淺談高校專利申請質(zhì)量影響因素

張?zhí)儆?/p>

2013年11月29日，教育部發(fā)布了《關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u價改革的意見》，提出要改變高?？萍荚u價中將科技項目與經(jīng)費數(shù)量過分指標化、目標化的做法，改變高校在教師評聘、收入分配中過分依賴和不合理使用論文、專利、項目和經(jīng)費數(shù)量等科技指標的做法，從而矯正以統(tǒng)一、量化為特征的高?？萍荚u價機制所導(dǎo)致的重數(shù)量輕質(zhì)量、重形式輕內(nèi)容、重短期輕長遠的工作積習(xí)，這對于引導(dǎo)高校注重科研、專利、論文質(zhì)量，高水準、科學(xué)化推進科研和人才培養(yǎng)具有里程碑意義。

作為高等教育宏觀管理和資源配置的重要依據(jù)，高?？萍荚u價一直受到各高校高度重視，而科技評價標準自然成為高校辦學(xué)和科研工作的導(dǎo)向。到底是追求科研項目、論文、專利、經(jīng)費數(shù)量的增長還是注重質(zhì)量提升，這在很大程度上影響高?？萍荚u價和教學(xué)科研發(fā)展方向?！兑庖姟返陌l(fā)布將高校的目標追求聚集到注重創(chuàng)新質(zhì)量、專利質(zhì)量和實際貢獻上來，引導(dǎo)高校正確處理數(shù)量、質(zhì)量和投入產(chǎn)出比的關(guān)系。專利是衡量高?？蒲袑嵙涂蒲谐晒Ｗo水平的標尺，只有數(shù)量沒有質(zhì)量是不能承擔(dān)起體現(xiàn)科研實力、保護科研成果、防止成果流失的重任。《意見》的出臺為高校強化科研和專利質(zhì)量導(dǎo)向提供了政策依據(jù)，促使高校重新審視以前在專利申請方面的做法，并及時做出調(diào)整。

專利是與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系最密切同時也是最重要的一種知識產(chǎn)權(quán)。申請人在撰寫專利申請文件的權(quán)利要求書和說明書時，不僅要考慮專利申請是否能被授權(quán)，而且還要重點關(guān)注專利的保護范圍是否適當(dāng)，最大限度地防止發(fā)生他人模仿專利技術(shù)而不侵權(quán)的情況，從而實現(xiàn)以專利保護為手段確保自己的技術(shù)控制力和市場競爭力。作為國家創(chuàng)新體系重要支撐力量的高校，提高科研和專利申請質(zhì)量極為重要，而掌握高校專利申請狀況、分析影響高校專利申請質(zhì)量的原因，則是提高高校專利申請質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。下面本文就從高校的專利申請情況分析影響其專利申請質(zhì)量的因素，并提出相關(guān)建議。

一、高校專利申請的現(xiàn)狀

（一）高校國內(nèi)有效專利的占比小

國內(nèi)有效專利是指在專利保護期內(nèi)繳納年費維持有效的中國專利。有效專利維持時間越長，說明其市場價值越高。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2012年在國內(nèi)有效發(fā)明專利中，高校擁有量為96,707件，占20.4%；在國內(nèi)有效實用新型專利中，高校擁有量為63,650件，占4.3%。其中，浙江大學(xué)有效發(fā)明專利以5,326件居于首位，清華大學(xué)以5,119件緊隨其后，這兩所高校有效發(fā)明專利總量占高校有效發(fā)明專利總量的比重超過10%。高校平均專利維持年限在4.8年①《專利統(tǒng)計簡報》2013年第9期，2013年7月31日，http://www.sipo.gov.cn/ghfzs/zltjjb/201310/P020131025653689932785.pdf。。

