從創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展視角審視我國職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益保護*

文/唐素琴 何坤憶

中國科學(xué)院大學(xué)北京100049

從創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展視角審視我國職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益保護*

文/唐素琴 何坤憶

中國科學(xué)院大學(xué)北京100049

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是我國在新的歷史時期的國家發(fā)展戰(zhàn)略。影響創(chuàng)新驅(qū)動的因素復(fù)雜多變。職務(wù)發(fā)明人是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的原動力，其權(quán)益保護直接關(guān)系著科技創(chuàng)新的成效，決定著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的步伐。文章從創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的視角考察我國職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護的狀況、存在的問題，并嘗試提出完善的建議。

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，職務(wù)發(fā)明人，權(quán)益保護，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

DOI 10.3969/j.issn.1000-3045.2014.06.002

職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護是近年來理論界和實務(wù)界都比較關(guān)心的問題。職務(wù)發(fā)明人是R&D人員中最重要的人力資本，是科技創(chuàng)新的原動力。職務(wù)發(fā)明人的創(chuàng)新積極性直接關(guān)乎國家創(chuàng)新發(fā)展的底蘊和步伐，是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中必不可少的核心要素。職務(wù)發(fā)明人權(quán)益涉及很多內(nèi)容，在確定職務(wù)發(fā)明人資格的前提下，與發(fā)明創(chuàng)造權(quán)益密切相關(guān)的內(nèi)容主要是職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬和獎勵報酬兩個問題，本文主要圍繞此進行分析。

1 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展與職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護的關(guān)系

1.1 科技人才是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的原動力

2012年7月召開的全國科技創(chuàng)新大會上，時任國家主席的胡錦濤首次提出了“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”。2012年9月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，第一次在國內(nèi)以規(guī)范性文件的形式使用了“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”一詞[1]?！皠?chuàng)新驅(qū)動”（innovation-driven）的概念最早由美國經(jīng)濟學(xué)家邁克爾·波特提出，他把經(jīng)濟發(fā)展劃分為四個階段，即要素驅(qū)動階段、投資驅(qū)動階段、創(chuàng)新驅(qū)動階段以及財富驅(qū)動階段[2]。實質(zhì)上，上述理論就是將“創(chuàng)新”作為社會經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動力，是一種新的經(jīng)濟發(fā)展模式?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新在創(chuàng)新驅(qū)動中居于首位?？萍紕?chuàng)新包括從研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化和市場開拓直到獲得商業(yè)成功的諸多環(huán)節(jié)。科技創(chuàng)新的源泉是人才。因為只有人才，才能“創(chuàng)造”，只有“創(chuàng)造”才有“創(chuàng)新”，只有“創(chuàng)新”才談得上“創(chuàng)新驅(qū)動”發(fā)展。

如何調(diào)動創(chuàng)新人才的積極性，這是一個受到普遍關(guān)注而又十分復(fù)雜的問題。從某種意義上說，當(dāng)前各國的競爭就是人才的競爭。而人才競爭的焦點是如何培養(yǎng)、造就創(chuàng)新人才，如何吸引更多的創(chuàng)新人才，如何留住更多的創(chuàng)新人才，如何挖掘創(chuàng)新人才的潛力，如何激勵創(chuàng)新人才等問題。在創(chuàng)新人才的激勵機制上，我國目前存在科技獎勵制度和知識產(chǎn)權(quán)制度兩種主要方式。這兩種制度都是對社會智力創(chuàng)造成果的承認方式。科技獎勵的本質(zhì)是通過行政手段對科技成果的認可；知識產(chǎn)權(quán)制度是用法律手段確認和保護智力創(chuàng)造成果完成者、所有者的權(quán)利，也是社會對智力創(chuàng)造成果的承認。知識產(chǎn)權(quán)將智力創(chuàng)造成果以法律的形式固定下來，不僅對創(chuàng)新人才有精神激勵作用，更能在物質(zhì)上給創(chuàng)新人才的“天才之火澆上利益之油”。知識產(chǎn)權(quán)制度是對人才激勵的重要手段，是很多經(jīng)濟發(fā)達國家普遍采用的手段。近年來，知識產(chǎn)權(quán)不僅被各國視為科技問題、經(jīng)濟問題，甚至演化成為重大的政治問題、國際問題。知識產(chǎn)權(quán)的運用能力成為衡量國家競爭力的重要指標(biāo)，知識產(chǎn)權(quán)保護效果是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要制度保障。

