馮曉青

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式大體上有進(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、防御型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和攻防兼?zhèn)湫椭R(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等形式。①這是一種基本的關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式的分類(lèi)。實(shí)際上，還可以從其他標(biāo)準(zhǔn)加以劃分。參見(jiàn)馮曉青：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》（第3版），知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2008年版，第94～128頁(yè)；馮曉青：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2012年版，第259～264頁(yè)。企業(yè)選擇何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式，受到技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部條件和環(huán)境的影響。反過(guò)來(lái)，企業(yè)選擇與技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式，也才能更好地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。本文擬對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式的互動(dòng)關(guān)系加以探討。

一、不同技術(shù)創(chuàng)新背景下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式

不同技術(shù)創(chuàng)新背景下的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式，大體上可以從企業(yè)內(nèi)外部的條件、環(huán)境兩方面加以分析。

就企業(yè)內(nèi)部條件與環(huán)境而言，企業(yè)本身的技術(shù)研究開(kāi)發(fā)能力、創(chuàng)新資源數(shù)量和結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新管理能力、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力等是決定企業(yè)本身技術(shù)創(chuàng)新能力的基本要素。一般而言，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)應(yīng)實(shí)行進(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，這類(lèi)企業(yè)以開(kāi)發(fā)核心技術(shù)和培植高信譽(yù)品牌作為基本目的，②參見(jiàn)馮曉青：《企業(yè)品牌戰(zhàn)略及其實(shí)施策略研究》，載《武陵學(xué)刊》2013年第5期。以此獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。技術(shù)創(chuàng)新能力弱的企業(yè)自然應(yīng)以防御型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為基本的戰(zhàn)略形式，這類(lèi)企業(yè)可能表現(xiàn)為創(chuàng)新資本不足、研究開(kāi)發(fā)力量不強(qiáng)或創(chuàng)新管理能力較弱，通常以模仿創(chuàng)新、二次創(chuàng)新為突破口和基礎(chǔ)，逐漸積累技術(shù)資本和實(shí)力，適時(shí)實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越。有些企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，但在創(chuàng)新理念、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和創(chuàng)新組織方面具有一定優(yōu)勢(shì)和特色，則可以實(shí)行攻守兼?zhèn)湫椭R(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，在市場(chǎng)細(xì)分戰(zhàn)略指導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)局部突破，逐步培養(yǎng)核心技術(shù)。企業(yè)實(shí)力和組織構(gòu)架決定的企業(yè)戰(zhàn)略模式也是其選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式的重要因素，而這與上述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有相輔相成的關(guān)系。例如，技術(shù)領(lǐng)先、具有強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)實(shí)力的企業(yè)采取領(lǐng)先型戰(zhàn)略模式，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式上顯然應(yīng)以進(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為主；而那些模仿、跟隨型企業(yè)，缺乏核心技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)能力不強(qiáng)的企業(yè)，應(yīng)以防御型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為主導(dǎo)。至于企業(yè)產(chǎn)品的特性與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式的關(guān)系則需要具體分析。企業(yè)產(chǎn)品特性涉及產(chǎn)品在技術(shù)上的先進(jìn)性和在市場(chǎng)上是否容易被模仿。有觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)先進(jìn)但不容易被模仿的技術(shù)宜采用進(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，而產(chǎn)品屬于低端且容易被模仿時(shí)應(yīng)實(shí)行防御型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。③周英男、杜鴻雁：《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型》，載《科學(xué)學(xué)研究》2007年12月增刊。實(shí)際上，產(chǎn)品特性可以在一定程度上決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施策略，如容易被模仿的技術(shù)不宜實(shí)施商業(yè)秘密保護(hù)模式，而應(yīng)采取專(zhuān)利戰(zhàn)略手段，但這并不是選擇進(jìn)攻型或者防御型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的問(wèn)題。因此，嚴(yán)格說(shuō)產(chǎn)品特點(diǎn)更多的是影響企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施策略，而不是在進(jìn)攻型與防御型戰(zhàn)略之間做出選擇。

企業(yè)外部條件與環(huán)境也是決定其選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式的重要考量。例如，企業(yè)面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有重要影響。當(dāng)企業(yè)處于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)地位甚至壟斷地位時(shí)，自然應(yīng)以進(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為主。當(dāng)前很多跨國(guó)公司都是在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位的大型企業(yè)，實(shí)施進(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本特點(diǎn)，而我國(guó)大量中小企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)中處于劣勢(shì)地位，面對(duì)跨國(guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)攻，只能以防御型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為主。

上述基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的內(nèi)外部條件的考量反映了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇應(yīng)符合自身?xiàng)l件。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式導(dǎo)向下的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇與創(chuàng)新戰(zhàn)略

除了上述根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部條件和環(huán)境確定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式以外，我們還可以從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式出發(fā)研究技術(shù)創(chuàng)新模式。從理論上說(shuō)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并無(wú)固定模式，但特定企業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力及其面臨的環(huán)境，以及企業(yè)選取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略定位，能夠?yàn)榇_定理想的技術(shù)創(chuàng)新模式提供決策依據(jù)，而在特定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式下，也存在相應(yīng)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式。如有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是自主創(chuàng)新還是模仿創(chuàng)新，企業(yè)選擇特定的創(chuàng)新模式與特定國(guó)家或地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度相關(guān)。在一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況下，企業(yè)會(huì)基于對(duì)勞動(dòng)力投入和自身創(chuàng)新資源狀況在自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新中作出選擇。④參見(jiàn)楊朝峰：《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇》，載《管理學(xué)報(bào)》2008年第6期。當(dāng)然，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式選擇本身需要基于技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)和企業(yè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力而確定。不過(guò)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之間具有十分密切的聯(lián)系，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不同階段和環(huán)節(jié)中需要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，例如專(zhuān)利情報(bào)戰(zhàn)略、⑤參見(jiàn)馮曉青：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、執(zhí)法與司法制度之完善研究——基于技術(shù)創(chuàng)新的視角》，載《武陵學(xué)刊》2013年第2期。專(zhuān)利申請(qǐng)戰(zhàn)略、創(chuàng)新成果產(chǎn)品化階段的品牌戰(zhàn)略、⑥參見(jiàn)朱瑞云：《馳名商標(biāo)的“失本”與“回歸”：馳名商標(biāo)的異化及其規(guī)制》，載《武陵學(xué)刊》2013年第5期。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采取專(zhuān)利對(duì)策等。

從企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的角度看，企業(yè)需要考慮很多因素以便進(jìn)行戰(zhàn)略因素的選擇和決策。有學(xué)者認(rèn)為，其主要內(nèi)容有：“戰(zhàn)略目標(biāo)（領(lǐng)先者、追隨者或模仿者）、技術(shù)來(lái)源（自主開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移或合作開(kāi)發(fā)）、技術(shù)創(chuàng)新方式（產(chǎn)品創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新）、技術(shù)變化程度（重大創(chuàng)新或漸進(jìn)創(chuàng)新）、核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)擴(kuò)張方式（垂直一體化和多元化）、效益實(shí)現(xiàn)方式(出售新產(chǎn)品或轉(zhuǎn)讓新技術(shù)）”，并認(rèn)為基于企業(yè)技術(shù)發(fā)展目標(biāo)，企業(yè)應(yīng)優(yōu)先對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)、技術(shù)來(lái)源和技術(shù)變化程度作出選擇，而“戰(zhàn)略目標(biāo)與技術(shù)來(lái)源的不同很大程度上決定了技術(shù)變化程度的差異”，進(jìn)而指出，企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略大致有以下七種類(lèi)型：“率先型技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略、追隨型技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略、吸納型技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略、合作型技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新孵化型技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略、能力移植型技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)協(xié)作型技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略?！雹哧惣t運(yùn)、張文德：《基于專(zhuān)利情報(bào)分析的企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略》，載《情報(bào)理論與實(shí)踐》2011年第3期。本文則認(rèn)為，根據(jù)企業(yè)資源和能力情況以及企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略目標(biāo)和技術(shù)來(lái)源等情況，企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略確實(shí)可以分為諸如上述不同形式。不過(guò)，大體上，仍然可以在技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略與技術(shù)跟隨戰(zhàn)略兩大類(lèi)型中展開(kāi)討論。