從數(shù)據(jù)可以看出，高校擁有的有效發(fā)明專利主要集中在少數(shù)幾所大學(xué)中，大多數(shù)高校維持專利有效的時限較短，一般經(jīng)過一段時間后即主動放棄專利權(quán)，有效專利數(shù)量少，長時效專利更少，必然導(dǎo)致對科研成果保護較弱。

（二）高校的國外發(fā)明專利數(shù)量少、專利被引用的少

專利被引用情況是反映專利質(zhì)量的一個方面。如果一個專利多次被其他專利所引用，則說明該專利在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中是關(guān)鍵專利或者其技術(shù)方案較為領(lǐng)先。以2012年專利申請量和授權(quán)量均位于領(lǐng)先地位的清華大學(xué)為例， 2006年～2010 年清華大學(xué)共有1427件國外專利文獻被公開，共被引用566次，篇均被引次數(shù)為0.4次②陳振英、陳國鋼、殷之明：《專利視角下高校科技創(chuàng)新水平比較》，載《情報雜志》2013年第7期。。從中可以看出，高校向國外申請的專利少，并且專利被引用量也較少。

（三）高校專利的保護范圍偏小

由于科研經(jīng)費有限，有些科研項目的研究人員不請專利代理人撰寫專利申請文件，僅憑自己的文字功底和初淺的專利申請經(jīng)驗撰寫申請文件。一種情況是，撰寫的權(quán)利要求保護范圍不能充分體現(xiàn)發(fā)明內(nèi)容，使保護范圍偏小，即使專利被授權(quán)也不能最大限度地防止他人模仿使用專利技術(shù)，導(dǎo)致專利質(zhì)量較差。另一種情況是，撰寫的權(quán)利要求范圍涵蓋大量現(xiàn)有技術(shù)而超出發(fā)明的內(nèi)容，使得專利申請缺乏新穎性或創(chuàng)造性，即便經(jīng)適當(dāng)修改后授權(quán)，往往也只能按照一個實施例修改，使得專利保護范圍很小，難以有效保護科研成果，從而不易通過專利許可方式獲得經(jīng)濟收益。

（四）高校專利的權(quán)利要求項數(shù)少、說明書頁數(shù)少

權(quán)利要求項數(shù)和說明書頁數(shù)在一定程度上反映了專利的穩(wěn)定性，只有較少幾項權(quán)利要求的專利，其權(quán)利穩(wěn)定性就可能得不到有效保障，一旦在專利無效宣告中其獨立權(quán)利要求被否掉，其他幾個從屬權(quán)利要求就會被波及到，若這幾個從屬權(quán)利要求再被否掉，則專利權(quán)就會被無效。因此，權(quán)利要求項數(shù)越少且質(zhì)量不高，則專利被無效掉的風(fēng)險越高。說明書頁數(shù)在一定程度上反映了專利披露的與技術(shù)方案相關(guān)的內(nèi)容對權(quán)利要求的支持度，若在說明書中找不到強有力的技術(shù)方案描述內(nèi)容，則會妨礙對權(quán)利要求的支持，在專利審查中易被駁回，或者在專利無效宣告中會對權(quán)利要求的穩(wěn)定性產(chǎn)生不利影響。高質(zhì)量專利不僅權(quán)利要求確定的保護范圍要適當(dāng)寬，而且還應(yīng)保持足夠數(shù)量的權(quán)利要求，實現(xiàn)權(quán)利要求分層次布局，逐層收縮保護范圍，以確保專利的高穩(wěn)定性，而說明書頁數(shù)也應(yīng)相應(yīng)較多。然而，高校有相當(dāng)數(shù)量專利的權(quán)利要求項數(shù)較少、說明書頁數(shù)也較少，一般權(quán)利要求項數(shù)在10項之內(nèi)，如3～5項，說明書也多在十幾頁，有些甚至只有4～6頁，對權(quán)利要求的支持力較弱，從而影響專利的穩(wěn)定性。此外，高校不少發(fā)明專利申請因之前已發(fā)表論文或未進行查新檢索，致使因新穎性、創(chuàng)造性不夠而被駁回，從而影響了發(fā)明專利授權(quán)率。