1.2 職務(wù)發(fā)明人是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的核心力量

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的體現(xiàn)是通過對科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化帶動經(jīng)濟和社會發(fā)展?？萍汲晒霓D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要高度的專業(yè)分工。一個科研成果成功推向市場，除了技術(shù)本身的原因外，融資、評估、對市場的了解和把握、風(fēng)險承擔(dān)能力等都是必不可少的因素，基于此，單獨的發(fā)明創(chuàng)造個人（非職務(wù)發(fā)明人）難以有效完成上述復(fù)雜的任務(wù)，職務(wù)發(fā)明在科技創(chuàng)新中起著決定性作用。根據(jù)2012專利統(tǒng)計年報，我國職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請授權(quán)量全國平均比例為68.7%，部分經(jīng)濟發(fā)達的城市（如北京、上海等）該比例已經(jīng)超過85%。職務(wù)發(fā)明的數(shù)量和質(zhì)量是國家科技競爭力的標(biāo)桿。

《2006—2020國家科技發(fā)展規(guī)劃綱要》中將國家創(chuàng)新體系概括為：建成若干世界一流的科研院所和大學(xué)以及具有國際競爭力的企業(yè)研究開發(fā)機構(gòu)，形成比較完善的中國特色國家創(chuàng)新體系。在創(chuàng)新主體鏈中，包括科研院所、大學(xué)和企業(yè)，而這些實體的創(chuàng)新依靠是職務(wù)發(fā)明人。因此，職務(wù)發(fā)明人是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主要力量。調(diào)動職務(wù)發(fā)明人的創(chuàng)新積極性，使其在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理各個環(huán)節(jié)中充分發(fā)揮能動作用，是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的不竭動力。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的主體，其創(chuàng)新積極性決定了科研成果的產(chǎn)出數(shù)量；知識產(chǎn)權(quán)后續(xù)權(quán)益的驅(qū)動，促使職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人努力改善科研成果的質(zhì)量，為科研成果的商業(yè)化提供保障；在給職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人必要授權(quán)和利益驅(qū)動的前提下，他們是尋找市場的重要利益攸關(guān)者；職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人同時也是實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的技術(shù)提供者以及后續(xù)技術(shù)改造升級的智力創(chuàng)造源泉。因此，職務(wù)發(fā)明人創(chuàng)新積極性的發(fā)揮狀況直接關(guān)乎國家科技創(chuàng)新的進程。重視職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護就開動了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的引擎。

2 我國職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護現(xiàn)狀

2.1 職務(wù)發(fā)明人的概念

本文的“職務(wù)發(fā)明”泛指完成單位的工作任務(wù)或主要利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)造出各類知識產(chǎn)權(quán)的自然人。包括發(fā)明創(chuàng)造人和設(shè)計人，植物新品種的育種人，集成電路布圖設(shè)計人以及計算機軟件的設(shè)計人等。《民法通則》第97條第二款規(guī)定，公民對自己的發(fā)明或者其他科技成果，有權(quán)申請領(lǐng)取榮譽證書、獎金或者其他獎勵。該條的“發(fā)明或者其他科技成果”，包括發(fā)明創(chuàng)造、計算機軟件、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種、商業(yè)秘密等。該條的“公民”包括職務(wù)發(fā)明人和非職務(wù)發(fā)明人。此外，我國《合同法》第326條第一款規(guī)定：“職務(wù)技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)屬于法人或者其他組織的……。法人或者其他組織應(yīng)當(dāng)從使用和轉(zhuǎn)讓該項職務(wù)技術(shù)成果所取得的收益中提取一定比例，對完成該項職務(wù)技術(shù)成果的個人給予獎勵或者報酬。法人或者其他組織訂立技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓職務(wù)技術(shù)成果時，職務(wù)技術(shù)成果的完成人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利”。這里的“職務(wù)技術(shù)成果”的范圍應(yīng)該等同于《民法通則》的“發(fā)明或者其他科技成果”，而“職務(wù)技術(shù)成果完成人”等同于本文的“職務(wù)發(fā)明人”。職務(wù)發(fā)明人的資格是通過署名權(quán)體現(xiàn)的，署名權(quán)是職務(wù)發(fā)明人資格的明示表達，也是職務(wù)發(fā)明人獲得相關(guān)權(quán)益的依據(jù)。

