礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)問(wèn)題及法律規(guī)制
——礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)問(wèn)題研究系列之三

■ 韓繼深/李欣蓓/馮林霏

（1.山東省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開(kāi)發(fā)局，濟(jì)南 250013; 2.山東財(cái)經(jīng)大學(xué)，濟(jì)南 250014; 3.山東省工商學(xué)院，煙臺(tái) 264005）

礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)問(wèn)題及法律規(guī)制
——礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)問(wèn)題研究系列之三

■ 韓繼深1/李欣蓓2/馮林霏3

（1.山東省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開(kāi)發(fā)局，濟(jì)南 250013; 2.山東財(cái)經(jīng)大學(xué)，濟(jì)南 250014; 3.山東省工商學(xué)院，煙臺(tái) 264005）

礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)是礦產(chǎn)資源法律制度的核心和關(guān)鍵，是礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)、使用權(quán)的政治、法律和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的具體體現(xiàn)。對(duì)地勘單位而言，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的法律風(fēng)險(xiǎn)有：(1)內(nèi)部監(jiān)管制度不健全導(dǎo)致的合規(guī)性缺陷；(2)違規(guī)或非法操作導(dǎo)致的合法性隱患；(3)流轉(zhuǎn)實(shí)踐中因礦業(yè)權(quán)本身瑕疵、流轉(zhuǎn)雙方報(bào)批手續(xù)瑕疵，以及通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)流轉(zhuǎn)、礦業(yè)權(quán)整合和礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)不符合條件等原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)。為此，要強(qiáng)化法律意識(shí)，建立合規(guī)合法的礦業(yè)權(quán)管理流程，發(fā)揮審計(jì)法務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察的職能作用，依法規(guī)范礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)；同時(shí)，要充分利用中介機(jī)構(gòu)和專業(yè)律師防范法律風(fēng)險(xiǎn)，并重點(diǎn)關(guān)注交易伙伴選擇和交易合同。

礦業(yè)權(quán)；流轉(zhuǎn)；問(wèn)題；法律規(guī)制

礦業(yè)權(quán)的生命力在于商品化，并通過(guò)流通轉(zhuǎn)化為對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有決定意義的資源動(dòng)力。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)是礦產(chǎn)資源法律制度體系的關(guān)鍵和核心，是礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)、使用權(quán)的政治、法律和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的具體體現(xiàn)。礦業(yè)權(quán)是地勘單位的生存權(quán)和話語(yǔ)權(quán)，本文重點(diǎn)結(jié)合地勘單位實(shí)際工作需要，針對(duì)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的相關(guān)問(wèn)題及法律規(guī)制展開(kāi)論述。

1 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)問(wèn)題

1.1 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)釋義

“流轉(zhuǎn)”一詞的基本釋義是指流落轉(zhuǎn)徙或流通周轉(zhuǎn)，最早被用于商品或資金在流通過(guò)程中的周轉(zhuǎn)?！暗V業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)”一詞的使用，筆者認(rèn)為是根據(jù)礦產(chǎn)資源使用權(quán)交易和轉(zhuǎn)移類同于商品流轉(zhuǎn)、土地流轉(zhuǎn)等借鑒引用而產(chǎn)生的。遍歷所有的法律法規(guī)，均未對(duì)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)做出明確的法律界定?！暗V業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)”不是一個(gè)嚴(yán)格的法律術(shù)語(yǔ)，而是人們?yōu)榱藢?duì)礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓等行為表述和研究的方便引入“礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)”一詞，成為目前一種約定俗成的用法。

礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)主要包括礦業(yè)權(quán)的出讓、轉(zhuǎn)讓（法律規(guī)定應(yīng)列入管轄的特殊處置形式）等法律規(guī)定的礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)移和交易行為，以下將礦業(yè)權(quán)的出讓和轉(zhuǎn)讓統(tǒng)稱為礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)。

1.2 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)與礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)

