結(jié)構(gòu)調(diào)整、范式轉(zhuǎn)換與“第三次工業(yè)革命”*

文/眭紀(jì)剛

中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所北京100190

結(jié)構(gòu)調(diào)整、范式轉(zhuǎn)換與“第三次工業(yè)革命”*

文/眭紀(jì)剛

中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所北京100190

我國正處于結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期。文章用演化理論闡釋了工業(yè)革命的性質(zhì)，及其與科技革命和范式轉(zhuǎn)換的聯(lián)系與區(qū)別，探析了第三次工業(yè)革命的內(nèi)涵。第三次工業(yè)革命在技術(shù)、生產(chǎn)和組織上，表現(xiàn)出與當(dāng)前經(jīng)濟范式截然不同的特征。盡管支撐第三次工業(yè)革命的主要技術(shù)和產(chǎn)業(yè)尚未完全成熟，但是第三次工業(yè)革命已現(xiàn)端倪，不容忽視。第三次工業(yè)革命在給中國新興產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展帶來歷史機遇的同時，也對傳統(tǒng)自上而下的管理方式提出挑戰(zhàn)。為了適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，傳統(tǒng)管理方式需從直接干預(yù)向營造環(huán)境轉(zhuǎn)變。

第三次工業(yè)革命，結(jié)構(gòu)調(diào)整，范式轉(zhuǎn)換

DOI 10.3969/j.issn.1000-3045.2014.06.008

1 前言

改革開放以來，我國經(jīng)濟總量快速增長，1979—2012年平均增速達(dá)9.8%。2013年國內(nèi)生產(chǎn)總值超過56.88萬億元，位居世界第二。但這種發(fā)展模式是建立在大規(guī)模工業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，仍然屬于第二次工業(yè)革命的范式。隨著“人口紅利”的消失、資源的枯竭、環(huán)境的惡化，勞動力、土地、環(huán)境成本快速上漲，原有發(fā)展方式已不可持續(xù)。因此，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式刻不容緩。

經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變時期充滿各種劇烈變革和震蕩，具有顯著的范式轉(zhuǎn)換特征。從近代經(jīng)濟發(fā)展史來看，范式轉(zhuǎn)換是發(fā)展的重要機遇期，這一階段確立的增長方式將塑造未來的經(jīng)濟特征。例如，第一次工業(yè)革命中，英國獨領(lǐng)風(fēng)騷，率先從農(nóng)業(yè)社會進入工業(yè)社會；第二次工業(yè)革命中，德國和美國先后實現(xiàn)快速崛起，由追隨者轉(zhuǎn)變?yōu)轭I(lǐng)先者；信息技術(shù)革命時期，日本抓住機遇，在若干領(lǐng)域向美國發(fā)起挑戰(zhàn)。但是范式轉(zhuǎn)換只是實現(xiàn)趕超的必要條件之一，能否抓住歷史機遇，除能力積累外，還取決于對下一階段的性質(zhì)做出準(zhǔn)確判斷。如果仍然沿用舊范式時期的思路，不但會對發(fā)展趨勢做出誤判，還會阻礙發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，因此亟需理論研究來消除認(rèn)識上的混亂。

事實上，早在20世紀(jì)70—80年代，許多學(xué)者就曾探討過新工業(yè)革命[1]。20世紀(jì)90年代，美國以信息技術(shù)為核心的新經(jīng)濟表現(xiàn)出迥異于傳統(tǒng)經(jīng)濟范式的特征，學(xué)者們對此做了大量研究。但是隨著互聯(lián)網(wǎng)泡沫的破滅，對新經(jīng)濟范式的研究陷于沉寂。直到2011年，美國學(xué)者里夫金的《第三次工業(yè)革命》一書問世[2]，以及2012年英國《經(jīng)濟學(xué)人》雜志對“第三次工業(yè)革命”做了專題討論[3]，才再度引發(fā)國內(nèi)外的廣泛關(guān)注與巨大爭議。在2012年達(dá)沃斯論壇召開期間，“第三次工業(yè)革命”被與會嘉賓頻頻提及。一時間，“工業(yè)革命”這個原本屬于經(jīng)濟史和科技史范疇、曾經(jīng)在20世紀(jì)80年代喧囂一時但很快歸于沉寂的詞匯突然又成為關(guān)注熱點。那么，到底什么是第三次工業(yè)革命？與前幾次工業(yè)革命有什么不同？第三次工業(yè)革命是否到來？對中國有什么影響？對于正處在結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變關(guān)鍵時期的中國而言，對這些問題進行深入研究具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

2 再認(rèn)識工業(yè)革命的本質(zhì)

“工業(yè)革命”這個稱謂是否恰當(dāng)，長期以來存在爭議。如果對其本質(zhì)不做深入考察將會影響政策判斷。很多人熱衷于“革命”的提法，認(rèn)為“革命”能迅速擺脫與“舊時代”的聯(lián)系，立即享受“革命”成果，但是沒有看到“革命”爆發(fā)的長期積累性，及其對原有體系的沖擊。對“革命”的熱衷反映了急功近利的心態(tài)，但是不承認(rèn)重大變革將會錯失發(fā)展機遇，鎖定在低水平階段。因此需要客觀分析工業(yè)革命的性質(zhì)，這是研究第三次工業(yè)革命的起點。