從上述幾方面可以看出，大多數(shù)高校的專利申請質(zhì)量還不是很理想，專利被多次引用的少，大多數(shù)高校只注重申請中國專利，不重視向國外申請專利，忽視了世界范圍的專利布局，從而對國際市場的占據(jù)和控制力不夠，致使經(jīng)濟收益受損。

二、影響高校專利申請質(zhì)量的原因

目前，導(dǎo)致高校專利申請質(zhì)量不高，且相當(dāng)數(shù)量的專利被提前終止的原因主要有以下幾個方面。

（一）高質(zhì)量專利不是晉升職稱的必備條件

高校對職稱的晉升主要看發(fā)表的論文情況和論文被引用的情況，僅僅將申請專利的第一發(fā)明人或授權(quán)專利作為晉職的一個參考指標。

長期以來，高校將科研工作的重點一直放在科研成果的學(xué)術(shù)水平和獲獎等級上。科研目標是以成果、知識為導(dǎo)向，而不是以商品、市場為導(dǎo)向?？蒲羞x題上缺乏對市場需求的深入調(diào)查和分析，科研課題組中熟悉市場的人少，大多選題偏重于原理和基礎(chǔ)理論研究，缺乏專利產(chǎn)業(yè)化的設(shè)計。專利產(chǎn)業(yè)化動力不足、考慮不夠，使得高校對專利質(zhì)量優(yōu)劣、專利保護是否有力缺乏應(yīng)有的重視，因此高校各項目組申請了不少專利，但質(zhì)量不高，致使專利的維持率也較低。

（二）為滿足科研項目的結(jié)題要求而申請專利

通常重大科研項目對知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量都有相應(yīng)的要求，即申請專利是科研項目結(jié)題的必要條件?？蒲腥藛T為了完成項目的任務(wù)要求而申請專利，有了規(guī)定數(shù)量的專利申請即可，而并不關(guān)注專利的質(zhì)量及其后續(xù)轉(zhuǎn)化運用的效果。項目完成并通過驗收后，項目課題組一般會隨之解散，對應(yīng)相關(guān)項目的專利因沒有后續(xù)經(jīng)費支持繳納專利費，致使專利申請視撤或?qū)＠麢?quán)終止的數(shù)量較多。

（三）管理部門缺乏對專利申請的監(jiān)督和審查

極少數(shù)高校設(shè)立了內(nèi)部專利委員會，定期、分專業(yè)地對專利申請進行評議并提出意見和建議，決定是否申請專利并把控專利申請的方向。大多數(shù)高校的專利申請審批是由科研管理部門的工作人員兼管，管理部門本身工作人員就偏少，兼管專利申請的1～2個人通常僅對專利申請人的名稱、申請費用的來源等進行形式審查，加蓋公章并登記備案，而沒有設(shè)立對專利申請進行專業(yè)層面的整體監(jiān)督和審查程序，從而導(dǎo)致專利質(zhì)量往往由受托專利代理人的責(zé)任心和專業(yè)素質(zhì)以及高校給付的專利代理費來決定，而缺乏有效把控的專利申請的質(zhì)量一般得不到保障。

（四）專利管理人員的專業(yè)性不強

高校負責(zé)專利管理的人員一般為科研管理部門的工作人員，他們對科研項目管理較為熟悉，而對專利申請的程序、申請文件撰寫質(zhì)量要求等專業(yè)知識缺乏系統(tǒng)學(xué)習(xí)和深度實踐，與專利代理人的溝通和工作銜接也只局限于表層，很難就科研項目給專利代理人提出有針對性和實質(zhì)性的專業(yè)要求，把握不住專利保護范圍的寬窄，對專利申請質(zhì)量的控制也就無從落地，更不用說專利的整體布局了。因此，高校專利管理人員的專業(yè)能力和水平直接影響到專利申請質(zhì)量。