1.2.1 礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)分類

礦產(chǎn)資源所有權(quán)與使用權(quán)的分離導(dǎo)致了礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的產(chǎn)生，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)被區(qū)分為“國(guó)家壟斷的礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)”和“相對(duì)自由流通的礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)”。一級(jí)市場(chǎng)主要體現(xiàn)的是國(guó)家與礦業(yè)權(quán)人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即礦業(yè)權(quán)有償取得制度的落實(shí)，具體表現(xiàn)為國(guó)家通過(guò)招拍掛等競(jìng)爭(zhēng)方式將礦業(yè)權(quán)有償出讓給礦業(yè)權(quán)人。二級(jí)市場(chǎng)主要體現(xiàn)的是礦業(yè)權(quán)人相互之間平等的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即礦業(yè)權(quán)法律轉(zhuǎn)讓規(guī)制的體現(xiàn)，具體表現(xiàn)為平等的市場(chǎng)主體之間礦業(yè)權(quán)的買(mǎi)賣等交易行為。

1.2.2 礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的形態(tài)

(1)有形的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)。在《國(guó)土資源部關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)的通知》文件下發(fā)后，各省級(jí)國(guó)土資源行政主管部門(mén)都設(shè)立了礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備局和礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

(2)其他相關(guān)交易市場(chǎng)。除了“國(guó)家壟斷的礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)”的流轉(zhuǎn)外，作為

財(cái)產(chǎn)權(quán)的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓既可以在國(guó)土資源部門(mén)設(shè)立的有形市場(chǎng)交易，也可以在國(guó)家依法批準(zhǔn)的的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行，如目前在市交易的機(jī)構(gòu)有北京礦交所、天津礦交所等。

1.2.3 礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的創(chuàng)新

隨著互聯(lián)網(wǎng)和電商平臺(tái)的不斷深入與普及，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)不斷創(chuàng)新和突破，一是借助各地方政府設(shè)立的公共資源交易中心、互聯(lián)網(wǎng)等平臺(tái)，進(jìn)入了更大范圍、更科學(xué)、更規(guī)范的交易環(huán)境；二是目前正在推進(jìn)的礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上交易等模式，將對(duì)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)產(chǎn)生革命性的作用。

1.3 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的法律制度及相關(guān)法律規(guī)制

國(guó)務(wù)院1996年修訂頒布的《礦產(chǎn)資源法》規(guī)范并提出了礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度，隨之，陸續(xù)出臺(tái)了規(guī)范和推進(jìn)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的“五辦法一規(guī)則”，即《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊管理辦法》（國(guó)務(wù)院第240號(hào)令）、《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》（國(guó)務(wù)院第241號(hào)令）、《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（國(guó)務(wù)院第242號(hào)令）、《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》（國(guó)土資發(fā)〔2000〕309號(hào)）、《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法(試行)》（國(guó)土資發(fā)〔2003〕197號(hào)）、《礦業(yè)權(quán)評(píng)估管理辦法（試行）》（國(guó)土資發(fā)〔2008〕174）、《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》（國(guó)土資發(fā)〔2011〕242 號(hào)）等，對(duì)配套、規(guī)范和推進(jìn)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)作用重大。

掌握礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的法律規(guī)制的關(guān)鍵是學(xué)好“原著”，要結(jié)合礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的實(shí)際全面、完整、準(zhǔn)確地掌握礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的法律規(guī)制。在實(shí)務(wù)中，必須厘清以下相關(guān)法律規(guī)制：

(1)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)是礦產(chǎn)資源使用權(quán)的流轉(zhuǎn)，不是礦產(chǎn)資源所有權(quán)的流轉(zhuǎn)；

(2)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)必須符合法定的前提和條件，禁止通過(guò)流轉(zhuǎn)危害國(guó)家利益；

(3)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)是行政許可權(quán)的流轉(zhuǎn)，必須依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)；

(4)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)是用益物權(quán)的流轉(zhuǎn)，必須依法進(jìn)行變更登記；

(5)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)涉及國(guó)有資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)進(jìn)行處置；

(6)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過(guò)程中的相關(guān)權(quán)利人，依法享有法律規(guī)定的權(quán)利和承擔(dān)法律規(guī)定的義務(wù)。

