責(zé)令限期改正問題

滄海一粟：《檔案法實(shí)施辦法》第二十七條規(guī)定，有“將公務(wù)活動中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作人員歸檔的”、“拒不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案的”、“違反國家規(guī)定擅自擴(kuò)大或者縮小檔案接收范圍的”、“不按照國家規(guī)定開放檔案的”、“明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的”、“檔案工作人員、對檔案工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員玩忽職守，造成檔案損失的”等六種行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。另外，在實(shí)施檔案行政處罰的同時往往責(zé)令責(zé)任單位限期改正。請大家就責(zé)令限期改正問題發(fā)表看法。

王鳳珍：對“將公務(wù)活動中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作人員歸檔的”、“拒不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案的”、“違反國家規(guī)定擅自擴(kuò)大或者縮小檔案接收范圍的”、“不按照國家規(guī)定開放檔案的”等現(xiàn)象，沒有造成檔案丟失，如果責(zé)令其限期改正并在規(guī)定的時間內(nèi)達(dá)到了要求，就沒必要再進(jìn)行行政處分。但是，如果“明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的”、“檔案工作人員、對檔案工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員玩忽職守，造成檔案損失的”等情節(jié)較為嚴(yán)重，即便是“責(zé)令限期改正”也挽回不了檔案損失這一事實(shí)，只有對其依法給予行政處分了。

嚴(yán)永官：我認(rèn)為“責(zé)令限期改正”是一種批評教育的方式，其適用對象是目前的檔案管理不符合法律法規(guī)的要求，需要依法予以改正；或者是已經(jīng)造成一定的缺失，需要在作出行政處罰的同時要求其改正。由于整改需要一定的時間，所以，要在應(yīng)當(dāng)盡快改正的前提下根據(jù)實(shí)際情況給予一個合理的改正時間。

劉艷茹：我同意嚴(yán)永官老師的觀點(diǎn)，“責(zé)令限期改正”是行政行為，是一種類似批評的方式。其含義為：目前不規(guī)范，尚未造成一定的損失，給予時間改正。但是如果下次檢查依然不合格，則加倍處罰。

周明明：我同意嚴(yán)永官、劉艷茹兩位老師的觀點(diǎn)，責(zé)令限期改正不具有處罰性質(zhì)，它是在對具體單位初查后存在問題，但不是很嚴(yán)重，且問題通過整改就能補(bǔ)救的情況下實(shí)施的。

飛熊：我不同意嚴(yán)永官、劉艷茹、周明明三位老師的觀點(diǎn)，我認(rèn)為責(zé)令限期改正應(yīng)當(dāng)是一種具體行政行為，屬于行政處罰行為。從《檔案法實(shí)施辦法》的上下文表述來說，責(zé)令限期改正是對違法情節(jié)輕微的一種處罰措施。從立法的角度看，法律屬于強(qiáng)制性制度規(guī)范，之所以把責(zé)令限期改正納入法律條文，它本身應(yīng)當(dāng)是一種強(qiáng)制措施，而非一般意義的行政行為。

余厚洪：我不同意飛熊老師的觀點(diǎn)，我認(rèn)為責(zé)令限期改正本身并不具有處罰性質(zhì)，如果整改對象在限期內(nèi)通過改正取得實(shí)際成效，可以免予處罰。當(dāng)然，如果限期內(nèi)改正不力或未進(jìn)行改正，則將追究責(zé)任或予以懲處，例如行政處分就屬于懲處的一種方式。

吳翠英：我認(rèn)為責(zé)令限期改正應(yīng)該具有處罰性質(zhì)，相當(dāng)于行政處分的警告。責(zé)令限期改正一般在可以改正和彌補(bǔ)的情況下實(shí)施。如果已經(jīng)造成無可挽回的損失，就應(yīng)該實(shí)行罰款，嚴(yán)重的實(shí)行拘留和刑事處罰。如檔案丟失，就無法彌補(bǔ)了，根據(jù)檔案的重要程度和數(shù)量進(jìn)行處罰。