基于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本分類(lèi)，以下分別對(duì)進(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和防御型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略導(dǎo)向下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇進(jìn)行探討。也需要指出，一個(gè)企業(yè)在選擇一種創(chuàng)新主導(dǎo)模式的同時(shí)，也可以兼顧其他模式和幾種模式的組合，這應(yīng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r而定。⑧參見(jiàn)呂玉輝：《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式及戰(zhàn)略機(jī)會(huì)選擇》，載《商業(yè)時(shí)代》2006年總第35期。

（一）企業(yè)進(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略導(dǎo)向下的原始創(chuàng)新與集成創(chuàng)新及其技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略

自主創(chuàng)新分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新等類(lèi)型。提高企業(yè)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的能力，是提高我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基本途徑。這三種創(chuàng)新模式各有其特點(diǎn)和規(guī)律，企業(yè)需要根據(jù)其自身的特點(diǎn)予以選擇。從國(guó)資委的一項(xiàng)調(diào)查數(shù)據(jù)看，上述自主創(chuàng)新模式在我國(guó)企業(yè)中比例分別為37.3%、20.9%和41.6%。⑨李金：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)——我國(guó)企業(yè)的軟肋及其改進(jìn)的路徑》，載《世界貿(mào)易組織動(dòng)態(tài)與研究》 2008年第10期。一般說(shuō)，實(shí)施進(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的企業(yè)有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力，特別是具有自主開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，如國(guó)外跨國(guó)公司、我國(guó)行業(yè)領(lǐng)域中的一些龍頭企業(yè)，以及在細(xì)分市場(chǎng)具有優(yōu)勢(shì)的企業(yè)。與進(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相應(yīng)，這些企業(yè)一般在原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新方面獲得突破。

所謂原始創(chuàng)新，它是基于基礎(chǔ)研究和重要技術(shù)變革而進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)，是通過(guò)理論研究和科學(xué)實(shí)驗(yàn)探索事物的運(yùn)動(dòng)規(guī)律、現(xiàn)象結(jié)構(gòu)和相互關(guān)系的過(guò)程，或者說(shuō)是將科學(xué)理論創(chuàng)造性地運(yùn)用于解決國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大問(wèn)題的過(guò)程。原始創(chuàng)新往往具有技術(shù)突破的意義，特別是在基礎(chǔ)研究和高科技方面取得重大突破，是創(chuàng)新的最高境界。原始創(chuàng)新可以在學(xué)科前沿和高新科技關(guān)鍵領(lǐng)域取得重大突破，獲得擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品。原始創(chuàng)新是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，大幅度提高自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，是我國(guó)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心。原始創(chuàng)新被認(rèn)為是一種根本性的創(chuàng)新和最具智慧的創(chuàng)新，它對(duì)于國(guó)家科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展具有重大意義。與此同時(shí)，原始創(chuàng)新也具有巨大的風(fēng)險(xiǎn)性、高難度性和探索性特征。

原始創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究直接相關(guān)，如果不能在基礎(chǔ)研究方面有所突破，則很難實(shí)現(xiàn)重大的原始創(chuàng)新。然而，通過(guò)分析近些年來(lái)我國(guó)基礎(chǔ)研究投入的情況，則可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)在這方面存在不少問(wèn)題。表1顯示的是我國(guó)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的分配數(shù)量和比例，從表中可以看出我國(guó)基礎(chǔ)研究費(fèi)用占研究開(kāi)發(fā)總經(jīng)費(fèi)的比例在5.18%～5.4%之間，與國(guó)際上的比例13%～28%相差很大。⑩區(qū)域創(chuàng)新提供的數(shù)據(jù)也反映了同一現(xiàn)實(shí)。以2004年廣東省為例，當(dāng)年研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)211.2億元，其中研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)和高校各占3.2%、91.7%和4.6%，用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)比例分別為1.7%、4.1%和94.2%。引自李平、瀟延高著：《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略——關(guān)于深圳實(shí)踐的深層次分析》，科學(xué)出版社2008年版，第77頁(yè)。在區(qū)域創(chuàng)新層面上，該數(shù)據(jù)一方面說(shuō)明像廣東一類(lèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，其企業(yè)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)高出全國(guó)平均水平，但在基礎(chǔ)研究方面則反而大大低于全國(guó)平均水平，在研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占比重過(guò)低。由于基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)中比例過(guò)低，為提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展，應(yīng)當(dāng)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。

表1 我國(guó)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)三類(lèi)分配與比例

續(xù)表1

我國(guó)科技創(chuàng)新人力資源主要集中于高校和科研院所，企業(yè)所占比重過(guò)低，這直接導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)的原始創(chuàng)新不夠，原始創(chuàng)新多集中于高校、科研院所和少數(shù)大型企業(yè)集團(tuán)。與此對(duì)照，歐美國(guó)家科研成果70%以上來(lái)自于企業(yè)。以原始創(chuàng)新為目的的基礎(chǔ)研究，顯然需要更多依托于產(chǎn)學(xué)研一體化的技術(shù)創(chuàng)新體系加以實(shí)現(xiàn)。從這里也可以看出，建立以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研一體化的技術(shù)創(chuàng)新體系的極端重要性。

集成創(chuàng)新則是通過(guò)對(duì)現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新資源、管理資源與現(xiàn)有技術(shù)的系統(tǒng)整合、優(yōu)化配置而形成的創(chuàng)新，是融合多種創(chuàng)新手段，有效集成不同創(chuàng)新主體的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新成果，形成新的技術(shù)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新模式。在當(dāng)代，隨著企業(yè)技術(shù)的多元化和多種技術(shù)的融合成為技術(shù)發(fā)展的主流趨勢(shì)，而且技術(shù)的整合能力與新產(chǎn)品生命周期和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力緊密相關(guān)，[11]黨興華、劉蘭劍：《跨國(guó)組織技術(shù)創(chuàng)新合作動(dòng)機(jī)的兩視角分析》，載《科研管理》2006年第1期。技術(shù)創(chuàng)新具有更現(xiàn)實(shí)的意義。集成創(chuàng)新可以形成具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)，對(duì)于實(shí)現(xiàn)重大科技成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的升級(jí)換代，具有重要意義。我國(guó)在2006年“十一五”科技攻關(guān)計(jì)劃中就提出了“突出集成創(chuàng)新”的創(chuàng)新思路。

顯然，與進(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)應(yīng)的上述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新模式相呼應(yīng)，在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略上應(yīng)實(shí)行“技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略”。所謂企業(yè)技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略，是在企業(yè)“市場(chǎng)領(lǐng)先戰(zhàn)略”的指導(dǎo)之下，以主動(dòng)開(kāi)發(fā)具有領(lǐng)先性的先導(dǎo)技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)為目標(biāo)，力圖憑借領(lǐng)先的技術(shù)占領(lǐng)市場(chǎng)和控制市場(chǎng)，以獲取高額壟斷利潤(rùn)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式。從我國(guó)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的內(nèi)涵看，企業(yè)技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略具有開(kāi)路先鋒的重要地位，因?yàn)槲覈?guó)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)在原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域，重大關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)、前沿技術(shù)和基礎(chǔ)研究的突破，取得一大批在世界上具有影響的科技成果。2011年“兩會(huì)”政府工作報(bào)告提出要加快實(shí)施國(guó)家重大科技專(zhuān)項(xiàng)，突破一批核心關(guān)鍵技術(shù)，提升重大集成創(chuàng)新能力，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，具備實(shí)施進(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的企業(yè)需要大力推進(jìn)“技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略”。

