其他兩個部門與自己進行深層次的配合和合作。而沒有三者的深層配合和合作，就難以探討著作權、專利權和商標權可以相互促進、配合的方案，以提高企業(yè)綜合運用知識產權的技巧和能力。因此，需要政府完成三部門的深度合作和互相配合，以更加有效地指導企業(yè)提高綜合運用知識產權的能力。

建立統一的知識產權行政管理機關。雖然在國務院15年前的機構改革中成立了國家知識產權局，并賦予其對全國知識產權工作進行統籌協調的職能，但目前仍不能對商標和版權進行管理。這種不統一、不協調的管理體制嚴重影響了我國知識產權的有效管理和整體保護。

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知識產權行政管理機關合一是可行的。對世界各國知識產權保護機構的設置進行調查后發(fā)現，全世界有70%的國家對工業(yè)產權實行統一管理，有24.5%的國家對專利、商標和版權實行一個機構管理，只有5.5%的國家將專利、商標、版權分開管理，而我國則屬于這5.5%的少數國家之一。知識產權是有機聯系、不可分割的整體，只有歸于一個統一體才能最有效地發(fā)揮其職能，這也被世界知識產權發(fā)展的歷史所證明。因此，我們必須盡快改變這種機構分設的現狀，按照國外大多數國家的做法和形勢要求，把目前分成三個部門的知識產權管理機構合并進行統一管理，這是做好當前知識產權工作的緊迫要求。f《我國知識產權管理中存在的主要問題及對策》，http∶//www.110.com/ziliao/article-15775.html。這也將對提高企業(yè)綜合運用知識產權的能力有著積極的影響。

（三）綜合運用知識產權的具體方案

1.“專利 + 商標”：確保企業(yè)專利期滿后的利益

專利產品作為新產品走向市場之時，如果能夠有較為知名的商標給予幫助和輔助，可以更快獲得市場的認同，贏得更好的市場份額，并且在專利的專有保護期限內可以使得消費者認同該知名商標與該專利產品之間的穩(wěn)定聯系。知名商標與專利產品的這種穩(wěn)定聯系，對專利的專有性保護期滿后的市場有著重要影響。因為，成熟的消費市場是注重品牌效益的，專利權人在專利結束保護期之前用心培育的知名商標與專利產品之間的穩(wěn)定聯系，就開始發(fā)揮著引導消費者優(yōu)先選擇的效益。

“專利+商標”方案可以無形中延長專利保護期限，當然這種延長不是專利制度中規(guī)定的，而是知名商標效益帶來的影響消費者選擇的功能。在“專利+商標”方案中，專利權人不但可以獲得長于專利保護期的專有獨占利益，而且還可以為該期滿專利產品培育馳名商標完成前期的準備，最終可以更有把握地通過馳名商標的認定。

2.“商標 + 版權”：讓新注冊商標產生跨類阻攔作用

新注冊商標與馳名商標的區(qū)別之一，在于前者只能阻攔相同或相似標志在后注冊于同類或類似商品和服務上，而后者則可以產生阻攔相同或相似標志注冊于不同類的商品或服務上的作用。要讓新注冊商標產生跨類阻攔他人注冊的功能，該新注冊商標必須具有原創(chuàng)性，而不僅僅是獨創(chuàng)。原創(chuàng)的排他性明顯強于獨創(chuàng)，他人相似的可能性較低，未經版權人的同意不得使用，這樣，原創(chuàng)的新注冊“商標+版權”就產生了阻攔他人跨類進行商標注冊的作用。

盡管外觀設計也可以進行版權登記，但是“專利+版權”還是難以用版權保護外觀設計，原因就在于生產產品不屬于《著作權法》中的復制?！吨鳈喾ā返摹皬椭啤迸c《專利法》的“制造”、“實施”是完全不同的概念。

3.“一技術方案兩專利申請”：避免未授權先侵權的維權困境

目前影響企業(yè)專利申請的主要因素之一就是侵權容易維權難，因此，化解企業(yè)維權難的困境是當務之急。要解決發(fā)明專利申請因實質審查的早期公開有可能使得專利申請企業(yè)面臨維權難的問題，應有效地利用現行專利制度允許的“一技術方案兩專利申請”的做法，即在同一天就發(fā)明的同一技術方案同時申請發(fā)明專利和實用新型專利。實用新型專利申請因不用經過實質審查，授權比較快，基本在發(fā)明專利申請進入“早期公開”前就可以完成授權，這樣就算發(fā)明專利申請因進入了“早期公開”，技術方案因“說明書”要求的充分公開可能被他人未經許可使用，也可以用已經取得授權的實用新型專利權對侵權行為進行有效的阻攔和打擊。待發(fā)明專利申請即將授權前，可以放棄之前取得的實用新型專利權，而獲得發(fā)明專利的授權。

根據我國《專利法》第9條：同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權，但是，同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利，先獲得的實用新型專利權尚未終止，且申請人聲明放棄該實用新型專利權的，可以授予發(fā)明專利權。因此，引導企業(yè)采取這種方法進行自我保護時，需要特別提醒：既申請發(fā)明專利，又申請實用新型專利的技術方案必須是同一個技術方案；兩份申請必須是同一個主體，同一天提交申請，并且取得同一天的“申請日”；必須在發(fā)明專利授權前放棄實用新型專利。該方案的好處在于申請發(fā)明專利的企業(yè)可以通過及時取得實用新型的授權而進行有效的維權，只是兩份申請必須繳納兩份申請費用，成本較高，但是在保護申請發(fā)明專利的技術方案方面是有效的。