2 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)方式

2.1 礦業(yè)權(quán)出讓

礦業(yè)權(quán)出讓，是作為礦產(chǎn)資源所有權(quán)人的國(guó)家，按照法律規(guī)制將勘查、開(kāi)采礦產(chǎn)資源等與之相關(guān)的使用權(quán)，按照礦業(yè)權(quán)有償取得制度和法定程序，有償讓渡給符合法定條件的礦業(yè)權(quán)人（單位、集體和個(gè)人）。礦業(yè)權(quán)出讓主要在“國(guó)家壟斷的礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)”進(jìn)行。

(1)礦業(yè)權(quán)出讓原則。根據(jù)“五辦法一規(guī)則”規(guī)定的礦業(yè)權(quán)出讓原則包括：①有償出讓原則；②行政許可原則；③ 分類分級(jí)管理原則。

(2)礦業(yè)權(quán)出讓方式。解讀《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》主要有以下出讓方式：①批準(zhǔn)申請(qǐng)（申請(qǐng)?jiān)谙龋┓绞?。特點(diǎn)是無(wú)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，只有申請(qǐng)的先后，申請(qǐng)?jiān)谙日叩?。②協(xié)議出讓方式。特點(diǎn)是無(wú)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，雙方協(xié)商，屬符合申請(qǐng)條件與市場(chǎng)交易兼具。③招標(biāo)出讓方式。特點(diǎn)是具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，資質(zhì)優(yōu)先，全面考評(píng)，擇優(yōu)選擇礦業(yè)權(quán)人。④拍賣出讓方式。特點(diǎn)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，價(jià)高者得。⑤掛牌出讓方式。特點(diǎn)是有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)買(mǎi)人可多可少，價(jià)高者得。

2.2 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓又被稱之為“二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓方式”，二級(jí)市場(chǎng)是在一級(jí)市場(chǎng)的基礎(chǔ)上形成的，與一級(jí)市場(chǎng)不同的是，在二級(jí)市場(chǎng)中轉(zhuǎn)讓雙方在法律地位上是完全平等的。

2.2.1 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)則主要有：①是礦產(chǎn)資源使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓，與所有權(quán)無(wú)關(guān)；②必須符合法定的前提和條件，禁止將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓倒賣牟利；③是行政許可權(quán)的轉(zhuǎn)讓，非經(jīng)依法批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓無(wú)效，轉(zhuǎn)讓合同批準(zhǔn)之日起生效；④是用益物權(quán)的轉(zhuǎn)讓，必須依法進(jìn)行變更登記；⑤涉及國(guó)有資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)進(jìn)行處置。

2.2.2 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是符合法定條件的民事主體之間依法有償交易礦業(yè)權(quán)的行為，可依法區(qū)分為礦業(yè)權(quán)人之間交易礦業(yè)權(quán)的行為和依照法律規(guī)制對(duì)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的條件和程序?qū)嵤┕芾淼男袨榈葍煞N情形。當(dāng)然，在具體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中還存在兩種法定情形之外的特殊行為。

(1)礦業(yè)權(quán)人將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。①出售。又稱之為礦業(yè)權(quán)的直接轉(zhuǎn)讓或買(mǎi)賣，是指礦業(yè)權(quán)人，依法將其擁有的符合法律法規(guī)規(guī)定轉(zhuǎn)讓條件的礦業(yè)權(quán)，讓渡給其他民事主體，并獲得對(duì)價(jià)的有償交易行為。②作價(jià)出資。又稱投資入股，《礦產(chǎn)資源法》規(guī)定探礦權(quán)、采礦權(quán)可作為非貨幣財(cái)產(chǎn)對(duì)公司出資。根據(jù)法律規(guī)定，須經(jīng)依法批準(zhǔn)，且被投資企業(yè)主體資格須符合特別法規(guī)定要求。③合作。又稱合作勘查、合作開(kāi)采，是指礦業(yè)權(quán)人依法以其擁有的礦業(yè)權(quán)與其他民事主體合作，共同勘查、開(kāi)采礦產(chǎn)資源的行為。④重組改制。又稱之為改制上市，是指礦業(yè)權(quán)人將其擁有的礦業(yè)權(quán)依照法律規(guī)制，經(jīng)法定機(jī)構(gòu)評(píng)估后，依法注入公司改制上市或購(gòu)入上市公司后成為股東。