王旭：我同意周明明老師的責(zé)令限期改正一般“問題通過整改就能補(bǔ)救的情況下實(shí)施”的觀點(diǎn)。對于《檔案法實(shí)施辦法》第二十七條所列的六條行為，要視情況而定：（一）如果在公務(wù)活動中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件、資料據(jù)為己有了，歸檔文件尚在，可以限期改正。（二）國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案的尚在，可以限期改正。（三）擴(kuò)大了國家規(guī)定的檔案接收范圍，可以限期改正，縮小了的話，無法挽救。（四）國家規(guī)定開放檔案不開放檔案的情況，可以限期改正。（五）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，如果造成了檔案損失，怎么改正？（六）如果檔案工作人員、對檔案工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員玩忽職守，造成了檔案損失，則無法改正。

白樺：我同意王旭老師的觀點(diǎn)，責(zé)令期限改正重在“改正”，要“改正”首先要存在可改正的行為，即有檔案違法違紀(jì)行為存在。其次，存在這樣的檔案違法違紀(jì)行為必須在經(jīng)過檔案行政執(zhí)法部門調(diào)查之后確定認(rèn)可的，同時這樣的檔案違法違紀(jì)事實(shí)也是當(dāng)事人承認(rèn)接受的。最后，對檔案違法違紀(jì)事實(shí)確認(rèn)之后，檔案行政執(zhí)法部門應(yīng)對該檔案違法違紀(jì)事實(shí)適用相應(yīng)的檔案法律規(guī)范予以確認(rèn)，表達(dá)出自己的檔案法律意見。只有這樣我們才可以算是有的放矢，真正達(dá)到改正的目的。

追夢人：我認(rèn)為責(zé)令限期改正在以下情況下實(shí)施：一是文件收集不齊全，檔案整理不符合業(yè)務(wù)規(guī)范；二是硬件配備不齊，在一定程度上需要加強(qiáng)；三是安全保管存在紕漏，危害檔案的安全；四是利用上制度不健全，需要逐步完善；五是檔案管理人員責(zé)任心不強(qiáng)，造成檔案遺失、損壞等現(xiàn)象，都要責(zé)令限期改正。

王建祥：我認(rèn)為責(zé)令限期改正是針對前面所做工作采取的補(bǔ)救措施，給一個彌補(bǔ)過失的機(jī)會。而行政處分則是對前面工作中造成錯誤或過失的懲戒。給不給予處分主要看工作過程中的態(tài)度和工作中有沒有造成損害來決定。

亓?xí)匀A：我認(rèn)為責(zé)令限期改正是指檔案行政主體為了制止正在發(fā)生或可能發(fā)生的檔案違法違紀(jì)行為，而責(zé)令違法違紀(jì)行為人履行法定義務(wù)，停止和糾正違法違紀(jì)行為，消除不良后果，恢復(fù)原狀，以維持法定的秩序和狀態(tài)。目前而言，主要有三種形態(tài)：一是責(zé)令限期改正單獨(dú)適用，并不伴隨檔案行政處罰；二是責(zé)令限期改正作為檔案行政處罰的前置程序；三是責(zé)令限期改正與檔案行政處罰并行適用。

王富忠：亓?xí)匀A老師說的三種形態(tài)在實(shí)際當(dāng)中確實(shí)存在，例如，某單位在歸檔文件整理中，收集不齊，該歸檔的沒有歸檔，應(yīng)該責(zé)令其限期改正，如果違法行為人在規(guī)定期限內(nèi)按要求改正了，不再做其他處理，此時的責(zé)令限期改正屬單獨(dú)使用。再如，檔案違法違紀(jì)行為人在《責(zé)令限期改正通知書》規(guī)定的時間內(nèi)，拒不改正或部分改正，在這種狀態(tài)下責(zé)令限期改正作為檔案行政處罰的前置。又如，某單位檔案工作人員玩忽職守致檔案丟失、霉變、鼠咬等，檔案行政管理部門還可以視檔案損失的數(shù)額、程度，在責(zé)令限期改正的同時，啟動罰款、行政處分等行政程序，此時責(zé)令限期改正作為罰種之一與罰款、行政處分等行政處罰并用。

郭東升：我覺得“責(zé)令限期改正”是檔案行政管理行之有效的一大法寶。發(fā)《責(zé)令限期改正通知書》，比之電話里或現(xiàn)場的批評與提出整改要求，其威力、影響力要大得多得多。一般來講，單位領(lǐng)導(dǎo)人是不會對此無動于衷的。一是他們不希望在這類小事上影響自己的形象，太丟面子了。二是這類小事的解決并不是太難的事。事實(shí)上，一些單位檔案形成被限期改正的局面，都是單位領(lǐng)導(dǎo)不把檔案放在心上造成的。

