儒家孝道、小農(nóng)體系與中國經(jīng)濟的長期績效

梁威

內(nèi)容摘要：本文試圖通過對古代中國小農(nóng)經(jīng)濟體系的詳細考察，從理論上構(gòu)建一個真正符合古代中國特性的小農(nóng)及其家庭的儲蓄、投資、生產(chǎn)模型，幫助我們以微觀的視角來理解古代中國的生產(chǎn)制度、社會組織制度，進而更好地解釋古代中國在近代迅速衰落的現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞：儒家孝道 小農(nóng)體系 經(jīng)濟績效 中國經(jīng)濟

引言

近年來，隨著新制度經(jīng)濟學的興起，越來越多的學者認為有效率的經(jīng)濟制度是經(jīng)濟增長的根本原因，同時，對產(chǎn)權(quán)的必要保護則是有效率的經(jīng)濟制度的根本特性（North，1973；Acemoglou，2010）。而一些簡單的現(xiàn)象就能夠佐證這一觀點，例如，同樣文化體系下的朝鮮和韓國、東德和西德分別處于一個集權(quán)的集體產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟制度和一個自由的強調(diào)私人產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟制度，集體產(chǎn)權(quán)制度下的朝鮮和東德經(jīng)濟蕭條，但自由的強調(diào)私人產(chǎn)權(quán)的韓國和西德則經(jīng)濟繁榮（Acemoglou，2001）。在這一理論的影響下，有學者（李金波，聶輝華，2011）從我國古代際交換契約的性質(zhì)著手，研究儒家孝道這種特殊的社會規(guī)范的作用、形成和維持的內(nèi)在機理，以此來解釋我國古代經(jīng)濟的增長。他們認為，在缺乏儲蓄技術(shù)和信貸市場的古代經(jīng)濟社會中，家庭會以內(nèi)部代際物品轉(zhuǎn)移的形式來進行儲蓄，平滑消費，應(yīng)對不確定性。然而，代際交換契約天然地存在難以證實、容易違約的問題，這種履約問題將影響到上一代人對下一代人的投資激勵，需要適當?shù)闹贫劝才艁韺χM行規(guī)避。以孝為內(nèi)容的社會規(guī)范正是應(yīng)這種需求而產(chǎn)生的。而在中國古代社會，孝道實際上是一種變相的儲蓄機制，是對縱向代際交易產(chǎn)權(quán)的保護，對于經(jīng)濟的可持續(xù)增長具有重要意義。由于代際交換契約和孝道本身的特性，其實施需要統(tǒng)治者進行一定程度的干預(yù)。而統(tǒng)治者的干預(yù)則面臨著兩方面的權(quán)衡：一方面推行孝道可以給統(tǒng)治者增加社會總產(chǎn)出和稅收，但另一方面又提高了其征召軍隊和對外競爭的成本。因而，統(tǒng)治者所面臨的內(nèi)外部環(huán)境和本國的生產(chǎn)技術(shù)影響著這種權(quán)衡，當統(tǒng)治者面臨較強的外部威脅時，其推行孝道的激勵就會下降，當生產(chǎn)技術(shù)更加偏好于青年人時，統(tǒng)治者推行孝道的激勵也會不足。以此為基礎(chǔ)，他們撰文描述了古代社會經(jīng)濟的兩種均衡：一類均衡和二類均衡。通過梳理歷史，認為古代中原文明是一類均衡的典型，匈奴文明是二類均衡的典型，而羅馬文明則經(jīng)歷了由一類均衡轉(zhuǎn)向二類均衡的過程。

現(xiàn)有關(guān)于近代中國迅速落后原因的研究基本上都是以宏觀的視角來審視古代中國的農(nóng)業(yè)發(fā)展路徑問題：文化約束說從我國古代社會的整體文化價值層面解釋這一難題；產(chǎn)權(quán)約束說則從我國古代社會沒有建立起保護私人財產(chǎn)權(quán)的角度對這一問題進行解釋；發(fā)明模式說則從我國的技術(shù)進步路徑對這一問題進行闡釋；地理稟賦說則從我國的地理位置、地形條件等方面對這一問題進行闡釋；人地比例約束說則從宏觀層面對我國古代的生產(chǎn)要素稟賦著眼，解釋這一問題。而筆者認為，解釋中國在近代迅速落后更應(yīng)該從構(gòu)成我國古代宏觀經(jīng)濟形態(tài)的微觀經(jīng)濟主體—小農(nóng)家庭入手，研究他們的儲蓄、投資行為，進而以微觀視角理解古代中國社會以小農(nóng)體系高度發(fā)達為核心的經(jīng)濟制度的特性，以及這種經(jīng)濟制度的強“路徑依賴”效應(yīng)，而這正是現(xiàn)有的關(guān)于解釋中國近代迅速落后之原因的文獻所忽略的。雖然已經(jīng)有學者通過這一視角來解釋中國古代經(jīng)濟制度的特性及績效（李金波、聶輝華，2011；趙岡，1994），但是，這些解釋有如下三個邏輯漏洞：

