外國檔案鑒定實踐的幾點思考

徐蔚

對檔案來說，檔案鑒定屬于其重要內(nèi)容之一。國外不少國家的檔案專家把一些檔案鑒定理論提了出來，指導(dǎo)檔案鑒定實踐工作的開展。中國檔案鑒定有著悠久的研究歷史，不僅積累了大量的經(jīng)驗，而且理論研究領(lǐng)域所取得的進(jìn)展也很大。不僅如此，我國還對各國的檔案鑒定理論作了認(rèn)真的研究分析，在充分吸收與揚棄的基礎(chǔ)上，尤其是對檔案鑒定法律法規(guī)的制定和對檔案鑒定經(jīng)驗與教訓(xùn)總結(jié)的前提下，對外國的先進(jìn)理論作了借鑒。信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，開展電子檔案鑒定就需要對發(fā)達(dá)國家信息網(wǎng)絡(luò)先進(jìn)經(jīng)驗加以吸收，使我國的檔案鑒定工作快速發(fā)展。

1 外國檔案鑒定實踐的基本情況

國外關(guān)于檔案鑒定理論研究有著100多年的發(fā)展歷程。檔案鑒定的年齡鑒定論是經(jīng)德國檔案學(xué)家邁斯奈爾研究后于1901年所提出的。英國檔案學(xué)家詹金遜于1922年把他的檔案鑒定思想——行政官員決定論發(fā)表了出來。在上世紀(jì)20年代到30年代，由波蘭檔案學(xué)者卡林斯基將他的職能鑒定理論的檔案鑒定觀也公布了出來。到了上世紀(jì)的60年代到70年代，美國的檔案學(xué)者菲斯本、布里奇弗德等對利用決定論大力宣傳。到了上世紀(jì)的80年代到90年代，一些檔案學(xué)者和專家，如，美國的賽穆爾斯、德國的布姆斯以及加拿大的特里·庫克等人，各自從自己不同的宏觀鑒定的角度，把宏觀鑒定論主要包含社會分析與職能鑒定論、文獻(xiàn)戰(zhàn)略論和宏觀鑒定戰(zhàn)略論等理論提了出來。盡管上述理論無論是從角度還是從具體內(nèi)容都基本不存在相同之處，然而其中關(guān)于檔案價值的認(rèn)識和鑒定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定都無所不含，而且都存在著對理論與實踐相結(jié)合的高度重視，這些外國檔案專家的理論和實踐探索，在對檔案鑒定學(xué)的形成與發(fā)展等方面，發(fā)揮了一定的作用。

2 外國檔案鑒定實踐的主要特點

從國外檔案鑒定的實踐情況看，其有著如下幾個方面的顯著特點：

2.1 檔案鑒定有嚴(yán)密的組織。在外國的檔案鑒定方面，其有著非常嚴(yán)密的組織性，基本都專門設(shè)置了鑒定領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)或指導(dǎo)機(jī)構(gòu)等組織。同時，鑒定的指導(dǎo)性法規(guī)和章程也在此同時制定了出來，這些從行政和法律上為實施檔案鑒定提供了可靠的保障。在這方面，美國與俄羅斯這兩個國家都比較有代表性。

2.2 檔案鑒定有嚴(yán)格的程序。外國檔案鑒定的程序是非常嚴(yán)格的，其基本有著一個共同的特點，就是分階段來進(jìn)行。在國外，都基本是以文件的運行階段為依據(jù)，鑒定工作需要在文件進(jìn)入檔案館之前就必須按要求來完成好。鑒定的具體程序里面，基本都重視嚴(yán)守初級鑒定和終極鑒定兩大關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。在這方面，美國、英國和俄羅斯三個國家相對比較典型。

2.3 檔案鑒定有操作性強(qiáng)的依據(jù)。文件保管期限表或文件處置表是外國檔案鑒定的兩大主要依據(jù)，這是指標(biāo)明文件保管期限的綜合性表冊，其內(nèi)容中一般都包含著文件在現(xiàn)行機(jī)關(guān)的保管期限、在文件中心的保存期限以及文件處置的具體規(guī)定等內(nèi)容。雖然體現(xiàn)在國外的文件保管期限表或處置表中，其有著基本不一樣的形式，但都顯示出規(guī)定清晰明確和操作性強(qiáng)的明顯的共性特征。在這方面，美國和英國是比較典型的代表。

2.4 檔案鑒定有全面的標(biāo)準(zhǔn)。在國外檔案鑒定實踐中，其鑒定標(biāo)準(zhǔn)基本都有著比較全面的規(guī)定。在這方面，有的歐美檔案學(xué)者就認(rèn)為“三性”也即獨特性、可用性和重要性等可作為檔案鑒定的一般標(biāo)準(zhǔn)。其中的獨特性，就是講究文件是否唯一的；其中的可用性，就是講究文件必須有可以為利用者讀取的內(nèi)容；其中的重要性，則強(qiáng)調(diào)的是文件的形成時間、來源、內(nèi)容、形式等相關(guān)因素。此外，還有不少學(xué)者建議在鑒定的重要標(biāo)準(zhǔn)里也包含進(jìn)去費用因素。貫徹在檔案鑒定的實踐具體過程中，有著更為全面和復(fù)雜的鑒定標(biāo)準(zhǔn)。在這方面，以美國和俄羅斯可作為比較典型的國家。