以華為公司為例，華為公司的自主知識(shí)創(chuàng)新非常注重與自身實(shí)際的結(jié)合。在不同階段，華為公司采取不同的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，并考慮發(fā)展前景：1988年～1991年的知識(shí)引進(jìn)階段；1992年～1999年的模仿性創(chuàng)造階段；2000年～2002年的企業(yè)內(nèi)自主創(chuàng)造階段；2004年～2009年的向內(nèi)外互動(dòng)式創(chuàng)造過(guò)渡階段。[12]王培林：《對(duì)華為知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程的理性分析》，載《科技進(jìn)步與對(duì)策》2010年第17期，第120～122頁(yè)。從第三個(gè)階段開(kāi)始，華為公司就開(kāi)始注重資源的整合與高效運(yùn)用。華為公司在知識(shí)創(chuàng)新上走出了一條整合企業(yè)和全社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新資源，重視利用國(guó)際科技資源為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的道路。隨著開(kāi)放式創(chuàng)新的發(fā)展，公司日益重視在開(kāi)放式基礎(chǔ)上的自主創(chuàng)新。公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)部部長(zhǎng)丁建新認(rèn)為，自主創(chuàng)新應(yīng)該是在開(kāi)放式創(chuàng)新基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新，而不是封閉的自主創(chuàng)新。[13]丁建新：《華為的開(kāi)放式創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值觀》，載《中國(guó)發(fā)明與專(zhuān)利》2012年第4期，第87～88頁(yè)。公司具有強(qiáng)大的研究開(kāi)發(fā)力量和較深厚的技術(shù)儲(chǔ)備。公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要特點(diǎn)是在通信技術(shù)局部領(lǐng)域?qū)嵭羞M(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，力圖取得一批核心技術(shù)的突破，在相關(guān)核心領(lǐng)域積累自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保持參與國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和創(chuàng)新能力。與此相對(duì)應(yīng)的是公司實(shí)施技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略。華為公司為了使其專(zhuān)利發(fā)揮最大效益，實(shí)施了專(zhuān)利組合戰(zhàn)略。專(zhuān)利組合能夠很好地用于實(shí)施專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)的差異化戰(zhàn)略，形成專(zhuān)利集群優(yōu)勢(shì)，增加產(chǎn)品的高附加值和市場(chǎng)溢價(jià)。在與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手較量中，華為公司采取了重點(diǎn)突破式的專(zhuān)利集中戰(zhàn)略，將創(chuàng)新資源重點(diǎn)集中于特定核心技術(shù)領(lǐng)域，尤其是在交換機(jī)領(lǐng)域?qū)嵭泻诵募夹g(shù)突破，并且通過(guò)有效的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，使該領(lǐng)域的突破成為公司獲取利潤(rùn)的主要來(lái)源。這種在他人現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上實(shí)行的模塊化創(chuàng)新策略取得了成功。華為公司在相關(guān)技術(shù)的局部領(lǐng)域取得了突破，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)跨越目標(biāo)，其對(duì)專(zhuān)利組合戰(zhàn)略的運(yùn)用就是一個(gè)重要的經(jīng)驗(yàn)。[14]公司將上述做法和經(jīng)驗(yàn)稱(chēng)為“壓強(qiáng)突破”，體現(xiàn)了將有限的資源集中于局部領(lǐng)域的核心技術(shù)突破，在與國(guó)外大公司抗?fàn)幹蝎@得局部技術(shù)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略考量。華為公司更是注重突破專(zhuān)利叢林，實(shí)施核心技術(shù)突圍，贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。公司確立了實(shí)施核心技術(shù)突圍的專(zhuān)利戰(zhàn)略方針，[15]通過(guò)對(duì)華為公司1991年～2008年專(zhuān)利技術(shù)IPC總體分布狀況的研究可以發(fā)現(xiàn)，華為專(zhuān)利IPC分布為1816個(gè)類(lèi)目，華為的專(zhuān)利技術(shù)分布不夠均衡，其中一個(gè)絕對(duì)重心技術(shù)、帶領(lǐng)四個(gè)次級(jí)重心技術(shù)，構(gòu)成華為專(zhuān)利技術(shù)的戰(zhàn)略重點(diǎn)，華為專(zhuān)利技術(shù)呈現(xiàn)的是單核技術(shù)創(chuàng)新的錐型布局。這些專(zhuān)利布局是華為公司在充分利用包括思科在內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的信息情報(bào)的基礎(chǔ)上有意為之，具有戰(zhàn)略性與前瞻性。參見(jiàn)宋天華、于光、石春生：《中外兩家通信設(shè)備企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新布局比較研究——基于思科與華為的DII專(zhuān)利分析》，載《情報(bào)雜志》2010年第7期。在世界電信市場(chǎng)與跨國(guó)公司展開(kāi)了全面競(jìng)爭(zhēng)。核心技術(shù)開(kāi)發(fā)使公司在國(guó)內(nèi)外取得了大量專(zhuān)利，也獲得了巨大經(jīng)濟(jì)效益。這一嘗試讓中國(guó)企業(yè)初步嘗到了利用專(zhuān)利獲取利益的甜頭。華為公司通過(guò)將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)合，推進(jìn)創(chuàng)新成果納入標(biāo)準(zhǔn)，并靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際規(guī)則解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，取得了一批核心技術(shù)的突破，成為中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新與實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的表率。

再以鞍鋼集團(tuán)公司為例，其具有較雄厚的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)力量和知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累。公司在“鞍山式含碳酸鹽赤鐵礦石高效浮選技術(shù)研究”等眾多研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目上取得了重大技術(shù)突破。與公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累相適應(yīng)，公司高度重視科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的緊密結(jié)合，以通過(guò)實(shí)施自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。公司在技術(shù)戰(zhàn)略上，也相應(yīng)實(shí)行了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，即從核心技術(shù)的跟隨者向領(lǐng)跑者轉(zhuǎn)移，實(shí)施技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略。為此，公司認(rèn)為需要大力加強(qiáng)創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)，提高自主創(chuàng)新能力，為成為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的鋼鐵企業(yè)集團(tuán)提供有力支撐。

在當(dāng)代，隨著社會(huì)分工的廣泛和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的激烈，實(shí)施技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略的技術(shù)通常只是在特定的細(xì)分技術(shù)中獨(dú)占鰲頭，確立差異化的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此這一創(chuàng)新戰(zhàn)略與企業(yè)實(shí)行產(chǎn)品差異化戰(zhàn)略具有一致性。例如，“液晶王”夏普公司就是如此。與產(chǎn)品差異化戰(zhàn)略相結(jié)合的技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略具有一些優(yōu)點(diǎn)，如在特定的產(chǎn)品細(xì)分市場(chǎng)贏得消費(fèi)者的忠誠(chéng)度，既有利于創(chuàng)立品牌，又有利于獲得豐厚的市場(chǎng)回報(bào)。當(dāng)然，企業(yè)實(shí)施技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略也需要克服一系列風(fēng)險(xiǎn)，包括研究開(kāi)發(fā)等技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)、新產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手聯(lián)合抵制的風(fēng)險(xiǎn)等。同時(shí)，還需要承擔(dān)創(chuàng)新失敗的高風(fēng)險(xiǎn)，因此實(shí)行技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略的企業(yè)通常是具有雄厚的研究開(kāi)發(fā)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的企業(yè)。在企業(yè)實(shí)踐中，實(shí)行技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)通常是以進(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為指導(dǎo)，以開(kāi)發(fā)核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)為立足點(diǎn)，以取得核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，對(duì)相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)格控制，并通過(guò)許可、轉(zhuǎn)讓、投資等活動(dòng)及時(shí)轉(zhuǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，在必要的情況下也可以通過(guò)合作創(chuàng)新等形式最大限度地獲取技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（二）企業(yè)防御型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略導(dǎo)向下的模仿創(chuàng)新與引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新模式及其戰(zhàn)略

1.模仿創(chuàng)新

與進(jìn)攻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相對(duì)應(yīng)，實(shí)施防御型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的企業(yè)一般缺乏強(qiáng)勁的技術(shù)開(kāi)發(fā)能力和資金實(shí)力，缺乏開(kāi)發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的能力和實(shí)力。這類(lèi)企業(yè)應(yīng)主要選擇模仿創(chuàng)新、二次創(chuàng)新模式，特別是以引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新為特色的創(chuàng)新模式。模仿創(chuàng)新是創(chuàng)新者在對(duì)已有技術(shù)進(jìn)行模仿的基礎(chǔ)之上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的形式。模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相對(duì)應(yīng)，它首先不是立足于自身獨(dú)立的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，而是針對(duì)他人已有的技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)、模仿，然后予以改進(jìn)。模仿創(chuàng)新被認(rèn)為是一種學(xué)習(xí)性創(chuàng)新，是在模仿他人現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上所進(jìn)行的創(chuàng)新。模仿創(chuàng)新不追求率先發(fā)明新技術(shù)，開(kāi)辟新市場(chǎng)，而是做新技術(shù)、新市場(chǎng)的學(xué)習(xí)者和追隨者，及時(shí)研究、吸收和借鑒自主創(chuàng)新者的創(chuàng)新成果。模仿創(chuàng)新是我國(guó)企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要形式，這是因?yàn)槲覈?guó)企業(yè)整體上自主創(chuàng)新能力不足，尤其表現(xiàn)為缺乏核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