2.1 工業(yè)革命歷史簡短回顧

工業(yè)革命（Industrial Revolution）又稱產(chǎn)業(yè)革命，狹義的工業(yè)革命特指第一次工業(yè)革命。歷史上爆發(fā)過幾次工業(yè)革命？不同學(xué)者劃分的角度不同。“一些人認(rèn)為我們正處在第四次或第五次工業(yè)革命當(dāng)中；也有一些人認(rèn)為，目前所發(fā)生的一切，不過是第一次工業(yè)革命的延續(xù)”[4]。主流的觀點認(rèn)為歷史上發(fā)生過兩次工業(yè)革命[5]，都是由于重大的技術(shù)變革促使大量新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，導(dǎo)致了工業(yè)生產(chǎn)方式與組織方式的重大變化。

第一次工業(yè)革命起源于18世紀(jì)70年代的英國，典型標(biāo)志是蒸汽機與工廠制度。蒸汽機的發(fā)明給生產(chǎn)帶來了新的動力，取代了之前的人力、畜力和水力。在相關(guān)技術(shù)的帶動下，工廠制度代替手工作坊，使大規(guī)模大批量生產(chǎn)成為可能。第二次工業(yè)革命爆發(fā)于19世紀(jì)70年代，是以電力、內(nèi)燃機、新交通工具和新通訊手段的發(fā)明和廣泛應(yīng)用為標(biāo)志，創(chuàng)造了電力、汽車、通訊、石油等新興工業(yè)，而流水線生產(chǎn)和現(xiàn)代公司制度使制造業(yè)生產(chǎn)組織方式進一步變革，為人類帶來了大批量、廉價、標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品，人們至今還在享受第二次工業(yè)革命的成果。

2.2 產(chǎn)業(yè)發(fā)展：以演化看待革命

產(chǎn)業(yè)發(fā)展是演化的還是激進的？這是認(rèn)識“工業(yè)革命”本質(zhì)的關(guān)鍵。英國建立的第一個工業(yè)社會的變化之大令人忽視了技術(shù)的延續(xù)性，讓人們誤以為技術(shù)進步是從一個偉大發(fā)明向另一個偉大發(fā)明的跳躍式前進過程[6]。事實上，任何系統(tǒng)都有連接現(xiàn)在與過去的動態(tài)特性，正如現(xiàn)在的特性大部分是從過去繼承而來的一樣[7]。技術(shù)革新也不是外生的結(jié)果，而是一個內(nèi)生的、持續(xù)地選擇與采納的過程[8]。例如，在瓦特“發(fā)明”蒸汽機之前，英國已有了用于生產(chǎn)的紐可門蒸汽機。瓦特是因為對其效率低下不滿意才開始改進。李約瑟認(rèn)為古代中國的工匠、希臘的技工及歐洲的工具制造商和機械師對蒸汽機都有貢獻(xiàn)。

雖然技術(shù)變遷總體特征是漸進的，但是不可否認(rèn)也存在一些激進變革，就像生物進化過程中的突變一樣。例如不可能通過改進毛紡生產(chǎn)工藝而制造出尼龍，也不可能對火電站進行增量改進而建成核電站[9]。短時期內(nèi)突然崛起的一批新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)被貼上“革命”的標(biāo)簽，其實質(zhì)是緊密交織在一起的一組技術(shù)創(chuàng)新集群，一般包括若干關(guān)鍵生產(chǎn)要素，再加上重要的新產(chǎn)品、新工藝和新的基礎(chǔ)設(shè)施。連續(xù)的技術(shù)演進之所以突然爆發(fā)，是因為重大創(chuàng)新的醞釀期很長，許多重要技術(shù)可能已經(jīng)存在，只是用途還未被完全開發(fā)。這些技術(shù)只有匯合在一起共同爆發(fā)，才會給社會帶來重大變化[10]。

工業(yè)革命不只是技術(shù)領(lǐng)域的重大創(chuàng)新和廣泛應(yīng)用，經(jīng)濟制度也會做相應(yīng)的變革。演化理論認(rèn)為，組織在長期漸進性的演化過程中會被激進性變革所打斷[11，12]。用以前的經(jīng)驗和線性學(xué)習(xí)方式無法解決新范式的問題，組織需要通過大幅度調(diào)整戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、權(quán)利分配以及控制系統(tǒng)等要素，才能完成根本性轉(zhuǎn)變；而且創(chuàng)新越根本，所需的組織和社會變革越深刻和廣泛。

2.3 工業(yè)革命與科技革命

近代以來，科技革命與工業(yè)革命逐漸聯(lián)系在一起，依次出現(xiàn)，又在交錯中進行，以至于有人將二者等同起來。例如，在20世紀(jì)80年代，西方學(xué)者曾提出了“第四次工業(yè)革命”的概念[13]。該觀點認(rèn)為，始于18世紀(jì)70年代的英格蘭用煤冶煉鐵礦石和紡織工業(yè)機械化為第一次工業(yè)革命；始于19世紀(jì)40年代的蒸汽機、鐵路和酸性轉(zhuǎn)爐煉鋼為第二次工業(yè)革命；始于20世紀(jì)初的電力、化學(xué)制品和汽車的發(fā)展為第三次工業(yè)革命；電子計算機、遺傳工程、光導(dǎo)纖維、激光和海洋開發(fā)等新技術(shù)將引導(dǎo)第四次工業(yè)革命。該觀點看到了科技革命對工業(yè)革命的重要影響作用，但是僅從科技革命角度出發(fā)劃分“工業(yè)”革命的階段有失偏頗。前已述及，工業(yè)革命不僅僅是由于科技進步導(dǎo)致新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時伴隨了生產(chǎn)方式、組織模式與社會生活發(fā)生的巨大變化。