(2)按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進(jìn)行管理的行為。①出租。又稱之為礦業(yè)權(quán)租賃，一般僅限采礦權(quán)，是指礦業(yè)權(quán)人將采礦權(quán)依照法律規(guī)定租賃給符合法定條件的承租人并收取租金的行為，既要遵循礦業(yè)權(quán)租賃的法律規(guī)制，還要符合不動(dòng)產(chǎn)租賃的法律規(guī)制。②抵押。2014年7月16日，國(guó)土資源部印發(fā)了《關(guān)于停止執(zhí)行〈關(guān)于印發(fā)礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定的通知〉第五十五條規(guī)定的通知》（下稱《通知》）。根據(jù)《通知》內(nèi)容可知，一是為與《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》等法律法規(guī)有關(guān)抵押的規(guī)定保持一致，恢復(fù)了財(cái)產(chǎn)抵押的法定范圍，避免多項(xiàng)法規(guī)之間的矛盾和沖突；二是隨市場(chǎng)對(duì)資源配置起決定性改革的深化，礦業(yè)權(quán)屬準(zhǔn)用益物權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)已形成法律共識(shí)，《通知》實(shí)質(zhì)上真正體現(xiàn)了礦業(yè)權(quán)財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的法律規(guī)范，意味著礦業(yè)權(quán)人既可以用礦業(yè)權(quán)的債務(wù)設(shè)定抵押，也可以做為第三方，將該礦業(yè)權(quán)抵押給債權(quán)人。③繼承。是指礦業(yè)權(quán)人將其擁有的礦業(yè)權(quán)按照《繼承法》規(guī)定由其繼承人依法繼承的法律行為?！兜V業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》規(guī)定了對(duì)礦業(yè)權(quán)繼承的有關(guān)問(wèn)題。④承包。截止目前，我國(guó)的法律法規(guī)仍然禁止礦業(yè)權(quán)的承包。

(3)涉及礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊行為。①礦業(yè)企業(yè)分立、合并。即礦業(yè)企業(yè)通過(guò)分立、合并的方式，導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)主體發(fā)生變更的情形。②股權(quán)轉(zhuǎn)讓。是指通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓從而達(dá)到礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓目的。股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式能夠在一定程度上規(guī)避礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓條件的限制，因此，一些公司越來(lái)越多地選擇通過(guò)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的形式實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)。③互換、贈(zèng)與、信托等。還有通過(guò)信托、贈(zèng)與、交換等方式實(shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，只是實(shí)踐中不太常見(jiàn)。④礦業(yè)權(quán)有價(jià)證券的轉(zhuǎn)讓、信托。礦業(yè)權(quán)有價(jià)證券主要有：股票、礦業(yè)債券、商業(yè)票據(jù)及礦業(yè)權(quán)信托受益權(quán)證書(shū)等。礦業(yè)權(quán)有價(jià)證券的轉(zhuǎn)讓、信托是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下礦業(yè)權(quán)最主要、最常見(jiàn)和最方便的流轉(zhuǎn)方式。

2.3 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的特別規(guī)定

2.3.1 礦業(yè)權(quán)出讓的特殊規(guī)定

(1)探礦權(quán)出讓的特殊規(guī)定。共有7項(xiàng)：一是按勘查區(qū)塊進(jìn)行登記管理；二是國(guó)、省兩級(jí)發(fā)放勘查許可；三是申請(qǐng)人為勘查出資人；四是必須具備法定的資質(zhì)才能進(jìn)行礦產(chǎn)資源勘查；五是勘查準(zhǔn)入的門(mén)檻不斷提高；六是探礦權(quán)的保留、變更審批等管理規(guī)范程度不斷提高；七是探礦權(quán)勘查區(qū)塊的排他性規(guī)則。

(2)采礦權(quán)出讓的特殊規(guī)定。共有6項(xiàng)：一是采礦許可四級(jí)發(fā)證；二是采礦登記審批與企業(yè)設(shè)立審批分離；三是資源開(kāi)采準(zhǔn)入的門(mén)檻不斷提高；四是為推進(jìn)資源整合，對(duì)法律規(guī)定保護(hù)性開(kāi)采的特定礦種采取了新的登記制度；五是頒發(fā)采礦許可證的權(quán)限和有效期以資源儲(chǔ)量規(guī)模和礦山建設(shè)規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)；六是采礦權(quán)礦區(qū)排他性規(guī)則。