“模仿是競(jìng)爭(zhēng)的生命線”，這是西方一個(gè)著名的法諺語(yǔ)。在發(fā)展中國(guó)家，模仿創(chuàng)新具有更大的適應(yīng)性，是發(fā)展中國(guó)家獲得發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)，實(shí)行技術(shù)追趕和跨越的捷徑和重要途徑。這是因?yàn)椋l(fā)展中國(guó)家技術(shù)開(kāi)發(fā)能力不足、技術(shù)水平較低，模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)能夠較快地實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。模仿創(chuàng)新本身具有一些優(yōu)勢(shì)，如投資較少，不需要支出巨額的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)也較低。同時(shí)，模仿創(chuàng)新大大加快了技術(shù)擴(kuò)散的進(jìn)程和范圍，加速了企業(yè)技術(shù)知識(shí)和技術(shù)能力的積累，也利于盡快縮小發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距，提高發(fā)展中國(guó)家企業(yè)技術(shù)能力。國(guó)外研究表明，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不高、保護(hù)力度不夠的情況下，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)較之于自主創(chuàng)新更劃算。[16]Mazzoleni.Robert, Nelson., Richard R., The Benefits and Costs of Strong Patent Protection: A Contribution to the Current Debate, Research Policy,1998, 27: 273-284.當(dāng)然，隨著發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，發(fā)展中國(guó)家對(duì)創(chuàng)新的需求會(huì)不斷提升。

模仿創(chuàng)新是我國(guó)企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的一種重要形式，這是因?yàn)槲覈?guó)企業(yè)整體上自主創(chuàng)新能力不足，尤其表現(xiàn)為缺乏核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在實(shí)踐中，我國(guó)企業(yè)大實(shí)行的也是模仿創(chuàng)新，這自然與我國(guó)企業(yè)總體創(chuàng)新能力不強(qiáng)有關(guān)。由于知識(shí)本身的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，企業(yè)實(shí)施模仿創(chuàng)新的成本較低。像我國(guó)的中關(guān)村科技園區(qū)，企業(yè)通過(guò)引進(jìn)技術(shù)和模仿創(chuàng)新就取得了比較大的成績(jī)。在創(chuàng)新實(shí)踐中，技術(shù)引進(jìn)是模仿創(chuàng)新的重要來(lái)源，不過(guò)單純的技術(shù)引進(jìn)決不等于模仿創(chuàng)新。技術(shù)引進(jìn)固然有諸多優(yōu)點(diǎn)，如避免技術(shù)研究開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，不用承擔(dān)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)成本，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)獲得學(xué)習(xí)他人技術(shù)的機(jī)會(huì)，并培養(yǎng)創(chuàng)新人才，但單純的引進(jìn)也存在較多缺陷，如擠占我國(guó)有限的科技投入和人才資源，特別是外資企業(yè)引進(jìn)技術(shù)后在我國(guó)實(shí)施本土化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，會(huì)擠占我國(guó)本土企業(yè)的市場(chǎng)份額。為實(shí)現(xiàn)在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上的模仿創(chuàng)新，需要對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，引進(jìn)具有市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)價(jià)值且不存在法律風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)，以此實(shí)現(xiàn)在引進(jìn)消化吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新。

在重視模仿創(chuàng)新的情況下，我國(guó)企業(yè)同樣需要重視模仿創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略和對(duì)策。模仿創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間存在密切聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)模仿創(chuàng)新顯然具有制約作用，因?yàn)樗拗屏酥R(shí)的外溢效應(yīng)，使模仿創(chuàng)新的企業(yè)借助于知識(shí)的外部性實(shí)施低成本創(chuàng)新存在障礙。同時(shí)，模仿本身有可能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)構(gòu)成損害，限制模仿將相應(yīng)地?cái)U(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng)。在模仿缺乏任何原創(chuàng)性的情況下，甚至可能構(gòu)成仿冒和剽竊。模仿創(chuàng)新則遠(yuǎn)不限于單純的仿造，而是在學(xué)習(xí)、借鑒的基礎(chǔ)上有所發(fā)展和改進(jìn)，對(duì)被模仿的對(duì)象進(jìn)行研究與思考，結(jié)合創(chuàng)新目的進(jìn)行改進(jìn)和發(fā)展。模仿創(chuàng)新實(shí)則是一種創(chuàng)造性模仿而不是單純的仿制，在模仿創(chuàng)新中也有創(chuàng)新性成果產(chǎn)生，這種創(chuàng)新性成果也是一種創(chuàng)新成果，屬于創(chuàng)新的范疇，這是它與單純模仿的根本區(qū)別。單純模仿并不是模仿創(chuàng)新，模仿創(chuàng)新則在模仿基礎(chǔ)上還包括了創(chuàng)新的成分，通常是以現(xiàn)有技術(shù)為對(duì)象和基礎(chǔ)，投入一定的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員，從事創(chuàng)新活動(dòng)，是一種漸進(jìn)型創(chuàng)新行為。由此可見(jiàn)，模仿創(chuàng)新不會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)；不僅如此，模仿創(chuàng)新取得的創(chuàng)新成果同樣可以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不允許他人非法模仿。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于企業(yè)開(kāi)展模仿創(chuàng)新活動(dòng)還有保護(hù)作用。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的角度看，企業(yè)模仿創(chuàng)新需要從戰(zhàn)略高度出發(fā)實(shí)施模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。例如，針對(duì)他人的專(zhuān)利技術(shù)，在難以從正面突破權(quán)利要求的限制時(shí)，可以采取繞過(guò)障礙專(zhuān)利戰(zhàn)略，開(kāi)發(fā)出不抵觸的技術(shù)。

即使在技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的發(fā)達(dá)國(guó)家，模仿創(chuàng)新也受到了充分重視。有研究認(rèn)為，目前國(guó)際上技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有從原始創(chuàng)新轉(zhuǎn)向非突破式創(chuàng)新和在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上的模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的趨向，在很多高新技術(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)尤其明顯。實(shí)證研究也表明，模仿創(chuàng)新具有較大的成功率，甚至高達(dá)87.5%。國(guó)內(nèi)學(xué)者則證實(shí)，在世界技術(shù)進(jìn)步歷史上，后起的模仿創(chuàng)新者而非最初的原發(fā)創(chuàng)新者成為該領(lǐng)域的市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者。美國(guó)、日本、韓國(guó)等在發(fā)展的早期都是被大量的模仿創(chuàng)新所推進(jìn)的。[17]引自趙晶媛編著：《技術(shù)創(chuàng)新管理》，機(jī)械工業(yè)出版社2010年版，第173頁(yè)。例如，韓國(guó)三星公司在早期就以技術(shù)模仿為主，為盡快縮短與技術(shù)領(lǐng)先者的差距，實(shí)施了模仿創(chuàng)新與技術(shù)追趕戰(zhàn)略。日本佳能公司對(duì)美國(guó)施樂(lè)公司復(fù)印機(jī)技術(shù)實(shí)施的模仿創(chuàng)新型戰(zhàn)略也具有典型性，給人以啟發(fā)。