圖1 工業(yè)革命與技術(shù)經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換

2.4 工業(yè)革命與范式轉(zhuǎn)換

每次工業(yè)革命都有相應(yīng)的制度形式與主導(dǎo)技術(shù)相適應(yīng)，成為最優(yōu)的匹配模式，F(xiàn)reem an和Perez[14]稱之為技術(shù)經(jīng)濟范式（簡稱范式）。技術(shù)經(jīng)濟范式理論認(rèn)為，以相互關(guān)聯(lián)的各種技術(shù)所組成的主導(dǎo)技術(shù)群構(gòu)成了不同時代經(jīng)濟增長的技術(shù)基礎(chǔ)；主導(dǎo)技術(shù)群、技術(shù)基礎(chǔ)、方式和軌道會隨著科技的發(fā)展發(fā)生相應(yīng)變化，從而導(dǎo)致一國乃至世界范圍的技術(shù)經(jīng)濟范式更迭。新技術(shù)革命推動經(jīng)濟增長的前提條件是要建立一套與之適應(yīng)的社會制度框架。舊范式的習(xí)慣、基礎(chǔ)設(shè)施、組織和制度不能滿足新技術(shù)的要求時，來自慣性和既得利益的強大惰性（包括思想）會阻礙社會和制度領(lǐng)域的變革。新技術(shù)要得到快速發(fā)展，必須對制度做重大重組。Freem an和Perez[14]認(rèn)為蕭條時期是技術(shù)范式與制度框架的“不良匹配階段”，因此在用新技術(shù)促使經(jīng)濟走出低谷時，必須有一種相應(yīng)的“社會結(jié)構(gòu)的積累”，包括金融市場、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府干預(yù)模式等都必須進行結(jié)構(gòu)性的調(diào)整[14]。

自第一次工業(yè)革命以來，人類社會經(jīng)歷了五種技術(shù)經(jīng)濟范式（長波），每個范式大約持續(xù)50—60年（圖1）。第一次工業(yè)革命涵蓋了前兩次范式，第二次工業(yè)革命涵蓋了第三和第四次范式[4]，以信息技術(shù)為代表的第五次長波是否開啟了第三次工業(yè)革命的大門呢？

3 第三次工業(yè)革命的內(nèi)涵與特征

3.1 第三次工業(yè)革命的內(nèi)涵

目前為止，學(xué)術(shù)界對“第三次工業(yè)革命”這個概念仍無統(tǒng)一界定。里夫金[2]認(rèn)為，新型通訊技術(shù)與全新的能源系統(tǒng)結(jié)合將會帶來重大變革。分布式組織結(jié)構(gòu)將代替原來的集中式結(jié)構(gòu)，包括分布式電網(wǎng)代替大型、集中式的電廠，集中式經(jīng)營活動將被分散經(jīng)營方式所取代，等級化的權(quán)力結(jié)構(gòu)將讓位于以社會節(jié)點組織為基礎(chǔ)的扁平化結(jié)構(gòu)。麥基里（英國《經(jīng)濟學(xué)人》資深編輯）的理論可概括為“制造業(yè)數(shù)字化”，即智能軟件、新材料、智能機器人、新制造方法及基于網(wǎng)絡(luò)的商業(yè)服務(wù)將形成合力，產(chǎn)生足以改變經(jīng)濟社會進程的巨大力量[3]。

與國外學(xué)者相比，國內(nèi)學(xué)者更加關(guān)注第三次工業(yè)革命。例如，賈根良[15]認(rèn)為，“第三次工業(yè)革命”是指目前將要進入的第五次技術(shù)革命浪潮拓展期和整個第六次技術(shù)革命浪潮。目前我們正處于第五次浪潮的拓展期，同時也是新一輪技術(shù)大爆炸的萌芽期。黃群慧和賀俊[16]將第三次工業(yè)革命定義為，以數(shù)字制造和智能制造為代表的現(xiàn)代制造技術(shù)對既有制造范式的改造，以及基于現(xiàn)代制造技術(shù)的新型制造范式的出現(xiàn)。芮明杰[17]認(rèn)為，第三次工業(yè)革命的本質(zhì)是新的生產(chǎn)組織方式替代現(xiàn)行大規(guī)模、大批量、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)方式，是可再生能源替代化石能源，最終導(dǎo)致人類進入生態(tài)和諧、綠色低碳、可持續(xù)發(fā)展的社會。

雖然這些概念的側(cè)重點各不相同，但其共性觀點可歸納為，新的產(chǎn)業(yè)革命發(fā)端于新興技術(shù)的革命性突破，核心是信息化與工業(yè)化的有機結(jié)合，強調(diào)新技術(shù)和高素質(zhì)勞動力的重要性，以及綠色、智能、網(wǎng)絡(luò)化的工業(yè)生產(chǎn)，引發(fā)人類社會生產(chǎn)方式、生活方式的重大變化，是新產(chǎn)業(yè)模式取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)模式的過程。