2.2 職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益保護

“權(quán)益”從中文字面意義上講是指權(quán)利和利益。權(quán)利和利益并不等同，權(quán)利是利益獲得的基礎(chǔ)。職務(wù)發(fā)明人屬于科技人員，我國《科學(xué)技術(shù)進步法》關(guān)于科技人員的權(quán)利保護適用于職務(wù)發(fā)明人?？萍既藛T的權(quán)利可以分為兩類：一類是公民權(quán)，其中包括人格平等權(quán)、政治權(quán)利、經(jīng)濟權(quán)利、社會文化權(quán)利；一類是職業(yè)權(quán)利，包括科研參與權(quán)、成果發(fā)布權(quán)、自主創(chuàng)新權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等。本文主要圍繞職務(wù)發(fā)明人的職業(yè)權(quán)利特別是知識產(chǎn)權(quán)展開討論。

職務(wù)發(fā)明制度主要包括職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬制度和獎酬制度。職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益保護也主要體現(xiàn)在這兩個方面。職務(wù)發(fā)明歸屬確定了雇主和雇員的利益分配機制，權(quán)利歸屬是獎酬獲得的前提和基礎(chǔ)。歸納主要國家的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)屬模式，可以概括為三種：以美國和日本為代表的雇員優(yōu)先模式；以英國、法國和俄羅斯等國為代表的雇主優(yōu)先模式；德國則采取不同于上述模式的一種折中模式。我國屬于“雇主優(yōu)先模式”。我國《合同法》和《專利法》確定了我國職務(wù)發(fā)明歸屬采取“職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)”為主，“資源標(biāo)準(zhǔn)”為輔的原則。

采取“雇主優(yōu)先”模式在職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護上體現(xiàn)出三個特點：（1）因為職務(wù)發(fā)明原則上歸屬于雇主，職務(wù)發(fā)明人在對職務(wù)發(fā)明主張權(quán)益時已經(jīng)處于被動局面。美、日等采取“雇員優(yōu)先”模式的國家盡管也采取了變相的方式讓雇員將發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓給公司，比如根據(jù)日本《特許法》35條的規(guī)定將申請權(quán)歸發(fā)明人所有，但其必須通過協(xié)議完成轉(zhuǎn)讓的手續(xù)。日本企業(yè)長期以來的做法是：在公司規(guī)章中規(guī)定公司職員的職務(wù)發(fā)明申請權(quán)要轉(zhuǎn)讓給公司，或者在新職員簽入職協(xié)議時，規(guī)定職務(wù)發(fā)明歸公司所有[3]。從這一點上說，職務(wù)發(fā)明人在權(quán)屬確定以及獎酬的落實上較“雇主優(yōu)先”模式有更大的主動權(quán)。因此，“雇主優(yōu)先”模式下僅靠雇主或單位自覺完成職務(wù)發(fā)明人的獎勵報酬可能不盡人意，需要通過一定的法律規(guī)范予以強調(diào)；（2）因為職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬于雇主，職務(wù)發(fā)明人對于職務(wù)發(fā)明的積極性和主動性需要有效的利益分配機制來調(diào)動；（3）除非給職務(wù)發(fā)明人必要的自主權(quán)和權(quán)益吸引，否則很難讓職務(wù)發(fā)明人全身心投入到發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中。但總的來說，目前在我國職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護上，權(quán)利歸屬并不存在過多的爭議，爭議主要集中在獎酬的落實上。