復(fù)印機(jī)是美國(guó)施樂(lè)公司在1959年發(fā)明的，該發(fā)明具有基礎(chǔ)發(fā)明的性質(zhì)，意義十分重大。施樂(lè)公司也有很強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，為了防止該技術(shù)被他人模仿、引進(jìn)或抄襲，施樂(lè)公司進(jìn)行了嚴(yán)密的專(zhuān)利保護(hù)，先后就“靜電復(fù)印專(zhuān)利技術(shù)”申請(qǐng)了包括基本專(zhuān)利和外圍專(zhuān)利在內(nèi)的500多項(xiàng)專(zhuān)利，可謂“銅墻鐵壁”。公司憑借該發(fā)明和嚴(yán)密的專(zhuān)利保護(hù)，在20世紀(jì)六七十年代間成為相關(guān)市場(chǎng)的壟斷者。然而，技術(shù)總是不斷完善的，特別是一項(xiàng)重大的基礎(chǔ)性質(zhì)的發(fā)明，其在投入市場(chǎng)后，難免在技術(shù)、市場(chǎng)價(jià)格或使用方式等方面存在問(wèn)題，特別是在滿足消費(fèi)者需要方面存在很多值得改進(jìn)之處。施樂(lè)公司的靜電復(fù)印機(jī)也不例外，盡管其為先導(dǎo)性發(fā)明，但該技術(shù)產(chǎn)品在市場(chǎng)中也存在諸多不足，如容積很大、價(jià)格昂貴、消費(fèi)者使用不便，以及由于集中復(fù)印帶來(lái)的保密性問(wèn)題等。日本佳能公司決心對(duì)施樂(lè)公司的靜電復(fù)印機(jī)技術(shù)實(shí)施模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略，也就是針對(duì)施樂(lè)公司復(fù)印機(jī)存在的缺陷和不足，提出改進(jìn)方案。佳能公司改進(jìn)復(fù)印機(jī)的思路是小型化，價(jià)格便宜，移動(dòng)方便。施樂(lè)公司的復(fù)印機(jī)技術(shù)畢竟領(lǐng)先，為了防止在佳能公司開(kāi)發(fā)小型復(fù)印機(jī)并投放市場(chǎng)后迅速被施樂(lè)公司趕超而陷入被動(dòng)局面，佳能公司聯(lián)合日本東芝、美能達(dá)、理光等廠商，決定以向其提供許可證的方式分散研究開(kāi)發(fā)成本。這種“聯(lián)合制敵”的策略取得了很大成功，開(kāi)發(fā)的小型復(fù)印機(jī)很快占領(lǐng)了市場(chǎng)，施樂(lè)公司難以抵御由十幾家日本廠商構(gòu)成的“分散復(fù)印概念”聯(lián)盟。小型復(fù)印機(jī)市場(chǎng)后來(lái)牢牢地被佳能公司所占有。據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，佳能公司小型復(fù)印機(jī)占全球市場(chǎng)30%，而復(fù)印機(jī)、打印機(jī)等辦公設(shè)備已占公司收入的77%。從佳能公司總體的研究開(kāi)發(fā)和專(zhuān)利申請(qǐng)情況看，在其擁有的7.4萬(wàn)個(gè)美國(guó)專(zhuān)利中，更多集中于產(chǎn)品設(shè)計(jì)和局部技術(shù)升級(jí)之上的模仿創(chuàng)新。[18]包曉聞、劉昆山：《企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力經(jīng)典案例（日韓篇）》，經(jīng)濟(jì)管理出版社2005年版，第92～93頁(yè)。佳能公司上述模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略確實(shí)給人以啟發(fā)，至少有二：一是面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手領(lǐng)先專(zhuān)利技術(shù)，甚至具有重大變革意義的劃時(shí)代技術(shù)，仍然能夠找準(zhǔn)技術(shù)空隙，以模仿創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)局部突破，甚至針對(duì)細(xì)分市場(chǎng)取得重大突破；二是模仿創(chuàng)新本身具有很強(qiáng)的戰(zhàn)略性，不是簡(jiǎn)單的在原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)上加以改進(jìn)，還必須結(jié)合企業(yè)的合作創(chuàng)新、市場(chǎng)戰(zhàn)略等加以推進(jìn)，否則可能在取得創(chuàng)新成果后很快被技術(shù)領(lǐng)先的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手超越。

基于模仿創(chuàng)新的重要性，我國(guó)從促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的角度看，需要制定有利于模仿創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和對(duì)策，引導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新性模仿，防止單純仿制之類(lèi)的不正當(dāng)模仿。通常，需要重視以下幾點(diǎn)：一是對(duì)失效專(zhuān)利、保護(hù)期限屆滿的專(zhuān)利要充分利用，這樣可以節(jié)省經(jīng)營(yíng)成本；二是在不受專(zhuān)利保護(hù)的地域范圍內(nèi)使用他人的專(zhuān)利，這樣可以利用專(zhuān)利權(quán)的地域性免費(fèi)使用他人的專(zhuān)利；三是在實(shí)施模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)，充分利用專(zhuān)利文獻(xiàn)和情報(bào)，這具有特別重要的意義，因?yàn)閷?zhuān)利文獻(xiàn)蘊(yùn)含了豐富的技術(shù)信息、法律信息和經(jīng)濟(jì)信息，是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研究開(kāi)發(fā)取之不盡用之不竭的資源，企業(yè)針對(duì)已有專(zhuān)利技術(shù)的技術(shù)要點(diǎn)、剩余技術(shù)空間、發(fā)展趨勢(shì)等的把握，可以在已有技術(shù)基礎(chǔ)上實(shí)施再創(chuàng)新；[19]參見(jiàn)楊利華、郝喜：《我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范體系建設(shè)現(xiàn)狀、問(wèn)題與對(duì)策研究——兼論國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫(kù)中的部分法律法規(guī)體系構(gòu)建》，載《武陵學(xué)刊》2012年第5期。四是實(shí)施模仿創(chuàng)新的企業(yè)對(duì)在模仿創(chuàng)新基礎(chǔ)上產(chǎn)生的創(chuàng)新成果應(yīng)及時(shí)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)措施，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。

模仿創(chuàng)新相對(duì)于自主創(chuàng)新具有一定的優(yōu)勢(shì)，如可以節(jié)省研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用，避免新技術(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。但也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，模仿創(chuàng)新畢竟不是創(chuàng)新的高級(jí)形式，一個(gè)國(guó)家和企業(yè)的成長(zhǎng)和壯大，最終需要以核心技術(shù)為支撐，光靠模仿創(chuàng)新無(wú)法形成創(chuàng)新者的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。實(shí)施模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)最終也需要朝原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新等自主創(chuàng)新形式邁進(jìn)。因此，模仿創(chuàng)新在一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新體系中通常是作為一個(gè)中間的過(guò)渡過(guò)程，模仿創(chuàng)新者最終需要在技術(shù)積累的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展。也即是在模仿創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上積累技術(shù)，通過(guò)模仿創(chuàng)新提高自身自主創(chuàng)新能力——模仿創(chuàng)新成為自主創(chuàng)新的過(guò)渡和橋梁。事實(shí)上，國(guó)內(nèi)外企業(yè)很多實(shí)例也證明了這一點(diǎn)。例如，前述韓國(guó)三星公司在發(fā)展早期以模仿創(chuàng)新為主，隨著公司技術(shù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，公司深刻認(rèn)識(shí)到不能單純依靠技術(shù)模仿，必須不斷創(chuàng)新，追求卓越，終于取得了一系列核心技術(shù)突破。

2.引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新

引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新屬于二次創(chuàng)新的范疇，與上述模仿創(chuàng)新也有十分密切的關(guān)系，但兩者并不等同。它是在引進(jìn)他人先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)后續(xù)的消化和創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新模式。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新也是一個(gè)自主創(chuàng)新的過(guò)程。正因如此，我國(guó)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第33條第2款規(guī)定，“國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化、吸收和再創(chuàng)新”。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新不能僅停留在引進(jìn)消化吸收階段，還應(yīng)過(guò)渡到“再創(chuàng)新”階段。這種再創(chuàng)新是一種二次創(chuàng)新，通過(guò)二次創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)企業(yè)長(zhǎng)足發(fā)展。這種創(chuàng)新模式是一種遞進(jìn)的創(chuàng)新模式，故稱(chēng)“二次創(chuàng)新”。二次創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)與技術(shù)實(shí)力不夠強(qiáng)大的國(guó)家和企業(yè)來(lái)說(shuō)具有獨(dú)特價(jià)值，因?yàn)樗梢栽谒思夹g(shù)基礎(chǔ)上直接創(chuàng)新，減少創(chuàng)新的成本、不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，能夠在較短時(shí)間內(nèi)獲得先進(jìn)技術(shù)，節(jié)省研究開(kāi)發(fā)時(shí)間和費(fèi)用，在一定程度上實(shí)現(xiàn)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的追趕。二次創(chuàng)新對(duì)于技術(shù)力量不夠強(qiáng)的企業(yè)尤其重要。在實(shí)踐中，二次創(chuàng)新是與引進(jìn)技術(shù)策略結(jié)合在一起的。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新重點(diǎn)關(guān)注引進(jìn)技術(shù)的可實(shí)施性及其與企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)品的匹配，特別是就實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備戰(zhàn)略的企業(yè)來(lái)說(shuō)，更應(yīng)關(guān)注引進(jìn)技術(shù)與技術(shù)創(chuàng)新方向的融合。