3.2 第三次工業(yè)革命的特征

第三次工業(yè)革命之所以能稱為“革命”，必然表現(xiàn)出與當(dāng)前范式不同的特征，特別是與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的技術(shù)、生產(chǎn)和組織方式，特征變化最為明顯。

3.2.1 技術(shù)特征

第三次工業(yè)革命需要一個復(fù)雜的“技術(shù)簇群”來支撐。這些技術(shù)呈現(xiàn)出如下特點[18]：（1）生產(chǎn)系統(tǒng)數(shù)字化、智能化。數(shù)字化、智能化技術(shù)是新工業(yè)革命的核心技術(shù)，將深刻改變制造業(yè)的生產(chǎn)模式和產(chǎn)業(yè)形態(tài)。（2）新材料復(fù)合化、納米化。材料是生產(chǎn)制造的基礎(chǔ)和先導(dǎo)，新材料的強度、質(zhì)量、性能和耐用性均優(yōu)于傳統(tǒng)材料，是孕育新技術(shù)、新裝備和新產(chǎn)品的“搖籃”。（3）生產(chǎn)制造快速成型。3D打印機通過“分層制造，逐層疊加”實現(xiàn)生產(chǎn)制造的快速成型，與傳統(tǒng)制造業(yè)先加工零部件再進行組裝的制造方式迥然不同。（4）新興技術(shù)群體涌現(xiàn)，協(xié)同融合。僅靠信息技術(shù)推動新一輪工業(yè)革命還略顯單薄，當(dāng)前的新興技術(shù)集體爆發(fā)，能源、材料、生物等領(lǐng)域技術(shù)的協(xié)同融合為新工業(yè)革命提供了強大支撐。

3.2.2 生產(chǎn)方式

得益于技術(shù)的突破及大規(guī)模應(yīng)用的條件趨于成熟，第三次工業(yè)革命中的生產(chǎn)方式將出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變[18]：（1）大規(guī)模生產(chǎn)轉(zhuǎn)向大規(guī)模定制。產(chǎn)品種類大幅增加，用于滿足消費者更為廣泛的個性化需求，而非傳統(tǒng)的大規(guī)模生產(chǎn)，用戶的創(chuàng)新、創(chuàng)意在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中所扮演的角色更為突出。（2）剛性生產(chǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)向可重構(gòu)制造系統(tǒng)。新型制造系統(tǒng)以重排、重復(fù)利用和更新系統(tǒng)組態(tài)或子系統(tǒng)的方式，實現(xiàn)快速調(diào)試與制造，具有很強的包容性、靈活性以及突出的生產(chǎn)能力。（3）工廠化生產(chǎn)轉(zhuǎn)向社會化生產(chǎn)。信息技術(shù)的飛躍發(fā)展使大量物質(zhì)流被成功虛擬化而轉(zhuǎn)化為信息流，因此除必要的實物生產(chǎn)資料和產(chǎn)品外，生產(chǎn)組織中的各環(huán)節(jié)可被無限細(xì)分，從而使生產(chǎn)方式呈現(xiàn)出社會化生產(chǎn)的重要特征。

3.2.3 組織方式

為適應(yīng)全新的生產(chǎn)方式，未來的產(chǎn)業(yè)組織將呈現(xiàn)出新趨勢[18]：（1）產(chǎn)業(yè)邊界模糊化。為了對市場需求做出及時反應(yīng)，要求制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的深度融合。（2）產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡(luò)化。在知識和信息經(jīng)濟形態(tài)中，企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)、跨越邊界與環(huán)境相聯(lián)系已成為普遍的現(xiàn)象。同時，企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的扁平化，使結(jié)構(gòu)層次精簡，淡化組織中的等級制度，使結(jié)構(gòu)富有彈性，從而促進信息的傳遞。（3）產(chǎn)業(yè)集群虛擬化。借助于發(fā)達(dá)的信息技術(shù)，基于特定地理范圍的產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)集群正被虛擬網(wǎng)絡(luò)集聚代替，企業(yè)對市場和技術(shù)變化的反應(yīng)更為敏感，具有很強的開放性與靈活度。

3.3 第三次工業(yè)革命是否來臨

關(guān)于“第三次工業(yè)革命”是否來臨，目前學(xué)術(shù)界還未達(dá)成共識。有人樂觀地認(rèn)為，第三次工業(yè)革命已經(jīng)到來，有人則保守地認(rèn)為，當(dāng)前的生產(chǎn)方式缺乏顛覆性突破，第三次工業(yè)革命尚需時日[19]。面對學(xué)界的眾說紛紜，應(yīng)該如何判斷當(dāng)前的經(jīng)濟形態(tài)呢？前文已述及，經(jīng)濟發(fā)展本質(zhì)上是一個歷史演化過程，技術(shù)與制度的連續(xù)性把過去、現(xiàn)在和未來連結(jié)在一起。即使是分析“革命”問題，也需要放在長周期的歷史背景下看待科技經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律。Freem an等人根據(jù)歷史上的幾次長波，總結(jié)出新經(jīng)濟范式的出現(xiàn)會伴隨經(jīng)濟社會領(lǐng)域出現(xiàn)一系列新的特征（表1），并以此為標(biāo)準(zhǔn)劃分了五次長波和前兩次工業(yè)革命[5，8]。作為歷史規(guī)律的總結(jié)，這些標(biāo)準(zhǔn)也能為判斷第三次工業(yè)革命是否到來提供借鑒。