2.3 我國職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護的立法和實踐現(xiàn)狀

立法現(xiàn)狀：我國對職務(wù)發(fā)明人的獎酬制度的立法過于原則，在體系上也顯得比較零亂。目前關(guān)于職務(wù)發(fā)明獎酬的規(guī)定體現(xiàn)在《專利法》及其實施細則、《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《合同法》以及眾多中央和地方法律法規(guī)、部門規(guī)章中。分析發(fā)現(xiàn)，我國職務(wù)發(fā)明獎酬制度在整體上表現(xiàn)出法律層級多、立法部門廣、地區(qū)差異大的特點。2013年1月5日，國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部、科技部等13個部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于進一步加強職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護，促進知識產(chǎn)權(quán)運用實施的若干意見》（以下簡稱《職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護意見》）。這一部委規(guī)章是我國首個針對職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護出臺的專項規(guī)定?！堵殑?wù)發(fā)明人權(quán)益保護意見》認為，當(dāng)前我國職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護工作仍有待進一步改進和加強，主要體現(xiàn)在：相關(guān)立法和制度仍有待落實和完善；對保護職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益的重要性認識還不到位，侵害職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益的現(xiàn)象時有發(fā)生；對職務(wù)發(fā)明人的激勵還需要進一步加大力度。當(dāng)然，在思考這一問題時一定要正確認識立法的作用。法律的規(guī)范和引導(dǎo)必不可少，但歸根結(jié)底，法作為以懲戒也就是法律責(zé)任為最終保障手段的一種社會治理工具，其填平或者懲戒的作用不言而喻，但其促進技術(shù)進步、成果轉(zhuǎn)化乃至經(jīng)濟社會發(fā)展的作用不能過分放大和依賴，且這種作用的實現(xiàn)往往是間接的，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展依靠多種因素的綜合作用。

實踐狀況：職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人的獎勵和報酬簡稱“一獎兩酬”?！耙华劇笔侵浮秾＠▽嵤┘殑t》規(guī)定的固定數(shù)額的“獎金”?！皟沙辍笔侵浮秾＠▽嵤┘殑t》規(guī)定的一次性報酬或者按比例提成的報酬。實踐中，“一獎”的落實情況比較好，主要的爭議點是報酬的計算、給付方式和比例。因而，對“報酬”落實的研究成為職務(wù)發(fā)明制度的核心問題。因為它不僅關(guān)系到職務(wù)發(fā)明人權(quán)益的落實，更關(guān)系到創(chuàng)新驅(qū)動的效果和可持續(xù)性發(fā)展。2012年筆者在對中科院知識產(chǎn)權(quán)“推進計劃”課題組的負責(zé)人的調(diào)查問卷中，有376位課題組負責(zé)人對獲取單位知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益的份額問題進行了回答。其中，占39.10%的147位課題組負責(zé)人不清楚本課題組應(yīng)獲得的收益份額；占28.99%的109位課題組負責(zé)人認為該收益份額未具體規(guī)定；兩項合計為68.09%?？梢?，職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益保護問題集中體現(xiàn)在報酬上。對職務(wù)發(fā)明人報酬制度的完善是職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護的重要內(nèi)容。

3 我國職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護存在的主要問題

3.1 職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬和獎酬制度缺乏統(tǒng)一規(guī)定