引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的基礎(chǔ)是“引進(jìn)”，其中技術(shù)引進(jìn)是主要形式。與自主創(chuàng)新技術(shù)相比，企業(yè)引進(jìn)技術(shù)可以節(jié)省研究開(kāi)發(fā)成本，避免重復(fù)研究和重復(fù)投資。有資料證實(shí)，引進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)的成本約占新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)成本的1/3。引進(jìn)技術(shù)可以幫助企業(yè)進(jìn)行技術(shù)方面的學(xué)習(xí)和改進(jìn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新。在實(shí)踐中，利用外商直接投資的形式引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，并對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行消化吸收，實(shí)現(xiàn)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的再創(chuàng)新，是包括我國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要形式。

在我國(guó)，相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)引進(jìn)技術(shù)將是我國(guó)技術(shù)供給的一個(gè)重要方面。然而，我國(guó)企業(yè)在引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新中存在重引進(jìn)、輕消化和消化后的再創(chuàng)新，對(duì)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新這一技術(shù)創(chuàng)新模式重視不夠。而且，在創(chuàng)新資金分配上也存在不合理現(xiàn)象。除此之外，還存在以下問(wèn)題值得關(guān)注。

一是對(duì)引進(jìn)的設(shè)備和技術(shù)缺乏充分的可行性研究，特別是對(duì)如何與企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)、設(shè)備、生產(chǎn)條件、工藝條件、操作規(guī)程的兼容和配套等問(wèn)題缺乏深入研究，結(jié)果造成引進(jìn)后“水土不服”現(xiàn)象。為此，企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)注重引進(jìn)技術(shù)的適用性，加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的可行性研究，綜合考慮擬引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)性、適應(yīng)性和與本企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)、設(shè)備的匹配性，并從本企業(yè)擁有的資源、技術(shù)能力、資金實(shí)力、配套設(shè)備和支撐條件等方面全面加以衡量。

二是企業(yè)對(duì)引進(jìn)后的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備、技術(shù)使用效率低下，浪費(fèi)嚴(yán)重。企業(yè)引進(jìn)的國(guó)外技術(shù)和成套設(shè)備具有一定的先進(jìn)性，但由于企業(yè)對(duì)引進(jìn)后的消化、吸收和再創(chuàng)新不夠重視，加之配套資金不足，往往造成對(duì)引進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備缺乏技術(shù)特點(diǎn)、功能、結(jié)構(gòu)、操作流程和技術(shù)維護(hù)等問(wèn)題缺乏深入了解，一旦出現(xiàn)某方面問(wèn)題就感到束手無(wú)策，以致造成設(shè)備的閑置和浪費(fèi)。

三是企業(yè)設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)，缺乏在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的認(rèn)真考察，以致造成技術(shù)先進(jìn)性沒(méi)有得到保障、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬狀況不明、缺乏配套的商業(yè)秘密引進(jìn)制度等問(wèn)題，造成引進(jìn)后的技術(shù)和設(shè)備缺乏先進(jìn)性或存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)瑕疵，達(dá)不到引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的目標(biāo)。為此，我國(guó)企業(yè)需要克服盲目依賴(lài)技術(shù)和設(shè)備進(jìn)口的現(xiàn)象，在引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備中實(shí)施消化吸收模仿創(chuàng)新策略，通過(guò)消化吸收實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。[20]參見(jiàn)倪碩文：《借鑒美國(guó)專(zhuān)利制度 促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新》，載《湖北行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2007年第5期；曹澇、劉曉莉：《我國(guó)研發(fā)投入跨越3千億內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新力仍弱》，載《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》2007年3月6日。換言之，技術(shù)引進(jìn)自然是引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的第一步，但僅靠引進(jìn)卻不能形成企業(yè)的技術(shù)能力和創(chuàng)新能力，而必須在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上強(qiáng)化技術(shù)能力學(xué)習(xí)，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)生性。

四是引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的企業(yè)對(duì)采購(gòu)國(guó)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品缺乏信心，擔(dān)心技術(shù)不夠成熟而不敢購(gòu)買(mǎi)，寧愿花高價(jià)錢(qián)進(jìn)口國(guó)外成熟產(chǎn)品。

當(dāng)然，我國(guó)一些企業(yè)在引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新方面也提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)，值得其他企業(yè)借鑒。例如，寶鋼在技術(shù)創(chuàng)新方面，注重在引進(jìn)消化吸收基礎(chǔ)上的自主創(chuàng)新。公司在無(wú)縫鋼管工程攻關(guān)、電廠輕油槍結(jié)焦等技術(shù)方面就是體現(xiàn)。二次創(chuàng)新使寶鋼獲得了大量具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，如公司2000年以來(lái)，每年專(zhuān)利申請(qǐng)量以20%的速度遞增。在獲得了相當(dāng)?shù)募夹g(shù)儲(chǔ)備后，公司還向國(guó)內(nèi)大型鋼鐵公司和部分國(guó)家輸出技術(shù)，成功實(shí)現(xiàn)了專(zhuān)利回輸戰(zhàn)略。又如，河南安彩集團(tuán)有限公司是國(guó)家重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)，是目前我國(guó)生產(chǎn)規(guī)模最大的彩色顯示器的生產(chǎn)基地。該公司非常重視自主創(chuàng)新，特別是在處理引進(jìn)技術(shù)與消化吸收再創(chuàng)新關(guān)系方面，高度重視引進(jìn)技術(shù)后的二次創(chuàng)新。公司提出了“消化吸收視同科研、創(chuàng)新視同發(fā)明”的激勵(lì)機(jī)制。其對(duì)引進(jìn)日本NEC公司技術(shù)和設(shè)備的改造和創(chuàng)新就是典型例證。公司在彩玻一期建設(shè)工程中引進(jìn)了日本NEC公司全套技術(shù)和設(shè)備，但外方為延緩公司掌握技術(shù)的時(shí)間，在工程建設(shè)中設(shè)置了很多技術(shù)障礙，一度使公司面臨破產(chǎn)的境地。公司深刻認(rèn)識(shí)到，沒(méi)有自主創(chuàng)新的技術(shù)就會(huì)受制于人，于是決心實(shí)施二次創(chuàng)新突破，解決了“屏錐周邊設(shè)定公差錯(cuò)位”等系列技術(shù)難題，獲得雙壓21英寸屏成功，后來(lái)又在引進(jìn)磨具的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)了填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白的東芝221英寸彩玻。公司幾乎對(duì)所有引進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備都進(jìn)行改進(jìn)、改造和創(chuàng)新。[21]參見(jiàn)李培林：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略理論與實(shí)踐探索》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2010年版，第247～248頁(yè)。公司對(duì)引進(jìn)技術(shù)的二次創(chuàng)新取得了很大成效，縮短了與國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)差距，取得了一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，特別是在CRT專(zhuān)利方面在國(guó)內(nèi)領(lǐng)先。又如，中國(guó)石油勘探開(kāi)發(fā)研究院在國(guó)外先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)基礎(chǔ)上，有目的地進(jìn)行改進(jìn)和二次開(kāi)發(fā)，形成了一系列新技術(shù)成果，如儲(chǔ)油巖油氣組份定量分析方法還獲得了國(guó)家專(zhuān)利金獎(jiǎng)，該技術(shù)大大提高了油氣的發(fā)現(xiàn)率，擺脫了對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴(lài)，取得了很好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

針對(duì)我國(guó)企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)方面的得失，在實(shí)行引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)，重點(diǎn)應(yīng)提升技術(shù)引進(jìn)的層次，“從單純依靠設(shè)備引進(jìn)和改造向更多地通過(guò)購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利、聘請(qǐng)國(guó)外研發(fā)人員、購(gòu)買(mǎi)樣品、購(gòu)買(mǎi)圖紙及技術(shù)資料、戰(zhàn)略聯(lián)盟等‘消化吸收型’和‘合作型’ 技術(shù)引進(jìn)方式升級(jí)”。[22]賀俊、呂鐵：《正確理解中國(guó)的自主創(chuàng)新》，載《中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》2011年6月9日。同時(shí)，應(yīng)形成引進(jìn)與模仿創(chuàng)新的良性循環(huán)，提高引進(jìn)技術(shù)的再創(chuàng)新能力。