表1 兩次工業(yè)革命特征及當(dāng)前的形態(tài)

在上述特征中，F(xiàn)reeman特別強調(diào)“關(guān)鍵生產(chǎn)要素”在新范式中的作用?！瓣P(guān)鍵生產(chǎn)要素”是技術(shù)經(jīng)濟范式中的“一個或一組特定投入”，表現(xiàn)為某種重要的自然資源或工業(yè)制成品。成為“關(guān)鍵生產(chǎn)要素”需滿足三個特性：（1）生產(chǎn)成本具有下降性；（2）供應(yīng)能力具有無限性；（3）運用前景具有廣泛性。關(guān)鍵要素供應(yīng)狀況的重大變化也說明進入了新產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)期[14]。例如，前幾次技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命中的蒸汽機、煤炭、鋼鐵和電機等。在信息技術(shù)時代，計算機芯片就成為關(guān)鍵要素[20]。

與信息技術(shù)類似，新能源也具備上述特征，將帶來能源和動力技術(shù)的革命，將直接改變電力、生產(chǎn)、交通等產(chǎn)業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)，有望成為關(guān)鍵生產(chǎn)要素①有人認(rèn)為，當(dāng)前的新能源價格比傳統(tǒng)火電、水電的價格高，不具有優(yōu)勢，但是如果考慮到傳統(tǒng)發(fā)電的生態(tài)、環(huán)境成本，新能源的價格優(yōu)勢則會體現(xiàn)出來：（1）將人類從依賴有限的石化燃料和嚴(yán)重污染的困境中解脫出來；（2）分布式發(fā)電可打破集中式發(fā)電和傳統(tǒng)電網(wǎng)的約束，滿足信息社會人類分散化的生活理念；（3）對以石油和內(nèi)燃機為基礎(chǔ)的汽車產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，集中化、流程性的生產(chǎn)工藝會被簡單化和模塊化所取代；（4）維持人類現(xiàn)代生活方式的同時，還能保護自然生態(tài)文明，達(dá)到人與自然的和諧共處[21]。

如果說信息技術(shù)和新能源搭建了第三次工業(yè)革命的框架，那么日漸興起的新型生產(chǎn)方式與新型商業(yè)模式則豐富了新經(jīng)濟范式的內(nèi)容。很多自發(fā)出現(xiàn)的商業(yè)模式盡管形式不同，如社區(qū)支援農(nóng)業(yè)、非營利性汽車共享網(wǎng)絡(luò)、合同能源管理等，但是本質(zhì)符合新經(jīng)濟范式分散、低碳、智能等大趨勢，顯現(xiàn)出與第二次工業(yè)革命截然不同的特征。根據(jù)Freem an等人的標(biāo)準(zhǔn)，雖然這些新興技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、商業(yè)模式尚未普及成為主流技術(shù)經(jīng)濟范式，但已顯現(xiàn)出新范式的特征，代表了新范式的發(fā)展趨勢。從這些方面來看，第三次工業(yè)革命已現(xiàn)端倪。

有觀點認(rèn)為現(xiàn)在給出進入第三次工業(yè)革命的結(jié)論為時尚早，理由是當(dāng)前的經(jīng)濟形態(tài)遠(yuǎn)未達(dá)到新經(jīng)濟范式的成熟階段，20世紀(jì)80年代的“新工業(yè)革命”理論曇花一現(xiàn)就是例證?！暗谌喂I(yè)革命”作為新經(jīng)濟范式，確實還處于導(dǎo)入期和“漸次”推進過程中。如，高效能運算、虛擬設(shè)計與制造是近期跨國公司加速推進、應(yīng)用的先進制造技術(shù)，3D打印技術(shù)的發(fā)展正處于由傳統(tǒng)日用消費品、醫(yī)療器械向汽車、航空等新領(lǐng)域快速滲透的階段，而可重構(gòu)生產(chǎn)系統(tǒng)是發(fā)達(dá)國家為迎接全球制造和個性制造戰(zhàn)略性技術(shù)準(zhǔn)備，目前仍處于科學(xué)研究和概念設(shè)計的階段，要大規(guī)模應(yīng)用還需十年以上[22]。但是不要忘記，一個完整的技術(shù)經(jīng)濟范式包括導(dǎo)入期、拓展期、成熟期和衰退期，一種新范式從出現(xiàn)到成熟過程需要五六十年，前兩次工業(yè)革命的時間都長達(dá)百年！不能因為導(dǎo)入期的特征不顯著而否定整個范式的性質(zhì)，這也是前文強調(diào)的以演化看待“革命”的用意所在。而人們接受新概念的時間更長：英國工業(yè)革命爆發(fā)100多年后，人們才接受湯因比提出的“工業(yè)革命”概念[23]，回頭展望才發(fā)現(xiàn)工業(yè)革命的起點可以追溯到不起眼的水力紡紗（18世紀(jì)70年代），而不是蒸汽機的大規(guī)模應(yīng)用（19世紀(jì)40年代）。即使到了1870年，蒸汽機在工業(yè)動力中的比例也才52%[5]。與20世紀(jì)80年代“新工業(yè)革命”觀點因為缺乏現(xiàn)實技術(shù)基礎(chǔ)而迅速沉寂不同，當(dāng)前推動產(chǎn)業(yè)發(fā)生重大變革的新技術(shù)已經(jīng)進入生產(chǎn)領(lǐng)域，具備大規(guī)模應(yīng)用的基礎(chǔ)和條件，一旦成熟必將推動經(jīng)濟社會發(fā)生革命性變化。正如汽車剛發(fā)明出來時速度和舒適性都不如馬車，但誰能否認(rèn)它對改變?nèi)藗兂鲂泻蜕罘绞降闹卮笞饔媚兀?/p>