我國《憲法》和《民法通則》對科技成果和知識產(chǎn)權(quán)的保護是從一般公民的角度出發(fā)的?！逗贤ā肥状螌β殑?wù)技術(shù)成果和非職務(wù)技術(shù)成果進行了界定。而《專利法》對職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬劃分以及獎酬的規(guī)定相比是最清晰和明確的。其他法律或者規(guī)定了權(quán)屬，但無具體規(guī)定獎酬，如《著作權(quán)》和《植物新品種保護條例》；或權(quán)屬和獎酬均未規(guī)定，如《集成電路布圖設(shè)計條例》。可見，對于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人的權(quán)屬和獎酬缺乏統(tǒng)一的規(guī)定。2011年起，國家知識產(chǎn)權(quán)局受托[1]負責(zé)起草《職務(wù)發(fā)明條例》。國家知識產(chǎn)權(quán)局受托貫徹落實《國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》關(guān)于“制定職務(wù)技術(shù)成果條例，完善科技成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分享機制，保護科技成果創(chuàng)造者的合法權(quán)益。明確職務(wù)發(fā)明人權(quán)益，提高主要發(fā)明人受益比例”的任務(wù)。截至目前，條例的起草和討論尚有較大的爭議。主要反對理由認為，條例的規(guī)定有干預(yù)創(chuàng)新主體經(jīng)營自主權(quán)的嫌疑[4]。期間，《職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護意見》出臺（2013年初）。該文件的出臺反映了兩個問題：第一，加強職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護的必要性和緊迫性；第二，13個部門聯(lián)合發(fā)布一個部門規(guī)章，這在我國立法中較為少見，但其目前仍以部門規(guī)章的形式出現(xiàn)，位階比較低，其法律效力和執(zhí)行效果將會大打折扣。

3.2 職務(wù)發(fā)明人在財政資助項目中的法律地位尚未明確規(guī)定

目前我國相關(guān)法律并未對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人在財政資助項目的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中給予明確的法律地位?！犊萍歼M步法》第20條的規(guī)定與美國1980年頒布的《拜杜法》（Bayh-Dole Act）有相似之處，但也有一定的區(qū)別。最明顯的區(qū)別是，《拜杜法》規(guī)定了受資助機構(gòu)獲得的商業(yè)化收入必須與發(fā)明者共同分享，通過立法明確了項目承擔(dān)者與發(fā)明人之間的關(guān)系。其頒布后，很多大學(xué)制定了具體程序落實該法案，特別是在利益分配方面。根據(jù)1998年美國審計總署（GeneralAccountability Office，GAO）報告，美國幾乎所有大學(xué)都制訂了與發(fā)明人或其所在部門分配許可使用費的程序和辦法。如哈佛大學(xué)對成果獲益中的前5萬的35%歸發(fā)明人，30%歸發(fā)明人所在部門，20%歸發(fā)明人所在學(xué)院，15%歸學(xué)校；超過5萬元的部分時，上述比例變?yōu)?5%、40%、20%、15%。

但我國《科技進步法》第20條只在第四款規(guī)定：“項目承擔(dān)者因?qū)嵤┍緱l第一款規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的利益分配，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，按照約定執(zhí)行?！痹谶@個長達334個字的條文中，既未出現(xiàn)“發(fā)明人”的字眼，也未體現(xiàn)項目承擔(dān)者與發(fā)明人之間的關(guān)系?？此仆ㄟ^第四款導(dǎo)引了在其他“法律、行政法規(guī)”中保護“發(fā)明人”的權(quán)益，但基于我國職務(wù)發(fā)明人的獎酬立法的現(xiàn)狀，職務(wù)發(fā)明人的利益分配難以落實。有人認為，未在《科技進步法》第20條中明確職務(wù)發(fā)明人，是因為職務(wù)發(fā)明人隸屬并依附于項目承擔(dān)者（單位），二者之間是管理和被管理的關(guān)系，從勞動關(guān)系的角度看，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人確實隸屬于項目承擔(dān)單位，受項目承擔(dān)單位的管理和約束，為項目承擔(dān)單位服務(wù)。不能忽略的問題是，勞資矛盾是一對永恒的矛盾。具體到職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保障問題，完全指望創(chuàng)新主體的自覺是難以完全實現(xiàn)激發(fā)職務(wù)發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造的積極性，長久下去將會遲滯國家創(chuàng)新發(fā)展的進程。

3.3 重視知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造而忽略知識產(chǎn)權(quán)運用，不符合創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的要求