三、提高高校專利申請質(zhì)量的建議

為落實《關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u價改革的意見》，促進高?？萍荚u價的科學(xué)化，更加注重科研質(zhì)量和專利質(zhì)量，實現(xiàn)高校高水準可持續(xù)發(fā)展，筆者就提升高校專利申請質(zhì)量提出以下建議。

（一）撰寫高質(zhì)量的專利申請文件

1.避免申請專利前的提前公開

由于高校對職稱的晉升主要看發(fā)表的論文情況和成果獲獎等級，許多發(fā)明人急于發(fā)表論文而忽略先申請專利的環(huán)節(jié)，導(dǎo)致發(fā)明人在專利申請日前公開了自己即將申請專利的技術(shù)方案，從而影響專利授權(quán)的范圍或因為沒有新穎性而被駁回。在專利審查中影響專利性的現(xiàn)有技術(shù)是申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，現(xiàn)有技術(shù)包括在申請日（有優(yōu)先權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日）以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)?，F(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)在申請日以前處于能夠為公眾獲得的狀態(tài)，并包含有能夠使公眾從中得知實質(zhì)性技術(shù)知識的內(nèi)容。其中，包括發(fā)明人本人公開發(fā)表的論文。

2.注重專利信息和非專利信息的檢索避免重復(fù)申請

發(fā)明人除了在技術(shù)研發(fā)過程中檢索相關(guān)技術(shù)信息避免重復(fù)研發(fā)、提高研發(fā)起點、優(yōu)化研發(fā)路徑、提升研發(fā)質(zhì)量之外，在取得研究成果準備提出專利申請前還要針對要申請的專利進行專利信息和非專利信息檢索，以預(yù)判專利申請的新穎性和創(chuàng)造性。根據(jù)檢索到相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻，調(diào)整專利申請的保護范圍，避免簡單的技術(shù)要素替換的專利申請，以及僅簡單增加技術(shù)特征并不能明顯改進技術(shù)效果的專利申請，從而提高專利申請的可授權(quán)性。

3.科研人員要撰寫好技術(shù)交底書

《專利法實施細則》第17條規(guī)定：發(fā)明或者實用新型專利申請的說明書應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實用新型的名稱，應(yīng)當(dāng)包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說明和具體實施方式五個部分?！秾＠▽嵤┘殑t》第20條規(guī)定：權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)有獨立權(quán)利要求，也可以有從屬權(quán)利要求。獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。

技術(shù)交底書是發(fā)明人與專利代理人共同探討撰寫高質(zhì)量專利申請文件的基礎(chǔ)性資料。發(fā)明人撰寫技術(shù)交底書要重點說明背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、具體實施方式和必要的附圖。在發(fā)明內(nèi)容中要說明該發(fā)明的技術(shù)主題、發(fā)明點和具體技術(shù)方案。此外，還要有該發(fā)明的技術(shù)效果，所用術(shù)語要清楚、準確。技術(shù)方案是準確、清楚地描述發(fā)明或者實用新型解決其技術(shù)問題所采取的技術(shù)手段的集合。發(fā)明點是發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案中針對要解決的技術(shù)問題和要達到的有益效果所采取的技術(shù)改進，應(yīng)采用概括、簡潔、易懂的語言描述技術(shù)改進。

4.注重專利申請布局

專利申請布局已經(jīng)成為專利戰(zhàn)略中技術(shù)競爭和市場競爭的重要內(nèi)容。

（1）合理規(guī)劃專利的類型。在優(yōu)勢學(xué)科的技術(shù)領(lǐng)域要注重申請發(fā)明專利，對于簡單的設(shè)備改進可以考慮申請發(fā)明專利和實用新型專利，對于文化創(chuàng)意領(lǐng)域，可以考慮申請外觀設(shè)計專利。