3.4 第三次工業(yè)革命的誘因

生產(chǎn)力的發(fā)展是人類社會進步的根本動力。當(dāng)?shù)诙喂I(yè)革命增長潛力耗盡時，必然呼喚新工業(yè)革命的到來。第三次工業(yè)革命是人類可持續(xù)發(fā)展需求和技術(shù)創(chuàng)新進入特定周期和階段的必然結(jié)果。信息技術(shù)、新材料、生物技術(shù)和可再生能源等，共同構(gòu)成了第三次工業(yè)革命的技術(shù)基礎(chǔ)。這些基礎(chǔ)制造技術(shù)并非突然出現(xiàn)，其發(fā)明和應(yīng)用已經(jīng)歷了幾十年的醞釀。經(jīng)過長期的科學(xué)探索和技術(shù)積累，一些技術(shù)的成熟度和經(jīng)濟成本已經(jīng)達(dá)到了較大規(guī)模應(yīng)用和推廣的水平，為第三次工業(yè)革命的爆發(fā)奠定了技術(shù)基礎(chǔ)[18]。

歐美發(fā)達(dá)國家在國際金融危機之后的戰(zhàn)略調(diào)整也助推了第三次工業(yè)革命的到來。20世紀(jì)90年代的信息技術(shù)革命推進了金融創(chuàng)新，促使虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟的脫離，也為金融危機埋下了伏筆。國際金融危機爆發(fā)后，歐美國家重新審視工業(yè)的作用，提出“再工業(yè)化”計劃，要將原先轉(zhuǎn)移出去的制造業(yè)重新拿回來。美國總統(tǒng)奧巴馬和眾多企業(yè)家都在呼吁“回歸制造業(yè)”，并宣稱未來20年將通過發(fā)展高端制造業(yè)，重構(gòu)全球制造業(yè)競爭格局。歐洲也意識到工業(yè)是實體經(jīng)濟的主要貢獻(xiàn)者，要把危機轉(zhuǎn)化成機遇，就必須重振工業(yè)。歐盟委員會由此提出“新工業(yè)革命”理念，強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)改革，改變碳?xì)浠衔餅橹鞯哪茉唇Y(jié)構(gòu)，更有效和可持續(xù)地利用資源，同時大力推進新的生產(chǎn)方式和新興產(chǎn)業(yè)。歐美國家由“去工業(yè)化”到“再工業(yè)化”的轉(zhuǎn)變，絕不是簡單回歸傳統(tǒng)的工業(yè)模式，而是帶來全新的技術(shù)、生產(chǎn)、創(chuàng)新特征，推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式發(fā)生巨大的變革。

4 第三次工業(yè)革命對中國的機遇與挑戰(zhàn)

4.1 第三次工業(yè)革命與中國的發(fā)展機遇

工業(yè)革命為后進國家趕超發(fā)展提供了歷史機遇。改革開放30多年以來，我國經(jīng)濟持續(xù)高速增長，但這種增長方式仍然是建立在第二次工業(yè)革命的范式基礎(chǔ)上，以大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)為特征，以高能耗、犧牲生態(tài)環(huán)境為代價。加快推進第三次工業(yè)革命進程，對于我國調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、緩解資源環(huán)境壓力具有重要意義。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整期的顯著特征是新老主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的更替和技術(shù)經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換。新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展對傳統(tǒng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和增長方式造成強烈沖擊，將引發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)和組織的深刻變革。歷史上實現(xiàn)成功追趕的國家都將當(dāng)時技術(shù)和制度最為先進的新興產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略手段。我國為了應(yīng)對金融危機，掌握未來世界經(jīng)濟發(fā)展的主動權(quán)，確定了七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為未來的重點發(fā)展方向。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)目前基本上都處于起步階段，特點是技術(shù)創(chuàng)新非?；钴S，醞釀著大量顛覆性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新。對處于快速發(fā)展期的中國來說，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)不僅僅是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的任務(wù)，更為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式提供了戰(zhàn)略機遇。此外，第三次工業(yè)革命還將為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展注入新的動力。新技術(shù)、新工藝將大量應(yīng)用于傳統(tǒng)行業(yè)，可大幅提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量和生產(chǎn)效率。

如果說舊工業(yè)時代遵循自上而下的權(quán)威模式，強調(diào)市場的運行機制和私有財產(chǎn)關(guān)系，那么第三次工業(yè)革命更看重創(chuàng)造、互動、社會資本，以及參與開放共享和加入全球網(wǎng)絡(luò)。每個人都可以成為開放的互聯(lián)網(wǎng)和輸電網(wǎng)絡(luò)中潛在的企業(yè)家和合作者。人們對發(fā)展的認(rèn)識也會進一步深化。近年來，學(xué)者們已經(jīng)開始用以生活質(zhì)量為基礎(chǔ)的指標(biāo)（如可持續(xù)經(jīng)濟福利指數(shù)、社會健康指數(shù)、真實發(fā)展指數(shù)、經(jīng)濟福利指數(shù)和聯(lián)合國人類發(fā)展指數(shù)）代替?zhèn)鹘y(tǒng)的GDP衡量社會財富。