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要內(nèi)容包括對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理。當(dāng)前，國家和各單位仍然高度重視知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造環(huán)節(jié)，但對知識產(chǎn)權(quán)的運用、保護重視不夠。2012年，我國成為專利申請數(shù)量最多的國家。但是，專利數(shù)量已經(jīng)不是衡量一個國家知識產(chǎn)權(quán)保護水平的重要指標(biāo)，科技創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)已經(jīng)變?yōu)閷＠|(zhì)量。盡管目前對專利質(zhì)量及其衡量指標(biāo)的認識還存在一定的分歧，但能夠轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化并帶來一定經(jīng)濟效益和社會效益的專利一定是高質(zhì)量的專利。當(dāng)然，從創(chuàng)意到專利到轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并是一個簡單的線性過程，其受制于很多因素的影響。其中，政策的引導(dǎo)作用非常重要。中科院2013年起制定的《中國科學(xué)院促進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用獎勵辦法（試行）》已經(jīng)調(diào)整了中科院知識產(chǎn)權(quán)獎勵政策，由鼓勵授權(quán)轉(zhuǎn)為鼓勵院屬單位開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用工作。這一獎勵辦法的實施，必將對中科院知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化帶來明顯的變化。

3.4 職務(wù)發(fā)明人的主體資格難以有效保障

職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人的主體資格是職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護的根本。但基于長期以來社會誠信風(fēng)氣的缺失，署名不真實的情況普遍存在[5]。署名權(quán)不真實以及署名權(quán)的順序等問題還引發(fā)很多法律爭議。這些爭議包括未被列為發(fā)明人而認為自己是發(fā)明人的爭議；已列為發(fā)明人的人認為其他人不是發(fā)明人的爭議；還有認為自己排名應(yīng)更靠前的爭議；發(fā)明人貢獻大小引發(fā)的權(quán)益分配爭議等。這些事實引發(fā)了立法上是否應(yīng)該規(guī)定真實署名權(quán)的討論。不少人認為，署名權(quán)是權(quán)利人自己可以處理的事項，法律上沒有必要進行規(guī)定，否則也難以管理。在調(diào)研中甚至某些發(fā)明人表示，為了順利獲得獎勵報酬，寧可把領(lǐng)導(dǎo)的名字署上便于搭便車。但也有些人表示，學(xué)術(shù)誠信是一個十分嚴肅的問題，應(yīng)將不真實的署名行為認定為侵犯發(fā)明人署名權(quán)的行為，發(fā)明人認為其署名權(quán)被侵犯的，可以請求縣級及以上人民政府知識產(chǎn)權(quán)主管部門處理，或者向人民法院起訴。任何組織和個人都可以對侵犯署名權(quán)的行為進行投訴和舉報。筆者贊同在立法上不要對署名權(quán)進行過多的干預(yù)，但是需要學(xué)習(xí)美國引入過渡性的罰則，同時在司法實踐中有引導(dǎo)性示范，有助于樹立和強調(diào)科研誠信，保護職務(wù)發(fā)明人的合法權(quán)益。

4 完善我國職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護的建議

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展與職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護關(guān)系密切。從創(chuàng)新驅(qū)動的視角提出完善職務(wù)發(fā)明人權(quán)益的保護是一個多主體多因素配合發(fā)揮作用的過程。這里主要從國家、職務(wù)發(fā)明人所在單位以及職務(wù)發(fā)明人個體幾個層面提出建議。

（1）對國家來說，首先需要通過立法進一步統(tǒng)一和完善職務(wù)發(fā)明人的權(quán)屬和獎勵報酬制度。其次，在資助和評價制度上實現(xiàn)從發(fā)明創(chuàng)造到轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的轉(zhuǎn)變。各級政府和有關(guān)單位應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念，從各個環(huán)節(jié)認真有效地推進實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，不根據(jù)專利數(shù)量而依據(jù)專利的質(zhì)量來評定個人、單位或地方的工作業(yè)績；建立科學(xué)、公正、務(wù)實的科研成果評價和監(jiān)督機制。將專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化或轉(zhuǎn)讓狀況與科研業(yè)績和個人晉升掛起鉤來，將其作為有關(guān)評估體系的重要指標(biāo)。再次，加強職務(wù)發(fā)明研發(fā)單位與實施主體的溝通協(xié)作，在此過程中充分發(fā)揮職務(wù)發(fā)明人的橋梁和紐帶的作用。最后，國家要建立和完善發(fā)明創(chuàng)造實施轉(zhuǎn)化溝通平臺以及風(fēng)險投資機制，以保障職務(wù)發(fā)明供需對接以及轉(zhuǎn)化所需的必要資金投入。