吳翠英：郭東升老師說的“單位領(lǐng)導(dǎo)不把檔案放在心上”的情況確實(shí)很普遍。例如，我區(qū)有一個單位，縣區(qū)合并后，沒有檔案室，檔案分散管理，年度立卷不及時，嚴(yán)重影響了檔案的安全保管與利用。檔案局依據(jù)有關(guān)規(guī)定給該單位下發(fā)了《責(zé)令限期改正通知書》，要求限期改正，分管領(lǐng)導(dǎo)立即向局領(lǐng)導(dǎo)匯報，解決檔案室、檔案員以及所需經(jīng)費(fèi)，在限期內(nèi)就完成了多年未解決的難題。

李正平：我認(rèn)為，當(dāng)法律、法規(guī)、規(guī)章的具體規(guī)定有責(zé)令改正條文的，是獨(dú)立的行政執(zhí)法行為，與行政處罰、行政許可、行政監(jiān)督檢查等執(zhí)法行為性質(zhì)一樣。在行政處罰決定中，一并責(zé)令改正時，是附帶的行為，這是基于《行政處罰法》的規(guī)定及行政管理目標(biāo)的需要。當(dāng)沒有法律規(guī)定要附帶責(zé)令改正時，如在作出檔案行政監(jiān)督檢查結(jié)果時，也可能責(zé)令改正，這就是依檔案行政管理職權(quán)的行為，也是基于行政管理目標(biāo)的。如，檢查發(fā)現(xiàn)歸檔時，保管期限劃分不準(zhǔn)，或用印、用紙不規(guī)范等，沒達(dá)到法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的違法程度，難道不責(zé)令其改正嗎？

佛祖笑了：我贊同王旭老師的看法，“責(zé)令限期改正”是有局限性的，在不可挽救的情況下，又該如何處理，尚不得而知。

王旭：嚴(yán)重不嚴(yán)重確實(shí)比較模糊，這好比重大、重點(diǎn)、主要這些詞匯一樣，是有相應(yīng)的解釋的，不過在操作上，都是比較難的。

馬帥章：責(zé)令限期改正，有時候僅僅起到一個威懾和敦促的作用。真正在實(shí)踐過程中，如果遇到不同類型、不同程度的檔案違規(guī)等行為，人情以及工作關(guān)系等嚴(yán)重制約著“責(zé)”與“令”的效果，整改更是會在浮面之時做做，情勢隱退之時該如何還是如何。

小魚兒：馬帥章老師說的情況確實(shí)很普遍。近年來，我局每年都進(jìn)行一次執(zhí)法大檢查，責(zé)令限期改正單倒是開出不少，可每次都是由于種種原因，不了了之。因此，我認(rèn)為，責(zé)令限期改正問題雖然在檔案執(zhí)法檢查中起的作用不太大，不能把有關(guān)單位和人員怎么著，但為了檔案工作能夠順利開展，檔案執(zhí)法人員還是要把它盡可能地利用起來，畢竟處罰不是我們的目的，我們的目的是讓檔案工作走上規(guī)范化的道路。

郭東升：我覺得小魚兒老師說得非常實(shí)際。責(zé)令限期改正這把寶劍不鋒利。它畢竟不能傷人，只有象征警告意義。我總覺得，這一執(zhí)法手段是非常實(shí)用的。關(guān)鍵是要在使用的藝術(shù)手段上下點(diǎn)功夫。君不見一張百元大鈔可以斬斷一根筷子，一注細(xì)水可以穿透鋼板。責(zé)令限期改正大有文章可做。

田潤：郭東升老師說得很有道理，我們檔案部門就是應(yīng)該拿出滴水穿石的耐心和決心，不斷敲打和提醒有“六種行為”的單位，使其從面子和良心上不得不去修正自己的行為。一次不行兩次，兩次不行三次。只要還有“六種行為”之一就要不間斷地為其下達(dá)《責(zé)令限期改正通知書》，要一次比一次嚴(yán)厲，三次以上的在本轄區(qū)內(nèi)通報。讓其紅紅臉，以便好好照照鏡子，修正自己在檔案工作中的不當(dāng)行為。他日一注細(xì)水穿透鋼板終能還檔案工作一片晴朗的天空。

（摘自《檔案界》網(wǎng)站）