4.2 第三次工業(yè)革命對中國的挑戰(zhàn)

盡管范式轉(zhuǎn)換為后進國家提供了趕超機遇，但是大量的案例表明，范式轉(zhuǎn)換會遇到原有制度的阻礙，很難順利完成，而且新范式形成期還會伴隨嚴(yán)重的金融泡沫[9]。在當(dāng)代社會，后發(fā)國家趕超的條件已不比德國、美國崛起時期，要想縮短與發(fā)達(dá)國家的差距，需在技術(shù)能力和創(chuàng)新手段方面做更多的努力[24]。我國的主導(dǎo)經(jīng)濟范式還停留在工業(yè)化的中期階段，與新一輪工業(yè)革命的要求還有相當(dāng)差距，面臨眾多挑戰(zhàn)。

4.2.1 對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的挑戰(zhàn)

“中國制造”長期依賴的低成本優(yōu)勢正逐步削弱，而新的競爭優(yōu)勢尚未形成。在新工業(yè)革命中，我國產(chǎn)業(yè)將面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

（1）成本優(yōu)勢削弱。改革開放以來，中國經(jīng)濟的高速增長在很大程度上建立在較低的勞動力成本、廉價的土地租金、更高的污染容忍度基礎(chǔ)上。在第三次工業(yè)革命浪潮中，隨著制造本身重要性的下降，直接從事制造環(huán)節(jié)人數(shù)的減少，中國原有的低成本勞動力優(yōu)勢會進一步削弱[18，25]。

（2）新興產(chǎn)業(yè)競爭壓力增大。發(fā)達(dá)國家在發(fā)展過程中，儲備了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的大量基礎(chǔ)知識和通用技術(shù)能力，也對新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品有巨大需求，新興產(chǎn)業(yè)的最初市場將集中于發(fā)達(dá)國家。發(fā)達(dá)國家新興產(chǎn)業(yè)在技術(shù)供給和市場需求方面的條件優(yōu)于發(fā)展中國家，將會對我國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成巨大壓力[18，25]。

（3）國際投資“回流”。外商直接投資曾對我國經(jīng)濟增長起到重要作用。但在第三次工業(yè)革命中，隨著勞動力成本重要性的下降，以及個性化需求要求生產(chǎn)者貼近消費者與市場，發(fā)達(dá)國家原來投資于中國汽車制造、裝備制造、電子信息、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域的技術(shù)、資本將可能回流，全球分工格局也會向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移[18]。

4.2.2 對行政管理的挑戰(zhàn)

第三次工業(yè)革命的沖擊絕不局限于技術(shù)和生產(chǎn)組織方面，更深層次的是制度和管理方式的變革。這些變化將對我國目前的管理方式構(gòu)成現(xiàn)實挑戰(zhàn)[25]。在新工業(yè)革命來臨之際，政府的角色和管理方式如果不能及時轉(zhuǎn)變，可能會阻礙經(jīng)濟社會的轉(zhuǎn)型。例如，在新舊主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的更替過程中，一大批傳統(tǒng)的企業(yè)和行業(yè)面臨淘汰，而傳統(tǒng)范式的阻力促使政府保護過時的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，結(jié)果反而阻礙了產(chǎn)業(yè)的更替和社會的進步②國際金融危機來臨時，為了實現(xiàn)“保增長”目標(biāo)，各地一些被叫停的高污染、高能耗項目又死灰復(fù)燃。

在管理方式上，盡管中國正在大力發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，但是還未完全理解分布式結(jié)構(gòu)給傳統(tǒng)管理帶來的強烈沖擊。這些產(chǎn)業(yè)需要一個扁平化、開放式共享的社會空間以實現(xiàn)發(fā)展、擴張和經(jīng)濟潛力的最大化，而目前仍然沿用傳統(tǒng)的自上而下的管理方式[2]。在工業(yè)化的趕超時期，為了快速縮短與發(fā)達(dá)國家的差距，政府習(xí)慣于直接選擇贏家，大量的資源用于支持“預(yù)測”出來的“好技術(shù)”和“好產(chǎn)業(yè)”。但是在未來以個性化、多樣化為特征的新市場中，受制于各種現(xiàn)實約束，政府并不擅長挑選贏家，政府的運行機制很難適應(yīng)瞬息多變的技術(shù)與市場，預(yù)測能力將變得更為有限。

5 結(jié)論與政策啟示

總體來說，支撐第三次工業(yè)革命的主要技術(shù)和產(chǎn)業(yè)尚未完全成熟，而且與之相配套的基礎(chǔ)設(shè)施也不完備，人類社會離第三次工業(yè)革命的成熟范式仍有不小的距離。但是第三次工業(yè)革命已現(xiàn)端倪，尤其是在發(fā)達(dá)國家推行“再工業(yè)化”戰(zhàn)略后，發(fā)展趨勢更為明顯。如果對此視而不見，就像當(dāng)年“嘲笑”美國的信息技術(shù)概念一樣，等察覺到差距時已全面落后，只能被動接受“創(chuàng)造性毀滅”的沖擊。因此，無論是否同意“第三次工業(yè)革命”的提法，都要對這種重大變革趨勢加以重視。正如習(xí)近平總書記在視察中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的講話中所指出的，“即將出現(xiàn)的新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革與我國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式形成歷史性交匯，為我們實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供了難得的重大機遇。我們必須增強憂患意識，緊緊抓住和用好新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的機遇，不能等待、不能觀望、不能懈怠”[26]。