首先，漢武帝“罷黜百家，獨尊儒術(shù)”的文化政策的推行，確立了中國古代封建社會（漢代以來中國的社會到底是否為封建社會有待考證）的官方意識形態(tài)根基，以儒家思想為核心的孝道成為上至王公貴族、朝廷大臣，下至黎民庶人所共同遵守的倫理規(guī)范，孝道治國進入全面實施階段。同時，漢武帝一系列相互配套的政策措施的實施加強了包括孝道在內(nèi)的儒家思想對于社會規(guī)范、國家律法體系的影響。這一系列措施包括：一是繼續(xù)執(zhí)行獎勵孝道的政策，促進敬老孝順的社會風氣的形成；二是舉孝廉，構(gòu)建漢王朝統(tǒng)治機構(gòu)體系，以“孝”為主要標準的察舉制成為定制，同時漢代以來的官學由以四書五經(jīng)為代表的儒學體系支撐，強化包括孝道在內(nèi)的儒家思想對精英階層意識的影響，形成以儒學思想為核心的官方意識形態(tài)；三是引孝入律，從法律上體現(xiàn)孝的精神，“不孝”成為大罪。因此，古代中國政府的種種誘致孝道成為社會準則的行動證明了：作為官方意識形態(tài)的“孝道”與其說是一種單純的文化現(xiàn)象不如說是一種“擬律法”（quasi-law）的體系，孝道從某種程度上來說更類似于一種制度而不是單純的一種文化現(xiàn)象。

其次，現(xiàn)有的關(guān)于這方面問題的研究過分強調(diào)文化對于微觀經(jīng)濟主體的生產(chǎn)、投資決策的影響，而輕視了古代中國資源稟賦、要素價格對微觀經(jīng)濟主體投資行為的影響，如果文化因素真的是古代中國經(jīng)濟增長的基本原因，那么，為什么沒有“孝道”機制約束的古代西歐也經(jīng)歷了古代中國一直經(jīng)歷的人口擴張和耕地擴張？道格拉斯·諾斯在《西方世界的興起》一書中詳細考察了中世紀以來的西歐的經(jīng)濟增長圖景。在中世紀盛世階段，西歐經(jīng)歷了一段非常快速的人口擴張與耕地規(guī)模擴張的階段—人口規(guī)模的擴張使得原有規(guī)模的莊園系統(tǒng)不能承載過剩的人口，激勵人口大規(guī)模向邊遠的土地質(zhì)量較差的地區(qū)轉(zhuǎn)移，而此時的人口擴張并沒有引起農(nóng)業(yè)的邊際報酬降低到無法承載剩余人口的程度，因此，在農(nóng)業(yè)的邊際報酬能夠承載新增人口的階段，西歐社會經(jīng)歷了持續(xù)的人口擴張和耕地擴張。但是，當農(nóng)業(yè)的邊際報酬降低到無法承載新增人口的基本生存需要時，“馬爾薩斯幽靈”便飄蕩在西歐上空，以瘟疫和戰(zhàn)爭消滅了過剩人口。難道這種文化因素能夠超越個人的“經(jīng)濟理性”讓人們做出非理性的投資、生產(chǎn)決策？

最后，縱使現(xiàn)在有大量的文獻對古代中國的小農(nóng)經(jīng)濟體系進行研究，但這些研究更多地一是著眼于某一地區(qū)的小農(nóng)家庭的生產(chǎn)行為，如Mark Elvin在《 The Last Thousand Years of Chinese History： Changing Patterns in Land Tenure》一文中詳細考察了古代中國租地制度的演變。二是消費行為，如鄭起東在《近代華北的農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民生活》一文中以詳細的小農(nóng)家庭生活收支數(shù)據(jù)還原歷史，進而重新評價近代小農(nóng)家庭的生活質(zhì)量。三是當?shù)氐纳唐妨魍ㄇ闆r，如慈鴻飛在《二十世紀前期華北地區(qū)的農(nóng)村商品市場與資本市場》一文中，對近代華北的自由市場制度建立、農(nóng)民私有產(chǎn)權(quán)的建立兩方面重估華北農(nóng)村在近代的經(jīng)濟發(fā)展實況。大量的、呈現(xiàn)出互相矛盾情況的史料使得我們無法更準確地、從理論的高度理解古代中國小農(nóng)家庭的行為邏輯，尤其是古代中國小農(nóng)家庭在當時特殊環(huán)境下的儲蓄以及投資行為，這種矛盾可見《<再論近代華北的農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民生活>駁斥》與《再論近代華北的農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民生活》兩文的爭論。同時，現(xiàn)有的部分考查小農(nóng)體系的文獻過分偏重于其經(jīng)營規(guī)模狹小、產(chǎn)權(quán)不明、低效、存在大量剩余勞動力等方面，并沒有客觀公正地評價小農(nóng)體系在古代中國歷史上所起的積極作用，而這種過分貶低小農(nóng)經(jīng)濟的看法則是現(xiàn)在國內(nèi)關(guān)于小農(nóng)體系的主流觀點。endprint