（2）注重專利組合。在優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域，重點地、有目的的形成專利集群，圍繞核心技術(shù)形成系列專利申請，以此構(gòu)建專利組合，提高專利的整體競爭力。

（3）重視向國外申請專利。根據(jù)技術(shù)發(fā)展方向和產(chǎn)品未來市場的定位選擇性地向國外申請專利，加強專利海外布局，搶先占據(jù)國際市場。

（二）建立專利申請質(zhì)量監(jiān)理制度

探索建立專利申請質(zhì)量監(jiān)理制度，在專利申請?zhí)峤恢?，委托具有較強專業(yè)水準和豐富實踐經(jīng)驗的專業(yè)機構(gòu)，在確保嚴格保密的前提下，對高校即將提交的專利申請文件進行質(zhì)量檢查，并就發(fā)現(xiàn)的問題或后續(xù)隱患對相關(guān)專利代理機構(gòu)及其專利代理人進行質(zhì)詢，提出消除隱患的意見，促使專利代理人改寫專利申請文件，優(yōu)化專利申請質(zhì)量，從而協(xié)助高校監(jiān)查和督導(dǎo)專利代理機構(gòu)進行高質(zhì)量、高水準的專利申請代理服務(wù)，以制度的構(gòu)建和程序的完善來確保高校專利申請質(zhì)量的提升。

（三）加強專利管理和政策支持的質(zhì)量導(dǎo)向

1.鼓勵高校與企業(yè)的合作

如果科研項目來源于企業(yè)的市場需求，科研項目所產(chǎn)生的專利技術(shù)的可實施性就相對較強，一般會通過實施專利技術(shù)直接產(chǎn)生經(jīng)濟效益，這樣就應(yīng)使專利申請的保護范圍更具有針對性、與市場銷售的產(chǎn)品更加匹配。高校為了加強對有經(jīng)濟收益的專利產(chǎn)品的保護，就會先期注重專利質(zhì)量控制，并且會持續(xù)繳納專利費，使專利權(quán)的維持時間更長。

2.加強全流程專利管理

在高校設(shè)立專利相關(guān)知識的課程或講座，不僅要提高學(xué)校師生的專利意識，還要讓大家了解和掌握專利申請的相關(guān)程序及注意事項等。高校還要完善自身的專利管理體系，建立校內(nèi)專利申請審查、審批制度。制定合理的專利申請審批流程，在正式撰寫專利申請文件前要進行文獻檢索，避免重復(fù)申請和低水平的專利申請，促使獨創(chuàng)性的科研成果及時申請專利，并有專人審查專利申請文件撰寫質(zhì)量，以取得盡可能大的保護范圍。

3.改進高校的專利激勵機制

改進高校僅以論文作為晉職必要條件的規(guī)定，提高授權(quán)發(fā)明專利的發(fā)明人在晉職評價中的地位。應(yīng)加大對高質(zhì)量專利的發(fā)明人的獎勵力度，進一步完善高校的專利收益分配方式，在高質(zhì)量專利的實施和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)＠S可收入中，加大發(fā)明人獲取報酬的比例。同時，應(yīng)建立高校專利申請質(zhì)量檢查和控制的獎勵機制，強化專利申請質(zhì)量把控。

結(jié) 語

綜上所述，提高高校專利申請質(zhì)量需要多方面的努力，不但要提高專利申請文件的撰寫質(zhì)量，而且要注重有價值專利的挖掘，并根據(jù)國際市場拓展的實際需要，圍繞核心技術(shù)加強國內(nèi)外專利申請的合理布局，同時要加強專利質(zhì)量檢查和相關(guān)政策支持的質(zhì)量導(dǎo)向，切實提升高校的科研質(zhì)量和專利質(zhì)量，將《關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u價改革的意見》落到實處，為實現(xiàn)高?？萍荚u價的科學(xué)化、實效化提供有力支撐。