4.“專利許可 + 商標同行”：贏取市場占有率，為認定馳名商標積累數據

馳名商標是在專利和著作權保護期限期滿后企業(yè)確保市場份額的利器，企業(yè)有著認定馳名商標的沖動。商標的市場占有狀況是認定馳名商標的重要因素，企業(yè)可以通過“專利許可+商標同行”方案，爭取商標的最大市場份額。企業(yè)如果擁有較好的專利技術，可以在專利許可的同時附加使用專利產品上的注冊商標的條件，即專利許可和商標許可捆綁，就可以借助他人的生產能力占領更廣闊的市場空間，積累馳名商標認定中的相關數據。

在采納“專利許可+商標同行”方案時，必須注意商標許可存在的風險。其風險主要在于如果商標權人生產的商品與商標被許可人生產的商品無法堅守質量恒定原則，就有造成商標權被撤銷的風險。

5.“巧用優(yōu)先權申請”：國際市場的拓展利器

專利和商標的優(yōu)先權制度源于《巴黎公約》，優(yōu)先權制度給已經在該聯盟的一個國家正式提出申請發(fā)明、實用新型、外觀設計專利或商標注冊的任何人，或其權利繼承人，在其他國家就相同主題或相同標識再次提出申請時，提供了可以自在先申請?zhí)岢鲋掌?2個月（發(fā)明和實用新型專利申請）或6個月（外觀設計專利和注冊商標申請）內應享有優(yōu)先權的方便。但在這么短的時間內提交多國的專利申請，沒有充足的時間調查各國市場和授權前景，準備譯本和費用。g唐春：《專利合作條約改革的發(fā)展趨勢及其影響》，載《中國科技論壇》2009年第4期，第147頁。《《巴黎公約》中的專利優(yōu)先權制度設計，對專利優(yōu)先權申請人來說存在一定的盲目風險，而1970年國際社會締結的《專利合作條約》則對防范這種風險具有積極作用。

《專利合作條約》建立了PCT申請途徑。通過該途徑，申請人只需要在公約指定的受理國的專利局進行國際申請(PCT申請)，就可在包括所有PCT成員國享有國家申請的法律效力，取得統一的國際申請日。然后，經過統一的國際檢索、公開甚至初審，在優(yōu)先權日起30個月左右，完成國際階段，進入國家階段。h同注釋。g這里的0個月給企業(yè)提供了調查各國市場和授權前景的時間，從而起到了防范企業(yè)盲目在國外申請專利的風險。企業(yè)應該充分利用《專利合作條約》中的專利優(yōu)先權制度和《巴黎公約》的商標優(yōu)先權制度，開拓國際市場并避免工業(yè)產權被他人無償使用。

在《巴黎公約》的專利優(yōu)先權制度中，優(yōu)先權申請的依據是首次申請必須是正規(guī)的國家申請。這里所說的“正規(guī)的國家申請”是指足以確定在有關國家中具有申請日的任何申請，而不論該申請的結局如何，即不論其是否已被撤回、放棄或駁回。i《 外國優(yōu)先權制度》，http∶//news.9ask.cn/zlq/zlsq/yxqyq/200903/160922.html。由于各國授予專利的范圍不完全相同，如果企業(yè)的一些創(chuàng)新成果不能確定在我國是否可以受到專利法的保護，則這些企業(yè)也可以利用《巴黎公約》的專利優(yōu)先權制度中的“不論首次申請的結局如何，即不論其是否已被撤回、放棄或駁回”都不影響優(yōu)先權資格的取得的制度設置，先在中國完成申請，然后在12個月內向其他的《巴黎公約》成員國提出優(yōu)先權申請，這樣可以在申請日上起到占先的作用，以搶占該國相關市場。

綜上所述，在我國實施《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》的過程中，企業(yè)是知識產權創(chuàng)新、運用、保護和管理的重要主體，研究提高企業(yè)綜合運用知識產權的能力的途徑和方案，是實現以創(chuàng)新驅動發(fā)展的經濟發(fā)展模式的必經通道。

Innovation is one of main topics at present, it is the core competence of an enterprise as well as the ability to comprehensively use intellectual property. Intellectual property involves in multiple fields, so the strategy of enterprises should be comprehensive. However, most enterprises lack the ability to comprehensively use intellectual property, thus, it is necessary to analyze the factors contributed to the current situation. We need study the relationship between different kinds of intellectual property and propose operative plan to improve enterprises' ability to comprehensively use intellectual property.

enterprise; comprehensively use; intellectual property; countermeasure

文強，廣東工業(yè)大學政法學院法律系，講師

本文系廣州市軟科學2012年研究項目“促進廣州市企業(yè)知識產權創(chuàng)造的法律對策研究”。本文系廣東省知識產權局2013年軟科學研究計劃項目“產業(yè)集群發(fā)展與區(qū)域創(chuàng)新的知識產權戰(zhàn)略研究”（DGIP2013-G14）。