針對(duì)我國(guó)企業(yè)實(shí)行引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新戰(zhàn)略存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，解決的根本對(duì)策是：一要對(duì)引進(jìn)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面了解和把握，防止出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和瑕疵；二要重視對(duì)引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)性和成熟程度的審查，防止引進(jìn)落后技術(shù)；三要對(duì)引進(jìn)后的技術(shù)，重視消化、吸收和再創(chuàng)新，特別是與引進(jìn)企業(yè)已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的匹配和整合，對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，及時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)。

此外，企業(yè)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新模式的運(yùn)用，除了企業(yè)自身強(qiáng)化對(duì)引進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)和研究外，政府制定與實(shí)施相關(guān)政策與制度也非常重要，特別是與引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和財(cái)政、稅收支持政策等，有利于企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)之上實(shí)施二次創(chuàng)新。在這方面，國(guó)外也有經(jīng)驗(yàn)可資借鑒。以韓國(guó)為例，其現(xiàn)代集團(tuán)在20世紀(jì)60年代開(kāi)始組裝福特汽車(chē)，70年代則開(kāi)始注重本國(guó)設(shè)計(jì)的汽車(chē)，通過(guò)派出工程師到5個(gè)國(guó)家26個(gè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)，在70年代即開(kāi)發(fā)出第一款國(guó)產(chǎn)汽車(chē)。韓國(guó)政府制定的汽車(chē)國(guó)產(chǎn)化政策和相應(yīng)的措施，有力地推動(dòng)了本國(guó)汽車(chē)工業(yè)的國(guó)產(chǎn)化。在1991年后，現(xiàn)代汽車(chē)全面進(jìn)入自主開(kāi)發(fā)階段，總產(chǎn)能已達(dá)到1500萬(wàn)輛。同時(shí)，政府制定對(duì)技術(shù)和設(shè)備引進(jìn)的監(jiān)管制度，建立引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的評(píng)估、考核指標(biāo)，敦促引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的企業(yè)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)和設(shè)備引進(jìn)的科學(xué)論證和有效管理，改革相關(guān)的財(cái)務(wù)管理制度，在政策導(dǎo)向上支持企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的消化、吸收與再創(chuàng)新，也是非常重要的措施和對(duì)策。

（三）模仿創(chuàng)新與引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新模式下的企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略

上述與防御型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式相對(duì)應(yīng)的企業(yè)模仿創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新（二次創(chuàng)新），[23]從上述研究可知，模仿創(chuàng)新與引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新既有區(qū)別，也存在密切的聯(lián)系。首先，兩者并不等同，內(nèi)涵不一，模仿創(chuàng)新適用于后者，但并不限于此。其次，兩者也有十分密切的聯(lián)系，這就是在引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新中，模仿創(chuàng)新有很大的適用空間。從企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的角度看，主要是實(shí)施技術(shù)模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和技術(shù)跟隨戰(zhàn)略。就技術(shù)模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略而言，它是指企業(yè)不進(jìn)行獨(dú)立研究開(kāi)發(fā)，而是以現(xiàn)有的領(lǐng)先技術(shù)做標(biāo)桿，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)的研究、解剖、分析，找準(zhǔn)現(xiàn)有技術(shù)的空白點(diǎn)及其技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)化缺陷，開(kāi)發(fā)出更實(shí)用、更受消費(fèi)者歡迎的技術(shù)產(chǎn)品。前面提到的佳能公司對(duì)施樂(lè)公司復(fù)印機(jī)技術(shù)的模仿創(chuàng)新就典型地體現(xiàn)了對(duì)模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的運(yùn)用。與技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略相比，模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的優(yōu)點(diǎn)是研究開(kāi)發(fā)成本不高，避免了研究開(kāi)發(fā)投入高而產(chǎn)生研究開(kāi)發(fā)失敗以及被他人實(shí)施技術(shù)跨越的風(fēng)險(xiǎn)，而且更容易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的市場(chǎng)化，因而對(duì)于我國(guó)眾多研究開(kāi)發(fā)和資金實(shí)力不夠的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)不失為一種較好的創(chuàng)新戰(zhàn)略模式。企業(yè)實(shí)施模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略，可以學(xué)習(xí)和模仿先進(jìn)技術(shù)所有者的創(chuàng)新思想、技術(shù)思路和創(chuàng)新行為，在他人先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上有所發(fā)展，特別是可以通過(guò)反向工程等手段破譯先進(jìn)技術(shù)要點(diǎn)為我所用，提高自身技術(shù)水平。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略也是一種技術(shù)追趕戰(zhàn)略，對(duì)于我國(guó)大量的中小企業(yè)和經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)企業(yè)確實(shí)是一條比較現(xiàn)實(shí)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，也是加快先進(jìn)技術(shù)在國(guó)內(nèi)擴(kuò)散的重要機(jī)制。因此，它也是我國(guó)企業(yè)需要重視的創(chuàng)新戰(zhàn)略?；谄髽I(yè)模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要性，適合于實(shí)施這一戰(zhàn)略的廣大企業(yè)需要大幅度提高模仿創(chuàng)新能力，包括對(duì)先進(jìn)技術(shù)的技術(shù)和市場(chǎng)前景的敏銳捕捉能力，對(duì)先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)能力、吸收能力和改進(jìn)能力等。另外，從技術(shù)創(chuàng)新的角度看，模仿創(chuàng)新能力還必須包括模仿產(chǎn)品的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力，以便在與先進(jìn)技術(shù)所有者新技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)。當(dāng)然，畢竟模仿創(chuàng)新在一般情況下難以產(chǎn)生具有先導(dǎo)性的核心技術(shù)，在有些情況下模仿創(chuàng)新還會(huì)遭遇到領(lǐng)先企業(yè)的有力遏制，因此從國(guó)家整個(gè)創(chuàng)新戰(zhàn)略來(lái)說(shuō)它不是主要的創(chuàng)新戰(zhàn)略模式。

就技術(shù)跟隨戰(zhàn)略而言，其實(shí)是與模仿創(chuàng)新相關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新戰(zhàn)略模式，它是指企業(yè)經(jīng)過(guò)對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)調(diào)查，選擇本行業(yè)內(nèi)具有領(lǐng)先技術(shù)的企業(yè)作為跟隨目標(biāo)，針對(duì)其領(lǐng)先技術(shù)及其市場(chǎng)化產(chǎn)品，在產(chǎn)品性能、質(zhì)量、適用范圍等方面做出一些改進(jìn)，從而在一定程度上實(shí)現(xiàn)追趕領(lǐng)先技術(shù)的目標(biāo)，在領(lǐng)先技術(shù)開(kāi)拓的市場(chǎng)中獲取一席之地。企業(yè)技術(shù)追隨戰(zhàn)略同樣可以避免技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略模式下高額的技術(shù)研究開(kāi)發(fā)投入和風(fēng)險(xiǎn)，而借助于現(xiàn)有技術(shù)和市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的。當(dāng)然，與模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略一樣，實(shí)施技術(shù)追隨戰(zhàn)略也有很多局限性，難以獲得領(lǐng)先技術(shù)及其對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)占領(lǐng)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。因此，它也更多地適合于行業(yè)內(nèi)弱勢(shì)的中小企業(yè)和剛剛起步的企業(yè)。

（四）混合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略導(dǎo)向下企業(yè)創(chuàng)新模式及其戰(zhàn)略

混合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，即前述攻守兼?zhèn)湫椭R(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。有些企業(yè)有一定的技術(shù)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，或者具有較強(qiáng)的市場(chǎng)開(kāi)拓能力，但核心技術(shù)開(kāi)發(fā)能力不強(qiáng)，這些企業(yè)總體上仍然有較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。在混合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指引下，這些企業(yè)除了對(duì)產(chǎn)品、工藝等實(shí)施模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略外，可以在具有細(xì)分市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域或者技術(shù)基礎(chǔ)較強(qiáng)的領(lǐng)域?qū)嵤┖诵募夹g(shù)突破，提高自主創(chuàng)新能力。也就是說(shuō)，可以實(shí)施細(xì)分市場(chǎng)戰(zhàn)略，以取得在特定消費(fèi)群體中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