雖然第三次工業(yè)革命為后進國家提供了趕超機遇，但“革命”不可能一蹴而就，趕超的可能性還取決于前一階段積累的能力，以及現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)業(yè)制度的順利轉(zhuǎn)型[8]。如果在這些方面準(zhǔn)備不足，仍會錯失發(fā)展機遇。第三次工業(yè)革命肇始于制造技術(shù)的突破和發(fā)展，但將先進制造技術(shù)轉(zhuǎn)化為一國現(xiàn)實的產(chǎn)業(yè)競爭力和經(jīng)濟利益，卻是生產(chǎn)設(shè)備與現(xiàn)場操作者的能力結(jié)構(gòu)、微觀企業(yè)的管理系統(tǒng)和宏觀的制度政策框架相互適應(yīng)、協(xié)同演進的復(fù)雜過程[27]。其中，組織管理創(chuàng)新既是范式轉(zhuǎn)換的核心，也是技術(shù)變革與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要動力。因此，需要在行政、經(jīng)濟、社會領(lǐng)域主動做出相應(yīng)的變革，與日新月異的新興技術(shù)相適應(yīng)，否則就會造成社會混亂。

特別是在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，政府不能再沿用追趕時期發(fā)展重工業(yè)的思路，而應(yīng)該恪守市場秩序建立者和要素組織者定位，破除行業(yè)準(zhǔn)入壁壘、為企業(yè)提供明晰的規(guī)則，營造穩(wěn)定的競爭環(huán)境，為技術(shù)工人提供更好的訓(xùn)練，在市場失靈的領(lǐng)域加強基礎(chǔ)研究、實現(xiàn)突破性創(chuàng)新。除此之外，都應(yīng)交給代表先進生產(chǎn)力的“革命者”——創(chuàng)新主體來完成。

1托夫勒.第三次浪潮.朱志焱，潘琪，張焱，譯.上海：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1983.

2里夫金.第三次工業(yè)革命：新經(jīng)濟模式如何改變世界.張體偉，孫豫寧，譯.北京：中信出版社，2012.

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8 Freeman C,Soete L.工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué).華宏勛等，譯.北京：北京大學(xué)出版社，2004.

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18中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所課題組.第三次工業(yè)革命與中國制造業(yè)的應(yīng)對戰(zhàn)略.學(xué)習(xí)與探索，2012，9：93-98.

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21Markard J，Truffer B.Innovation processes in large technicalsystems:Market liberalization asadriver for radi-calchange.Research Policy，2006，35：609-625.

22黃群慧，賀俊.“第三次工業(yè)革命”：科學(xué)認(rèn)識與戰(zhàn)略思考.決策探索，2012，（24）：26-27.

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25呂鐵.第三次工業(yè)革命對我國制造業(yè)提出巨大挑戰(zhàn).求是雜志，2013,6:23-24.

26習(xí)近平在中共中央政治局第九次集體學(xué)習(xí)時強調(diào)敏銳把握世界科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢切實把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施好.人民日報，2013-10-2（01）.

27黃群慧，賀俊.“第三次工業(yè)革命”、制造的重新定義與中國制造業(yè)發(fā)展.工程研究，2013，5:184-193.

Structure Ad justm ent,Parad igm Shifting,and the Third Industrial Revo lution

Sui Jigang
（Institute of Policy and M anagement,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100190,China）

It is the key period for China to adjusteconomy structure and change developmentmode.This article explains the nature of industry revolution w ith evolutionary theory,and its relationship and difference from S&T revolution and paradigm shifting,and interprets themeaning of the third industrial revolution.The featuresof technology,production,and organization of the third industrial revolution are very different from which of the currenteconom ic paradigm.Themain technology and industries for the third industrial revolution are notmature,but the third industrial revolution is emerging,which should notbe ignored.The third industrial revolution w ill bring challenges to the traditional adm inistration asw ell as opportunities for the emerging industries and society.The traditional adm inistration should transform from direct intervention to creating the environment in order to fit for the developmentof the productive forces.

third industrial revolution,structure adjustment,paradigm shifting

眭紀(jì)剛中科院科技政策與管理科學(xué)所、中科院創(chuàng)新發(fā)展研究中心副研究員、管理學(xué)博士、博士后，主要研究領(lǐng)域為創(chuàng)新發(fā)展理論與政策。近年來主持國家自然科學(xué)基金、中國博士后基金、清華大學(xué)-中大集團博士后基金等研究項目，參加國家自主創(chuàng)新能力建設(shè)“十二五”規(guī)劃、國家軟科學(xué)計劃項目、教育部人文社科重大攻關(guān)項目等多項課題的研究工作。在國內(nèi)外期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文多篇，撰寫咨詢報告多篇。E-m ail：suijigang@casipm.ac.cn

國家自然科學(xué)基金青年項目（71203211），

中科院科技政策與管理科學(xué)所重大研究任務(wù)A類項目（Y201121）

修改稿收到日期：2014年10月30日