2.3.2 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定

法律法規(guī)對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓有嚴(yán)格的規(guī)制，必須遵守和執(zhí)行礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的必備條件和附加條件。

(1)探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的必備條件。①必須是頒發(fā)勘查許可證滿2年，或在勘查區(qū)經(jīng)地質(zhì)勘查工作發(fā)現(xiàn)了可進(jìn)一步勘查的礦產(chǎn)資源；②完成了法律規(guī)定的最低勘查資金投入；③礦業(yè)權(quán)人所屬的探礦權(quán)無(wú)爭(zhēng)議；④依照法律法規(guī)的規(guī)定足額繳納了礦業(yè)權(quán)使用費(fèi)和價(jià)款；⑤國(guó)務(wù)院及國(guó)土資源部規(guī)定的其他相關(guān)條件。

(2)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的必備條件。①采礦企業(yè)正式采礦生產(chǎn)滿1年，屬依法合資合作而設(shè)立的礦山企業(yè)可不受滿1年的限制；②礦業(yè)權(quán)人所屬的采礦權(quán)無(wú)爭(zhēng)議；③依照法律法規(guī)的規(guī)定足額繳納了礦業(yè)權(quán)使用費(fèi)、資源補(bǔ)償費(fèi)、價(jià)款和資源稅；④國(guó)務(wù)院及國(guó)土資源部規(guī)定的其他相關(guān)條件。

(3)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的特別條件。①國(guó)有地勘單位、國(guó)有企業(yè)進(jìn)行礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，必須按照法律規(guī)定報(bào)請(qǐng)其主管部門(mén)同意并由主管部門(mén)出具同意轉(zhuǎn)讓的意見(jiàn)；②國(guó)家出資勘查的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，必須按照法律規(guī)定依法選定評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估并備案，備案結(jié)果作為轉(zhuǎn)讓的底價(jià)；③國(guó)有地勘單位、國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，必須按照法律規(guī)定依法選定評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估并備案；④礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的受讓人，必須符合法律法規(guī)規(guī)制的應(yīng)當(dāng)具備的相關(guān)條件；⑤國(guó)有地勘單位轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)，還應(yīng)遵從《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財(cái)政部令第36號(hào)）的規(guī)定。

3 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過(guò)程的法律風(fēng)險(xiǎn)

3.1 地勘單位內(nèi)部監(jiān)管制度不健全導(dǎo)致的合規(guī)性缺陷

一些地勘單位實(shí)施礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的過(guò)程中，內(nèi)部管理、監(jiān)控制度不健全，沒(méi)有依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)建立和制定內(nèi)部礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的管理制度和流程體系，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)存在著隨意性、個(gè)別人說(shuō)了算、透明度低、不做盡職調(diào)查、缺乏專家論證、未按“三重一大”制度進(jìn)行決策、流程倒置、內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制缺失等問(wèn)題，從而出現(xiàn)一些重大問(wèn)題和失誤，甚至導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失和犯罪事件發(fā)生。

3.2 地勘單位違規(guī)或非法操作導(dǎo)致合法性隱患

一些地勘單位在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過(guò)程中，沒(méi)有專業(yè)律師參與，法律關(guān)系界定不清，不依法規(guī)范轉(zhuǎn)讓行為，而是規(guī)避法律的限制、審批和監(jiān)督，主要是不依法擬訂并簽署流轉(zhuǎn)合同、不依法進(jìn)行評(píng)估、實(shí)際流轉(zhuǎn)價(jià)格遠(yuǎn)低于評(píng)估底價(jià)而簽訂陰陽(yáng)合同、拖欠轉(zhuǎn)讓價(jià)款乃至造成壞賬損失等，從而導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生、國(guó)有資產(chǎn)的嚴(yán)重流失和違法犯罪事件。

3.3 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)實(shí)踐中出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)