2.5 檔案鑒定有雙重支點的方法。在國外，變革也體現(xiàn)在檔案鑒定的方法方面，開始經(jīng)歷著由傳統(tǒng)的一元支點向雙重支點轉(zhuǎn)變的一個過程。這里的“一元支點”的意思，是指內(nèi)容鑒定方面依據(jù)內(nèi)容判定檔案價值是外國對傳統(tǒng)檔案的鑒定所采取的基本方法。在當(dāng)前，由于電子文件大量產(chǎn)生，其有著區(qū)別于以往傳統(tǒng)檔案所不同的一些新特點，這體現(xiàn)在其鑒定方法也發(fā)生了變化，“雙重支點”也出現(xiàn)了。所謂的“雙重支點”，就是講究內(nèi)容鑒定與技術(shù)鑒定兩者并重的觀點。實行這一做法，主要是在電子文件鑒定實踐起步較早的美國、加拿大、澳大利亞、英國、荷蘭等國家，在這個問題上基本形成了一定的共識。

2.6 檔案鑒定有明確的制度。在國外檔案鑒定方面，有著比較明確的制度，雖然有著不太一樣的特點，然而都有著確保鑒定的有效實行的目的。我們看俄羅斯，其所采用的是統(tǒng)一管理制，主要特點在于國家檔案局設(shè)立中央評審委員會組織，并以此來充當(dāng)全國檔案鑒定工作的領(lǐng)導(dǎo)中心；鑒定委員會普遍在各個政府機(jī)關(guān)和各個基層國家檔案館內(nèi)都設(shè)立起來，主要承擔(dān)負(fù)責(zé)文件初審的任務(wù)，評審委員會設(shè)立于各個檔案事業(yè)管理機(jī)關(guān)和各個高層國家檔案館內(nèi)，承擔(dān)著文件的復(fù)審職責(zé)，以此就組成了一個覆蓋全國的比較完整的檔案鑒定機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)體系，有著各自比較明確的分工。不僅如此，監(jiān)銷制度非常嚴(yán)格而明確是國外檔案鑒定制度的另一共同特點。同時，國外檔案銷毀方面也進(jìn)行了監(jiān)銷制度的實施，尤其是交由商業(yè)化銷毀公司承擔(dān)銷毀任務(wù)之時，其有著更為嚴(yán)格的監(jiān)銷制度。

3 對我國檔案鑒定工作的啟示

長期以來，雖然我國檔案界也比較和研究了我國和世界各國檔案鑒定理論與實踐，并對國內(nèi)外檔案鑒定理論與實踐的發(fā)展歷程、檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)及鑒定程序作了廣泛深刻的探討，然而因為面對復(fù)雜性極強(qiáng)的檔案鑒定的標(biāo)準(zhǔn)程序，國內(nèi)業(yè)界也就對檔案鑒定工作的認(rèn)識和實踐產(chǎn)生不少局限性問題。這需要我們今后充分借鑒外國檔案鑒定實踐的經(jīng)驗，從我國國情出發(fā)，做好我國的檔案鑒定實踐工作。

3.1 堅持以科學(xué)發(fā)展觀為館藏檔案鑒定工作做好指導(dǎo)。我們應(yīng)從歷史、全面和長遠(yuǎn)的觀點出發(fā)，依據(jù)國家和社會的總體需求為基礎(chǔ)，把檔案的內(nèi)容實質(zhì)和其他各方面因素的研究作為切入點，以此來促進(jìn)檔案對經(jīng)濟(jì)建設(shè)、和諧社會建設(shè)、人的發(fā)展所能起到的作用加以充分的預(yù)測，從而對其價值作準(zhǔn)確判斷。

3.2 依法做好檔案鑒定工作。必須對檔案法律、法規(guī)和有關(guān)檔案鑒定工作的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范作全面準(zhǔn)確的把握，同時，需要檔案局與各單位檔案鑒定工作的相互配合更加密切。各級檔案管理部門必須以《檔案法》和《檔案法實施辦法》為依據(jù)，把“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理”的檔案工作基本原則貫徹好，同時要做好相關(guān)單位檔案鑒定工作監(jiān)督、指導(dǎo)的強(qiáng)化工作。并堅持“以我為主”的基本原則，有效地將檔案形成單位在檔案鑒定中的地位突出出來。

3.3 做好“國家檔案局第8號令”的落實工作。也就是說，要將《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）落到實處，各機(jī)關(guān)單位文件歸檔范圍和保管期限要積極修訂好?！兑?guī)定》的落實執(zhí)行也要加快，《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表》要結(jié)合本部門、本單位的實際情況來認(rèn)真編制完成好，把完成的期限確定好，同時要報同級檔案局審批，以便對各單位的實際情況能夠全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確地反映出來，使之為各單位文件材料歸檔范圍和保管期限劃分起到指導(dǎo)作用。

總之，國外關(guān)于檔案鑒定實踐工作的特點，為我們提供了重要的參照系，面對我國工作量巨大的檔案鑒定工作，需要我們結(jié)合自己的實際，并注意對國外先進(jìn)國家檔案鑒定工作的理論加以借鑒，在科學(xué)運籌和實踐的基礎(chǔ)上，確保我國檔案鑒定工作步入法制化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化的軌道。

（作者單位：重慶交通大學(xué) 來稿日期：2013-10-15）