實(shí)施外圍技術(shù)突破，也是在混合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略導(dǎo)向下我國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)可以采取的技術(shù)戰(zhàn)略形式。以我國(guó)LED產(chǎn)業(yè)為例，其在全球產(chǎn)業(yè)中份額很低，如2010年外延片及芯片產(chǎn)值40億元，占全球市場(chǎng)份額不足4%，而同年日本LED芯片銷(xiāo)售額為33億美元，占全球份額的45%。該領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)幾乎被歐美企業(yè)所壟斷，而且這些技術(shù)集中于LED產(chǎn)業(yè)鏈中的上游。就我國(guó)LED產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言，上游專(zhuān)利技術(shù)壁壘無(wú)疑是一個(gè)重要的障礙。但是，我國(guó)LED產(chǎn)業(yè)在下游技術(shù)領(lǐng)域，特別是在產(chǎn)業(yè)鏈的封裝環(huán)節(jié)擁有較多的技術(shù)積累，并且擁有較高的產(chǎn)能。仍以2010年為例，當(dāng)年我國(guó)LED制造的產(chǎn)值為310億元，其中封裝環(huán)節(jié)產(chǎn)值270億元，產(chǎn)能可占全球的80%以上。在上述背景下，我國(guó)LED產(chǎn)業(yè)要實(shí)現(xiàn)突圍，發(fā)展下游專(zhuān)利技術(shù)，特別是利用封裝環(huán)節(jié)的專(zhuān)利技術(shù)儲(chǔ)備展開(kāi)與LED巨頭的談判，謀求獲取交叉許可是一種比較現(xiàn)實(shí)的途徑。當(dāng)然，建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，瞄準(zhǔn)LED上游核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越也不是不可能的。

此外，這些企業(yè)還可以采取合作創(chuàng)新的形式實(shí)施技術(shù)突破，以彌補(bǔ)自身技術(shù)開(kāi)發(fā)能力不足的缺陷。當(dāng)然，合作創(chuàng)新也適合于前述企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式。

（五）中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與創(chuàng)新模式的特殊性

就中小企業(yè)而言，總體上，其經(jīng)濟(jì)技術(shù)基礎(chǔ)較差，技術(shù)和市場(chǎng)開(kāi)拓能力有限，這決定了大量中小企業(yè)一般應(yīng)選擇模仿創(chuàng)新的創(chuàng)新模式。通過(guò)模仿創(chuàng)新，中小企業(yè)可以跟隨市場(chǎng)上的先進(jìn)技術(shù)和核心技術(shù)，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)某些方面的突破，獲得一定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。這類(lèi)企業(yè)通常也就是技術(shù)跟隨型企業(yè)。前面的分析表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度直接影響技術(shù)模仿者的模仿空間，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，中小企業(yè)這類(lèi)總體上的技術(shù)跟隨型企業(yè)獲取技術(shù)的成本日益提高，模仿創(chuàng)新的難度加大，因此也需要采取“曲線救國(guó)”的方式，例如在產(chǎn)品的外包裝裝潢、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利、商標(biāo)與品牌方面取得突破。當(dāng)然，中小企業(yè)以模仿創(chuàng)新為主，并非沒(méi)有自己的優(yōu)勢(shì)，如技術(shù)模仿具有降低投資和技術(shù)及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，隨著技術(shù)和市場(chǎng)行情的變化，其也可以利用積累的技術(shù)基礎(chǔ)適時(shí)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，形成自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。國(guó)內(nèi)外很多實(shí)力強(qiáng)的大企業(yè)，從以前不知名的小公司成長(zhǎng)起來(lái)的歷程，都可以得到驗(yàn)證。另外，中小企業(yè)的創(chuàng)新模式，也并非全部都需要以模仿創(chuàng)新作為主導(dǎo)的創(chuàng)新模式。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織發(fā)布的一份報(bào)告《通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提升中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力》的觀點(diǎn)，中小企業(yè)可以分為率先創(chuàng)新型、創(chuàng)新跟隨型和模仿后創(chuàng)新型三種類(lèi)型。其中率先創(chuàng)新型約占中小企業(yè)總量的1%～3%，這類(lèi)企業(yè)具有開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品并率先進(jìn)入市場(chǎng)的能力；技術(shù)跟隨型中小企業(yè)占80%～85%，這類(lèi)企業(yè)多實(shí)施技術(shù)引進(jìn)模式，跟隨技術(shù)變化，自身技術(shù)創(chuàng)新能力較低；模仿后創(chuàng)新型企業(yè)約占總量的10%～15%，這類(lèi)企業(yè)有一定自主研究開(kāi)發(fā)能力，可以在購(gòu)買(mǎi)市場(chǎng)上先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上實(shí)施二次創(chuàng)新。[24]OECD, Enhancing the Competitiveness of SMEs through Innovation: Background Report for the OECD , Conference on Enhancing the Competitiveness of SMEs in the Global Econom y: Strategies and Policies.

（六）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式與創(chuàng)新模式的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性

上述技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境下的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式以及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指引下的企業(yè)創(chuàng)新模式的研究表明，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模式與企業(yè)創(chuàng)新模式之間存在內(nèi)在的相輔相成的關(guān)系。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇需要立足于企業(yè)特定的創(chuàng)新環(huán)境，企業(yè)創(chuàng)新模式選擇則應(yīng)立足于企業(yè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力和技術(shù)開(kāi)發(fā)能力，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略為目的，以企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為指引。同時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一樣，不是一成不變的，它需要根據(jù)企業(yè)發(fā)展方向及時(shí)實(shí)施變換策略，例如企業(yè)長(zhǎng)期實(shí)施模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略，積累了較雄厚的經(jīng)濟(jì)技術(shù)基礎(chǔ)后，就可以及時(shí)實(shí)施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，以核心技術(shù)突破為目的，實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。從理論上講，企業(yè)創(chuàng)新模式有一個(gè)由低到高的漸進(jìn)過(guò)程，通常模仿創(chuàng)新是企業(yè)自主創(chuàng)新的前奏，是企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的基點(diǎn)，它能夠?yàn)槠髽I(yè)后來(lái)的自主創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。企業(yè)在模仿創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)一定時(shí)期的技術(shù)積累，需要逐漸步入原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新等自主創(chuàng)新模式中。當(dāng)然，企業(yè)不同形式的創(chuàng)新模式并不是相互排斥的，而是有機(jī)結(jié)合的，因?yàn)榧词乖谧灾鲃?chuàng)新階段，企業(yè)也需要模仿創(chuàng)新等創(chuàng)新模式的補(bǔ)充，原因是任何企業(yè)不可能在一定的技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)所有優(yōu)勢(shì)，總有所不足。一般來(lái)講，企業(yè)都有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，而這構(gòu)成了企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本條件。企業(yè)在選擇一定的創(chuàng)新模式后，選擇適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式可以指導(dǎo)和引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

企業(yè)選擇何種創(chuàng)新形式，取決于自身的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力和面臨的外部技術(shù)、市場(chǎng)環(huán)境。無(wú)論選擇何種創(chuàng)新模式，企業(yè)需要結(jié)合所處行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新環(huán)境，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指導(dǎo)創(chuàng)新活動(dòng)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合起來(lái)。例如，德陽(yáng)市二重集團(tuán)公司是一個(gè)重裝企業(yè)。該公司重視引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。公司將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作納入了自身科學(xué)發(fā)展的主要內(nèi)容，制定實(shí)施了引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新戰(zhàn)略，將技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略緊密結(jié)合起來(lái)，在重裝行業(yè)中取得了關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，得以在國(guó)際重裝制造業(yè)中占有一席之地。綜上，企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指引下的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式如下圖所示。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指引下的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式圖

三、結(jié) 論

技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式之間具有十分密切的聯(lián)系。通過(guò)對(duì)兩者互動(dòng)關(guān)系的考察，有助于在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略指導(dǎo)下企業(yè)選取適合自身特點(diǎn)和發(fā)展戰(zhàn)略的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式，同時(shí)也有利于企業(yè)通過(guò)實(shí)施合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，不斷提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)前，我國(guó)正在深入貫徹實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家也成為我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要目標(biāo)，黨的十八大則提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。如何在新形勢(shì)下更好地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新，是值得進(jìn)一步研究的重要課題。無(wú)論如何，就我國(guó)企業(yè)而言，需要針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式予以準(zhǔn)確定位，建立兩者有機(jī)融合和良性互動(dòng)機(jī)制，以促進(jìn)其技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的不斷提升，從而在總體上提高我國(guó)技術(shù)能力和科技發(fā)展水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。