(1)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)雙方報(bào)批手續(xù)瑕疵的風(fēng)險(xiǎn)。一是合同一方或雙方出于某種目的故意不履行報(bào)批義務(wù)，致使合同無(wú)法獲得批準(zhǔn)并生效；二是雙方為避稅或其他目的共同造假，簽訂陰陽(yáng)合同，導(dǎo)致批準(zhǔn)價(jià)和實(shí)際流轉(zhuǎn)價(jià)格不一致，合同存在著極大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

(2)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式實(shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)雙方為規(guī)避繁瑣的法律審批而采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式實(shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)移，該交易方式目前存在爭(zhēng)議并面臨一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，主要是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同對(duì)礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)、公司其他資產(chǎn)、負(fù)債等的約定容易導(dǎo)致相關(guān)法律糾紛和風(fēng)險(xiǎn)。

(3)礦業(yè)權(quán)整合和礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)不符合法定條件的法律風(fēng)險(xiǎn)。一是隨著市場(chǎng)對(duì)資源配置起決定性作用改革的深化，因規(guī)模和生態(tài)效應(yīng)導(dǎo)致礦產(chǎn)資源整合對(duì)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的影響日益顯現(xiàn)，礦業(yè)權(quán)是否因資源整合而無(wú)法得到延續(xù)的情形容易使受讓人面臨較大的法律糾紛和風(fēng)險(xiǎn)；二是法律法規(guī)規(guī)定礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)必須具備法定的條件。如果合同簽訂后才發(fā)現(xiàn)不符合法定轉(zhuǎn)讓條件，也將面臨法律糾紛和風(fēng)險(xiǎn)。

(4)礦業(yè)權(quán)瑕疵所產(chǎn)生的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。礦業(yè)權(quán)本身存在著面積不實(shí)、可能被處罰縮減、生產(chǎn)規(guī)模、發(fā)證條件等方面的瑕疵，將導(dǎo)致交易雙方產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和法律糾紛，對(duì)今后的發(fā)展產(chǎn)生難以克服的風(fēng)險(xiǎn)。

4 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

4.1 強(qiáng)化法律意識(shí)依法規(guī)范礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)

(1)強(qiáng)化法律法規(guī)的學(xué)習(xí)、增強(qiáng)法律意識(shí)。有效規(guī)避礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)實(shí)踐中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，根本在于全面掌握相關(guān)法律知識(shí)、增強(qiáng)法律意識(shí)。一是要結(jié)合礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的實(shí)踐，加強(qiáng)法律法規(guī)依據(jù)的匯編，及時(shí)更新和修訂；二是要結(jié)合地勘單位實(shí)際，建章立制并及時(shí)修訂更新；三是強(qiáng)化法律意識(shí)的關(guān)鍵是執(zhí)行的督查和監(jiān)督。

(2)建立合規(guī)合法的礦業(yè)權(quán)管理流程。依法規(guī)范礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的根本和關(guān)鍵，是要依法依規(guī)建立其合規(guī)合法的礦業(yè)權(quán)管理流程。一是建立對(duì)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)合規(guī)、合法性審查的制度體系，防患于未然；二是實(shí)行責(zé)任分工和責(zé)任追究制度，提高效率，杜絕風(fēng)險(xiǎn)；三是地勘單位和主管局，重點(diǎn)是落實(shí)好《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》，結(jié)合實(shí)際制定本單位的“三重一大”決策制度并貫徹實(shí)施。

(3)發(fā)揮審計(jì)法務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察的職能作用。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)是一項(xiàng)政策性、法律性較強(qiáng)的工作，必須通過(guò)審計(jì)法務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，加強(qiáng)督查、審計(jì)監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、預(yù)警機(jī)制、法律規(guī)范、內(nèi)控協(xié)調(diào)等制度建設(shè)，保證礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)依法進(jìn)行，嚴(yán)防國(guó)有資產(chǎn)的流失。

4.2 充分利用中介機(jī)構(gòu)和專業(yè)律師防范法律風(fēng)險(xiǎn)

(1)必須聘請(qǐng)專業(yè)律師負(fù)責(zé)盡職調(diào)查和法律意見(jiàn)書(shū)。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)面臨的經(jīng)濟(jì)法律環(huán)境、專業(yè)性及情況的多樣性等較復(fù)雜，僅靠地勘單位本身難以全面和深入了解相關(guān)、真實(shí)情況。因此，在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的前期，必須聘請(qǐng)專業(yè)律師，并在專家的配合下，通過(guò)盡職調(diào)查，了解項(xiàng)目真實(shí)情況，分析評(píng)價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)，提出解決方案，提交詳細(xì)的《盡職調(diào)查報(bào)告》和《礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)法律意見(jiàn)書(shū)》。