（2）對職務(wù)發(fā)明人所在單位來說，需要完善的地方是：首先，鼓勵單位與發(fā)明人通過制度明確約定發(fā)明創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、獎勵報酬比例、報酬數(shù)額以及獎勵和報酬的給予方式。只要單位的規(guī)章制度不違背法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定而剝奪或者限制職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益，可以采取“約定優(yōu)先”的原則。其次，單位應(yīng)該支持職務(wù)發(fā)明人受讓單位擬放棄的知識產(chǎn)權(quán)。職務(wù)發(fā)明人愿意受讓的，可以通過與單位協(xié)商，有償或者無償獲得該專利權(quán)或者相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。再次，引導(dǎo)和鼓勵職務(wù)發(fā)明人積極參與知識產(chǎn)權(quán)的運用與實施。國家設(shè)立的高等院校、科研院所就職務(wù)發(fā)明獲得知識產(chǎn)權(quán)后，無正當(dāng)理由兩年內(nèi)未能運用實施的，職務(wù)發(fā)明人經(jīng)與單位協(xié)商約定可以自行運用實施。

（3）對職務(wù)發(fā)明人個人來說，首先要增強職務(wù)發(fā)明人的權(quán)利保護意識。在與單位簽訂的與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的協(xié)議中根據(jù)法律對合理性進行評判；其次，對單位違反法律規(guī)定損害職務(wù)發(fā)明人權(quán)益的行為要及時發(fā)表意見；再次，還需要自覺抵制不正之風(fēng)，樹立署名權(quán)是發(fā)明人的精神權(quán)利，受法律保護的理念。最后，明確在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的環(huán)境下，職務(wù)發(fā)明的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是獲得報酬的前提，沒有轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化就沒有報酬。因而，自覺參與科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

1中共中央、國務(wù)院.關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見.2012-9-23.

2洪銀興.關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動和創(chuàng)新型經(jīng)濟的幾個重要概念．新華日報，2011-8-26.

3錢孟姍.日本《特許法》職務(wù)發(fā)明規(guī)定的討論與修改——對我國專利制度完善帶來的啟示.知識產(chǎn)權(quán), 2004，（5）：56-63.

4唐素琴，岳琳.對《職務(wù)發(fā)明條例（草案）》相關(guān)疑問的思考.電子知識產(chǎn)權(quán)，2013，（1）：74-79.

5閆憲寶.王立軍的海量專利不是“發(fā)明”.[2014-8-28]. http://www.bjnews.com.cn/opinion/2014/08/28/331451. htm l.

Exam ining Rightsand Interests Protection o f Inventors in China from Perspective o f Innovation D riven Development

Tang Suqin He Kunyi
（University of ChineseAcademy of Sciences,Beijing 100049,China）

Innovation driven development is the nationaldevelopmentstrategy of our country in the new historical period.The impact factors of innovation driven are complex.The inventor is amotive force of innovation driven development,the protection of the rightsand interestsdirectly relate to the innovation of science and technology achievements,determ ines the pace of innovation driven development.This article exam ines the situation and existing problems,then puts forward the suggestion about the protection of the inventor's rightsand interests in ourcountry,from the perspectiveof innovation driven development.

innovation driven development,occupational inventor,rightsand interestsprotection of inventors,transferand transformation

國家社會科學(xué)基金重大項目（Y21Z0161A9DE）

修改稿收到日期：2014年11月7日

唐素琴中國科學(xué)院大學(xué)法律系副教授，中國知識產(chǎn)權(quán)法研究會理事。主要研究方向為知識產(chǎn)權(quán)法、科技法。E-m ail:tangsq@ucas.ac.cn