(2)律師和專家必須參與整個(gè)交易過(guò)程。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)不僅涉及專業(yè)的法律規(guī)制，還大量地涉及與其他相關(guān)法律法規(guī)的相互補(bǔ)充和協(xié)調(diào)，涉及礦產(chǎn)資源專業(yè)的技術(shù)規(guī)范，甚至還要涉及更廣泛的行業(yè)和范圍。其交易價(jià)格很大程度上取決于對(duì)資源環(huán)境條件、交易條件、相關(guān)法律政策條件等的認(rèn)知和設(shè)定。價(jià)格、合同條款的談判，交易條件的設(shè)計(jì)和優(yōu)化等，更是要取決于《盡職調(diào)查報(bào)告》和《礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)法律意見(jiàn)書(shū)》等所揭示的情況、問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)、利弊權(quán)衡，在不同的交易階段，還會(huì)面臨不斷出現(xiàn)的新問(wèn)題，因此，律師和專家必須參與整個(gè)交易過(guò)程的相關(guān)工作。

(3)重點(diǎn)關(guān)注交易伙伴的選擇和交易合同。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的實(shí)踐，交易伙伴的選擇、交易合同的擬定和履行是關(guān)鍵的條件。一是要通過(guò)專業(yè)律師和專家的盡職調(diào)查、相關(guān)交流和談判，選擇一個(gè)誠(chéng)實(shí)守信、遵紀(jì)守法的交易伙伴，對(duì)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的成功具有重要的作用；二是要充分依靠律師和專家，妥善擬訂和修訂合同條款，嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確地描述雙方在該合同中的法律關(guān)系、交易的性質(zhì)、結(jié)構(gòu)、操作流程、交割條件及雙方的權(quán)利義務(wù)，特別是在糾紛處理的選擇上要高度重視，一般不選擇仲裁條款，重點(diǎn)做好法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解措施；三是礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)涉及權(quán)證變更及相關(guān)具體條款的實(shí)施，律師和專家不僅要全程參與，最大限度地維護(hù)好相關(guān)的合法權(quán)益，更重要的還要做好后續(xù)人才的培養(yǎng)。

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Mining Right Circulation and Legal Regulations——the Third Part of the Series Study on Mining Right Circulation

HAN Jishen1, LI Xinpei2, FENG Linfei3
(1. Shandong Provincial Bureau of Geology and Mineral Resources, Jinan 250013, China; 2. Shandong University of Finance and Economics, Jinan 250014, China; 3. Shandong Institute of Business and Technology, Yantai 264005, China)

Mining right circulation constitutes the core aspects of the legal system of mineral resources, which reflects politics, law, and economic relations with regard to the national ownership and the right to the use of mineral resources. For geological exploration units, the legal risks involved in mining right circulation should include the following. First, compliance defect is emerged due to the imperfect internal supervision system. Second, hidden danger to legitimacy is caused by irregularities or illegal operation. Third, in the practical circulation, there are some risks that are caused by the facts that the flaw of mining right itself, the defects of formalities of the two sides, achieving circulation via equity transfer, and failure to meet the terms of integration of mining right and mining right circulation. For that reason, this paper points out that we should strengthen the legal consciousness; establish the compliance of legal mining right management process; play the function of audit, legal, disciplinary inspection and supervision; regulate the circulation of mining right in accordance with the law. At the same time, we should make full use of intermediary institutions and professional lawyer help us to keep away law risks. The focus of our efforts should be placed on the trading partner selection and business contract.

mining right; the circulation; problem; legal regulation

F407.1

C

1672-6995（2014）12-0010-05

2014-11-22；

2014-11-24

韓繼深（1957-），男，山東省萊蕪市人，山東省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開(kāi)發(fā)局高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，研究生學(xué)歷，主要從事地勘經(jīng)濟(jì)和地勘財(cái)務(wù)管理研究。